期貨從業資格之期貨法律法規提分評估(帶答案)打印版

單選題（共100題）1、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。A.客戶不承擔責任B.期貨公司承擔次要賠償責任C.期貨公司承擔主要賠償責任，最高不超過80％D.由客戶承擔【答案】D2、經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B3、下列屬于《期貨從業人員管理辦法》所稱的“從事期貨經營業務的機構”的是（）。A.從事期貨業務的會計事務所B.期貨交易所C.期貨公司D.期貨交割倉庫【答案】C4、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D5、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第三十九條規定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C6、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。A.前者必須大于后者B.前者必須小于后者C.應基本相當D.應完全一致【答案】C7、下列關于會員制期貨交易所理事會會議的表述，錯誤的是（）。A.理事會會議一般應當由理事本人出席B.理事因故不能出席會議的，應以書面形式委托其他理事或者親友代為出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席D.理事委托他人出席會議的，委托書中應當載明授權范圍【答案】B8、（）是會員制期貨交易所的權力機構。A.股東大會B.會員大會C.董事會D.理事會【答案】B9、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.不超過損失的50%B.不超過損失的90%C.不超過損失的80%D.不超過損失的60%【答案】D10、證券期貨經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B11、證券公司申請介紹業務資格，風險控制指標中，凈資本不低于凈資產的()。A.70％B.100％C.120％D.150％【答案】A12、（）是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。A.標準倉單B.持倉證明C.交易許可證D.標準化合約【答案】A13、下列擬持有期貨公司5％以上股權的股東中，不符合條件的是（）。A.甲股東實收資本和凈資產均達到2億元人民幣B.乙股東或有負債占凈資產的40％C.丙股東凈資產占實收資本的50％D.丁股東實收資本和凈資產分別為3500萬元和1500萬元【答案】D14、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》規定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質重于形式原則D.理論聯系實際原則【答案】A15、()應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，對期貨公司提交的客戶資料進行復核。A.監控中心B.期貨交易所C.中國證監會D.中國期貨業協會【答案】A16、中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。A.自律管理B.行政管理C.監督管理D.行業監管【答案】A17、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。A.信息共享機制B.信息隔離機制C.信息互動機制D.信息公開機制【答案】B18、證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.風險管理B.技術風險C.協助開戶D.全權開戶【答案】C19、A期貨公司與甲簽訂了期貨經紀合同。某日，甲向A期貨公司發出交易指令，要求當日以人民幣1000元的價格買進10手大豆合約。結果，A期貨公司以500元的價格買進10手大豆合約，則該差價利益應歸（）所有。A.A期貨公司B.甲C.A期貨公司與甲均分D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸甲所有【答案】D20、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行（）管理。A.集中統一B.自律C.統一D.集中【答案】B21、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的（）和獨立。A.安全B.公正C.公平D.公開【答案】A22、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。A.98.54元/手B.98.55元/手C.98.32元/手D.98.30元/手【答案】D23、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A24、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告【答案】B25、國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責，不能采取的措施是（）。A.限制違法行為人的人身自由B.復制與被調查事件有關的財產登記資料C.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證D.對期貨公司進行現場檢查【答案】A26、期貨公司風險監管標準不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在（）個工作日內對公司進行現場檢查。A.2B.3C.5D.10【答案】A27、（）依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證券業協會D.證監會期貨部【答案】A28、經營機構應當制作產品或服務（），根據產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。A.適當性綜合評估表B.風險說明書C.風險等級評估表D.投資意見書【答案】C29、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的．中國證監會可以（）。A.注銷期貨公司期貨業務許可證B.強制轉讓期貨公司股權C.吊銷期貨公司營業執照D.變更期貨公司業務范圍【答案】A30、（）的管理人員應當指導、監督下屬期貨從業人員遵守《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國銀監會D.機構【答案】D31、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規另有規定的除外。A.10％B.60％C.80％D.20％【答案】C32、某期貨公司在執行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D33、甲是某期貨公司的經理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發現有一筆期貨交易將會使其大大獲利。于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。A.不構成犯罪B.構成內幕交易罪C.構成泄露內幕信息罪D.構成侵犯商業秘密罪【答案】A34、下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業務的是（）。A.特別結算會員B.交易結算會員C.全面結算會員D.以上都不正確【答案】B35、持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內向住所地中國證券監督管理委員會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.3B.5C.10D.15【答案】B36、法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B37、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7％的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5％應當報請中國證監會批準C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監督管理辦法》規定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5％以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準【答案】D38、在《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中所稱機構，不包括（）。A.期貨交易所的期貨公司結算會員B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】A39、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過（）辦理。A.各自的期貨保證金賬戶B.銀行存款賬戶C.期貨公司的資金D.銀行借款【答案】A40、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務時，經營機構在滿足相關規定的條件下，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.應當B.暫緩C.拒絕D.可以【答案】D41、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持（）個月的，風險預警期結束。A.2B.3C.6D.12【答案】B42、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A.15B.30C.45D.60【答案】B43、期貨經營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D44、2009年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有資金，甲準備用其持有的國債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45A.79.44元／手B.79.69元／手C.79.62元／手D.79.37元／手【答案】A45、風險監管指標不符合規定標準的期貨公司，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.15D.20【答案】D46、（）依據法律、行政法規和本辦法的規定，對證券期貨經營機構私募資產管理業務實施監督管理。A.期貨業協會B.證券業協會C.證券投資基金業協會D.中國證監會及其派出機構【答案】D47、申請設立期貨公司的，具有期貨從業人員資格的人員不少于（）。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B48、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）內反饋。A.3個工作日B.3個自然日C.5個工作日D.5個自然日【答案】C49、（）負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證監會派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】A50、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。A.應當由期貨經紀商承擔責任B.應當由客戶承擔責任C.應當由交易的對手方承擔責任D.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】D51、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。A.客戶投訴檔案應當至少保存20年B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監會備案C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度【答案】D52、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經（）批準。A.中國銀監會B.中國保監會C.中國證監會D.中國人民銀行【答案】C53、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A.30％B.25％C.20％D.10％【答案】A54、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D55、期貨公司開展資產管理業務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。A.100B.50C.300D.10【答案】A56、期貨交易所涉及占其凈資產（）以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監會報告。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B57、期貨交易所設總經理1人，副總經理（）人。A.2B.3C.5D.若干【答案】D58、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應確保客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的（）與其有效身份證明文件相一致。A.客戶姓名或者名稱B.客戶姓名C.客戶名稱D.客戶交易編碼【答案】A59、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》是()對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.中國證監會B.中國證監會及其派出機構C.中國期貨業協會D.從事期貨經營業務的機構【答案】C60、（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的．人民法院可以依法凍結該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A.有證據證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權益資金的部分B.有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分C.有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權益資金的部分D.有證據證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權益資金的部分【答案】B61、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經（）簽字確認。A.期貨公司法定代表人B.期貨公司財務負責人C.期貨公司結算負責人D.全體股東【答案】A62、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予（）。A.紀律懲戒B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A63、期貨經營機構應當按照（）的原則銷售產品或者提供服務A.將適當的產品銷售給適當的投資者B.幫助投資者實現收益最大化C.自然人投資者與法人投資者區別對待D.投資者利益優先【答案】A64、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監會或其派出機構批準的是（）。A.單個股東的持股比例增加到3％B.有關聯關系的股東合計持股比例增加到6％C.單個股東的持股比例增加到1％D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3％【答案】B65、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，（）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。A.不得高于B.不得低于C.要遠遠高于D.要遠遠低于【答案】B66、任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。A.經營利潤和自有資金B.信貸資金、經營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C67、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負責期貨投資者保障基金的財務監管。A.中國證監會B.中國證監會和財政部C.期貨交易所D.財政部【答案】D68、2009年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有資金，甲準備用其持有的國債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45A.79.44元／手B.79.69元／手C.79.62元／手D.79.37元／手【答案】A69、因期貨經濟合同無效給客戶造成經濟損失的，應（）。A.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A70、假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。A.把最大漲跌幅度調整為±3%B.把最大漲跌幅度調整為±5%C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變【答案】A71、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。A.向所在機構報告B.向期貨交易所報告C.報告中國證監會派出機構D.報告中國期貨業協會【答案】A72、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，但情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.訓誡C.公開譴責D.罰款【答案】B73、期貨執業人員在執業中應當（）。A.誠實守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當自身利益與客戶利益發生沖突時應先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A74、當自身利益與客戶利益發生沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。A.客戶合法利益優先B.公平、公正、公開C.平等互利D.回避【答案】A75、以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。A.3～10B.1～5C.1～10D.3～5【答案】B76、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業協會C.中國證監會及其派出機構D.期貨交易所【答案】C77、對于《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定的“不得低于”定標準的風險監管指標，當風險監管指標達到規定標準的（）時，就屬于中國證監會設置的預警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B78、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A.30％B.25％C.20％D.10％【答案】A79、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。??A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】A80、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。A.2B.3C.6D.8【答案】C81、期貨公司單個股東或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到（）以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準。A.2％B.5％C.3％D.6％【答案】B82、下列屬于會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議情形的是（）A.監事長提議B.中國證監會提議C.總經理提議D.1/4以上理事聯名提議【答案】B83、2016年，某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B84、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存．要求（）統一保存。A.期貨公司總部B.期貨公司各營業部C.期貨公司總部及各營業部D.期貨公司總部或者各營業部【答案】C85、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業務的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權，根據規定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應當（）。A.拒絕王某，因為二者具有利害關系B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監會派出機構批準，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務D.將其期貨賬戶信息報中國證監會備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務【答案】B86、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。A.從業人員注冊、客戶服務等信息B.從業人員注冊、工作業績等信息C.從業資格注冊、誠信記錄等信息D.從業資格注冊、考試成績等信息【答案】C87、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬（）。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.期貨交易所D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】B88、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B89、下列依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理的是（）。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證券業協會D.證監會期貨部【答案】A90、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.中國期貨業協會C.銀監會D.所在地法院【答案】A91、下列關于中國期貨業協會章程的表述中正確的是（）。A.由協會理事會制定，并報會員大會批準B.由協會理事會制定，并報會員大會備案C.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案D.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構批準【答案】C92、被免職的期貨公司首席風險官可以向（）解釋說明情況。A.期貨公司高級管理層B.中國期貨業協會C.公司住所地中國證監會派出機構D.公司住所地國務院期貨監督管理機構【答案】C93、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所實行當日無負債結算制度B.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶C.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算D.客戶應當及時查詢結算結果并做出妥善處理【答案】B94、國有以及國有控股企業違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易，或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。A.直接開除的處分B.降級直至判刑的處罰C.降級的紀律處分D.降級直至開除的紀律處分【答案】D95、《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務D.不得進行中國證監會禁止的其他行為【答案】C96、期貨交易所設總經理1人，副總經理（）人。A.2B.3C.5D.若干【答案】D97、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到（）的，經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。A.5億元人民幣B.6億元人民幣C.7億元人民幣D.足以覆蓋市場風險【答案】D98、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨保證金監控中心D.中國期貨業協會【答案】C99、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監管機構發現該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整（假設申購新股資金的風險調整比例為10％）。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C100、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監管報表進行審計。A.會計師事務所B.律師事務所C.具備證券、期貨相關業務資格的律師事務所D.具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所【答案】D多選題（共40題）1、從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員應當適用《期貨從業人員管理辦法》的規定，上述機構包括（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員B.從事外國期貨交易的商業銀行C.期貨交易所的期貨公司結算會員D.期貨投資咨詢機構【答案】AD2、期貨公司（）的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。A.偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的B.偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業務許可證或者經營許可證的C.任用不具備資格的期貨從業人員的D.進行混碼交易的【答案】ABCD3、期貨公司變更股權有下列情形的，應當經中國證監會批準（）A.單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到50%B.變更控股股東、第一大股東C.單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的【答案】BCD4、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證券監督管理委員會相關派出機構報告，提交的材料包括（）A.任職決定文件B.相關會議的決議C.高級管理人員職責范圍的說明D.相關人員的任職資格核準文件【答案】ABCD5、下列屬于操縱證券、期貨交易價格罪中自己交易行為的表現形式的有（）。A.以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣B.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約C.自己的行為影響了證券.期貨交易價格D.自己的行為影響了證券.期貨交易量【答案】ABCD6、經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負債水平B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力C.已按規定足額繳納上一年度保障基金D.保障基金總額足以覆蓋市場風險【答案】BD7、某日，客戶甲需從期貨公司轉出保證金100萬元，期貨公司和客戶應通過（）進行轉賬。A.期貨公司備案的期貨保證金賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.客戶登記的期貨結算賬戶D.期貨交易所專用結算賬戶【答案】AC8、興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動。A.從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外B.從事或者變相從事期貨自營業務C.為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資D.對外擔保【答案】ABCD9、（）可以對證券公司的介紹業務活動實行監督管理。A.中國證監會B.中國證監會的派出機構C.中國期貨業協會D.中國證券業協會【答案】AB10、（2018年真題）期貨交易所的職責包括（）。A.提供交易的場所、設施和服務B.設計合約，安排合約上市C.組織并監督交易、結算和交割D.按照章程和交易規則對會員進行監督管理【答案】ABCD11、未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事的業務活動有（）。A.股票投資B.非自用不動產投資C.信托投資D.為期貨交易提供集中履約擔保【答案】ABCD12、下列說法中錯誤的有（）。A.共同服務的從業人員之間應當明確分工和協作B.期貨從業人員可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C.期貨從業人員不得阻撓投資者另外委托其他期貨經營機構提供服務D.期貨從業人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經營機構提供服務【答案】BD13、下列屬于期貨交易實行的制度的是（）。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.當月無負債結算制度D.小戶持倉報告制度【答案】AB14、錢某已取得期貨從業資格考試合格證明，2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。根據規定，錢某還應該滿足的條件包括（）。A.品行端正B.未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施或者禁入期已經屆滿C.具有完全民事行為能力D.最近3年未受過刑事處罰【答案】ABD15、某期貨公司工作人員王某，利用在工作中了解到的客戶交易信息，在另外一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.從業人員不得以個人名義參加期貨交易B.從業人員應當保守投資者的商業秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.從業人員應自覺抵制商業賄賂【答案】AB16、證券公司申請介紹業務資格，必須按規定建立健全與介紹業務相關的（）等制度。A.業務規則B.內部控制C.風險隔離D.合規檢查【答案】ABCD17、甲期貨公司為全面結箅會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結弈業務，雙方就該委托業務準備簽訂結算協議，關于協議的內容，他們詢問了相關禪師，律師的以下建議正確的是（）。A.雙方約定的內容不得違反法律、行政法規的規定B.雙方應該在協議中約定保證金的標準C.非結箅會員準備金最高余額D.不得對爭議處理方式進行約定【答案】AB18、期貨公司的業務按大類劃分為（）。A.期貨經紀業務B.期貨投資咨詢業務C.期貨資產管理業務D.期貨存貸款業務【答案】ABC19、2010年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2011年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發現公司有上述問題，下列表述中正確的是（）。A.首席風險官應當向中國期貨業協會報告B.首席風險官應當向董事會報告C.首席風險官應當向公司控股股東單位報告D.首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構報告【答案】BD20、期貨公司涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施（）。A.限制或者暫停部分期貨業務B.停止批準新增業務或者分支機構C.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利D.限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利【答案】ABCD21、期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括（）。A.變更法定代表人申請書B.擬任法定代表人任職資格證明C.變更法定代表人的決議文件D.中國證監會規定的其他材料【答案】ABCD22、下列說法正確的有（）。A.期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回B.除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的，應當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明D.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資產【答案】ABC23、當出現下列（）情況時，經中國證監會和財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A.保障基金總額足以覆蓋市場風險B.保障基金總額達到5億元人民幣C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險【答案】ACD24、下列關于期貨交易所理事會的說法，正確的有（）。A.理事會每屆任期有固定的年限B.理事會對會員大會負責C.理事會是會員大會的臨時機構D.公司制期貨交易所設理事會【答案】AB25、中國證監會或者其派出機構通過（）等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。A.審核材料B.考察談話C.調查從業經歷D.電話訪談【答案】ABC26、期貨公司（）應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。A.法定代表人B.經營管理主要負責人C.首席風險官D.財務負責人【答案】ABCD27、證券公司在辦理客戶（）申請時，可以查閱客戶的誠信檔案，根據申請人的誠信狀況，決定是否予以辦理，或者確定和調整授信額度。A.開戶B.約定式購回C.證券質押式回購D.融資融券業務【答案】BCD28、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將（）反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。A.成交時間B.委托回報C.成交結果D.結算流程【答案】BC29、（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理。A.期貨公司董事B.期貨公司股東C.