期貨從業資格之期貨法律法規考前沖刺分析B卷附答案

單選題（共100題）1、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。A.國務院商務主管部門B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】D2、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師.注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事.監事和高級管理人員的任職資格。A.1B.3C.5D.10【答案】C3、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的（）和獨立。A.安全B.公正C.公平D.公開【答案】A4、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。A.期貨公司開戶人員B.投資者C.專職介紹業務人員D.公司市場開發人員【答案】B5、期貨執業人員在執業中應當（）。A.誠實守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當自身利益與客戶利益發生沖突時應先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A6、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近（）年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營。A.1B.4C.3D.2【答案】D7、首席風險官任期屆滿前，以下關于期貨公司擬免除首席風險官的職務的說法中正確的是。（）A.不必將免除決定報告監管部門B.可隨時免除其職務C.無正當理由不得免其職務D.應提前3日將免除決定通知本人【答案】C8、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應（）。A.核減資本金額B.核減凈資本金額C.增加凈負債金額D.增加負債金額【答案】B9、（）依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易及相關業務活動實施監測監控。A.中國證監會B.期貨交易所C.期貨市場監控中心D.期貨業協會【答案】C10、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶B.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算C.期貨交易所實行當日無負債結算制度D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理【答案】A11、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算報告。A.期貨保證金安全存管監控機構B.期貨交易所自助系統C.期貨業協會D.期貨公司電子郵局【答案】A12、經過整改，風險監管指標符合規定標準的．期貨公司應當向（）報告。A.公司所在地中國證監會派出機構B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨業協會【答案】A13、下列期貨公司從業人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。A.董事長B.監事C.首席風險官D.財務負責人【答案】C14、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C15、中國證監會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計員D.管理員【答案】B16、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.營業執照B.公司章程C.交易合同D.風險說明書【答案】D17、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）A.交易編碼B.交易賬戶C.結算編碼D.結算賬戶【答案】A18、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.完全由甲承擔B.完全由期貨公司承擔C.甲、期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A19、首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性.風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C20、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會【答案】A21、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規定，情節嚴重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。A.中國期貨業協會B.國務院期貨監管管理機構C.期貨交易所D.人民法院【答案】B22、非結算會員的結算準備金余額（），并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A.大于零B.小于零C.等于零D.不等于零【答案】B23、外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規的規定，向（）申請辦理外商投資企業批準證書。A.外匯管理局管理部門B.中國證券監督管理委員會C.國務院商務主管部門D.中國期貨業協會【答案】C24、下列主體中，不必提取風險準備金的是（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.非期貨公司結算會員D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】D25、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。A.商品現貨批發市場可以使用“期貨交易所”的名稱B.經批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣D.經批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】A26、期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨業務行為產生的民事責任，由()承擔。A.期貨公司B.期貨公司總經理C.直接負責的主管人員D.從業人員本人【答案】A27、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格應提交申請日前（）個月的期貨公司風險監管報表。A.1B.2C.3D.6【答案】D28、期貨投資者保障基金管理機構應當以（）設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.期貨交易所名義B.保障基金名義C.期貨公司名義D.期貨投資者名義【答案】B29、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業務決策時應提前向監管部門報告，此處所稱“重大業務”是指（）．A.可能導致期貨公司凈利潤發生10%以上變化的業務B.可能導致期貨公司凈利潤發生5%以上變化的業務C.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10%以上變化的業務D.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生5%以上變化的業務【答案】C30、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下【答案】D31、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到（）的，經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。A.5億元人民幣B.6億元人民幣C.7億元人民幣D.足以覆蓋市場風險【答案】D32、甲期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監管報表時應該是申請日前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C33、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，王某未加以理睬。根據此情況，甲期貨公司應當相應（）。A.調減注冊資本B.增加凈資本C.調減凈資本D.增加流動負債【答案】C34、一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率稱為()。A.遠期升水B.遠期貼水C.即期升水D.即期貼水【答案】B35、期貨業協會工作人員不按規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B36、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發現甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業秘密，王某不宜進一步調查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的第（）條規定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C37、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C38、期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于()。A.繳納國家稅款B.發放工作人員的工資和福利C.擴大期貨交易所的營業規模D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善【答案】D39、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以（）。A.吊銷期貨公司營業執照B.強制轉讓期貨公司股權C.變更期貨公司業務范圍D.注銷期貨公司期貨業務許可證【答案】D40、證券公司申請中間介紹業務資格，申請日前6個月其對外擔保及其他形式的或有負責之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.20%D.50%【答案】B41、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續上漲，于是沒有完全執行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持【答案】D42、期貨交易所、期貨經紀公司的從業人員，期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處（）。A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金【答案】A43、設立期貨公司，應由（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A44、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。A.李某違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D45、下列不屬于國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行的職責的是（）。A.監督檢查期貨交易的信息公開情況B.對期貨業協會的活動進行指導和監督C.對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處D.受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解【答案】D46、（）負責保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監會D.財政部【答案】C47、甲期貨公司共有10家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元。根據材料，甲期貨公司的凈資本是()。A.4100萬元B.5100萬元C.3900萬元D.4000萬元【答案】B48、下列選項中屬于期貨從業人員的是()。A.期貨公司的保潔員B.銀行從業人員C.證券公司的管理人員和專業人員D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員【答案】D49、取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續()未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A50、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的，（）可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令參加培訓等監督管理措施。A.中國證監會及其派出機構B.期貨協會C.期貨交易所D.以上都是【答案】A51、派出機構因營業部管理問題對營業部采取限期整改、暫停業務等監管措施的，應當將采取監管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機構。A.相關文件抄送B.相關處罰資金報送C.相關審計報告抄送D.相關處罰人員移交【答案】A52、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告。A.中國證監會B.中國證監會或其派出機構C.中國證監會相關派出機構D.中國期貨業協會【答案】C53、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具信用證，情節嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.5B.3C.2D.1【答案】A54、經營機構有對（）投資者履行相應的適當性評估、匹配與管理義務。A.專業B.業余C.普通D.以上都不對【答案】C55、上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手，下列關于會員李某和客戶王某的做法正確的是（）A.會員李某向證監會報告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報告持倉情況B.會員李某向上海商品交易所報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況C.會員李某和客戶王某都向上海商品交易所報告持倉情況D.會員李某向期貨業協會報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況【答案】C56、李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷其從業資格，并在3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請D.期貨業協會無權予以處罰【答案】C57、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。A.遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策B.執行會員大會、理事會的決議C.按規定繳納各種費用D.遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定【答案】B58、期貨公司借入次級債務的，在計算凈資本時，可以將所借入的次級債務（）。A.全額扣減B.按照中國證監會規定的比例扣減C.全額加回D.按照中國證監會規定的比例計入凈資本【答案】D59、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。A.資本充足情況B.成交情況C.客戶情況D.資信情況【答案】D60、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》，中國證監會及其派出機構可以（）。A.進行調查，限制其人身自由B.進行調查，給予紀律懲戒C.給予其懲戒、公開譴責D.采取責令改正、監管談話等措施【答案】D61、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行（）管理。A.集中統一B.自律C.統一D.集中【答案】B62、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，劉某未加以理睬。根據此情況，A期貨公司應當相應（）。A.調減注冊資本B.增加凈資本C.調減凈資本D.增加流動負債【答案】C63、根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.某事業單位的工作人員B.證券市場禁止進入者C.中國期貨業協會的工作人員D.某國家機關【答案】A64、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.決定設立專門委員會C.決定對違規行為的紀律處分D.審議總經理提出的財務預算方案【答案】A65、根據《期貨從業人員管理辦法》，未取得期貨從業資格，擅自從事期貨業務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.期貨交易所B.中國證監會C.中國期貨業協會D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】B66、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C67、下列有關申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。A.具有本科以上學歷B.履行職責所必需的經營管理能力C.良好的職業道德D.誠實守信的品質【答案】A68、中國證券監督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。A.發生不可抗力B.期貨投資者提出要求或者情況危急C.期貨交易所提出要求或者情況危急D.期貨公司的自有資金和變現資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急【答案】D69、（）應當依據《期貨市場客戶開戶管理規定》制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。A.中國期貨保證金監控中心B.期貨交易所C.期貨公司D.中國期貨業協會【答案】A70、期貨公司開展期貨投資咨詢業務應（）了解客戶身份、財務狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無需【答案】A71、假設某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨交易所D.基金管理公司【答案】B72、下列期貨公司從業人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。A.財務負責人B.監事C.董事長D.首席風險官【答案】D73、境外經紀機構在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行（）期貨交易。A.境內特定品種B.境外特定品種C.境內全品種D.境外全品種【答案】A74、某單位與某期貨公司簽訂期貨經紀合同．委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法中．正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪.如挪用本單位資金則構成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B75、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據白糖期貨近期的表現，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規定是（）。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.以上都不是【答案】C76、操縱證券、期貨市場，違法所得數額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規定的“情節嚴重”。下列說法錯誤的是（）A.發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的B.收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續實施的D.五年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】D77、發生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。A.1／4以上理事聯名提議B.理事長提議C.中國證監會提議D.總經理提議【答案】C78、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.總經理B.董事長C.董事會D.董事會常設的風險管理委員會【答案】C79、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規定用于交易結算外，嚴禁挪作他用。A.期貨保證金安全存管監控機構B.會員C.客戶D.用貨交易所【答案】B80、假設2015年甲期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B81、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當性D.準確性【答案】C82、《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則（修訂）》第三條規定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議B.檢查期貨交易所財務C.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為D.向股東大會會議提出提案【答案】A83、證券公司開展期貨中間介紹業務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】C84、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第三十九條規定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C85、按照《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規C.是否符合規定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷【答案】D86、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.由監事會B.由董事長C.由總經理D.根據公司章程的規定【答案】D87、甲公司因違反證券市場規定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C88、國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】B89、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】A90、中國證監會（）中國期貨業協會從業人員的自律管理活動。A.審查和監督B.指導和審查C.指導和監督D.管理和監督【答案】C91、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于()年。A.20B.30C.35D.25【答案】A92、根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司可以接受()委托為其進行期貨交易。A.某事業單位的工作人員B.期貨市場禁止進入者C.中國期貨業協會的工作人員D.某國家機關【答案】A93、實行全員結算制度的期貨交易所會員由（）組成。A.非期貨公司會員B.期貨公司會員C.期貨公司會員和非期貨公司會員D.結算會員和非結算會員【答案】C94、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。A.應當由期貨經紀商承擔責任B.應當由客戶承擔責任C.應當由交易的對手方承擔責任D.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】D95、協會工作人員不按《期貨從業人員管理辦法》規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B96、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的，保存有關介紹業務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D97、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能。以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務。并（）。A.維護投資者的合法權益B.滿足投資者的各項要求C.量大限度維護投資者利益D.為投資者創造最大收益【答案】A98、中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。A.自律管理B.行政管理C.監督管理D.行業監管【答案】A99、假設2015年甲期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B100、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元【答案】B多選題（共40題）1、全面結算會員期貨公司可以根據（）調整保證金標準。A.結算會員的資信情況B.非結算會員的風險準備金C.市場情況D.非結算會員的資信情況【答案】CD2、期貨交易所總經理行使的職權包括（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.擬訂并實施經批準的期貨交易所發展規劃、年度工作計劃C.決定期貨交易所員工的工資和獎懲D.擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告【答案】ABCD3、下列（）行為可能構成操縱期貨市場價格的行為。A.愛農公司是一家大型農產品進出口貿易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆B.李某利用內幕人員的信息優勢，在一個交易日內連續買賣合約，數額巨大C.甲乙約定，甲于某月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約D.違反規定收取保證金，或者挪用保證金的【答案】ABC4、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告，同時提交的材料包括（）。A.相關會議的決議B.相關人員的任職資格核準文件C.任職決定文件D.高級管理人員職責范圍的說明【答案】ABCD5、某期貨公司工作人員王某，利用在工作中了解到的客戶交易信息，在另外一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.從業人員不得以個人名義參加期貨交易B.從業人員應當保守投資者的商業秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.從業人員應自覺抵制商業賄賂【答案】AB6、客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。期貨公司可以存放甲保證金的賬戶包括（）。A.期貨交易所專用結算賬戶B.期貨公司期貨保證金賬戶C.客戶登記的期貨結算賬戶D.期貨公司自有資金賬戶【答案】AB7、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（）。A.查封B.凍結C.扣劃D.強制執行【答案】ABCD8、期貨公司因延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由不包括（）。A.期貨公司內部發生重大人事調整B.期貨公司發生虧損C.由于市場原因延誤D.期貨公司發生合并重組【答案】ABD9、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業務委托協議的，應當報（）備案。A.期貨公司所在地中國證監會派出機構B.證券公司所在地中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.中國證券業協會【答案】AB10、期貨交易所、非期貨公司結算會員（），對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。A.違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的B.限制會員實物交割總量的C.違反規定收取手續費的D.任用不具備資格的期貨從業人員的E【答案】ABCD11、國證監會誠信監督管理機構履行下列職責:（）A.建立、協調實施誠信監督、約束與激勵機制；B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記人；C.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；D.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；【答案】ABCD12、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格應當提交的申請材料有（）。A.期貨投資咨詢業務資格申請書B.股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件C.期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等D.申請日前6個月的期貨公司風險監管報表【答案】ABCD13、《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》是根據（）制定的。A.《期貨公司監督管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨交易所管理辦法》D.中國金融期貨交易所業務規則【答案】ABCD14、下列應遵守《期貨從業人員管理辦法》的人員包括（）。A.申請期貨從業人員資格B.從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員C.期貨從業人員從事期貨業務D.期貨從業人員從事非期貨業務【答案】ABC15、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業信息資料D.公司尚未公開發布的相關信息【答案】ABC16、某期貨公司擬經營的范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、資產管理業務。下列關于該期貨公司業務范圍的說法，正確的是（）。A.從事金融期貨經紀業務，應當在公司成立后申請業務資格B.從事資產管理業務，應當在公司成立后申請業務資格C.經中國證監會批準，公司可以既從事商品期貨經紀業務，又從事金融期貨經紀業務D.不得從事期貨自營業務，須調整其有關方案【答案】ABCD17、下列關于交易結算報告的表述，正確的有（）。A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實B.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨交易所規定的時間內提出C.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議D.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規定的時間內提出異議，視為對交易結算報告的內容的確認【答案】AC18、外商投資期貨公司申請頒發或換發《經營證券期貨業務許可證》，應當向中國證監會提交的文件包括（）。A.公司章程B.內部控制制度和風險管理制度文本C.高級管理人員在中國境內實地履職的說明文件D.營業執照副本復印件【答案】ABCD19、期貨公司主要股東或者實際控制人出現下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3個工作日內通知期貨公司（）。A.所持有的期貨公司股權被凍結或者被強制執行B.股權變更或者業務范圍、經營管理發生重大變化C.變更名稱D.合并、分立或者進行重大資產、債務重組【答案】ABCD20、期貨從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，服從中國證券監督管理委員會的監督與管理，服從協會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規則和所在機構的規章制度，嚴禁從事（）行為。A.操縱期貨交易價格B.欺詐投資者C.內幕交易D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息【答案】ABCD21、以下是某會員制期貨交易所交易規則的內容，其中符合法律規定的是（）。A.期貨交易、結算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規、違約行為及其處理辦法D.會員資格及其管理辦法【答案】ABC22、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，期貨從業人員不得從事的行為有（）。A.懈怠履行應當承擔的義務B.迎合投資者的不合理要求C.平等對待投資者D.為了投資者的利益，適度地損害其他投資者的利益【答案】ABD23、會員制期貨交易所有下列（）情形之一的，應當召開理事會臨時會議。A.1/4以上理事聯名提議B.期貨交易所章程規定的情形C.中國證券監督管理委員會提議D.1/3以上理事聯名提議【答案】BCD24、對未取得期貨從業資格，擅自從事期貨業務的期貨公司人員，A.處5萬元的罰款B.處2萬元罰款C.警告并處1萬元罰款D.給予警告【答案】BCD25、結算會員由（）組成。A.交易結算會員B.全面結算會員C.期貨公司會員D.特別結算會員【答案】ABD26、《期貨從業人員管理辦法》規范的事項包括（）。A.期貨公司高級管理人員任職資格條件B.期貨從業人員從事期貨業務的監督管理C.對從事期貨經營