期貨從業資格之期貨法律法規全真模擬A卷帶答案

單選題（共100題）1、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。A.向所在機構報告B.向期貨交易所報告C.報告中國證監會派出機構D.報告中國期貨業協會【答案】A2、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業部簽訂期貨經紀合同，并從事了數筆期貨交易。10月，該營業部與教育局簽訂補充協議，借入教育局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于教育局與營業部簽訂的期貨經紀合同效力的表述，正確的是()。A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效B.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同可撤銷，經期貨公司確認，合同有效C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經市政府確認，合同有效D.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同無效【答案】A3、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第五條規定，交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。A.3B.5C.7D.10【答案】B4、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.1萬元以上5萬元以下【答案】D5、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現貨市場行情發生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A.為客戶提供融資B.代客戶下達平倉指令C.向客戶提示風險D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】C6、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國期貨保證金監控中心D.期貨交易所【答案】A7、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，中國期貨保證金監控中心應當為每一個客戶設立（）。A.結算賬戶B.資金賬號C.交易編碼D.統一開戶編碼【答案】D8、期貨交易所設立分所，應當經（）批準。A.中國證監會B.中國銀監會C.財政部D.中國期貨業協會【答案】A9、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩定，王某的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（）承擔。A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任【答案】A10、經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.微信提示B.書面風險提示C.電話通知D.短信告知【答案】B11、期貨經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是（）。A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認C.應當向投資者提供特別風險警示書D.應當追加了解投資者的相關信息【答案】A12、下列期貨公司從業人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。A.財務負責人B.監事C.董事長D.首席風險官【答案】D13、期貨公司的股東及實際控制人質押所持有的期貨公司股權的，應當在（）日內通知期貨公司。A.2B.3C.20D.30【答案】B14、期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自（）起自動失效。A.離任之日B.離任前一日C.離任后一日D.提出離職之日【答案】A15、()依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。A.中國證券業協會B.中國證監會及其派出機構C.證券交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】B16、按照《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向（）提交書面報告，詳細說明原因。A.全體股東B.全體董事C.全體董事和全體股東D.總經理【答案】B17、期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但（）的，客戶應當承擔相應的交易結果。A.客戶存在過錯B.客戶交易指令未指明有效期限C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向【答案】C18、期貨公司變更住所，應當向()提交變更住所申請書等申請材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機構C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國證監會派出機構【答案】D19、境外機構設立外商投資期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并向（）提出申請。A.中國證監會B.期貨業協會C.國家外匯管理部門D.財政部【答案】A20、下列關于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。A.以營利為最終目的B.按照其章程的規定實行自律管理C.以其全部財產承擔民事責任D.其負責人由國務院期貨監督管理機構任免【答案】A21、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續上漲，于是沒有完全執行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持【答案】D22、非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額的，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。A.及時向中國證監會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結算會員的持倉強行平倉D.對該非結算會員進行公開譴責【答案】C23、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.l倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A24、公司制期貨交易所設董事長1人，副董事長（）。A.1至2人B.1人C.2人D.2至3人【答案】A25、為了加強期貨從業人員的資格管理，規范期貨從業人員的執業行為，根據（），制定《期貨從業人員管理辦法》。A.《證券法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨交易所管理辦法》D.《期貨公司監督管理辦法》【答案】B26、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續費為5000萬元。根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，下列說法中正確的是（）。A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續資金的金額為150萬元B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續資金的金額為250萬元C.經期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金D.經中國證監會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金【答案】A27、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作B.組織協調專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議【答案】D28、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A.7B.10C.15D.30【答案】D29、中國證監會受理證券公司的從事中間介紹業務的申請后，應當在()個工作日內做出批準或者不予批準的決定。A.5B.10C.20D.30【答案】C30、劉某為某期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業人員執行行為準則是（）A.除所在機構以外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】A31、設立期貨公司，應由（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A32、A期貨公司準備從事投資咨詢業務，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業務后，應受（）的監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.財政部門C.期貨交易所D.證券公司【答案】A33、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。A.中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A34、期貨從業人員在執業過程中應當以適當技能，以小心謹慎、A.為投資者創造大權益B.最大限度維護投資者利益C.保證投資者滿意D.維護投資者的合法權益【答案】D35、非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。A.及時向中國證監會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結算會員的持倉強行平倉D.對該非結算會員進行公開譴責【答案】C36、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任D.不應當賠償。期貨公司有規定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產生的交易后果有客戶自行承擔【答案】B37、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送()。A.中國證監會和財政部B.財務部C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A38、期貨公司營業部負責人的任職資格應由（）核準。A.期貨公司住所地的期貨業協會B.中國期貨業協會C.營業部所在地的中國證監會派出機構D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】C39、當自身利益與客戶利益發生沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。A.客戶合法利益優先B.公平、公正、公開C.平等互利D.回避【答案】A40、投資者張某是某期貨公司客戶經理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經理。某天行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，獲利6000元。交易結束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認，但胡某卻要求李某將賬戶的當天交易結算到另一個賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規定。A.向客戶提供虛假成交回報B.不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易C.不按照規定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金D.以上都不是【答案】B41、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業務。A.其他結算會員B.自己的客戶C.非結算會員D.全面結算會員【答案】B42、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.公證B.電話C.書面D.面談【答案】C43、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.中國期貨業協會C.銀監會D.所在地法院【答案】A44、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標準倉單B.可流通的國債C.現金D.可以立即變現的房產【答案】D45、期貨從業人員被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向（）報告。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.期貨公司【答案】B46、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優先。A.公司利益B.社會利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C47、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A48、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對()的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。A.該日持倉和交易結算結果B.該日所有交易結算結果C.該日之前所有交易結算結果D.該日之前所有持倉和交易結算結果【答案】D49、期貨從業人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.全面客觀介紹金融期貨法律法規.業務規則和產品特征B.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適"--3性標準要求C.向投資者充分揭示金融期貨風險D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力【答案】B50、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，（）可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】B51、期貨交易所的負責人由（）任免。A.全國人民代表大會B.全國人大常委會C.國務院期貨監督管理機構D.中國期貨業協會【答案】C52、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7％的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5％應當報請中國證監會批準C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監督管理辦法》規定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5％以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準【答案】D53、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。A.期貨交易所根據期貨公司風險狀況B.期貨交易所根據期貨公司盈利狀況C.中國證監會根據期貨公司風險狀況D.中國證監會根據期貨公司盈利狀況【答案】C54、某期貨交易所為了擴大規模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據相關法律法規的規定，下列說法中正確的是()。A.必須經中國證監會批準B.必須經中國證監會備案C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經過中國證監會批準D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經中國證監會備案【答案】A55、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。A.每日B.每月C.每季D.每周【答案】B56、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（）。A.相互混合、分別管理B.相互獨立、共同管理C.相互獨立、分別管理D.相互混合、共同管理【答案】C57、期貨公司應當在（）結算后為客戶提供交易結算報告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】D58、從事期貨經營的機構對本機構期貨從業人員給予處分決定的，應當自作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起()個工作日內向()報告。A.3；中國證監會B.3；期貨業協會C.10；期貨業協會D.10；中國證監會【答案】C59、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監會認定為不適當人選。根據規定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監事和高級管理人員。A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】C60、下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。A.期貨公司總經理可以兼任子公司的監事B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事C.期貨公司營業部負責人可以兼任其他營業部負責人D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A61、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。A.公司債券B.股票C.大額可轉讓存單D.可流通的國債【答案】D62、某期貨公司期貨經紀業務的客戶權益總額為30億元。根據相關規定，期貨公司在計算風險資本準備時,期貨經紀業務的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結果為A類,分類計算系數為0.8。那么，該公司上述業務的風險資本準備為（）。A.2億元B.1.2億元C.1.6億元D.0.96億元【答案】C63、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。A.從業資格注冊.誠信記錄等信息B.從業人員注冊，客戶服務等信息C.從業人員注冊.工作業績等信息D.從業資格注冊.考試成績等信息【答案】A64、如果期貨公司停業期限屆滿后仍然無法恢復營業，中國證監會可以采取的措施是（）。A.接管該期貨公司B.申請期貨公司破產C.注銷其期貨業務許可證D.延長停業期間【答案】C65、期貨公司應當在()銀行開立期貨保證金賬戶。A.國有商業B.股份制商業C.專門從事期貨保證金存管業務的政策性D.依法批準的期貨保證金存管【答案】D66、《期貨公司首席風險官管理規定》開始施行的時間是（）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】D67、期貨從業人員涉嫌違法違規需要給予行政處罰的，中國期貨業協會應當（）.A.及時向期貨交易所發出行政處罰建議書B.做出行政處罰C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰D.及時移送中國證監會處理【答案】D68、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A69、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D70、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規定應當公示信息內容的是（）。A.咨詢服務收費標準B.公司的業務資格C.人員的從業資格D.服務內容【答案】A71、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續，下列關于乙公司的說法中，正確的是A.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權B.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權C.中國證監會可以責令乙公司限期轉讓股權D.乙公司與甲公司共同持有相應股權【答案】C72、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。A.非結算會員保證金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.特別結算會員保證金賬戶D.其自有資金賬戶【答案】D73、中國證監會派出機構按照（）原則，對轄區內營業部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監督管理。A.適當性B.屬地監管C.區域自定D.崗位監管【答案】B74、期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態的風險監控和資本補充機制，確保（）等風險監管指標持續符合標準。A.凈資本B.凈資產C.風險準備金D.流動資產【答案】A75、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突，無法繼續提供期貨業服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。A.所在地中國證券監督管理委員會派出機構B.所在期貨經營機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】B76、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，但情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.訓誡C.公開譴責D.罰款【答案】B77、下列期貨交易所人員中，未經中國證監會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。A.財務主管B.獨立董事C.副總經理D.總經理助理【答案】C78、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C79、《期貨從業人員管理辦法》中，所稱期貨從業人員是指（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員B.中國期貨業協會工作人員C.期貨保證金安全存管監控機構工作人員D.中國證監會工作人員【答案】A80、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C81、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規則應當符合（）的規定。A.期貨交易所交易細則B.期貨交易所會員管理辦法C.期貨交易所理事會工作規則D.期貨交易所章程【答案】D82、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹慎C.公開、公平、公正D.適當性【答案】A83、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經()批準，取得金融期貨結算業務資格。A.國務院B.期貨交易所C.期貨業協會D.中國證券監督管理委員會【答案】D84、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由()制定。A.國務院期貨監督管理機構B.中國證監會C.期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】D85、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。A.王某B.李某C.同時傳遞D.通知二人協商解決，否則均不予傳遞指令【答案】A86、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。A.符合風險監管指標規定標準要求，并低于風險監管指標的預警標準B.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準C.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限制整改D.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務【答案】A87、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循的原則予以處理。（）A.客戶利益優先；公平對待B.自身利益優先；先開發的客戶利益優先C.自身利益優先；公平對待D.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先【答案】A88、期貨公司申請設立分支機構，應當未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近（）內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。A.2年B.6個月C.1年D.3個月【答案】C89、2015年4月，某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法，可能的情況是()。A.處違法所得10倍以下罰款B.沒收違法所得，并處以25萬元的罰款C.沒收違法所得，并處以30萬元的罰款D.沒收違法所得，并處以200萬元的罰款【答案】C90、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。A.3200萬元B.3000萬元C.2800萬元D.3100萬元【答案】C91、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任。A.違約的影響程度B.當事人在合同中的約定C.違約的時間長短D.當事人與違約方事后商討的結果【答案】B92、A期貨公司準備從事投資咨詢業務，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業務后，應受（）的監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.財政部門C.期貨交易所D.證券公司【答案】A93、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司因風險監管指標不符合規定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C94、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。A.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】D95、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。A.應當承擔賠償責任B.不承擔責任C.承擔主要責任D.承擔部分賠償責任【答案】B96、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，要求高級管理人員近（）年內未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5【答案】B97、非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（）。A.在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議B.在期貨交易所規定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議C.在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議D.在期貨交易所規定的時間內書面向期貨交易所提出異議【答案】C98、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B99、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由()承擔。A.期貨公司B.客戶C.會員D.期貨交易所【答案】A100、期貨公司變更住所，應當向擬遷入地（）提交申請書等材料A.期貨交易所B.中國保監會C.中國證監會派出機構D.中國人民銀行【答案】C多選題（共40題）1、期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方（），珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。A.高度負責B.誠實守信C.恪盡職守D.公平公正【答案】ABC2、某期貨公司工作人員王某，利用在工作中了解到的客戶交易信息，在另外一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.從業人員不得以個人名義參加期貨交易B.從業人員應當保守投資者的商業秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.從業人員應自覺抵制商業賄賂【答案】AB3、期貨交易所辦理的下列事項中，應當經國務院期貨監督管理機構批準的是（）。A.制定或者修改章程、交易規則B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.變更住所或者營業場所D.修改或者終止合約【答案】AB4、2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2006年9月，A.首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構報告B.首席風險官應當向董事會報告C.首席風險官應當向中國期貨業協會報告D.首席風險官應當向公司控股股東報告【答案】AB5、首席風險官發現期貨公司有下列哪些情形時，應當立即向公司住所地監管部門報告A.期貨公司凈資本無法持續達到監管標準B.期貨公司資產被抽遞.占用.挪用.查封.凍結或者用于擔保C.股東干預期貨公司正常經營D.涉嫌占用.挪用客戶保證金【答案】ABCD6、下列關于期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的相關表述中，正確的有（）。A.不得混合操作B.可以混合但業務必須分離C.應當嚴格執行資金分離制度D.應當嚴格執行業務分離制度【答案】ACD7、投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據制度進行的評價，不構成（）。A.投資建議B.對投資者的獲利保證C.投資意見D.對投資者的利益保證E【答案】AB8、期貨公司與其控股股東在()等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。A.業務B.人員C.資產D.場所【答案】ABCD9、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質重于形式的原則，確保（）對應關系準確。A.客戶姓名或者名稱B.特殊單位客戶C.分戶管理資產D.期貨結算賬戶E【答案】BCD10、甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事，乙為該公司監事，丙是財務部主任，丁是首席風險官。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A.甲B.乙C.丙D.丁【答案】CD11、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得（）。A.劃轉期貨保證金B.代理客戶從事期貨交易C.收付期貨保證金D.協助辦理開戶手續【答案】ABC12、實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立、健全的風險管理制度包話（）A.當日無負債結算制度B.保證金制度C.結算擔保金制度D.漲跌停板制度【答案】ABCD13、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是（）。A.上海期貨交易所副總經理王某B.芝加哥期貨交易所在我國設立的分支機構C.某國有企業下設的進出口公司D.香港某期貨經紀公司【答案】ABD14、甲是某期貨公司的期貨經紀從業人員，在執業過程中發現投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應當（）。A.及時告訴投資者這種情況B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約C.經說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應當確保投資者的利益得到公平的對待D.請求期貨公司立即換期貨經紀人員，不得再從事該期貨合約【答案】AC15、當非結算會員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司（）。A.應當要求非結算會員及時追加保證金或者自行平倉B.有權對該非結算會員的持倉強行平倉C.開市前禁止非結算會員開倉D.應當收取非結算會員結算擔保金【答案】ABC16、甲系某從事期貨經營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規行為，甲應當（）。A.堅決予以抵制B.及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告C.機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告D.直接向中國證監會或者協會報告【答案】ABC17、有下列情形之一的，資產管理計劃終止（）A.資產管理計劃存續期屆滿且不展期B.證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在三個月內沒有新的管理人承接C.經全體投資者、證券期貨經營機構和托管人協商一致決定終止的D.集合資產管理計劃存續期間，持續五個工作日投資者少于二人【答案】ACD18、期貨公司董事長出現以下情形時，期貨公司應當對其進行離任審計（）。A.被認定為不適當人選而被解除職務B.被撤銷任職資格C.辭職D.中國證監會對其逆行監管談話【答案】ABC19、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息，同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規定的是（）。A.挪用客戶保證金B.未能有效控制投資風險C.從事期貨自營業務D.為股東提供融資【答案】CD20、期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列（）條件。A.符合持續性經營規則B.近2年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰C.中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件D.近1年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件【答案】ABC21、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格，期貨公司應當向住所地的中國證監會派出機構提交下列（）備案材料。A.備案報告B.公司決議文件C.期貨公司原《經營期貨業務許可證》正、副本原件D.律師事務所出具的法律意見書【答案】ABC22、監管部門在對某期貨公司現場檢查時，發現該公司的投資者適當性管理存在薄弱環節。該公司的以下行為中涉嫌違規的有（）。A.風險承受能力最低類別的投資者在簽署了特別風險警示書后購買了R2風險等級的產品B.未對專業投資者履行錄音或錄像程序C.投資者風險承受能力評估問卷中的問題只有8個D.將已向中國證券投資基金業協會備案的某私募基金認定為專業投資者【答案】AC23、客戶下達的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.品種B.數量C.買賣方向D.價格【答案】ABC24、下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權的有（）。A.召開會員大會，并向會員大會報告工作B.擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會決定C.決定會員的接納和退出D.選舉和更換會員理事【答案】ABC25、監控中心在復核過程中發現以下（）情況之一的，應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A.客戶資料不符合實名制要求B.客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整C.客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確D.中國證監會規定的其他情形【答案】ABCD26、期貨公司為客戶開立賬戶，監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的（)進行一致性復核。A.客戶姓名或名稱B.內部資金賬戶C.期貨結算賬戶D.交易編碼【答案】ABCD27、期貨交易所辦理（）等事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A.修改期貨交易規則B.恢復此前中止的交易品種C.修改期貨合約D.終止期貨合約【答案】AB28、甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應當保存的會計憑證，情節嚴重，則乙可能被判處的刑罰是（）。A.處3年有期徒刑，并處罰金10萬元B.處拘役2個月，并處罰金10萬元C.單處罰金20萬元D.處10年有期徒刑【答案】ABC29、期