期貨從業資格之期貨法律法規整理試題二參考A4排版

單選題（共100題）1、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。A.中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A2、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予（）。A.紀律懲戒B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A3、根據《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監控的是（）.A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國證監會派出機構C.期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】A4、在我國，期貨交易應當在()內進行。A.商品交易市場B.期貨交易所C.買賣雙方約定的場所D.交割倉庫【答案】B5、取得期貨從業資格考試證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過（）向中國期貨從業協會申請從業資格。A.協會授權機構B.期貨交易所C.其所在期貨經營機構D.其本人【答案】C6、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規定的時間追加保證金，交易規則規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失()。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔B.由期貨公司承擔C.由期貨交易所承擔D.由期貨交易所承擔主要責任【答案】B7、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。B.取之于市場、用之于市場的原則。C.遵循安全、穩健的原則D.公開、合理、有效的原則【答案】D8、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及保證金安全存管監控規定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，有權要求期貨公司予以改進或者更換的是（）。A.期貨保證金安全存管監控機構B.期貨保證金存管銀行C.期貨交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】D9、期貨業協會的性質是（）。A.企業法人B.事業單位C.國家機關D.社會團體法人【答案】D10、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當（）。A.適當合并，獨立經營，獨立核算B.嚴格分開，統一經營，統一核算C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算D.嚴格分開，統一經營，獨立核算【答案】C11、期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自（）起自動失效。A.離任之日B.離任前一日C.離任后一日D.提出離職之日【答案】A12、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理的推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某，不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級人民法院B.營業部住所地中級人民法院C.期貨交易所所在地高級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】B13、期貨公司客戶發生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續經營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.全體股東B.控股股東C.主要客戶D.全體客戶【答案】A14、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資D.中國證監會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】D15、期貨公司因延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由是（）。A.期貨公司內部發生重大人事調整B.期貨公司發生虧損C.由于市場原因延誤D.期貨公司發生合并重組【答案】C16、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告A.人民法院B.期貨業協會C.中國證監會D.清算組【答案】C17、下列關于期貨公司投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理D.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務【答案】D18、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規則的規定處理。A.當日收盤前B.下一交易日開盤前C.當月結算前D.期貨交易所規定的時間【答案】D19、李四于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，李四發現甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是李四依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業秘密，李四不宜進一步調查，李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，李四違反了《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的第（）條規定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C20、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。A.審議期貨交易所風險準備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項D.制定交易所的各種管理制度【答案】D21、期貨從業人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽的，暫停其從業資格（）。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D22、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B23、《期貨公司首席風險官管理規定》開始施行的時間是（）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】D24、李某發現近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務上的便利，多次非法向李某提供內幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據調查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉移出去，并從中獲得20萬元好處費。王某幫助某走私集團通過期貨交易轉移走私款的行為屬于（）。A.洗錢罪B.走私罪C.受賄罪D.職務侵占罪【答案】A25、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的的工作。A.董事長B.董事會C.總經理D.董事會常設的風險管理委員會【答案】B26、會員制期貨交易所的最高權力機構為（）。A.董事會B.理事會C.股東大會D.會員大會【答案】D27、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用.A.期貨交易所B.中國證監會C.財政部D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】B28、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C29、期貨經營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D30、期貨公司開展資產管理業務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。A.100B.50C.300D.10【答案】A31、期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則，應當征求（）的意見。A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】D32、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》的施行時間為（）。A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】D33、2016年，某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B34、下列關于期貨業務規則的表述中，錯誤的是（）。A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年【答案】D35、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。A.提供交易的場所、設施和服務B.組織并監督交易、結算和交割C.保證合約的履行D.按照法律規定對期貨市場進行管理【答案】D36、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。A.適度B.效率C.平均D.公開、合理、有效【答案】D37、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監督管理機構應當對李某進行（）。A.1倍至5倍罰款B.吊銷其期貨經營資格C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權D.刑事拘留【答案】C38、關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是（）。A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人B.總經理由證監會任免，副總經理由理事會任免C.總經理任期為三年，可以連選連任D.未經證監會批準，總經理不得作為理事會理事【答案】A39、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C40、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B41、期貨公司開展期貨投資咨詢業務，應當（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。A.事前B.事后C.逐步D.無需【答案】A42、經營機構應當制作產品或服務（），根據產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。A.適當性綜合評估表B.風險說明書C.風險等級評估表D.投資意見書【答案】C43、制定《期貨從業人員管理辦法》的法律依據是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國民法通則》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C44、期貨行業產品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D45、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。A.保護投資者合法權益B.保障金融期貨市場平穩、規范和健康運行C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度D.提高股指期貨交易量【答案】D46、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，協會自律監察部門應當在（）個工作日內對發現的違規線索開展預調查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協會領導決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D47、經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應當給予投資者至少（）的冷靜期。A.8小時B.24小時C.36小時D.48小時【答案】B48、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C49、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。A.手續費收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續費收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A50、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B51、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。A.民事B.行政C.刑事D.經濟【答案】A52、申請設立期貨公司的，具有期貨從業人員資格的人員不少于（）。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B53、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金【答案】D54、客戶的保證金和委托資產歸（）所有。A.交易所B.客戶C.國家D.公司【答案】B55、期貨公司風險監管指標不包括（）。A.權益比率B.凈資本與凈資產的比例C.負債與凈資產的比例D.規定的最低限額的結算準備金要求【答案】A56、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。A.期貨交易所B.國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門C.中國期貨業協會D.期貨公司【答案】B57、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。A.期貨交易所B.國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門C.中國期貨業協會D.期貨公司【答案】B58、公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由（）。A.中國證監會提名，監事會通過B.中國證監會提名，股東大會通過C.中國期貨業協會提名，監事會通過D.股東大會提名，董事會通過【答案】A59、期貨業協會的章程由會員大會制定，并報（）備案。A.國務院期貨監督管理機構B.期貨交易所C.國家工商行政管理總局D.國務院商務主管部門【答案】A60、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并（）。A.為投資者創造最大權益B.保護投資者滿意C.維護投資者的合法權益D.最大限度維護投資者利益【答案】C61、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任D.不應當賠償。期貨公司有規定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產生的交易后果有客戶自行承擔【答案】B62、《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第六條規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。A.半年B.一年C.三年D.七年【答案】C63、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）。A.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度B.全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整C.全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式、處理方式等D.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算【答案】C64、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C65、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10%B.結算準備金的20%C.手續費收入的20%D.經營利潤的30%【答案】C66、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時B.自產生經紀業務收入后C.業務許可審批后D.公司成立后【答案】B67、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，董事長、總經理和副總經理中，應該至少1人的期貨從業時問在5年以上且具有期貨從業人員資格，連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時問在（）年以上。A.5B.4C.3D.2【答案】C68、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B69、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B70、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國銀監會D.中國人民銀行【答案】B71、被免職的期貨公司首席風險官可以向（）解釋說明情況。A.期貨公司高級管理層B.中國期貨業協會C.公司住所地中國證監會派出機構D.公司住所地國務院期貨監督管理機構【答案】C72、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備B.風險準備金C.凈資產減值損失D.資產折舊【答案】A73、下列關于期貨公司與期貨保證金安全存管監控機構關系的表述，錯誤的是（）。A.期貨保證金安全存管監控機構對期貨公司經營活動實行定期監督檢查B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監控機構備案C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監控機構備案D.期貨公司應當按照規定及時向期貨保證金安全存管監控機構報送信息【答案】A74、首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在的違法違規問題，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C75、2015年，甲期貨交易所的手續費首日為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B76、首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性.風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C77、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據期貨公司風險狀況確定。A.財政部B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監控中心【答案】B78、期貨公司的書面風險監管報表的保存期限應當不少于（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】A79、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A80、以下對期貨從業人員應當遵守的執業行為規范描述不正確的是（）。A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易B.具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益D.向客戶提供專業服務時，應對客戶作出盈利保證【答案】D81、監控中心應當依規制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。（）應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。A.中國證監會B.期貨交易所C.監控中心D.中國期貨業協會【答案】C82、期貨經營機構應當按照（）的原則銷售產品或者提供服務。A.將適當的產品銷售給適當的投資者B.幫助投資者實現收益最大化C.自然人投資者與法人投資者區別對待D.投資者利益優先【答案】A83、期貨業協會的性質是（）組織，屬于社會團體法人。A.自律性B.行政性C.非營利性D.聯盟性【答案】A84、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。A.王某B.李某C.同時傳遞D.通知二人協商解決，否則均不予傳遞指令【答案】A85、關于強行平倉，下列說法正確的是（）。A.甲期貨公司違規超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶須追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔【答案】C86、（）指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】B87、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。A.事業單位B.國有企業C.期貨公司的工作人員D.國家機關【答案】B88、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。A.董事長B.總經理C.理事長D.監事長【答案】B89、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。A.遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策B.執行會員大會、理事會的決議C.按規定繳納各種費用D.遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定【答案】B90、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據規定，湯某應當提前（）日向董事會提出申請。A.10B.15C.30D.60【答案】C91、下列構成交割違約的情形是()。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單B.在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標準倉單C.在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】A92、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規定的保證金比例為標準。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監會D.中國期貨業協會【答案】A93、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現有期貨投資者保障基金不足補償的（）。A.不再補償B.由期貨交易所風險準備金補償C.由后續繳納的保障基金補償D.由期貨公司風險準備金補償【答案】C94、買入套期保值是為了()。A.規避期貨價格下跌的風險B.獲得現貨價格上漲的收益C.規避現貨價格上漲的風險D.獲得期貨價格下跌的收益【答案】C95、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規模D.各種份額【答案】A96、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理，一個月后，該期貨公司向協會報告。該期貨公司（）。A.行為符合《期貨從業人員管理辦法》規定B.應該將該事情在期貨協會備案C.應該在自己的網站上公告D.行為違法，證監會應按照《期貨交易管理條例》第七十條處理【答案】D97、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，以下內容中，不屬于該準則規范的內容是（）。A.執業紀律B.專業勝任能力C.職業品德D.職業創新能力【答案】D98、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風險監管指標的是（）。A.負債與資產的比例B.流動資產與流動負債的比例C.注冊資本與凈資產的比例D.凈資產【答案】B99、（）是會員制期貨交易所的權力機構。A.股東大會B.監事會C.會員大會D.董事會【答案】C100、下列關于期貨公司及其從業人員開展期貨投資咨詢服務的表述，正確的是（）。A.可以向客戶作獲利保證B.不得以虛假信息或者內幕消息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務，如以市場傳言為依據，應當給予特別聲明C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易D.經期貨公司董事會批準，可以以個人名義收取服務報酬【答案】C多選題（共40題）1、小王對期貨投資很感興趣決定在某期貨公司開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。關于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是（）。A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶B.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】ABC2、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。A.書面B.電話C.計算機D.互聯網【答案】ABCD3、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規定的是()。A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業務委托關系B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C.甲為了促使介紹業務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢D.甲隱瞞了期貨交易的風險’【答案】AB4、下列有關公司制期貨交易所監事會的表述中，正確的有（）。A.每屆任期3年B.監事會成員不得少于5人C.副主席由主席任免D.監事會設主席1人，副主席1至2人【答案】AD5、期貨從業人員違反有關法律、法規、規章或者《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，下列人員或機構可以向中國期貨業協會舉報的是（）。A.其他期貨從業人員B.其他期貨經營機構C.聘用期貨從業人員的期貨經營機構D.投資者E【答案】ABCD6、期貨公司有下列()情形的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函。A.法人治理結構.內部控制存在重大隱患B.未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況C.未按規定報告相關人員代為履行職責的情況D.未按規定報告董事.監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD7、期貨交易所章程應當載明的事項有（）。A.設立目的和職責、營業期限B.名稱、住所和營業場所C.管理人員的產生、任免及其職責D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】ABCD8、期貨公司發生下列（）重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A.股權被凍結B.涉及重大訴訟、仲裁C.股權被用于擔保D.以上都正確【答案】ABCD9、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格，期貨公司應當向住所地的中國證監會派出機構提交下列（）備案材料。A.備案報告B.公司決議文件C.期貨公司原《經營期貨業務許可證》正、副本原件D.律師事務所出具的法律意見書【答案】ABC10、下列選項中，應當認定期貨經紀合同無效的是（）。A.違反法律.法規禁止性規定B.沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D.不以真實身份從事期貨交易的【答案】ABC11、刑法第一百八十條第四款規定的行為人“明示、暗示他人從事相關交易活動”，應當綜合以下方面進行認定，包括（）A.行為人與他人之間具有親友關系、利益關聯、交易終端關聯等關聯關系；B.他人從事的相關交易活動明顯不具有符合交易習慣、專業判斷等正當理由；C.行為人獲取未公開信息的初始時間與他人從事相關交易活動的初始時間具有關聯性；D.行為人具有獲取未公開信息的職務便利；【答案】ABCD12、期貨公司應當根據期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的（）、可能發生的損失和預計損失的會計處理情況，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監管報表附注中予以說明。A.性質B.涉及金額C.形成原因D.進展情況【答案】ABCD13、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透漏給親朋好友。王某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.從業人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.從業人員應當保守投資者的商業秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業人員應自覺抵制商業賄賂D.從業人員不得以個人名義參與期貨交易【答案】BD14、列關于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的表述，正確的是()。A.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期問穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔B.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由客戶承擔D.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔【答案】BC15、某證券公司業務人員在為期貨公司介紹客戶時，下列做法錯誤的是（）。A.告知客戶，期貨市場行情發生重大變化時由期貨公司提示風險；證券市場行情發生重大變化時由證券公司提示風險B.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易C.在查看了客戶身份證復印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經紀合同》上簽字D.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風險由證券公司承擔【答案】ABCD16、客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與王某交易指令記錄進行核對，期貨公司如要證明已經入市交易，下列因素中必須完全一致的是（）。A.交易品種B.買賣方向C.交易時間D.價格【答案】AB17、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守（）。A.自律規則B.行業規范C.中國證監會的規定D.公司章程【答案】ABCD18、期貨交易所章程應當載明的事項有（）。A.設立目的和職責、營業期限B.名稱、住所和營業場所C.管理人員的產生、任免及其職責D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】ABCD19、申請資產管理業務試點資格的期貨公司，應具備的條件包括（）。A.凈資本不低于人民幣5億元B.申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求C.最近兩次期貨公司分類監管評級均不低于B類BB級D.具有可行的資產管理業務實施方案E【答案】ABD20、下列需要具備期貨從業人員資格的有（）。A.期貨公司董事長和監事會主席B.期貨公司總經理C.財務負責人、營業部負責人D.期貨公司法定代表人【答案】BCD21、申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當提交的材料包括（）。A.資質測試合格證明B.申請書C.學歷和學位證明D.體檢結果表【答案】BC22、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人()確定承擔的民事責任。A.是否有過錯B.過錯的性質C.過錯的大小D.過錯和損失之間的因果關系【答案】ABCD23、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持（）等分開隔離。A.人員B.經營場所C.財務D.交易時間【答案】ABC24、當符合下列（）條件時，期貨公司應當承擔其分支機構在經營活動中所產生的民事責任。A.該分支機構已經取得營業執照和經營許可證B.該民事責任為分支機構所不能承擔C.該經營活動超出了分支機構的經營范圍D.期貨公司在管理上有過錯【答案】ABC25、下列人員中可以成為本期貨公司資產管理業務客戶的是（）。A.公司副總經理的配偶陳某B.公司董事張某C.公司股東劉某D.公司董事長的母親錢某【答案】CD26、期貨公司董事長出現以下情形時，期貨公司應當對其進行離任審計（）。A.被認定為不適當人選而被解除職務B.被撤銷任職資格C.辭職D.中國證監會對其逆行監管談話【答案】ABC27、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，期貨從業人員要合規執業，