期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)全真模擬模擬卷帶答案打印

單選題（共100題）1、某期貨公司的期未財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬元,負債（不含客戶權(quán)益）為3000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.A.13500萬元B.12500萬元C.13200萬元D.12800萬元【答案】D2、某期貨公司期末財務報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】B3、根據(jù)自身職責依法對資產(chǎn)管理業(yè)務及有關高級管理人員、業(yè)務人員實施自律管理的是（）。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀行業(yè)協(xié)會【答案】C4、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.經(jīng)營利潤的30%B.經(jīng)營利潤的20%C.手續(xù)費收入的30%D.手續(xù)費收入的20%【答案】D5、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.向期貨交易所報告的B.公開聲明的C.辭職的D.依法履行了報告義務的【答案】D6、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.商務部【答案】B7、關于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。A.主持會員大會、理事會會議B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告D.主持理事會日常工作【答案】C8、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】B9、下列關于期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)B.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理C.期貨公司不得將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理D.期貨公司應當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理【答案】A10、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A11、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。A.期貨公司不承擔任何責任B.期貨公司承擔主要賠償責任C.期貨公司承擔次要賠償責任，賠償額不超過損失的60％D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％【答案】D12、經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。A.勤勉盡責，審慎履職B.誠實信用，勤勉盡責C.公平對待，審慎履職D.以上都不對【答案】A13、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過（）向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。A.其所在期貨經(jīng)營機構(gòu)B.期貨交易所C.協(xié)會授權(quán)機構(gòu)D.其本人【答案】A14、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格D.具有從事期貨業(yè)務2年以上經(jīng)驗【答案】D15、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進行期貨交易，并從中獲利5萬元，該期貨公司應受到的處罰是（）。A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款C.處以10萬以上20萬元以下的罰款D.吊銷期貨業(yè)務許可證【答案】B16、下列關于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事C.期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A17、證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B18、期貨公司應當設立（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。A.首席風險官B.董事會C.監(jiān)事會D.獨立董事【答案】A19、下列機構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A20、下列關于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金B(yǎng).期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金D.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行【答案】C21、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地（）報告。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.工商部門D.期貨交易所【答案】B22、張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下心得，其中，錯誤的是（）。A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經(jīng)營成本C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報告D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】B23、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為是指()。A.平倉B.交割C.結(jié)算D.內(nèi)幕交易【答案】A24、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲公司下達了一份交易指令，指令要求甲公司于當日買進10個單位的大豆合約。甲公司買進了20個單位。則對于該超出的部分，應由（）承擔。A.甲公司承擔B.乙承擔C.甲與乙同時承擔D.該交易無效【答案】A25、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件B.近2年收入證明C.職業(yè)資格證書D.工作證明【答案】B26、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A.保障基金管理機構(gòu)B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B27、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹慎C.公開、公平、公正D.適當性【答案】A28、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.全體股東B.控股股東C.主要客戶D.全體客戶【答案】A29、中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。A.發(fā)生不可抗力B.期貨投資者提出要求或者情況危急C.期貨交易所提出要求或者情況危急D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急【答案】D30、設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經(jīng)（）批準。A.期貨交易所B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務院【答案】B31、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。A.中國期貨協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)【答案】C32、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C33、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某失業(yè)單位的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關【答案】B34、從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調(diào)解。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.仲裁委員會C.期貨業(yè)協(xié)會D.國家主管機構(gòu)【答案】C35、根據(jù)《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結(jié)算軟件的供應商提供該軟件相關資料的是（）A.期貨保證金存管銀行B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.期貨保證金安全存營監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】B36、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.決定設立專門委員會C.決定對違規(guī)行為的紀律處分D.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案【答案】A37、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。A.交易所B.客戶C.國家D.公司【答案】B38、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B39、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。A.公司利益B.社會利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C40、下列關于期貨公司營業(yè)部負責人的表述,正確的是（）。A.應當具有期貨從業(yè)人員資格B.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應當重新申請任職資格C.應當通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試D.期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。【答案】A41、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A.3日內(nèi)B.5日內(nèi)C.當日結(jié)算前D.當日結(jié)算后【答案】C42、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關事項C.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險D.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策【答案】D43、下列關于期貨公司營業(yè)部負責人的表述,正確的是（）。A.應當具有期貨從業(yè)人員資格B.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應當重新申請任職資格C.應當通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試D.期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。【答案】A44、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。A.主管部門B.所在機構(gòu)的股東C.期貨交易各方D.中國證監(jiān)會【答案】C45、首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起’（）工作日內(nèi)向公可住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。A.10個；1月31日B.20個；1月20日C.10個；1月20日D.20個；1月31日【答案】C46、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應該是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A47、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司（）。A.重新進行預計負債確認B.核減凈資本金額C.增加凈資本總額D.增加風險準備金【答案】B48、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向（）報告。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構(gòu)【答案】D49、客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.機構(gòu)投資者【答案】C50、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。A.進行調(diào)查，限制其人身自由B.進行調(diào)查，給予紀律懲戒C.給予其懲戒、公開譴責D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】D51、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B52、期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A.6個月B.8個月C.1年D.3年【答案】C53、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A.保障基金管理機構(gòu)B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B54、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師.注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.1B.3C.5D.10【答案】C55、下列關于漲跌停板的表述中，正確的是（）。A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額【答案】B56、會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。A.中國證監(jiān)會B.董事會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.監(jiān)事會【答案】A57、某期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格時，申請日在下半年的，還應當提供（）。A.前3個會計年度的財務報告B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書C.經(jīng)審計的半年度財務報告D.經(jīng)具有證券.期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的資產(chǎn)負債表【答案】C58、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當（）。A.責令其限期改正，并處以罰款B.通知出境管理機關依法阻止其出境C.責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利【答案】C59、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。A.商業(yè)機密B.資金狀況C.投資決策計劃信息D.盈利狀況【答案】C60、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。A.財政部B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】D61、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關服務時，經(jīng)營機構(gòu)在滿足相關規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。A.應當B.暫緩C.拒絕D.可以【答案】D62、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。A.5B.10C.3D.15【答案】A63、對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其（）。A.客戶B.結(jié)算會員C.相關期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B64、下列依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會期貨部【答案】A65、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業(yè)的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關【答案】B66、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構(gòu)是（）。A.國務院商務主管部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院財政部門D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D67、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，（）。A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任D.由從業(yè)人員承擔責任【答案】D68、全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務院【答案】A69、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向()報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.中國證監(jiān)會【答案】D70、2014年6月，經(jīng)人介紹，甲期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2014年6月，王某在甲期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。2014年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。下列關于期貨交易風險說明書的表述中，正確的是（）。A.對期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認風險說明書的行為，監(jiān)管機構(gòu)可對其處罰B.王某未簽字確認風險說明書，期貨經(jīng)紀合同不生效C.經(jīng)辦人應當被開除D.期貨公司向王某出示風險說明書即可，無須王某簽字確認【答案】A71、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是()。A.不需要承擔責任B.應當承擔相應責任C.應當罰款給以警示D.由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評【答案】B72、首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》【答案】A73、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.以上都不是【答案】C74、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。A.次日B.當日C.下月D.當年【答案】B75、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。A.原告B.被告C.第三人D.證人【答案】C76、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C77、下列關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯誤的是（）。A.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶B.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，由期貨公司和客戶共同所有【答案】D78、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國人民銀行C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.商務部【答案】C79、期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔（）責任。A.審查B.監(jiān)督C.舉證D.執(zhí)行【答案】C80、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關服務時，經(jīng)營機構(gòu)在滿足相關規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。A.應當B.暫緩C.拒絕D.可以【答案】D81、期貨公司變更住所，應當向（）提交變更住所相關備案材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機構(gòu)C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D82、期貨公司應當按照（）的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.企業(yè)會計準則D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A83、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變【答案】B84、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的，可以從事以下（）行為。A.利用客戶交易編碼進行期貨交易B.代客戶交存保證金C.代客戶接收交易密碼D.向客戶提示風險【答案】D85、下列關于期貨公司營業(yè)部負責人的表述中，正確的是()。A.期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告B.營業(yè)部負責人應當通過中國證監(jiān)會的資質(zhì)測試C.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應當重新申請任職資格D.營業(yè)部負責人應當具有期貨從業(yè)人員資格【答案】D86、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。A.3200萬元B.3000萬元C.2800萬元D.3100萬元【答案】C87、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應該至少1人的期貨從業(yè)時問在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時問在（）年以上。A.5B.4C.3D.2【答案】C88、某期貨公司2008年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準（）A.不受影響，應當予以批準B.受影響，應當不予批準C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準D.不受影響，應當予以批準，但結(jié)算業(yè)務范圍應當受到限制【答案】A89、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】C90、中國證監(jiān)會有權(quán)依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）A.分散監(jiān)督管理B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理C.主要由地方證監(jiān)會進行管理D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會進行管理【答案】B91、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D92、根據(jù)《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結(jié)算軟件的供應商提供該軟件相關資料的是（）A.期貨保證金存管銀行B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.期貨保證金安全存營監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】B93、首席風險官向期貨公司（）負責。A.董事會B.監(jiān)事會C.理事會D.股東大會【答案】A94、（2018年真題）期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上20萬元以下【答案】B95、法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B96、依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布（）。A.上市品種合約的成交量.成交價B.上市品種合約的最高價與最低價C.上市品種合約的開盤價與收盤價D.價格預測信息【答案】D97、首席風險官應當配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報告。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.工商部門D.期貨交易所【答案】B98、下列關于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商的表述，正確的是（）。A.供應商應按規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關軟件資料B.供應商不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，將被責令停業(yè)整頓C.供應商應在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊D.供應商必須經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)指定【答案】A99、會員制期貨交易所設會員大會，會員大會有（）以上會員參加方為有效。會員大會結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A.2／3；5B.1／3；5C.2／3；10D.1／2；10【答案】C100、某期貨交易所要在A城市設立分所，應當經(jīng)（）批準。A.中國證監(jiān)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.財政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A多選題（共40題）1、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶（）.A.相互獨立B.統(tǒng)一管理C.合并D.分別管理【答案】AD2、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴重的，（）。A.撤銷其期貨從業(yè)資格B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請D.暫停從業(yè)資格6至12個月【答案】AC3、期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時，應當（）.A.同時確定擬任人選或者代行職責人選B.按照相關規(guī)定履行相應程序C.聽取被免職首席風險官的辯解和說明D.征求相關中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的意見【答案】AB4、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括（）。A.期貨公司高級管理人員任職資格條件B.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的監(jiān)督管理C.對從事期貨經(jīng)營業(yè)務機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理D.期貨從業(yè)人員資格的申請【答案】BCD5、對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求。嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)()。A.宣告其破產(chǎn)B.撤銷其部分期貨業(yè)務許可C.關閉其分支機構(gòu)D.撤銷其全部期貨業(yè)務許可【答案】BCD6、根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，下列人員中，不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有（）。A.無民事行為能力人B.限制民事行為能力人C.期貨公司的工作人員及其配偶D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所的工作人員及其配偶E【答案】ABCD7、因在執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，期貨從業(yè)人員張某、王某、趙某、李某分別被中國期貨業(yè)協(xié)會采取了訓誡、公開譴責、撤銷從業(yè)資格和暫停從業(yè)資格的措施。上述4人中，應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的是（）。A.張某B.王某C.趙某D.李某【答案】ABD8、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列（）情形的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A.未按規(guī)定參加資格年檢的B.未通過資格年檢的C.連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的D.2年前從事過業(yè)務部經(jīng)理【答案】ABC9、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失。A.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.財政部【答案】AB10、制定《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的目的包括()。A.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理B.規(guī)范期貨公司運作C.防范經(jīng)營風險D.規(guī)范期貨從業(yè)人員行為【答案】ABC11、下列期貨公司的各項標準符合風險監(jiān)管指標標準的有（）。A.凈資本不得低于人民幣3000萬元B.流動資產(chǎn)與流動負債比例達90％C.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%D.凈資本達人民幣1200萬元【答案】AC12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A.交易所規(guī)定標準B.經(jīng)營成本C.證監(jiān)會規(guī)定的標準D.行業(yè)自律標準【答案】BD13、期貨公司或者其業(yè)務人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)下列哪些情形，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依據(jù)有關規(guī)定做出行政處罰?（）A.以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶B.明知客戶資金來自違規(guī)集資，仍接受其委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務C.在公開媒體上向公眾推廣.宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務或者招攬客戶D.接受單一客戶的起始委托資產(chǎn)為80萬元【答案】ABCD14、中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關于頒布此條例的目的，下列說法正確的是()。A.加強對期貨交易所的監(jiān)督管理B.明確期貨交易所職責C.維護期貨市場秩序D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展【答案】ABCD15、期貨交易過程中，出現(xiàn)（）情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險。A.由于地震、水災、火災等不可抗力導致交易無法正常進行B.會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響C.由于計算機系統(tǒng)故障的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行D.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，期貨交易所采取相應措施后仍未化解風險的【答案】ABCD16、期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時，應當（）.A.同時確定擬任人選或者代行職責人選B.按照相關規(guī)定履行相應程序C.聽取被免職首席風險官的辯解和說明D.征求相關中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的意見【答案】AB17、根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權(quán)B.期貨公司先以結(jié)算擔保金代為承擔違約責任C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權(quán)【答案】AC18、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函。A.未按規(guī)定履行職責B.未按規(guī)定參加業(yè)務培訓C.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況D.未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD19、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）A.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風險官批準后，為其開立賬戶B.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料C.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料D.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶【答案】AC20、申請設立期貨公司，應當具備的條件包括（）。A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施B.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力C.從業(yè)人員具有從業(yè)資格D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程【答案】ABCD21、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，應如何處理（）。A.收取的傭金應當返還給客戶B.機構(gòu)不承擔返還責任C.該機構(gòu)應“恢復原狀”，返還客戶全部保證金D.交易結(jié)果由客戶承擔【答案】AD22、《外商投資期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)包括（）。A.《期貨交易管理條例》B.《中華人民共和國公司法》C.《中華人民共和國證券法》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】AB23、期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動B.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營C.股東未按照出資比例行使表決權(quán)D.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏E【答案】ABCD24、期貨公司應當按照《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》和期貨公司信息公示有關要求，在中期協(xié)網(wǎng)站上對（）等基本情況進行公示。A.期貨公司盈利情況B.投資方向C.風險特征D.資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格【答案】BCD25、對未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的期貨公司人員，A.處5萬元的罰款B.處2萬元罰款C.警告并處1萬元罰款D.給予警告【答案】BCD26、銀行的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額特別巨大，（）。A.處五年以上有期徒刑B.并處五萬元以上五十萬元以下罰金C.處五年以下有期徒刑D.并處或者單處五萬元以上五十萬元以下罰金【答案】AB27、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其采取的措施有（）。A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務B.停止批準新增業(yè)務C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利【答案】ABCD28、期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提