2023年6月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識強化訓(xùn)練試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的目標債權(quán)人為（）。A.政策性銀行B.企業(yè)法人C.其他金融機構(gòu)D.其他商業(yè)銀行【答案】B2、銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分為（）；銀行間債券市場短期債券信用評級等級劃分為（）。A.三等六級四等九級B.三等九級四等六級C.四等九級三等六級D.四等六級三等九級【答案】B3、下列關(guān)于股利政策的說法中，錯誤的是（）。A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標C.股利政策是股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及的一個與股票相關(guān)的資本管理概念D.穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策與股東利益最大化負相關(guān)【答案】D4、QFII可以參與（）的申購。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、我國增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒有理順的兩個關(guān)系是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D6、下列屬于資金回收風(fēng)險規(guī)避方法的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C7、滬深300股指期權(quán)的標的物是（）A.500ETFB.300ETFC.上證綜指D.滬深300指數(shù)【答案】D8、衍生產(chǎn)品的普及改變了整個市場結(jié)構(gòu)，主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、（）負責(zé)對與人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的人民幣賬戶和人民幣跨境支付進行管理。A.中國人民銀行B.商業(yè)銀行C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國家外匯管理局【答案】A10、（2020年真題）關(guān)于證券投資基金業(yè)的發(fā)展、下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A11、在基金市場上存在許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A12、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】C13、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生品的屬性不同，可以分為（）等類別A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A14、按照《商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機構(gòu)在中國境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A15、操作風(fēng)險分為（）所引發(fā)的四類風(fēng)險。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D16、（2019年真題）國際債券的投資者主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、關(guān)于現(xiàn)行我國國債的發(fā)行方式，下面說法正確的是（）。A.憑證式國債和記賬式國債都采用承購包銷方式B.憑證式國債和記賬式國債都采用競爭性招標方式C.憑證式國債采用承購包銷方式，記賬式國債采用競爭性招標方式D.憑證式國債采用競爭性招標方式，記賬式國債采用承購包銷方式【答案】C18、目前，我國的開放式基金的估值頻率為()估值A(chǔ).每個交易日B.每兩個交易日C.每三個交易日D.每五個交易日【答案】A19、下面關(guān)于機構(gòu)投資者的描述，正確的有（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D20、目前，我國國債包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B21、傘形基金又被稱為（），是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A.分級基金B(yǎng).混合型基金C.結(jié)構(gòu)型基金D.系列基金【答案】D22、基金利潤主要來自基金收入減去基金費用后的凈額、公允價值變動損益等。其中基金收入主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A23、僅從股票的市場行為來分析股票價格未來變化趨勢的方法是股票投資分析方法中的（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B24、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求行使職責(zé)的說法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、根據(jù)不同的壓力情景，證券公司壓力測試可采用（）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和歷史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】A26、競價的結(jié)果不包括（）。A.全部成交B.繼續(xù)成交C.部分成交D.不成交【答案】B27、道.瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)包含以下（）指標。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】D28、關(guān)于“B股”，下列說法正確的是（）。A.允許境內(nèi)居民個人使用外幣現(xiàn)鈔買賣“B股”B.公司向境內(nèi)上市外資股股東支付股利，可以以外幣支付C.境內(nèi)居民個人購買的“B股”可以向境外轉(zhuǎn)托管D.境內(nèi)居民與非居民之間可以進行“B股”協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】B29、（2021年真題）深圳證券交易所于（??）年正式開業(yè)。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】A30、通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A31、公司發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用作抵押的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C32、目前，中國已基本形成了貨幣市場、（）、商品期貨市場和金融衍生品市場等構(gòu)成的金融市場體系。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C33、（2019年真題）可轉(zhuǎn)換債券通常是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）。A.擔(dān)保債券B.抵押債券C.優(yōu)先股票D.普通股票【答案】D34、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件之一是主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗并取得較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于人民幣（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.4億元【答案】C35、股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的（）。A.不確定性B.確定性C.資本利得性D.利潤不穩(wěn)定性【答案】A36、以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。A.存款準備金制度B.超額存款準備金C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場業(yè)務(wù)【答案】B37、鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險管理強調(diào)采用以VaR為核心，其主要優(yōu)勢有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、我國目前的匯率制度是（）。A.固定匯率制B.釘住匯率制C.聯(lián)合浮動匯率制D.有管理的浮動匯率制【答案】D39、境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者限于（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C40、關(guān)于基金份額持有人享有的權(quán)利，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、（2021年真題）基金信息披露分類中，不包括（??）A.運作信息披露B.銷售信息披露C.臨時信息披露D.募集信息披露【答案】B42、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的（）繳納基金。A.0.5％—1％B.0.5％—5％C.1％D.5％【答案】B43、政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】C44、（2021年真題）下列關(guān)于資產(chǎn)證券化運作程序的說法，錯誤的是（??）A.特設(shè)信托機構(gòu)在對證券化資產(chǎn)進行風(fēng)險分析后，對一定的資產(chǎn)集合進行風(fēng)險結(jié)構(gòu)的重組B.特殊目的機構(gòu)除開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)之外，還可以通過其他業(yè)務(wù)獲得收入C.原始權(quán)益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標D.承銷商負責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷和代銷兩種【答案】B45、下列選項中不屬于債券特點的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D46、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的（）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】C47、債券與股票的相同點體現(xiàn)在()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A48、股東大會做出修改公司章程，增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.2/3B.1/2C.1/3D.1/4【答案】A49、證券公司直接為投資者開立（）。A.清算賬戶B