2023年基金從業資格證之證券投資基金基礎知識通關試題庫(有答案)

單選題（共50題）1、根據我國現行有關制度的規定，證券交易的過戶費屬于（）的收入。A.中國結算公司B.證券公司C.國家稅收部門D.證券交易所【答案】A2、關于戰略資產配置以及戰術資產配置，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B3、以下不屬于可回售債券的特點的是（）。A.回售價格通常是債券的面值B.受益人是發行人C.可回售債券的利息更低D.在發行一段時間后才可執行回售權【答案】B4、“自上而下”的層析分析法的第三步是（）。A.行業分析B.宏觀經濟分析C.公司內在價值與市場價格D.經濟周期【答案】C5、下面哪一類投資者屬于QFII投資者（）。A.被我國相關部門制度安排所允許的符合條件的境內機構投資者B.被我國相關部門制度安排所允許的符合條件的境內職業投資者C.被我國相關部門制度安排所允許的符合條件的境外機構投資者D.被我國相關部門制度安排所允許的符合條件的境外職資者【答案】C6、某公司的公募基金在3月17日時的基金資產凈值為50000元，在3月18日的基金資產凈值為46000元，基金管理費率為1%，1年按365天計算，則3月18日的基金管理費是（）。A.1.3B.1.45C.1.26D.1.37【答案】D7、在固定收益平臺進行的固定收益證券現券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為()元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D8、封閉式基金一般采用（）方式分紅。A.轉股B.現金C.配股D.股票股利【答案】B9、個股的選擇與權重受到（）的限制。A.到期收益率B.利率期限結構C.投資期限D.投資比例【答案】D10、（）中，最為重要的角色就是做市商，因此也被稱為做市商制度。A.指令驅動B.經紀業務C.報價驅動D.保證金交易【答案】C11、若證券A與證券B的相關系數為0.5，則兩者之間的關系是（）。A.不相關B.負相關C.比例相關D.正相關【答案】D12、下列關于QDII基金風險管理說法，不正確的是（）。A.相對投資于國內市場的基金，QDII存在特別的外匯風險、特定市場風險等B.由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要短于國內其他基金C.QDII基金經理需要特別關注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調整基金持有資產的幣別和權重，必要時可采用外匯遠期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風險D.跨境投資需要考慮當地的資本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項，尤其是美國FATCA法案等要求【答案】B13、關于期貨交割，以下表述正確的是（）。A.期貨交易中絕大多數交易者都以實物交割的方式了結交易B.交割是平倉方式的一種，另一種方式是對沖平倉C.期貨交易賣方在交易前需備有足量的實物以備交割D.股票指數期貨通常采用實物交割【答案】B14、小王于2017年10月20日（周五）贖回了某公募貨幣市場基金，他應享受的利潤日包含（）。A.2017年10月20日、21日B.2017年10月20日C.2017年10月20日、21日、22日D.2017年10月20日、21日、22日、23日【答案】C15、投資者的投資境況和需求會隨著時間而變，因此有必要至少每()對投資者的需求作一次重新的評估。A.半年B.年C.兩年D.季度【答案】B16、（）是債券發行和買賣交易的場所，將需要資金的政府機構或公司與資金盈余的投資者聯系起來。A.債券發行人B.債券市場C.債券承銷商D.債券持有者【答案】B17、一般來說，大額可轉讓定期存單的發行人是（）。A.企業B.銀行C.非銀行金融機構D.政府【答案】B18、不屬于再融資的方式是（）A.股票回購B.發行可轉換債券C.非公開發行股票D.向不特定對象公開募集【答案】A19、下列關于基金費用列支的說法，不正確的有（）。A.在基金管理過程中發生的費用直接從基金財產中列支B.基金管理費可從基金財產中列支C.基金轉換費可從基金財產中列支D.銷售服務費可從基金財產中列支【答案】C20、全球投資業績標準(GIPS)關于收益率的具體計算，以下描述錯誤的是()A.不同期間的收益率必須以幾何平均方式相連接B.GIPS必須采用經現金流調整后的時間加權收益率C.GIPS必須采用凈收益率D.所有的收益計算必須扣除期內的實際買賣開支【答案】C21、大額可轉讓定期存單的期限最短的是（）。A.1天B.14天C.3個月D.9個月【答案】B22、下列關于大宗商品的說法，錯誤的是()。A.大宗商品具有實體，可進入流通領域B.大宗商品不能抵御通貨膨脹C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場表現呈現出正相關關系D.大宗商品具有同質化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】B23、關于基金業績評價原則，以下表述錯誤的是()。A.基金業績評價應遵循及時性原則，注重基金的短期表現B.基金業績評價應公平對待所有評價對象C.基金業績評價應著眼投資管理能力驅動的基金業績D.基金業績評價應將同類基金的風險收益交換效率進行比較【答案】A24、以下關于不同類型基金的描述錯誤的是（）。A.投資目標與范圍不同的基金，其投資策略、業績比較基準都有可能不同B.基金回報率和業績排名與業績計算的開始和結束時間選取無關，主要取決于所選取的時間段長短，如一月、三月、一年、五年等C.投資收益是由投資風險驅動的，風險越大，所要求的報酬率就越高D.同一基金在不同時間段內的表現可能有很大的差距，因此業績評價時需要計算多個時間段的業績，如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等【答案】B25、（）假定，股利是投資者在正常條件下投資股票所直接獲得的唯一現金流，則就可以建立估價模型對普通股進行估值。A.自由現金流貼現模型B.股權資本自由現金流貼現模型C.超額收益貼現模型D.股利貼現模型【答案】D26、為準確、及時進行基金估值和份額凈值計價，基金管理人應（）A.建立基金估值工作機制，并申請基金托管行批準B.對沒有活躍市場或在活躍市場不存在相同特征的品質提出估值指引C.制定基金估值和份額凈值計價的業務管理制度D.定期對估值指引進行評估和修訂【答案】C27、以下關于可轉換債券價值說法正確的是（）A.可轉債的市場價值表現為其在一級市場的價格B.轉換價值通常高于市場價值C.由純粹債券價值和轉換權利價值組成D.股價上升，轉換價值下降【答案】C28、外資商業銀行境內分行在境內持續經營（）年以上，可申請成為托管人，其實收資本數額條件按其境外總行的計算。A.半B.1C.2D.3【答案】D29、以下指標中，可以反映股票基金風險的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ【答案】C30、商業票據的利率較低，通常比銀行優惠利率（），比同期國債利率（）。A.高；高B.低；低C.高；低D.低；高【答案】D31、某投資者以15元／股的價格購入1000股某公司股票，半年后該公司發放分紅1元／股，1年后該公司股票價格上升至18元／股，該投資者選擇賣出其所持有的股票。在這1年內，該投資者的持有區間收益率為（）。A.25.67％B.26.67％C.27.67％D.28.67％【答案】B32、股票基金管理人會密切關注行業和個股的基金面變化，構建股票投資組合操作主要是為了降低哪種風險？（）A.信用風險B.系統性風險C.流動性風險D.市場風險【答案】D33、QDII基金份額凈值應當在估值日后()個工作日內披露。A.3B.2C.5D.20【答案】B34、我國證券登記結算機構為證券交易提供的服務包括（）。A.登記、存管、結算、組織和監督B.登記、存管、結算、交易C.登記、結算D.登記、存管、結算【答案】D35、以下關于基金業績計算說法錯誤的是（）。A.基金收益率計算一般要求采用考慮了基金分紅再投資的算術平均收益率B.常見的基金回報率計算期間有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以來、最近一年、最近兩年、最近三年、最近五年、最近十年等C.夏普比率、信息比率等風險調整后收益也是基金業績計算的重要部分D.風險調整后收益使得兩只基金可以在風險水平相等的條件下進行對比【答案】A36、股價很高時，可轉債價值主要由轉換價值決定，主要體現（）的屬性。A.固定收益證券B.權益證券C.以上兩項都是D.以上兩項都不是【答案】B37、到期收益率的影響因素主要有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、通常可以用貝塔系數（β）的大小衡量一只股票基金面臨的市場風險的大小。下列選項（）關于貝塔系數的說法完全正確的是（）。A.其余選項都對B.如果某基金的貝塔系數小于1，說明該基金是一只穩定或防御型的基金C.如果股票指數上漲或下跌1%，某基金的凈值增長率上漲或下跌l%，貝塔系數為lD.如果某基金的貝塔系數大于l，說明該基金是一只活躍或激進型基金【答案】A39、（）是以指數成分股為投資對象的基金，通過構建指數基金的投資組合，使組合與指數有著相同的變化趨勢，以達到分散風險并取得收益的目的。A.股票基金B.債券基金C.混合基金D.指數基金【答案】D40、權益乘數的計算公式為（）。A.所有者權益總額/固定資產B.所有者權益總額/資產總額C.資產總額/所有者權益總額D.固定資產/所有者權益總額【答案】C41、對基金會計核算內容進行復核并出具復核意見的是（）。A.基金托管人B.基金份額持有人C.基金監督機構D.基金管理人【答案】A42、下面指標中，不屬于基金風險調整收益評估指標的是（）A.貝塔β系數B.夏普比率C.信息比率D.詹森α系數【答案】A43、下列股票估值方法不屬于內在價值法的是（）。A.經濟附加值模型B.企業價值信數C.自由現金流貼現模型D.股利貼現模型【答案】B44、（）是指交易雙方約定在未來某一時期相互交換某種合約標的資產的合約。A.交換合約B.互換合約C.金融互換合約D.遠期合約【答案】B45、投資組合A、B的主動比重分別為30%、60%，且A、B的基準指數相同，可以得出的結論是（）。A.投資組合B與基準的表現差別可能比投資組合A與基準的表現差別大B.投資組合A與基準的相關性比投資組合B與基準的相關性要低C.市場上漲時，投資組合B一定會跑贏投資組合AD.市場上漲時，投資組合A一定會跑贏投資組合B【答案】A46、合約標的資產不可能是（）。A.股票B.債券C.市場利率D.期貨【答案】D47、以下不屬于基本的衍生工具的是（）。A.遠期合約B.期貨合約C.互換合約D.結構化金融衍生工具【答案】D48、關于基金估值