Subtitle前提假設理論內容和結論3背景介紹12模型不足45理論運用第一頁，共33頁。一、背景介紹

1.1作者簡介劉易斯于1915年出生于英屬西印度群島。他曾在倫敦經濟學院學習并在那里任教，后來轉到曼徹斯特大學。1949年他出版了《經濟計劃原理》一書，在這本書中他對中央計劃的不切實際提出了警告，并主張有市場來實行計劃。在這部主要的著作之后，1954年他發表了一篇至今任非常著名的關于經濟發展的論文《勞動無限供給下的經濟發展。一年后劉易斯出版了《經濟增長理論》一書，在這本書中他強調了發展中國家的增長過程（不同于哈羅德、多馬和索洛的增長理論，他們的增長理論主要關注的是發達資本主義國家）。

劉易斯在其職業生涯中曾擔任很多高級職務，包括西印度大學的副校長、加勒比發展銀行的行長和美國經濟學會的會長。從1963年直到他退休為止，他一直在普林斯頓大學的伍德羅·威爾遜公共與國際事務學院任教。1979年兩位專門研究發展經濟學的杰出經濟學家分享了諾貝爾經濟學獎，其中之一是劉易斯，另一位是西奧多·

舒爾茨。第二頁，共33頁。一、背景介紹

1.2文章背景

㈠古典經濟學經濟發展模型（1770s—1870s）

前提假設：在生存工資上勞動供給是無限的。

分析路徑：收入分配→資本積累→收入增長

㈡新古典經濟學時期（1870s）

古典模型旳適用性不足：在19世紀后半期的歐洲，勞動的供給是有限的，但經濟的擴張可以假定為是自動的。另一方面，在大部分亞洲地區，勞動的供給是無限的，而經濟的擴張的確不是有保證的。但是，在新古典時期，亞洲的問題只引起極少數經濟學家的注意，而且，注意到人口過剩國家問題的那種經濟學幾乎將近一個世紀沒有進展。1929年凱恩斯發表《通論》，它假定在現行價格水平上勞動的供給是無限的，但是，進一步的研究表明，凱恩斯不僅假定勞動的供給是無限的，而且更基本的假定是，土地和資本的供給也是無限的。

第三頁，共33頁。一、背景介紹

更基本是指，從短期意義上看，一旦貨幣龍頭打開，擴張的真正限制就不是物質資源，而是有限的勞動供給；而且從長期意義上看，長期擴張也不是受到儲蓄短缺的阻礙，而是受到儲蓄過多的障礙。

所以如果用新古典模型（包括凱恩斯模型）研究勞動過剩經濟問題，會得出錯誤的結果。

因此，劉易斯這篇文章還是從古典模型出發，研究關于分配，積累和增長的問題，根據現代知識，使其框架現代化，然后弄清楚這種框架能在多大程度上幫助我們理解當前世界上大部分地區的問題。封閉經濟12開放經濟第四頁，共33頁。二、前提假設勞動的無限供給，這是一個有用的假設。但并不認為這個假設應該適用于世界上一切地區。顯然，這一假設對于英美等發達國家并不正確，它也不適用于所有一般統稱為不發達的國家。例如在非洲和拉丁美洲某些地區就非常缺乏男勞動力。1.經濟兩部門：生存部門和資本主義部門資本主義部門是使用再生資本并由于這種使用而向資本家支付報酬的經濟部門。生存部門的不同之處就在于它是不使用再生資本的經濟部門。

生存工資：即勞動力的價格就是僅夠維持生存水平的工資。因此，對于生存部門來說只要在生存工資上的的勞動供給超過需求，則勞動的供給就是“無限”的，資本主義本門就可以以生存工資從生存部門獲得發展所需的勞動力。2.在經濟開始發展時，工人的主要來源是：生存農業，臨時勞動者，小商販，家庭仆人，家庭婦女，以及人口的增長。如果一個國家相對于自然資源而言是人口過剩的話，則在大多數（并不是所有）這些部門中，勞動的邊際生產率都很小，或為零，甚至是負數。第五頁，共33頁。二、前提假設

3.這種情況僅適用于不熟練的勞動力。任何時候都可能缺少各類熟練工人，但是，熟練勞動只是馬歇爾稱之的一個可能的“準瓶頸”，因為熟練勞動只是一個暫時的瓶頸，這就是說，如果發展的資本是可得的，資本家或他們的政府就將很快提供培訓更多熟練勞動的設施。因此，擴張的真正瓶頸是資本和自然資源，而且我們可以繼續假設，只要有資本和自然資源，必要的技能就可以提供出來，雖然可能會有一些時延。第六頁，共33頁。三、理論內容與結論Ⅰ封閉經濟1.資本主義部門工資水平

古典經濟學家過去認為工資是由維持生存消費所需的東西決定。在某些情況下這是正確的。但在大多數人是小農式的經濟里，我們有一種更加客觀的指標，擴張的資本主義部門所必須支付的工資，取決于人們在這一部門以外所能賺得的收入。因為可以獲得勞動的最低工資，現在是由農民的平均產品決定的。所以在生存工資水平上，勞動的供給是無限的。第七頁，共33頁。三、理論內容與結論生存部門的收入決定資本主義部門工資的下限，但實際上，工資必須高于這一水平，而且，資本主義工資與生存收入之間的差額一般是30%或更高一些，可以從幾方面來解釋這個差額。部分差額是錯覺，因為資本主義部門的生活費用比較高。這可能是由于資本主義部門都集中在城鎮，因此，房租和交通費用比較高。但是，實際工資任有差額，這可能是必要的，因為從生存部門那種悠然自得的生活方式轉變到資本主義部門那種組織嚴密和都市環境是有心理成本的?；蛘咚赡苁浅姓J這個事實——對資本主義部門開說，即使是不熟練工人在工作了一段時間之后也比剛從農村招募進來的人更有用?；蛘呖赡苁撬旧泶韨鹘y標準的一個差別，即資本主義部門工人所要求的嗜好與社會身份在傳統上是通過更高的實際工資而得到承認。最后一個可能的解釋是，資本主義部門的工人自己組成工會，竭力保護和提高他們的差別。第八頁，共33頁。三、理論內容與結論2.經濟擴張

在經濟擴張的過程中，資本主義部門面臨一條具有完全彈性的勞動力供給曲線，因為在生存部門中存在過剩的勞動力，并且資本主義部門的工資高于生存部門的工資，這個過程的關鍵是資本家剩余的使用。由于剩余被再投資以創建新資本，資本主義部門擴張了，吸收更多的人從生存部門進入資本主義部門就業。然后剩余更大了，資本形成也更大了，所以這個過程一直繼續下去，直到剩余勞動消失為止。這個過程可以用下圖來說明。

第九頁，共33頁。三、理論內容與結論

圖中橫軸代表勞動量，縱軸代表勞動的邊際產品。OS代表生存部門的收入，OW代表資本注意部門的工資(實際工資，而不是貨幣工資）。開始時的勞動雇傭量是Q1，WN1Q1代表最初階段的剩余。因為一部分剩余用于再投資，所以固定資本量增加了。因此，勞動邊際生產率現在整個提高了，達到了WN2Q2的水平?，F在剩余和資本主義就業都更大了。繼續再投資把邊際勞動生產率提高到了N3Q3。只要有剩余勞動，這個過程就一直繼續下去。直到所有剩余勞動都被吸收完畢。

在這里要討論一下資本、技術進步與生產率之間的關系。在理論上要區分資本增長和技術知識的增長是可能的，但是，實際上這種區別對我們的分析既不可能又不必要，因為在資本主義部門內，知識和資本都是按同一方向發生作用，即提高剩余并增加就業，對我們的圖形論述都沒有區別。但資本主義部門之外的技術知識增長則非常重要，因為他將提高工資水平，并因此減少資本家剩余。因此，在我們的分析中，生產資本的增長和技術知識的增長，都被看作是一個單一現象。第十頁，共33頁。三、理論內容與結論3.資本積累來源

3.1儲蓄比率增加

經濟發展的中心問題是迅速的資本積累，資本積累的一個來源就是儲蓄和投資的增加，具體來說就是，儲蓄占國民收入的比重不斷上升。在這里我們只談其中10%的收入最高的人，在勞動過剩的國家里，他們的收入占國民收入的比重高達至40%。其余90%的人從來就不可能在他們的收入中儲蓄一個相當大的部分。劉易斯認為，儲蓄相對于國民收入的增加是因為儲蓄者的收入相對于國民收入增加了。經濟發展的主要事實是收入分配變得有利于儲蓄階級。

實際上所有的儲蓄都是有獲得利潤和地租的人們進行的。就我們的目的而言，利潤分配與否并不重要，儲蓄的主要來源是利潤，而且如果我們發現儲蓄在國民收入中的比例增加了，那么我們就可以認為，這是由于利潤在國民收入中的份額增加了。這樣，我們的問題就變成在什么環境下國民收入中利潤份額增加？第十一頁，共33頁。三、理論內容與結論最初，國民收入幾乎完全由生存收入組成。抽象掉人口增長并假定勞動的邊際產品是零，那么，在整個擴張中生存收入保持不變，因為根據定義，勞動力能夠轉到擴張的資本主義部門，而同時不減少生存部門的產出。因此，這個過程增加了資本家剩余和資本家收入在國民收入中的比例。

3.2資本的信貸創造

在現實世界中，資本除了可以由所賺到的利潤所創造，資本家也由貨幣供給的凈增加特別是銀行信貸的增加來創造資本。

按新古典模型，只有通過從生產消費品中抽出資源才能創造出資本。但是，我們的模型中有剩余勞動，而且，如果勞動邊際生產率是零，同時，如果不用從其他用途中抽出稀缺土地和資本僅靠勞動就可創造出資本，則資本可以在不減少消費品產量的情況下創造出來。這第二個附加條件是重要的。因為，如果我們需要資本或土地去生產資本，那么，盡管有剩余勞動，我們模型的結果任和新古典模型結果一樣。但是，實際上這個附加條件往往是可以實現的。沒有土地生產不出糧食，但是，道路、橋梁、灌溉渠和建筑物等，都不用什么資本就可以靠人的勞動創造出來。第十二頁，共33頁。三、理論內容與結論用利潤融資和用信用融資的資本之間的差別并不是它們最后對產量的影響，而是對價格和收入分配的直接影響。

按劉易斯的模型，如果把剩余勞動用于資本的形成，并從新貨幣中支付工資，價格就會上升，因為貨幣購買力流量膨脹了，而消費品暫時還沒有變。要做的事情就是把消費品的固定數量進行再分配，這種再分配有利于新就業的工人，而不利于社會上的其他人。這種再分配只是暫時的。當資本品開始生產出產品，消費品就開始增加。

3.3政府對資本積累的影響。

政府在許多方面影響資本積累過程，但主要是通過他們操縱的通貨膨脹進行的。如果勞動豐富而物質資源缺乏，無論政府用稅收還是用信貸的創造來創造資本，對產量的主要影響都是完全一樣的：即消費品的產量不變，但再分配發生了。因此，信貸創造必須主要看成是稅收的一種替代手段。但是，信貸創造優先于稅收，是因為如果信貸的創造會引起有利于工業家階級的收入再分配，它將會加速來自利潤的資本形成。第十三頁，共33頁。三、理論內容與結論4.資本主義部門擴張停止

當資本積累趕上人口，以致不再有剩余勞動時，這個過程就必然停止。但它也可能在此之前停止。當然，他可能由于我們分析體系之外的任何原因，包括從地震活鼠疫到社會革命。但是，他也可能由于經濟原因而停止，在這種情況下，雖然任有剩余勞動，但實際工資可能提的很高，致使資本家的利潤下降到被全部消費掉了，而沒有任何的凈投資。

這種情況可能由于四個原因中的一個而發生。第一，如果資本積累進行得比人口增加快，從而使生存部門的人數絕對地減少，使生存部門按人口平均產品增加了，資本主義部門的工資被迫上升。第二，資本主義部門的規模相對于生存部門的擴大，可能使貿易條件變得不利于資本主義部門，這樣就迫使資本家把更多部分的產品支付給工人，以便維持工人的實際收入不變。第三，從技術上看，生存部門的生產率也可能變得更高。任何提高生存部門生產率的事情都將提高資本主義部門的實際工資，從而減少資本家的剩余和資本積累率。第十四頁，共33頁。三、理論內容與結論

第四，即使資本主義部門的生產不變，資本主義部門的工人也可能模仿資本家的生產方式，并因此要求有更多的生活手段。這些可能性中最有意義的是，貿易條件可能變得不利于資本主義部門。

當勞動過剩消失時，我們關于封閉經濟的模型就不能成立了。工資不再是生存水平。但我們的任務并沒有完成。在古典經濟學里，各國都有剩余勞動。在新古典經濟里，各國都是缺少勞動的。但是在現實世界里，達到勞動稀缺的國家很少，而勞動豐富的國家任然要多得多。我們不集中在一個國家來探討它的資本主義部門擴張問題，而是必須把這個國家看成是整個世界經濟中資本主義部門擴張的一部分，并研究一個國家之內的收入分配及其資本積累率如何受到這個事實的影響：即在世界上其他地方，在生存工資水平上存在著豐富的勞動。第十五頁，共33頁。三、理論內容與結論Ⅱ開放經濟1.資本輸出

當資本積累趕上勞動供給時，工資開始上升到生存水平之上，從而資本家的剩余受到不利的影響。但是，如果其他國家人有過剩的勞動，則資本家可以有兩種辦法中的一種來避免這種情況：或者通過鼓勵移民，或者把他們的資本輸出到在生存工資上任有豐富勞動的國家去。第十六頁，共33頁。三、理論內容與結論

對于鼓勵移民來說，首先，少量移民并不能解決相對發達國家的問題，對于發達國家的工資并沒有太大影響。反而可能會使落后國家的工資上漲。其次，如果考慮大量的移民，會使發達國家的工資下降，這是各國工人所不愿看到的，所以工會總是限制大量移民進入本國勞動力市場。因此，鼓勵移民并不是資本家的首選。

對資本家來說，資本輸出是一條容易得多的出路，因為工會會迅速限制移民，而對資本輸出的控制卻遲緩得多。輸出資本的影響是減少國內固定資本的創造，并因此減少對勞動的需求，進而抑制國內工資的上漲。

但是，我們并不能說引起資本輸出的就是國內利潤必然下降，或者是國內工資上升，而只是這個事實：外國在不同程度上有些未被利用的不同資源，因此，投資到國外有某些有利可圖的機會。這甚至也不取決于資本積累是否趕上了國內勞動供給，因為，即使國內在生存工資上任然存在著剩余勞動，國外的投資機會也可能更加有利可圖。第十七頁，共33頁。三、理論內容與結論

投資于一個國家的獲利性取決于該國的自然資源、人的素質以及已在那里投入的資本量。首先，最有生產性的投資是用于開發諸如肥沃的土地、礦山、煤或石油之類富饒而易于進入的自然資源的投資。其次，資本家發現投資于具有資本主義環境的國家比投資于具有廣泛不同文化的國家更為有利和安全。最后，投資于已擁有大量資本的國家可能比投資一個新國家更有利。

因此，我們說一個國家只要國內資本積累趕上勞動供給時就要輸出資本這句話時，一定要謹慎。同樣，許多國家的確輸出資本，而且我們可以說，如果這些國家勞動是稀缺的，資本輸出的作用就是減少這些國家對勞動的需求。并因此阻止工資像不輸出資本時那樣上升。2.資本輸出效應

資本輸出可能產生的結果有兩種：或提高資本輸出國的生活標準，或降低資本輸出國的生活標準。結果如何取決于資本輸出國與資本輸入國之間的競爭關系。第十八頁，共33頁。三、理論內容與結論

（一）現在讓我們假定，兩國沒有競爭，但相互之間進行貿易。有兩種不同的情況：一種情況是兩國各自只生產一種產品，但生產的產品不相同，這時工資水平并不決定于他們的相互關系；在第二種情況下，每個國家生產兩種或更多產品，其中一種產品是兩國共同的，而且，這種產品是生存部門的產品。

第一種情況：A國小麥1.資本輸出B國花生2.花生產量上升3.小麥價格相對上升4.A國貿易條件改善第十九頁，共33頁。三、理論內容與結論

第二種情況：假定兩國都生產糧食，但并不進行糧食交易，A國還生產鋼，同時B國還生產橡膠，B國能從從生產糧食部門中釋放出無限的勞動供給，則B國的工資將等于平均的糧食產品。A國的工資也不能降到糧食工業的生產率之下。為簡單起見，我們首先假定勞動是唯一的生產要素。并假定一天的勞動生產率：A：3單位糧食或3單位鋼B：1單位糧食或1單位橡膠開始交換比率1單位糧食=1單位鋼=1單位橡膠B國橡膠生產率增加由1單位增到3單位1單位糧食=1單位鋼=3單位橡膠相對于生產率增加前，A國貿易條件改善，B國并沒有得到生產率提高帶來的好處B國糧食生產率增加，由1單位增到3單位1單位糧食=3單位鋼=1單位橡膠相對于生產率增加前，A國貿易條件惡化，B國得到生產率增加帶來的好處第二十頁，共33頁。三、理論內容與結論

從上面的分析中，我們找到了解決為什么熱帶產品如此便宜這一問題的答案。以蔗糖行業為例進行分析，因為熱帶人均糧食生產低下，工資也相應低下。因此在這個低工資上，熱帶經濟的生存部門能夠提供蔗糖行業可能需要的任何數量的工人。無論蔗糖業的生產率能變得多高，好處大都以蔗糖價格低廉的形式歸于工業購買者。

這并不是說熱帶國家從讓外國資本投資于出口的經濟作物生產中中一無所獲。他們得到更多的就業與稅收來源。固定資本的積累向勞動的需求趕上供給的這一天更接近了。

（二）在下一種情況里，我們假定，兩國能生產同樣的產品，并且互相進行貿易。A國是勞動稀缺的國家，B國是在生存糧食部門中有無限勞動的國家。我們假定A國平均產品與邊際產品是一致的，在B國的資本主義部門也是一樣的。然后我們分別給出兩國的平均產品與邊際產品。運用古典經濟學成本比較法則進行國際分工生產分析，如下表：第二十一頁，共33頁。三、理論內容與結論糧食棉紡織品國際分工平均產品A3單位3單位B國出口糧食，進口棉紡織品。B2單位1單位邊際產品A3單位3單位B國出口棉紡織品，進口糧食。B0單位1單位第二十二頁，共33頁。三、理論內容與結論

在上表中得出了兩種不同的國際分工，其實第一種平均分析是錯誤的。這是由于在按照流行工資支付是還有過剩勞動的經濟中，貨幣成本完全是錯誤的。這使許多經濟學家犯了錯誤，他們根據當前貨幣成本錯誤的向發展中國家提出建議，而沒有透過現象看到本質。這也使得許多國家犯了錯誤，它們聽任它們的工業被廉價的外國進口貨所摧毀，而帶來的唯一影響是勞動過剩的規模增加了。相反，如果能保護國內工業不受進口的沖擊，則國民收入將增加。這里錯誤的并不是比較成本法則，如果按實際邊際情況來寫，它任然是正確的。結論（1）在許多經濟中，在生存工資上可以獲得無限的勞動供給。這就是古典模型。新古典模型（包括凱恩斯）若用于這種經濟，會得出錯誤的結果。

第二十三頁，共33頁。三、理論內容與結論

（2）在經濟發展開始時，工人的主要是：生存農業，臨時勞動者，小商販，家庭仆人，家庭婦女以及人口的增加。如果一個國家相對于自然資源而言市人口過剩的話，則在大多數（并不是所有）這些部門中，勞動的邊際生產率都很小，或為零，甚至或是負數。

（3）為雇傭這種剩余勞動而支付的生存工資，可能是由生存所需的最低必需品的傳統看法決定的，或者說這種工資可能等于生存農業中人均產品加上一個余量。

（4）這種經濟中資本主義部門的就業，總是隨資本形成的發生而擴大。

（5）資本形成和技術進步的結果，不是提高工資，而是提高國民收入中利潤的份額。

（6）在一個不發達的經濟中，儲蓄相對于國民收入低下的原因不是人民窮，而是相對于國民收入來說，資本家的利潤低，隨著資本主義部門的擴大，利潤相對的增長，國民收入中日益增加的部分用于再投資。第二十四頁，共33頁。三、理論內容與結論

（7）資本形成不僅來自利潤，而且來自信貸創造。按我們的模型，通過通貨膨脹創造資本的實際成本是零，而且這種資本和用利潤所創造的資本同樣是有用的。（8）以戰時掌握資源為目的的通貨膨脹可能是累積性的，但是，用于創造生產性資本的通貨膨脹是自行消失的。物價隨資本的創造而上升，并當產品進入市場時再次下降。（9）資本主義部門并不能這樣無限的擴張，因為資本積累能夠進行得比人口增加更快。工資在剩余勞動吸收完時開始上升到超過生存的水平。（10）但是，這個國家人處于其他有剩余勞動國家的包圍中。所以，一旦它的工資開始上升，大量的移民和資本輸出就會阻抑工資的上漲。（11）資本輸出減少國內資本形成，并因此壓低工資。如果資本輸出使工人用的進口品便宜，或者提高競爭國家的工資成本，這種影響就會被抵消。但是，如果資本輸出提高進口物品的成本或者減少競爭國家的成本，這種影響就會擴大。第二十五頁，共33頁。三、理論內容與結論（12）外國資本的引進并不提高有剩余勞動國家的實際工資，除非這種資本導致本國消費品生產率提高了。（13）熱帶經濟作物如此便宜的主要原因，按它所提供的生活標準來看，是熱帶人均糧食生產的效率低下。實際上，提高出口工業效率的所有好處，都歸于外國消費者；而提高糧食生產的效率，會自動地提高經濟作物的價格。（14）比較成本法則對于剩余勞動的國家和對于其他國家是一樣正確的。不過對于后者，它是支持自由貿易的正確基礎，而對于前者它也同樣是支持保護貿易的正常基礎。第二十六頁，共33頁。四、模型不足

劉易斯關于農村—城市勞動力轉移的觀點受到了一些發展中國家的批評，特別是受到了關注當今最窮的發展中國家的發展經濟學的批評。其中一位著名的批評者是邁克爾·托達羅，他注意到劉易斯的模型與許多低收入國家中發展的事實并不相符。他觀察到在非洲、亞洲和拉丁美洲的發展中國家已經發生了人們從農村地區向城市地區的空前轉移，然而結果并非劉易斯的模型所暗示的那樣能夠實現自我維持的增長。相反，從農村向城市轉移的速度已經使城市地區創造就業的能力陷入困境，增加了城市失業率并造成了城市的骯臟。

劉易斯的模型假設，隨著資本的擴展城市的工資率將保持不變。但托達羅注意到在發展中國家城市的工資率會隨著時間變化而提高，絕對值和相對于農村的平均收入的相對值都會提高。即使在因為人們從農村向城市轉移而存在大量失業的情況下，行業工會的壓力、較高的最低工資（相對于平均工資）和跨國公司高工資政策的結合任然引起了城市部門中工資率的上升。第二十七頁，共33頁。四、模型不足

與此同時，發展中國家的政府通過對利率、優惠稅收待遇和其他的投資激勵而使資本的價格降低到了真實成本以下。通過高估的勞動力與低估的資本帶來的結果就是資本密集型（節省勞動的）而不是勞動密集型（使用勞動的）技術的廣泛使用。托達羅說：“擁有最現代化的、最精密的自動機械與設備的閃光的新工廠是城市工業的一個一般特征，而同時游手好閑的工人卻聚集在工廠的大門外。第二十八頁，共33頁。五、模型應用勞動無限供給下中國的經濟波動黎德福唐雪梅《經濟學》改革開放以來，尤其是1993年之后，中國經濟在持續高速增長的過程中出現了很多現有宏觀經濟理論難以解釋的波動現象。首先是1993-1997年，經濟增長率在9.3％以上就消除了高達24.1％的通貨膨脹（以消費物價指數ＣＰＩ衡量），成功實現了享譽國際的“軟著陸”；然后是1998-2002年，在經濟增長率還高達7.6％—9.1％時就出現了持續的通貨緊縮，產生了所謂的“緊縮增長之謎”（龔剛和林毅夫，2007）；再后是2003-2007年，經濟增長率不僅都在10％以上，而且逐年上升，但通貨膨脹率最高也只達到4.8％，而且2005年、2006年還連續下降到2％以下，實現了持續多年的