保險公司風險治理工作自評報告保險公司風險治理工作自評報告依據《公司法標準》等相關法律、法規和規章制度的要求及證券交易所《中小企部審計部門對公司目司x一、評價遵循的原則(一)全面性原則：評價工作包括內部掌握的設計與運行，涵蓋企業及其所屬單位的各種業務和事項。(二)重要性原則：評價工作在全面評價的根底上，關留意要業務單位、重大業務事項和高風險領域。(三)客觀性原則：評價工作準確地提醒經營治理的風險狀況，照實反映內部掌握設計與運行的有效性。二、評價依據及評價范圍評價工作是依據《企業內部掌握根本標準》以及證券交易所《上關法律、法規和規章制度有關要求進展的。司內部環境、風險評估、掌握活動、信息與溝通、內部監管等要素進展，評價范圍涵蓋公司組織架構、人力資源、企業文化、社會責任、風險治理體系、內部掌握制度、信息傳遞與報告、內部監視等具體內操作手冊等。三、評價工作組織及主要評價程序和方法經辦部門為公司審計部。主要評價程序如下：(一)由公司審計部制定內部掌握評價工作方案，明確評價要求、并做好內部學習、研討及評價底稿設計等相關預備工作。(二)公司各部門對與本部門業務進展、內部治理相關的內部掌握告在規定的期限內報送審計部。(三)由審計部組織審計人員對各部門內控設計與運行的有效性進展檢查、測試和評價。(四)整理、匯總內部掌握評價工作底稿，撰寫內部掌握評價報告并報公司董事會批準。四、主要評價內容及評價過程(一)掌握環境有條不紊、躲避風險，全面提升治理水平。1、組織架構治理構造事、經理的行為及公司財務進展監視。公司總經理由董事會聘任，在會決議。特地委員會成員全部由董事組成，依據公司章程，公司設立監事會，人員對公司財務收支和經濟活動進展內部審計監視。公司內部掌握組織機構產治理部、安全環保部、人力資源部、財務資產部、信息治理部、工程治理部、證券部、商務部、黨委辦公室、總經理辦公室、物資供給總公司、銷售總公司、進出口總公司等，各職能部門之間職責明確，相互牽制。母子公司組織構造公司各控股子公司在一級法人治理構造下建立完備的決策系統、營治理部門，控股子公司包括：華泰重化工有限責任公司、礦冶、中化建進出口有限責任公司、阜康市博達焦化有限責任公司、、化學準東熱電、化學準東煤業等。2、人力資源技術嫻熟、操作標準的一線員工，形成了公司特有的人才梯隊，為公度，涵蓋績效治理、薪酬治理、員工培訓、崗位與編制治理、勞動合同治理、勞動紀律及考勤治理、人事檔案治理等方面。為使員工能夠培訓打算，通過員工培訓、崗位培訓、特別工種培訓等多種形式的培訓，加強員工職業技能。這些制度的制定為公司員工的聘任、培訓、績效考評、晉升、辭則。3、企業文化向心力大為增加，推動企業快速進展。4、社會責任事故。公司制定并有效執行《產品質量治理方法》相關規定，年度內使用量，既削減污染物排放、又節約了資源，到達節能減排的目的。員就業崗位。(二)風險評估在公司的進展過程中，需要對環境風險、經營風險、財務風險等內外部風險進展有效掌握和防范。開展工作，準確識別內部風險和外部風險，依據風險分析的結果，結(三)掌握活動公司治理層在預算、生產、收入、費用、投資、利潤等財務和經營業績方面都有清楚的目標，公司內部對這些目標都有清楚的記錄，權;較合理地保證賬面資產與實存資產定期核對相符。主要包括：不相容職務分別、授權審批掌握、會計系統掌握、財產保護掌握、預算掌握、運營分析掌握和績效評價掌握等。同時，公司制產運行預警、物流運營預警三個子體系組成的經濟運行預警體系。下方面：1、公司治理方面結合公司治理構造，公司制定了完善的公司治理制度，包括《公司章程步明確了治理構造的職責，削減風險。在公司的進展過程中，需要對經營風險、環境風險、財務風險有資產、財務、投資、安全、環保等方面進展風險治理。公司依據戰略目標及進展思路，結合行業特點，建立了系統、有外部風險，準時進展風險評估，做到風險可控。同時，公司建立了突發大事應急機制，制定了應急預案。2、日常治理主要方面(1)選購供給治理方面效執行。物資供給總公司為選購供給的執行部門，負責匯總、平衡、安排物資選購打算，對選購打算分類實施選購;依據貨比三家的原則進展可治理，建立了供給商檔案信息，并定期復核、更供給商檔案，保員會評審通過后與供給商簽訂。(2)銷售治理方面在市場調查、產品發貨、客戶授信額度、客戶關系維護、營銷策略治理、貨款回收治理等方面做出了具體規定。依據營銷治理方法規定，公司每半年或者一年必需以詢證函形式與客戶對賬。(3)資產治理方面裝置具體登記資產狀況，賬賬相符，賬實相符。固定資產的有償轉讓準后進展賬務處理。公司對資產實行了定期盤點、財產記錄、帳實核對、財產保險等措施，確保了各種財產安全完整。鑒于公司近年擴大生產規模、工程建設投資巨大，公司治理層正在加大力度開放對工程的預算、工期、工程進度、工程質量，工程物資的到位狀況、實際發生的支出、實際以便準確地反映公司資產狀況。工程治理方面工程前期由戰略投資部和外部中介機構對工程工程進展市場調安排的先后挨次，制定物資選購打算。工程進展期間，由子公司擬定事宜，業主方現場治理人員及監理單位，負責施工進度，檢查、施工設計單位以及地堪單位等共同組織工程驗收，編制竣工驗收報告;由使用部門組織進展試車和生產考核;工程驗收合格，工程治理部將審具工程竣工財務決算報告。人力資源方面依據公司的經營治理需要，公司制定了聘用、培訓、考核、獎懲等一系列的人事治理制度，包括《勞動合同治理規定分別掌握。任職條件，制定并執行培訓打算，通過員工培訓、崗位培訓、特別訓和連續教育，不斷提升員工素養。公司全員簽訂勞動合同，實行崗位薪資制度，定崗定薪，崗變薪變，建立起崗位薪資、績效薪資、津貼薪資綜合薪酬體系，依據國家規定，為職工繳納了養老、醫療、失束機制。會計系統方面公司在預算、生產、收入、費用、投資、利潤等財務和經營業績其加以監控。依據《公司法員崗位責任制，聘用適當的會計人員，使其能夠完成安排的任務，分別負責會計治理、銷售核算、財產清查、稅務、總賬、出納等職能，當的賬戶，使財務報表的編制符合企業會計準則的相關要求;對資產的記錄和記錄的接觸、處理均經過適當的授權;賬面資產與實存資產定期核對。審批、崗位職責分工、憑證與記錄、資產接觸與記錄使用、獨立稽核互制約”的原則。期貨套期保值高風險業務3、重點掌握方面對控股子公司的治理規定》等制度，對子公司進展有效的治理和掌握。關聯交易及《上市規章》等有關規定，明確劃分公司股東大會、董事會對關聯公司已參照《上市規章》及其他有關規定，確定公司關聯方的名單，并準時予以更，確保關聯方名單真實、準確、完整。公司制定了《關聯交易決策制度公平、自愿、等價、有償的原則，協議內容應明確、具體。關聯交易應遵循市場公正、公正、公開的定價原則，關聯交易的價格或取費應易協議中予以明確。對外擔保立健全并保持對外擔保內部掌握的有效;公司已依據有關法律、行政法規、部門規章以及《上市規章》等有關規定，在《公司章程》中明限和審議程序的責任追究機制。或其它有效防范風險的措施，必需與擔保的數額相對應。(4)募集資金立健全并保持募集資金內部掌握的有效。及審批程序、用途調整與變更、內審監視等方面進展明確規定，以保證募集資金專款專用。(5)重大投資股東大會、董事會對重大投資的審批權限，制定相應的審議程序。公司《投資治理方法》依據符合公司進展戰略、合理配置企業資債券等證券投資、公司兼并、合作經營和租賃經營等投資工程，和對內的重大技改工程、更、根本建設、購置設備、產品開發等投資工程進展了標準。(6)信息披露立健全并保持信息披露內部掌握的有效。公司制訂了《信息披露事務治理制度》和《重大信息內部報告制告、保密措施、檔案治理、責任追究等方面作了具體規定。(四)信息系統與溝通理和傳遞程序、傳遞范圍，確保了對信息的合理篩選、核對、分析、具體規定。同時，公司要求對口部門加強與行業協會、中介機構、業網絡傳媒等渠道，準時獵取外部信息。通過這些措施，公司董事會準時同時確定信息披露的內容。公司購置并使用ERP資源治理軟件等信息化軟件，ERP資源治理軟件包括財務、庫存、生產、銷售、統計、人事治理等方面，根本涵蓋了公司的主要經營活動。為保證信息系統的正常、有效運行，設OA網上辦公系統，保證業務處理的準時性，使公司經營目標、方針打算ERP系統進展升級，保證更有效高速的溝通、傳遞信息。(五)內部監視展公司內部審計工作。審計部設專職人員，對公司內部各部門及分、子公司的財務收支、生產經營活動進展審計、核查，對經濟效益的真實性、合法性、合理性做出合理評價，對公司工程結算進展復審，并對公司內部治理體系以及各部門內部掌握制度的狀況進展監視檢查。部掌握的有效開展。有效運行的證據;另一方面通過外部溝通來證明內部產生的信息或者五、x掌握了運營風險。現在以下方面：1、為了加強和標準企業內部掌握，提高企業經營治理水平和風險防范力量，結合公司實際狀況及需要，年內公司進一步修訂了《公制度。2x治理。3、為了加強和標準企業內部掌握，加強信息的掌握、傳遞、分SAP業資源打算治理系統。4、報告期內，對上年度公司治理自查活動中需要整改落實的問題，公司予以足夠的重視，并在報告期內得到持續改善和提升。的制度執行狀況進展檢查，關留意點、熱點問題及高風險領域，突出系統性和有效性。六、內部掌握缺陷及整改狀況(一)內部掌握缺陷認定認定。企業對于認定的重大缺陷，應當準時實行應對策略，切實將風險掌握在可承受度之內，并追究有關部門或相關人員的責任。(二)公司內部掌握缺陷及整改狀況公司x年度內部掌握評價中