貿易業務管理制度（初稿）貿易業務管理制度第一章總則第一條為加強貿易業務運作的管理，規范貿易業務流程和資金運作流程，有效防范和管理貿易運作風險，制定本制度。第二條本制度所稱的貿易業務是指按照公司制定的貿易任務和目標所從事的所有相關業務活動。第三條進行貿易業務運作，要以擴大公司的經濟總量為指導思想，堅持“擴大規模、提高效益、風險可控”的原則，利用公司在資金、品牌等優勢，在有色金屬、黑色金屬、礦產品以及化工產品等多個領域全面推進貿易戰略的實施。第二章 貿易業務管理體系第四條公司貿易業務管理體系體現業務運作和業務監督雙線控制、強化目標控制和過程管理，形成決策迅速、流程順暢、運作規范、風險可控的貿易業務管理體系。堅持“集中管理、分層負責”的原則，具體細分為決策層、主管層、執行層和監督考核層。第五條公司總裁辦是貿易業務的最高決策機構，主要職責是制定公司貿易戰略與目標并授權總經理貫徹實施貿易業務管理制度。第六條公司總經理根據總裁辦的授權對貿易業務實施領導，其職責是：（一）組織擬定和實施貿易業務管理制度。（二）審批年度貿易計劃。（三）履行總裁辦授權的其他職責。第七條公司分管貿易業務的副總經理負責貿易業務的具體運作，其職責是：（一）組織擬定和實施貿易業務管理制度。（二）組織審議年度貿易計劃和指標。（三）履行總經理授權的其他貿易業務管理職責。第八條公司分管風險管理的投資、風險控制委員會負責貿易業務的監督控制流程，領導公司法務部、公司財務部，對公司貿易業務進行監督管理。公司投資、風險控制委員會主要職責如下：（一）負責審核貿易業務相關的風險管理制度。（二）負責監控貿易的現貨與期貨業務。（三）審核進行貿易運作的全資或控股子公司以及貿易部上報的期貨操作申請報告并簽署風險評估意見。（四）負責對貿易操作過程中的潛在風險提出預（五）審核貿易資金授信額度申請報告，提出意見和建議。（六）審核貿易業務相關的期貨操作評估報告。公司法務部主要職責如下：（一）負責審核客戶的資質。（二）負責審核貿易業務相關的風險管理制度的合規性。公司財務部的職責：（一）參與貿易總指標的制定以及貿易年度計劃的討論。（二）審核貿易資金授信額度申請或追加計劃并提出意見。（三）做好貿易資金授信額度內的資金調撥。（四）根據國家《企業會計準則》對貿易業務運作相關部門的期貨保值和對應的現貨進行綜合評價。第九條貿易部在公司總經理的領導下負責貿易業務的具體執行以及貿易業務開展的統一協調工作。其職責是：（一）負責公司貿易的戰略規劃、協調管理、制度建設、指標分解考核、進度安排、貿易相關數據的統計與匯總。（二）按照公司的任務要求，履行貿易任務，完成規定的指標。（三）制定年度貿易資金使用計劃，提交貿易資金授信額度申請或追加申請。（四）加強協調與服務，營造良好的貿易環境，著力構建與公司發展戰略相適應的貿易管理運行機制，以提高決策的科學性。（五）制定貿易業務運作相關的績效考核辦法。第三章業務流程第十條現貨采購與銷售業務流程采購流程：貿易業務人員進行國內現貨采購時，按以下流程進行：（一）買賣雙方確定合作意向后須簽訂購銷合同，作為付款依據。確因情況特殊不能及時簽訂合同的，事后必須補齊。（二）合同簽訂完畢后，填寫付款申請。付款申請業務員簽字后，必須由主管領導簽字，卻因情況特殊不能及時簽字的需電話或短信請示，事后補齊手續。（三）財務人員根據合同以及付款申請支付貨款。（四）跟單助理收到提單后交給倉管進行入庫或者發貨,跟單助理和倉管分別做好記錄購銷明細賬和出入庫明細表，以便與財務進行核對。（五）采購操作完畢后，倉管及時聯系倉庫核實實際收貨數量。（六）倉管核實實際收貨數量無誤后交予跟單，記入購銷明細臺賬。結算根據購銷明細臺賬及時清理尾款并索要發票。（七）發票收到后，結算核實發票無誤后及時交給財務并登記進購銷明細臺賬。銷售流程：貿易業務人員進行國內現貨銷售時，按以下流程進行：（一）買賣雙方確定合作意向后簽訂購銷合同，作為發貨依據。確因情況特殊不能及時簽訂合同的，事后必須補齊。（二）合同簽訂完畢后，倉管根據合同安排發貨并開具提單。（三）財務人員根據合同確認收到款后，提單上簽字確認后交予客戶。（四）發貨完畢后，跟單助理和倉管分別做好記錄購銷明細賬和出入庫明細表，以便與財務進行核對。（五）銷售操作完畢后，倉管及時聯系倉庫核實實際發貨數量。（六）倉管核實實際發貨數量無誤后交予跟單，記入購銷明細臺賬。結算根據購銷明細臺賬及時填寫開票申請給財務。（七）財務開具發票后，業務負責交給客戶并登記進購銷明細臺賬。第十一條期貨業務流程進行期貨操作時必須堅持“嚴格進行套期保值、禁止單邊投機”的操作原則，遵守《中民公司期貨業務管理制度》的相關規定。（一）進行期貨操作以前須擬定套期保值操作申請報告，報告內容包括期貨操作涉及的品種、數量以及對應保值的現貨品種、數量，并提供相應的現貨合同作為依據。（二）套期保值申請報告報送公司期貨業務決策委員會簽署意見后上報公司主管領導審批。（三）公司投資、風險控制委員會負責對進行貿易運作的期貨操作進行實時監控。第十二條資金調撥流程（一）每年底由貿易部統一向公司申請資金授信額度，審批后根據進行貿易運作的各個貿易品種任務指標進行分配。（二）進行貿易運作時，在授信額度范圍內的資金調撥，？超出授信額度范圍？。（三）期貨保證金的資金調撥須按照公司期貨業務管理制度中相關規定進行。第四章 授信額度申報以及使用第十三條每年末由貿易部統一向公司申請授信額度，申請上報公司主管貿易業務的副總經理、主管財務的副總經理和總經理審批，同時抄報公司財務部和投資、風險控制委員會。第十四條進行貿易運作的貿易部按照批準后的授信額度進行使用，如遇特殊情況，在不超過公司批準的授信額度范圍內？第十五條年度授信額度使用完畢需追加時，由貿易部上報追加授信額度申請，須陳述詳細理由，投資、風險控制委員會簽署意見后，上報公司審批。第五章風險管理第十六條公司貿易風險管理應體現風險管理的前瞻性和動態性，利用事前、事中、事后的風險管理機制，預防、發現和化解公司貿易業務運作過程中的各類風險。貿易業務風險管理體系包括公司投資、風險控制委員會、公司財務部、公司法務部。公司投資、風險控制委員會委派專人負責貿易業務的具體運作風險管理。具體職責如下：（一）評估貿易現貨以及期貨操作方案。（二）監控貿易業務現貨買賣流程、期貨流程以及資金調撥流程，對于可能存在的風險進行預（三）檢查操作人員的操作行為是否符合操作計劃和報備的方案。（四）對貿易現貨對應的期貨頭寸進行監控和管理，確保套期保值的正常進行。（五）定期評估貿易操作執行情況。第六章報告制度第十七條貿易部每日向公司相關領導報送貿易額完成情況、持倉頭寸日報。第十八條貿易部每周向公司相關領導報送貿易額、利潤完成情況。第十九條貿易部每月向公司相關領導以及公司財務部、投資、風險控制委員會提供貿易工作月報。第二十條法務部定期編寫期貨評估報告，綜合評價貿易期貨保值情況。第二十一條貿易部負責編寫年度貿易操作計劃以及年度資金授信額度申請報告。第七章檔案管理第二十二條貿易運作過程中的所有合同、資金調撥審批、合同評審、指令文件等相關書面、電子材料都應妥善保管。第二十三條進行貿易運作要建立完整的期貨、現貨相關資料（包括合同、資金調撥簽字、期貨方案等），并納入檔案管理。第二十四條所有相關資料保存期限至少15年。第八章 考核獎懲制度第二十五條考核獎懲的目的是充分發揮貿易操作人員的積極性，提高效率，防范風險。第二十六條 對貿易業務操作人員的考核，要引入競爭機制，采取與操作人員業績掛鉤的辦法，具體考核標準參照《中民總公司貿易部績效管理實施辦法》。第二十七條從事貿易業務的人員違反本規定下列行為之一者，視情節輕重分別給與批評、警告、罰款、調離崗位、開除公職等處罰，觸犯刑律的，依法追究刑事責任：（一）操作人員由于操作失誤導致的過失行為、不按規定程序操作、越權操作等；（二）由于個人疏忽導致資金或者貨物出現問題的行為、由于個人失誤導致檔案管理記錄不準確或記錄丟失的過失行為、和他人勾結故意錯報的