食品生產加工公司現場監督檢查作業指導書左云縣質量技術監督局（五月）

1．目的

為貫徹《中華人民共和國食品安全法》、《中華人民共和國食品安全法實行條例》和國家質檢總局《食品生產加工公司貫徹質量安全主體責任監督檢查規定》，加大對食品生產加工公司監督力度，提高監督檢查工作效率和成效，特制定本指導書。2.依據

2.1《中華人民共和國食品安全法》

2.2《中華人民共和國食品安全法實行條例》

2.3《食品生產加工公司質量安全監督管理實行細則（試行）》（總局79號令）

2.4《食品質量安全市場準入審查通則（2023版）》

2.5《食品生產加工公司貫徹質量安全主體責任監督檢查規定》（總局119號公告）

2.6《食品標記管理規定》（總局102號令）

2.7GB7718--2023《預包裝食品標簽通則》3.檢查程序及內容

3.1檢查人員出示證件（執法證、健康證）、上級文獻、監督檢查計劃等表白身份，說明檢查的目的、任務和檢查的內容。

3.2確認公司負責人身份對照公司營業執照、法人身份證明或授權書等。

3.3公司及公司相關人員資質檢查

3.3.1公司資質一致性檢查查看公司營業執照、食品生產許可證是否在有效期內，公司生產經營場合、生產的品種范圍是否與食品生產許可證所載內容一致，食品生產許可證載明的公司名稱是否與營業執照一致。

3.3.2人員資質查驗

查看化驗員、特種設備操作人員、生產人員、管理人員的資質證件是否齊全有效并與員工本人一一相應，與食品有接觸人員的健康證是否齊全有效并與員工本人一一相應。

3.4廠區及周邊環境、生產、倉儲現場檢查

3.4.1廠區及周邊環境檢查

現場觀測廠區及周邊環境是否有污染源;廠區環境是否整潔衛生；垃圾和生產廢棄物是否有存放設施并與生產區、倉儲區保持規定的距離；生產區內不應有生活設施；廠區內不應有污水明渠；廁所應為水沖式（坑式廁所應距車間25米以上）。

3.4.2生產場合檢查

3.4.2.1生產場合是否整潔衛生。

3.4.2.2更衣、洗手、鞋靴消毒設施是否齊備且符合規定，并能正常使用。

3.4.2.3生產人員個人衛生是否符合規定，生產中著裝是否干凈衛生并符合規定。

3.4.2.4生產中人流、物流；原料、半成品、成品是否存在交叉污染。

3.4.2.5生產場合是否有與生產無關的物品，是否存在有違規的原輔材料。

3.4.3倉儲檢查

3.4.3.1倉儲（原料、輔料、包材、成品）環境是否整潔衛生，防護設施是否齊全有效（指：防鼠、防蟲、防塵、防火、防潮）。

3.4.3.2各種物料存放是否符合規定（垛高、離地、離墻）。

3.4.3.3倉儲記錄（特別是食品添加劑）是否齊全（指：入庫、出庫、領用記錄）。

3.4.3.4倉儲物品是否與生產無關，是否存有違反《食品安全法》第二十六條規定的原輔料。

注意：在本項檢查中，要記錄所看見的所有物料的名稱等情況。

3.4.3設備、設施檢查

3.4.3.1檢查實驗室設備是否符合規定（是否在檢定周期、精度是否符合規定）、是否能正常運營。

3.4.3.2檢查特種設備是否符合特種設備管理規定（無此設備該項即省略）。

3.4.3.3檢查運送、裝卸食品的工具、容器、設備是否符合安全、無害規定并保持清潔衛生，防止食品被污染。

3.4.3.3檢查垃圾及廢棄物解決、存放設施是否齊備并符合相關規定。

3.4.3.4檢查生產設備是否能滿足生產需求并能正常運營，計量設備是否檢定并在檢定周期內。

3.5管理制度檢查

查看公司管理手冊、文獻、會議記錄、培訓記錄，與公司負責人、公司員工交談等看公司是否建立并有效運營如下制度：

3.5.1進貨查驗記錄制度

3.5.2生產過程控制制度

3.5.3出廠檢查記錄制度

3.5.4不合格品管理制度

3.5.5不安全食品召回制度

3.5.6消費者投訴受理制度

3.5.7關鍵崗位管理制度

3.6查驗各類記錄

3.6.1查采購驗證記錄（涉及：原料、輔料、添加劑、食品相關產品）

查看索票索證記錄是否完整準確；臺賬記錄是否與實物一致；使用的添加劑是否與公司報告的相一致、是否符合國家法律法規規定。

3.6.2查驗食品添加劑使用記錄

看記錄是否完整準確；保管人、領用人、使用人是否簽字確認；記錄是否有漏掉（與生產記錄相對照）；是否超范圍超量使用食品添加劑；是否使用非食品添加物質。

3.6.3查生產過程控制記錄

記錄涉及：（1）廠區環境清潔記錄（2）生產加工場合清潔記錄（3）生產設備、設施維護保養、清洗消毒記錄（4）生產投料（配料）記錄（5）關鍵控制點控制記錄。

3.6.4查生產記錄

3.6.5查出廠檢查記錄、檢查報告和產品留樣記錄

查看檢查原始記錄及出廠檢查報告并與生產記錄相相應，看是否批批檢查；看公司是否留有備查樣品（保質期內）并有具體記錄。

3.6.6查不合格品管理記錄

記錄涉及：（1）采購不合格原料的解決記錄（2）采購不合格添加劑的解決記錄（3）采購不合格食品相關產品的解決記錄（4）生產不合格品的解決記錄。

3.6.7查食品銷售記錄

3.6.8查不安全食品召回記錄

3.6.9查人員培訓記錄

記錄涉及：（1）生產技能培訓記錄（2）與食品生產相關的法律法規培訓記錄（3）公司內部規章制度培訓記錄。

3.6.10查消費者投訴解決記錄

3.7其他

3.7.1公司標準執行情況檢查

看公司執行的標準是否現行有效；企標是否經備案并在有效期內。

3.7.2食品標記標注檢查

按《食品標記管理規定》（總局102號令）、GB7718--2023《預包裝食品標簽通則》規定執行。

食品生產許可證編號及QS標志按《關于使用公司食品生產許可證標志有關事項的公告》（總局2023年第34號）規定執行。

3.7.3委托加工情況檢查

看是否存在委托加工行為，是否通過質監部門備案、包裝標記是否符合規定（按總局第79號令、第102號令規定執行）。

3.7.4處置食品安全事故情況檢查

3.7.4.1公司是否制定了食品安全事故處置預案及演練情況（查看相關文獻記錄）。

3.7.4.2查公司是否制定了食品安全防范措施及貫徹情況（是否有相關文獻記錄）。

3.7.4.3查公司食品安全事故處置記錄。

3.7.5公司年度報告檢查

公司是否按規定向監管部門提交年度報告，年度報告是否符合規定。

3.7.6公司食品添加劑自查報告檢查

公司是否按規定向監管部門提交食品添加劑自查報告，使用的食品添加劑是否符合規定。

3.7.7食品生產加工公司貫徹質量安全主體責任自查報告檢查

公司是否按規定向監管部門提交食品生產加工公司貫徹質量安全主體責任自查報告。

3.8抽樣

檢查中認為必要時應抽取樣品進行檢查。抽樣方法和抽樣量按有關規定執行。

3.9提出檢查結論、制作法律文書

檢查工作結束，檢查人員匯總檢查情況得出檢查結論、提出解決意見并制作法律文書。

4．注意事項

4.1整個檢查過程要有公司負責人陪同并同步錄像。

4.2要做好檢查記錄，發現的所有問題都要記錄在案并留有影像記錄，匯總后經公司負責人簽字確認，若公司負責人拒絕簽字應將情況記錄在案。重要證據應異地封存。

4.3公司所有記錄至少要保存兩年以上，檢查時規定公司必須提供兩年以上的記錄（新領證公司除外）。

4.4檢查時要將廠區所有地方均要查到，不留死角，涉及公司出租房。

4.5檢查時要認真、細致，不放過任何細節，不漏掉任何證據。

4.6檢查人員無健康證明者不得進入公司的生產場合和檢查區。

4.7檢查人員對公司的商業機密負有保密之責。4.8檢查時所執行的法律法規應以現行有效的法規法律為準。5．附則

5.1檢查中發現廠區、廠區周邊、生產場合、倉儲環境不符合衛生規定，污穢不堪，按《食品生產加工公司質量安全監督管理實行細則（試行）》（總局79號令）第八十九條規定解決。

5.2檢查中發現公司無食品生產許可證或食品生產許可證過期，按《中華人民共和國食品安全法》第八十四條規定解決。

5.3檢查中發現公司使用違反《中華人民共和國食品安全法》第二十八條規定的原料的，按該法第八十五條規定解決。

5.4檢查中發現公司違反《中華人民共和國食品安全法》第二十七條規定、《中華人民共和國食品安全法實行條例》第二十一條規定的，應責令立即糾正，并依法給予解決，不再符合生產經營許可條件的，暫扣食品生產許可證報發證機關撤消相關許可。

5.5檢查中發現公司有下列行為的，按《中華人民共和國食品安全法》第八十六條規定解決：

（1）生產無標簽的預包裝食品、食品添加劑，或者標簽、說明書不符合規定的食品、食品添加劑。

（2）食品生產者采購、使用不符合食品安全標準的食品原料、食品添加劑、食品相關產品。

（3）食品生產者在食品中添加藥品。5.6在檢查中發現公司未制定規定的管理制度，或雖有制度但不執行、或運轉不正常，按《中華人民共和國食品安全法》第八十七條、《中華人民共和國食品安全法實行條例》第五十七條規定解決。5.7檢查中發現公司無各種記錄或記錄不全、不完善的，或未按期限保存記錄的按前款解決。5.8檢查中發現公司在用的標準已過期，按《中華人民共和國標準化法》相應條款解決。5.9檢查中發現公司在用的特種設備、特種設備作業人員違反規定的，按《特種設備安全監察條例》有關規定解決。5.10檢查中發現公司計量器具未經檢定或超過檢定周期或人為破壞計量器具準確性，按《中華人民共和國計量法》相關規定解決。5.11檢查中發現公司違規進行委托加工的，按《食品生產加工公司質量安全監督管理實行細則（試行）》（總局79號令）第九十四條規定解決。5.12檢查中發現公司未