2021-2022期貨從業資格之期貨法律法規模擬考試試卷B卷含答案單選題（共80題）1、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內，向（）報告。A.期貨保證金安全存管監控機構B.從業人員所在機構C.中國證監會及其有關派出機構D.期貨交易所【答案】C2、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經過中國證監會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】C3、下列關于期貨從業人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力C.全面客觀介紹金融期貨法律法規、業務規則和產品特征D.輔導投資者完成金融期貨基礎知識的適當性測試【答案】D4、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》，當事人在聽證中的權利和義務不包括（）A.有權對案件涉及的事實、適用規則及有關情況進行陳述和申辯B.不能對案件調查人員提出的證據進行質證和提出新的證據C.如實陳述案件事實和回答提問D.遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求【答案】B5、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。A.兩個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C6、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。A.應當承擔賠償責任B.不承擔責任C.承擔主要責任D.承擔部分賠償責任【答案】B7、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監會規定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A.3B.2C.5D.1【答案】B8、下列（）情況下，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C9、期貨交易所聯網交易的，應當（）。A.于決定之日起規定期限內報告中國證監會B.于聯網之日起規定期限內報告中國證監會C.經中國證監會批準D.經住所地中國證監會派出機構批準【答案】A10、甲公司持有某期貨公司7%的股權，乙公司持有該期貨公司3%的股權，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權轉讓給乙公司，以下說法正確的是（）。A.該轉讓行為應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準B.該轉讓行為應當經中國證監會批準C.該轉讓行為應當向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告D.該轉讓行為應當向中國證監會報告【答案】C11、根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）人民幣。A.50萬B.80萬C.30萬D.100萬【答案】D12、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】B13、自被中國證監會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B14、期貨交易所設總經理1人，副總經理（）人。A.2B.3C.5D.若干【答案】D15、期貨公司的從業人員的禁止行為不包括（）。A.對客戶進行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金【答案】A16、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述，正確的是()。A.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任D.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪【答案】B17、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。A.國家機關B.國務院期貨監督管理機構C.期貨業協會的工作人員D.作為期貨交易所會員的某企業法人【答案】D18、期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態的風險監控和資本補充機制，確保（）等風險監管指標持續符合標準。A.凈資本B.凈資產C.風險準備金D.流動資產【答案】A19、中國期貨保證金監控中心有限責任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉發給相關期貨交易所。A.次日B.當日C.下月D.當年【答案】B20、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。A.每日B.每月C.每季D.每周【答案】B21、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.中國證監會B.財政部C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】A22、取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續（）未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A23、根據《期貨交易管理條例》的規定，有權任免期貨交易所負責人的機構是（）。A.國務院B.國務院期貨監督管理機構C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.中國期貨業協會【答案】B24、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，并對期貨公司提交的的客戶資料進行審核。A.中國證券登記結算公司B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國期貨保證金監控中心【答案】D25、甲公司持有期貨公司1％的股權，乙公司持有期貨公司3％的股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。A.該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準B.該轉讓行為不需要報監管機構批準C.該轉讓行為應當報中國證監會批準D.該轉讓行為應當向監管機構報告【答案】B26、以下不屬于期貨交易所監事會職權的是（）。A.檢查期貨交易所財務B.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為C.向股東大會會議提出提案D.組織協調專門委員會的工作【答案】D27、某監控中心在管理中發現客戶楊某的資料出現錯誤，監控中心便登錄開戶系統中對其進行了修改。期貨公司在為楊某進行交易時發現資料與原資料內容不符，后經向監控中心進行詢問才得知客戶資料已修改。發現客戶資料有錯誤，應（）。A.由監控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統一開戶系統進行修改B.由監控中心進行修改C.不必修改D.由監管機構進行修改【答案】A28、《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續十個交易日是指（）。A.證券、期貨市場開市交易的連續十個交易日B.行為人連續交易的十個交易日C.證券、期貨市場開市交易累計十個交易日D.行為人累計交易的十個交易日【答案】A29、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.營業執照B.公司章程C.交易合同D.風險說明書【答案】D30、（）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金管理機構C.期貨交易所D.中國證監會【答案】B31、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》自（）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】C32、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經理B.技術部主任C.財務負責人D.首席風險官【答案】B33、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規模D.各種份額【答案】A34、《期貨公司監督管理辦法》第一百零三條規定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地的中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A35、可以指定交割倉庫的是（）A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理派出機構C.期貨業協會D.期貨交易所【答案】D36、期貨公司開展資產管理業務的，單一客戶的起始委托資產不得低于人民幣（）萬元。A.200B.100C.50D.10【答案】B37、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。A.期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案C.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求D.未取得金融期貨業務資格的期貨公司從事金融期貨業務的【答案】D38、總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，但未設監事會的期貨公司，可報告（）。A.董事B.監事C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】B39、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業部負責人【答案】D40、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.2B.3C.6D.12【答案】C41、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業務應當提供（）服務。A.代理客戶進行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協助辦理開戶手續D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】C42、期貨公司設立分支機構時，應當向（）提交申請材料。A.中國期貨業協會B.中國人民銀行C.公司注冊地中國證監會派出機構D.公司所在地中國證監會派出機構【答案】D43、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》規定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質重于形式原則D.理論聯系實際原則【答案】A44、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過（）辦理。A.各自的期貨保證金賬戶B.銀行存款賬戶C.期貨公司的資金D.銀行借款【答案】A45、期貨交易所允許期貨公司開張透支交易的，對透支交易造成的損失，（）A.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%B.由期貨交易所承擔次要賠償責任C.期貨交易所不承擔賠償責任D.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%【答案】A46、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。A.當日B.下一交易日C.兩天內D.一周后【答案】B47、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。A.因違法行為被開除的證券公司從業人員，自被開除之日起已逾5年B.被中國證監會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年C.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年D.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年【答案】B48、依據《期貨交易管理條例》的規定，期貨交易所不得發布（）。A.上市品種合約的成交量.成交價B.上市品種合約的最高價與最低價C.上市品種合約的開盤價與收盤價D.價格預測信息【答案】D49、交割倉庫可以有下列()行為。A.出具虛假倉單B.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫C.泄露與期貨交易有關的商業秘密D.進行貨物驗收【答案】D50、會員制期貨交易所會員大會應對表決事項制作會議紀要，由出席會議的（）簽名。A.表決同意的會員B.全體會員C.理事D.所有人【答案】C51、期貨經營機構與投資者之間發生適當性糾紛，可以向（）申請調解。A.期貨業協會B.期貨交易所C.中國證監會D.中國證監會派出機構【答案】A52、期貨業協會對違反自律規則的期貨從業人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內拒絕受理從業資格申請【答案】A53、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規定，情節嚴重的，由國務院期貨監督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為（）。A.期貨市場禁止進入者B.期貨市場不受歡迎者C.期貨市場違法者D.期貨市場不能接受者【答案】A54、取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當（）申請從業資格。A.向其所在機構B.向中國證監會及其派出機構C.直接向協會D.事先通過其所在機構向協會【答案】D55、（2018年真題）根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。A.國務院財務部門B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.國務院商務主管部門【答案】B56、期貨業協會對違反自律規則的期貨從業人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內拒絕受理從業資格申請【答案】A57、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.不超過損失的50%B.不超過損失的90%C.不超過損失的80%D.不超過損失的60%【答案】D58、期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，（）。A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任B.由中國期貨業協會決定如何承擔責任C.由中國證監會決定如何承擔責任D.由從業人員承擔責任【答案】D59、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應當以風險準備金和自有資金墊付。A.期貨公司B.期貨業協會C.財務部D.證監會【答案】A60、期貨公司首席風險官連續（）次不參加培訓的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A61、期貨公司原股東如轉讓公司股權給另一企業，以下說法正確的是（）A.轉讓股權超過5%，應當報期貨公司住所的中國證監會派出所機構批準B.轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監會批準C.轉讓股權超過5%，應當報中國證監會批準D.轉讓股權行為應當通知全體股東【答案】C62、有權指定交割倉庫的是()。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】A63、（）是普通投資者風險承受能力最低類別A.C1B.C2C.C5D.C4【答案】A64、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。A.協助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割C.收付、存取或者劃轉期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保【答案】A65、中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。A.2B.3C.5D.7【答案】A66、下列不屬于國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行的職責的是（）。A.監督檢查期貨交易的信息公開情況B.對期貨業協會的活動進行指導和監督C.對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處D.受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解【答案】D67、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業務資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業務的服務，后來A公司經營的證券業務違法經營被證監會撤銷了其業務資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業務關系（）。A.自動終止B.由證監會責令終止C.不受影響，仍然有效D.由雙方協商決定是否終止【答案】B68、甲期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監管報表時應該是申請日前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C69、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。A.期貨交易所董事會B.中國證監會C.財政部D.國務院【答案】B70、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業部簽訂期貨經紀合同，并從事了數筆期貨交易。10月，該營業部與教育局簽訂補充協議，借入教育局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于教育局與營業部簽訂的期貨經紀合同效力的表述，正確的是()。A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效B.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同可撤銷，經期貨公司確認，合同有效C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經市政府確認，合同有效D.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同無效【答案】A71、首席風險官任期屆滿前，以下關于期貨公司擬免除首席風險官的職務的說法中正確的是。（）A.不必將免除決定報告監管部門B.可隨時免除其職務C.無正當理由不得免其職務D.應提前3日將免除決定通知本人【答案】C72、標準化資產的資產管理計劃與非標準化資產的資產管理計劃的披露頻率分別是（）。A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次【答案】A73、A期貨經紀公司在當日交易結算時，發現客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導致甲某擴大的損失應()。A.全部由客戶承擔B.全部由期貨公司承擔C.由期貨公司和客戶各承擔一半D.由期貨公司承擔主要賠償責任【答案】D74、期貨公司資產管理業務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）個工作日內向中國期貨保證金監控中心備案。A.5B.10C.3D.15【答案】A75、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規定的（）為標準。A.結算準備金最低余額B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例【答案】D76、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的（）A.刑事責任B.行政責任C.民事責任D.道德譴責【答案】C77、（）依法對首席風險官進行監督管理。A.期貨公司B.中國證監會C.中國期貨業協會D.中國證監會及其派出機構【答案】D78、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經理B.技術部主任C.財務負責人D.首席風險官【答案】B79、投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發生變化所導致的損失由（）負擔。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.投資者D.中國證監會【答案】C80、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。A.較低的收盤價B.較高的收盤價C.收盤價的算術平均值D.收盤價的加權平均值【答案】A多選題（共35題）1、下列屬于操縱期貨交易價格的行為的是（）。A.單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格B.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量D.為影響期貨市場行情囤積現貨【答案】ABCD2、向中國金融期貨交易所申請開金融期貨交易戶時，應當參加測試的人有（）。A.一般法人投資者的法人代表B.一般法人投資者的結算單確認人C.一般法人投資者的資金調撥人D.自然人投資者本人E【答案】BCD3、下列屬于公司制期貨交易所監事會行使的職權的是（）。A.檢查期貨交易所財務B.向股東大會會議提出提案C.監督期貨交易所董事執行職務行為D.監督期貨交易所高級管理人員執行職務行為E【答案】ABCD4、甲證券公司為了擴大公司規模，提高自己在市場上的競爭力，經過董事會同意，擬向中國證監會申請為期貨公司提供中間介紹業務的資格。假設甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業務，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規定的是（）。A.向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業務的B.如實告訴客戶從事期貨交易的風險及流程C.向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失D.對客戶開戶資料和身份真實性進行審查【答案】ABD5、期貨公司與證券公司建立中間介紹業務的對接規則，應該明確的事項包括（）。A.辦理開戶的程序B.行情和交易系統的安裝維護C.期貨保證金的流程D.客戶控訴的處理程序【答案】ABD6、某投資公司選擇A期貨公司開立期貨賬戶，申請開立交易編碼。由于兩公司相距遙遠，該投資公司要求期貨公司將開戶文件以快遞方式郵寄過來。為了表示開戶的真實性，該投資公司將整個開戶過程全程錄像后，連同填寫好的開戶文件和錄像一并郵寄給期貨公司。A.單位客戶開戶代理人頭部正面照B.開戶代理人身份證正反面掃描件C.單位客戶有效身份證明文件掃描件D.公司開戶代理人的開戶錄音【答案】ABC7、依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的規定，全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的()應當與期貨交易所保持一致。A.格式B.內容C.處理日期D.處理方式【答案】ABCD8、根據《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所財務會計人員的有（）。A.5年內因違法行為被撤銷資格的資信評級機構的專業人員B.3年內因違紀行為被撤銷資格的注冊會計師C.5年內因違法行為被撤銷資格的財務顧問機構的專業人員D.6年前因違紀行為被撤銷資格的資產評估機構的專業人員【答案】ABC9、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是()。A.期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利B.客戶可直接起訴期貨交易所C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利時，客戶才可以直接起訴期貨交易所D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟【答案】ACD10、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應確保（）等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A.客戶交易編碼申請表B.期貨結算賬戶登記表C.期貨經紀合同D.開戶須知確認E【答案】ABC11、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，應與期貨公司建立介紹業務的對接規則，過程中應當明確的內容包括（）。A.客戶投訴的接待處理B.行情和交易系統的安裝維護C.客戶盈利保障約定D.辦理開戶【答案】ABD12、《期貨公司監督管理辦法》的制定目的是（）。A.規范期貨公司的經營活動B.加強對期貨公司的監督管理C.推進期貨市場建設D.保護客戶的合法權益【答案】ABCD13、下列屬于國務院期貨監管管理機構職責的有（）A.制定有關期貨市場監督管理的規章.規則B.監督檢查期貨交易的信息公開情況C.對中國期貨業協會的活動進行指導和監督D.制定期貨業務人員資格標準和管理辦法【答案】ABCD14、期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，（）應當至少保存20年。A.有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案B.交易結算記錄C.錯單記錄D.客戶投訴檔案E【答案】ABCD15、下列關于期貨交易所合并、分立的說法，正確的是（）。A.期貨交易所的合并分立必須經中國證監會批準B.期貨交易所合并后，其債權債務隨之消滅C.期貨交易所分立后，其債權債務由分立后的期貨交易所承繼D.為了保護債權人的利益，法律規定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式【答案】AC16、期貨公司主要股東或者實際控制人出現下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3個工作日內通知期貨公司（）。A.所持有的期貨公司股權被凍結或者被強制執行B.股權變更或者業務范圍、經營管理發生重大變化C.變更名稱D.合并、分立或者進行重大資產、債務重組【答案】ABCD17、按照《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，當凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20％的，期貨公司應當向（）提交書面報告。A.中國期貨業協會B.全體董事C.公司住所地中國證監會派出機構D.期貨交易所【答案】BC18、在下列哪些機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員，不得擔任期貨公司獨立董事?（）A.持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位B.期貨公司前5名股東單位C.與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構D.和公司無義務往來的獨立公司【答案】ABC19、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括()。A.依據客戶的要求支付可用資金B.為客戶交存保證金C.為客戶支付手續費、稅款D.提取期貨公司活動經費【答案】ABC20、甲期貨公司為全面結算會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結算業務，雙方就該委托業務準備簽訂結算協議，關于協議的內容，他們詢問了相關律師，律師的以下建議正確的是()。A.雙方約定的內容不得違反法律、行政法規的規定B.雙方應該在協議中約定保證金的標準C.雙方應該在協議中約定非結算會員準備金最高余額D.不得對爭議處理方式進行約定【答案】AB21、下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》規定的期貨從業人員的是（）。A.期貨公司的管理人員和專業人員B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員【答案】ABCD22、申請金融期貨交易結算業務資格還應當具備的條件有（）。A.注冊資本不低于人民幣3000萬元B.申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準C.董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上D.控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元【答案】BCD23、根據《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發生違約的，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權B.期貨公司先以結算擔保金代為承擔違約責任C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權【答案】AC24、下列關于實物交割環節民事責任的處理的說法中，正確的有()。A.交割倉庫未履行貨物驗收職責或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應當承擔賠償責任B.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任；造成客戶損失的，應當承擔賠償責任C.在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任D.征購或者競賣失敗的，應當由違約方按照交易所有關賠償