第三編刑事證明論

第十三章

刑事證明方法——推定和司法認(rèn)知本章就免證事實(shí)所涉及的推定和司法認(rèn)知加以闡述。關(guān)于推定，概述推定的概念、特征、刑事訴訟中的推定條件、刑事訴訟中涉及的推定和推定的分類。關(guān)于司法認(rèn)知，概述司法認(rèn)知的概念、特征、對(duì)象、種類、效力及程序，最后闡述我國(guó)的司法認(rèn)知規(guī)則的立法及完善的問(wèn)題。第一節(jié)推定一、推定概述

（一）推定的概念及特征所謂推定，是指根據(jù)法律規(guī)定或者按照經(jīng)驗(yàn)法則，從已知的A事實(shí)推斷出未知的B事實(shí)的存在，并允許當(dāng)事人提出反證予以質(zhì)疑乃至推翻的一種訴訟證明方式。推定的發(fā)生因其依據(jù)不同，可分為事實(shí)上的推定和法律上的推定。依據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則的推定稱為事實(shí)上的推定；依據(jù)法律規(guī)定的推定稱為法律上的推定。法律上的推定是對(duì)司法實(shí)踐中經(jīng)常運(yùn)用的相對(duì)成熟的事實(shí)上的推定在法律上的確認(rèn)。法律上的推定又可分為允許反證的推定和不允許反證的推定。

刑事訴訟中的推定，具有兩個(gè)顯著的特征：其一，推定事實(shí)不用證據(jù)證明，從而免除了一方當(dāng)事人的舉證責(zé)任，但是，另一方當(dāng)事人有權(quán)提出反駁。其二，推定事實(shí)允許反駁。推定所依據(jù)的前提事實(shí)與推定事實(shí)之間的聯(lián)系，是一種常態(tài)的聯(lián)系，這里還存在一種非常態(tài)的可能，它決定了這種推定不可能完全正確。（二）刑事訴訟中推定的條件如果從前提事實(shí)推斷出推定事實(shí)，當(dāng)事人沒(méi)有提出異議，推定事實(shí)成立。但是，如果對(duì)于前提事實(shí)推斷出的推定事實(shí)，當(dāng)事人提出反駁，如上所述，就會(huì)發(fā)生舉證責(zé)任的轉(zhuǎn)移，而如果是被告人提出異議，舉證責(zé)任應(yīng)當(dāng)如何轉(zhuǎn)移就成了問(wèn)題。國(guó)外的學(xué)者對(duì)此持有三種不同的觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，作為推定規(guī)定的效果應(yīng)當(dāng)將實(shí)質(zhì)的舉證責(zé)任轉(zhuǎn)換給被告人，即實(shí)質(zhì)的舉證責(zé)任的轉(zhuǎn)換說(shuō)。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，只是將證據(jù)提出責(zé)任轉(zhuǎn)換給被告人，即證據(jù)提出責(zé)任說(shuō)。第三種觀點(diǎn)是在證據(jù)提出責(zé)任說(shuō)的基礎(chǔ)上，認(rèn)為被告人對(duì)于有異議的推定事實(shí)應(yīng)當(dāng)出示合理的事實(shí)，即修正的證據(jù)提出責(zé)任說(shuō)。不論舉證責(zé)任的轉(zhuǎn)換怎樣理解，當(dāng)被告人不能完成其舉證責(zé)任時(shí)，法院的推定的效果都會(huì)發(fā)生問(wèn)題。對(duì)此如何處置，國(guó)外的學(xué)者也有不同的觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)是推定義務(wù)說(shuō)，認(rèn)為法院對(duì)推定事實(shí)的認(rèn)定負(fù)有義務(wù)。第二種觀點(diǎn)是推定容許說(shuō)，認(rèn)為由于被告人即使想提出證據(jù)也有無(wú)法提出證據(jù)的情況，應(yīng)當(dāng)把被告人沒(méi)有完成證據(jù)提出責(zé)任本身作為一個(gè)情況證據(jù)，法院可以據(jù)此認(rèn)定推定事實(shí)。基于推定容許說(shuō)，我們認(rèn)為刑事訴訟中推定的條件是：第一，在推定規(guī)定中，必須肯定前提事實(shí)與推定事實(shí)之間存在普遍的、合理的關(guān)聯(lián)性，即緊密關(guān)聯(lián)性。正因?yàn)橥贫ù嬖谥@樣的條件，才使推定的設(shè)立在證據(jù)法上具有重要的意義。第二，在被告人證明推定事實(shí)不存在的情況下，應(yīng)為其提供必要的方便。因?yàn)樵诳燎蟊桓嫒颂岢龇醋C的情況下設(shè)立推定規(guī)定是不妥當(dāng)?shù)摹＃ㄈ┬淌略V訟中涉及的推定

刑事訴訟中涉及的推定主要有：

1．預(yù)決的事實(shí)，包括已生效裁判確定的事實(shí)和仲裁機(jī)構(gòu)裁決認(rèn)定的事實(shí)，應(yīng)當(dāng)推定為真實(shí)，對(duì)于以后審理的涉及該事實(shí)的另外案件起預(yù)先決定的作用，除非有相反的證據(jù)足以推翻該事實(shí)。2．公證的事實(shí)。3．身份證上記載的出生日期。4．國(guó)家禁止或者限制而又沒(méi)有合法證明的一些行為，推定為犯罪。5．國(guó)家工作人員的巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明，推定為非法所得。在司法實(shí)踐中，還涉及一些事實(shí)推定。例如，交通肇事后逃逸的，推定肇事司機(jī)有過(guò)失，等等。二、推定的分類（一）法律上的推定與事實(shí)上的推定按照推定發(fā)生的依據(jù)不同，推定可分為法律上的推定和事實(shí)上的推定。1．法律上的推定法律上的推定，是指在法律上有明確規(guī)定的推定。2．事實(shí)上的推定事實(shí)上的推定，是指在訴訟過(guò)程中，根據(jù)已經(jīng)確認(rèn)的事實(shí)，按照一定的經(jīng)驗(yàn)法則和邏輯規(guī)則，推斷另一事實(shí)的存在。（二）不可反駁的推定與可以反駁的推定按照在訴訟上所具有的法律效力，推定可分為不可反駁的推定和可以反駁的推定。1．不可反駁的推定不可反駁的推定（irrefutablepresumption），又稱結(jié)局性推定、絕對(duì)推定，是指不允許當(dāng)事人提出反證加以推翻的推定。2．可以反駁的推定可以反駁的推定（rebuttablepresumption），又稱相對(duì)推定，是指允許當(dāng)事人提出反證加以反駁、推翻的推定。（三）推論推定與直接推定按照是否需要前提事實(shí)為標(biāo)準(zhǔn)，推定可分為推論推定和直接推定。1．推論推定推論推定，又稱為需要前提事實(shí)的推定，是指只有在前提事實(shí)成立的情況下，才能推定出相應(yīng)的結(jié)論事實(shí)。2．直接推定直接推定（directpresumption），又稱為沒(méi)有前提事實(shí)的推定（presumptionwithoutbasicfacts），是指不需要證明前提事實(shí)即可直接適用的推定，否定這種推定事實(shí)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證責(zé)任。第二節(jié)司法認(rèn)知一、司法認(rèn)知概述（一）司法認(rèn)知的概念司法認(rèn)知（judicialnotice），也稱審判上的認(rèn)知或者審判上的知悉，是指對(duì)于應(yīng)當(dāng)適用的法律或者某一待認(rèn)定的事實(shí)，法官依照申請(qǐng)或者依其職權(quán)直接予以認(rèn)定，而無(wú)須當(dāng)事人舉證證明的一種訴訟證明方式。司法認(rèn)知規(guī)則是由“眾所周知的事實(shí)，無(wú)須證明”演變而來(lái)的。（二）司法認(rèn)知的特征1．司法認(rèn)知的主體是法官。2．司法認(rèn)知的客體是特定事實(shí)。二、司法認(rèn)知的對(duì)象

（一）司法認(rèn)知對(duì)象的屬性1．客觀性。司法認(rèn)知的對(duì)象是法律、眾所周知的事實(shí)、科學(xué)規(guī)律及經(jīng)驗(yàn)定理，這些事項(xiàng)都是客觀存在的、不以個(gè)人主觀愿望為轉(zhuǎn)移的事實(shí)。

2．公認(rèn)性。司法認(rèn)知的事項(xiàng)為大眾所周知，并得到普遍的認(rèn)可，而推定事實(shí)并不需要具有公認(rèn)性，故這一特征使其與推定區(qū)別開來(lái)。（二）司法認(rèn)知的對(duì)象司法認(rèn)知的對(duì)象包括法律和事實(shí)兩個(gè)部分。1．法律

司法認(rèn)知對(duì)象的法律，包括本國(guó)法、國(guó)際條約及外國(guó)法。法官必須認(rèn)知法律是訴訟的基本準(zhǔn)則。

（1）本國(guó)法。本國(guó)法包括憲法、各種法律、行政法規(guī)及地方性法規(guī)等。（2）國(guó)際條約。（3）外國(guó)法。外國(guó)法包括成文法和判例法。2．事實(shí)（1）眾所周知的事實(shí)，亦稱為常識(shí)性的事實(shí)、顯著的事實(shí)，是一般的人對(duì)該事實(shí)的存在都沒(méi)有疑問(wèn)的事實(shí)。（2）易于確證的事實(shí)，其主要包括一些自然規(guī)律和科學(xué)原理。（3）裁判上顯著的事實(shí)，是指雖不是眾所周知的事實(shí)，但是法官在職務(wù)上明確知道的事實(shí)。三、司法認(rèn)知的種類（一）強(qiáng)制司法認(rèn)知強(qiáng)制司法認(rèn)知，是指不論當(dāng)事人是否提出司法認(rèn)知的請(qǐng)求，法院都必須采取的司法認(rèn)知。（二）任意司法認(rèn)知任意司法認(rèn)知，是指因當(dāng)事人申請(qǐng)而進(jìn)行的司法認(rèn)知。任意司法認(rèn)知的對(duì)象，包括經(jīng)驗(yàn)定理、習(xí)慣、行業(yè)慣例、地方性法規(guī)、外國(guó)法等。四、司法認(rèn)知的效力和程序

（一）司法認(rèn)知的效力1．無(wú)須舉證，即免除當(dāng)事人的舉證責(zé)任。這是司法認(rèn)知的首要效力。2．凡是法律規(guī)定必須認(rèn)知的事項(xiàng)，當(dāng)事人及其訴訟代理人可以通過(guò)行使請(qǐng)求認(rèn)知權(quán)請(qǐng)求法院認(rèn)知。3．對(duì)于一般性常識(shí)的事項(xiàng)，法官可予以認(rèn)知。4．法官認(rèn)知事實(shí)，對(duì)于證明其他事實(shí)可以構(gòu)成證明的邏輯鏈條。5．在判例上，法院就常識(shí)、自然規(guī)則和一般性經(jīng)驗(yàn)以及眾所周知的事實(shí)予以認(rèn)知，即使存在與之相沖突的意見（如當(dāng)事人的自認(rèn)、證人證言以及專家的意見等），法院亦必須維持認(rèn)知而不采信這些意見。（二）司法認(rèn)知的程序1．主動(dòng)認(rèn)知或者接受申請(qǐng)認(rèn)知2．告知控辯雙方3．上級(jí)法院的認(rèn)知4．認(rèn)知前的調(diào)查程序5．裁判前的反駁五、我國(guó)司法認(rèn)知規(guī)則的立法及完善如前所述，我國(guó)刑事訴訟法對(duì)于刑事訴訟中的司法認(rèn)知未作明確規(guī)定。另外，特別是在民事訴訟程序的相關(guān)規(guī)定中，司法機(jī)關(guān)在總結(jié)審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)于司法認(rèn)知進(jìn)行了規(guī)定