2021-2022年證券從業之金融市場基礎知識提升訓練試卷B卷附答案單選題（共80題）1、政府、金融機構或企業通過發行債權債務憑證來獲得資金融通的一種方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.民間借貸【答案】B2、債券按照其券面形態可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B3、區域性股權市場的監管實施者是（）。A.省級人民政府B.地方人民代表大會C.中央銀行各地支行D.原中國銀監會【答案】A4、（2019年真題）下列不是國際債券主要計價貨幣的是（）A.日元B.美元C.英鎊D.港幣【答案】D5、企業年金基金財產以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據、債券回購等流動性產品及貨幣市場基金的比例不低于投資組合企業年金財產凈值的（）。?A.15%B.10%C.3%D.5%【答案】D6、中國人民銀行行使國家中央銀行的職能,包括()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B7、金融債券作為一種特殊類型的債券，它具有以下（）特點。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C8、信用風險是（）的主要風險。A.債券B.股票C.衍生證券D.基金【答案】A9、（2019年真題）我國的外資股是指股份公司向（）投資者發行的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、根據《證券法》第八十八條規定，證券公司向投資者銷售證券、提供服務時，應當按照規定如實說明證券、服務的重要內容，充分揭示（）。A.投資收益B.投資風險C.投資義務D.投資評估【答案】B11、根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約包括（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】D12、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構負責托管和結算，關于債券的托管，以下說法正確的是（）。A.銀行間市場對應中央國債登記公司B.上海證券交易所對應中央國債登記公司C.深圳證券交易所對應中央國債登記公司D.銀行間市場對應中國證券登記結算總公司【答案】A13、下列屬于流動性風險的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B14、資金盈余者通過存款等形式，或者購買銀行、信托和保險等金融機構發行的有價證券，將其暫時閑置資金先行提供給金融機構，再由這些金融機構以貸款、貼現或購買有價證券的方式把資金提供給短缺者，從而實現資金融通的過程，是融資方式中的（）。A.直接融資B.間接融資C.股票市場融資D.債券市場融資【答案】B15、下列關于股權類期貨的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、目前，中國已基本形成了由（）調控和監督、國家銀行為主體、政策性金融與商業性金融機構相分離，多種金融機構分工合作、功能互補的現代化金融中介機構體系。A.財政部B.中國證監會C.原中國銀監會D.中央銀行【答案】D17、中期國債是指償還期限在（）以上、（）以下的國債。A.①②B.③④C.①④D.②③【答案】B18、（2018年真題）在證券市場起中介作用的機構主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A19、按照《公司法》的要求，股票應當載明下列（）事項。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D20、A公司的每股凈資產是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2,則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D21、根據國務院授權，中國證監會依法統一監督管理的機構包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A22、下列關于政府債券、金融債券和公司債券說法有誤的是（）。A.政府債券有不同的期限，從幾個月到幾十年不等B.金融債券的期限以短期較為多見C.公司債券的風險性相對于政府債券和金融債券要大一些D.在我國，公司債券和企業債券是兩類不同的債券【答案】B23、企業集團財務公司發行金融債券應該具備的條件包括：財務公司設立（）以上。A.—年B.半年C.兩年D.三年【答案】A24、以下屬于銀行附屬金融機構的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】A25、（2019年真題）影響股票投資價值的內部因素是（）。A.行業或區域競爭結構B.股利政策C.宏觀經濟D.市場波動【答案】B26、區域性市場投資者可以是下列哪些？()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、根據基金投資對象的不同，可以將投資基金分為（）與（）。A.股票投資基金債券投資基金B.證券投資基金另類投資基金C.股權投資基金風險投資基金D.證券投資基金風險投資基金【答案】B28、股權分置改革后公司原非流通股股份的出售應當遵循的規定之一是，自改革方案實施之日起，在()個月內不得上市交易或轉讓。A.18B.6C.24D.12【答案】D29、以下屬于風險應對的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】A30、上證綜合指數以（）年12月19日為基期。A.1989B.1990C.1991D.1992【答案】B31、宏觀經濟發展水平和狀況是影響股票價格的重要因素，宏觀經濟影響股票價價格的特點有()。A.I、II、III、IVB.I、IVC.I、II、IIID.II、III【答案】A32、（2018年真題）若商業銀行的法定存款準備率為6％，客戶提取現金比率為10％，超額準備率為9％，則可求出貨幣乘數為（）。A.4.4B.4.7C.5.3D.5.9【答案】A33、外匯期貨又稱（），是以外匯為基礎工具的期貨合約。A.利率期貨B.貨幣期貨C.歐洲期貨D.歐元期貨【答案】B34、關于個人投資者開通科創板股票交易權限的符合條件，說法正確的是（）。A.需核查申請權限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產曰均金額B.符合交易日期限規定的個人證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元C.個人投資者需參與證券交易12個月以上D.核查的證券賬戶及資金賬戶包括該投資者通過融資融券融人的資金及證券【答案】B35、區域性股票市場實行的制度是（）。A.投資者制度B.準入制度C.核定制度D.合格投資者制度【答案】D36、（2019年真題）下列關于金融期貨的說法中，錯誤的是（）。A.金融期貨是期貨交易的一種B.金融期貨合約的基礎工具是各種金融工具C.與金融現貨交易相比，金融期貨的交易目的不同D.金融期貨交易的對象是某一具體形態的金融工具【答案】D37、下列關于公司型基金的說法,正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D38、擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向（）履行登記手續，報送基本情況。A.中國證監會B.證券投資基金業協會C.證券交易所D.地方證監局【答案】B39、指數基金的說法正確的有（）。A.①②④B.①③④C.③④D.①②③④【答案】D40、（）年，為應對國際金融危機，增強地方安排配套資金和擴大政府投資的能力，根據《中華人民共和國預算法》特別條款規定，國務院決定，在規模控制的前提下允許地方政府發行債券。A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】B41、（）依法對律師事務所從事證券法律業務進行監督管理。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D42、基金資產估值需考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A43、委托受理的手續和過程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、與金融現貨交易相比，金融期貨的特征具體表現在（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A45、下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是()。A.保證金制度B.分散交易制度C.限倉制度D.大戶報告制度【答案】B46、填寫委托單的第一要點是填寫（）。A.證券賬號B.交割日期C.數量D.品種【答案】D47、信用違約互換（CDS）的危險來自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B48、最早出現的證券交易機構是由外商開辦的()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C49、如果客戶采用（）方式，則當其輸入相關的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份。A.柜臺委托B.非柜臺委托C.自助委托D.人工委托【答案】C50、債券所規定的資金借貸雙方的權責關系不包括（）。A.所借貸貨幣資金的數額B.借貸的時間C.借貸時間內的資金成本或應有的補償D.債券的面值【答案】D51、下列關于公募基金的說法。錯誤的是()A.公募基金是指面向社會公眾公開發售基金份額、募集資金而設立的基金B.公募基金的基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與C.公募基金募集金額不少于5000萬元人民幣D.公募基金可以向社會公眾公開宜傳推廣，基金募集對象不固定【答案】C52、發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起（）個工作日內開始發行金融債券，并在規定期限內完成發行。A.20B.30C.60D.90【答案】C53、下列關于風險管理相關的活動中，屬于風險控制過程中事中控制措施的有（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D54、我國股票市場參與主體日益成熟，投資者群體包括個人投資者、證券投資基金以及其他機構投資者。其中，對股票市場形成長期價值投資的理念具有重要引導作用的是（）。A.個人投資者B.證券投資基金C.其他機構投資者D.證券基金和其他機構投資者【答案】B55、以下（）方式是指承銷商代發行人發售股票，在承銷期結束時，將未出售的股票全部退還給發行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D56、證券投資基金存在的風險主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B57、表外業務是指商業銀行從事的，按照現行的會計準則不計入資產負債表內，不形成現實資產負債，但能夠引起當期損益變動的業務，表外業務包括但不限于（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D58、股票具有以下（）特征。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D59、美國住房抵押貸款中，次級貸款的對象為（）。A.信用分數較好的個人B.信用分數較差的個人C.信用分數較好的機構D.信用分數較差的機構【答案】B60、中華人民共和國金融行業標準（JR/T0030.2—2006）《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規范》對信用評級程序做出（）規定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D61、下列關于債券評級程序中盡職調查的工作內容的說法，錯誤的是（）。A.對評級所依據的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證B.必要時，對其他相關機構進行調研訪談，包括金融機構、行政主管部門、工商稅務部門、關聯公司、主要業務往來單位C.對受評級機構或受評級證券發行人的董事、監事、高級管理人員以及主要業務和管理部門負責人進行訪談D.實地考察受評級機構或受評級證券發行人主要生產經營現場，進一步核實其生產經營現狀、資產狀況、在建項目【答案】A62、根據《證券投資基金法》的規定，我國基金資產估值的責任人是（）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B63、股票買賣印花稅最后由（）統一向征稅機關繳納。A.中國結算公司B.證券交易所C.中國證監會D.國務院【答案】A64、（）是指發行公司在發行可轉換債券后，由于公司的送股、配股、增發股票、分立、合并、拆細及其他原因導致發行入股份發生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉換價格所進行的必要調整。A.轉換價格修正B.轉換價格調整C.轉換價格更改D.轉換價格變更【答案】A65、下列選項中，屬于影響股價的宏觀經濟與政策因素的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C66、體現風險內在特性的概念有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、（）目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。A.穩定物價B.充分就業C.促進經濟增長D.平衡國際收支【答案】A68、下列關于中央銀行票據的說法有誤的是（）。A.期限通常在6個月到3年B.中央銀行票據實質是中央銀行債券C.具有短期性的特點D.發行它的目的主要是進行對沖操作，回收外匯占款所投放的基礎貨幣【答案】A69、按照《企業年金基金管理辦法》的規定，企業年金投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業（公司）債【答案】B70、下列屬于資本市場對外開放新實踐的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③【答案】C71、系統的基金業績評估需要從以下（）方面入手。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B72、我國股票市場融資國際化是以()等股權融資作為突破H的。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D73、下列關于中國證券業協會依據行政法規、中國證監會有關要求行使職責的說法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B74、保薦制度的主要內容包括（）。A