第三局部證券交易目的與要求本局部內容包括證券交易的定義、原那么、要素；交易機制、交易程序特別交易事項；證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的根本知識和管理要求；證券登記、清算、交收的概念和運用等。通過本局部的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規那么、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和根本內容，清算與交收的根本原那么、流程和結算風險及防范。第一章證券交易概述掌握證券交易的定義、特征和原那么；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和可以開展的業務；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。熟悉證券交易機制的種類、目標。掌握證券交易所會員的資格、權利和義務；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員違規行為的處分規定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理方法。第二章

證券交易程序熟悉證券交易的根本程序。掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的根本原那么和要求；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國證券托管制度的內容。掌握委托指令的內容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續和過程；掌握委托執行的申報原那么和申報方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。掌握證券交易的競價原那么和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標準。熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。第三章特別交易事項及其監管掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務的有關規定；熟悉回轉交易制度；熟悉股票交易特別處理規定；熟悉中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定。掌握開盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規那么；掌握證券除權〔息〕的處理方法和除權〔息〕價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規定。熟悉證券交易所交易信息發布及管理規那么；掌握證券交易所關于交易行為監督的規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。第四章證券經紀業務熟悉證券經紀業務的含義和特點；掌握證券經紀關系確實立過程；熟悉?證券交易委托代理協議?的主要內容；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容；熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務。熟悉證券經紀業務運營管理的一般要求；熟悉經紀業務主要環節的操作標準；熟悉投資者教育和適當性管理的重點內容；熟悉經紀業務中的禁止行為；熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務；熟悉證券經紀業務營銷監管的根本要求；熟悉經紀業務內部控制主要內容和要求；熟悉證券經紀業務的風險種類；熟悉經紀業務的風險防范措施；熟悉經紀業務的監管措施與法律責任。第五章經紀業務相關實務掌握股票網上發行的含義、類型；掌握股票上網發行資金申購的根本規定和操作流程。掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會網絡投票的操作規定。熟悉上市開放式基金業務的有關規定；熟悉交易型開放式指數基金業務的有關規定；熟悉權證業務的有關規定；熟悉可轉換債券轉股的操作流程。掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業務范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉讓效勞業務的資格條件；掌握代辦股份轉讓的根本規那么；熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內容。熟悉證券公司中間介紹業務的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務范圍；掌握證券公司提供中間介紹業務的業務規那么。第六章證券自營業務掌握證券自營業務的含義、特點；掌握證券自營業務管理的根本要求；熟悉證券自營業務禁止行為的內容；熟悉證券自營業務的監管和法律責任。第七章資產管理業務掌握資產管理業務的含義及種類；熟悉證券公司取得資產管理業務資格的條件；熟悉客戶資產管理業務管理的根本原那么和一般規定；熟悉客戶資產托管的有關規定和要求。熟悉定向資產管理業務的根本原那么；熟悉定向資產管理業務運作的根本標準；熟悉定向資產管理合同應包括的根本領項和主要內容；熟悉定向資產管理業務內部控制的根本要求；熟悉集合資產管理業務運作的根本標準；熟悉設立集合資產管理方案的備案與批準程序；熟悉集合資產管理方案說明書的根本內容；熟悉集合資產管理合同應包括的根本領項和主要內容。熟悉集合資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務。熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定；熟悉資產管理業務的風險及防范措施；熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任。第八章融資融券業務掌握融資融券業務的含義，熟悉融資融券業務資格管理的根本要求。掌握融資融券業務管理的根本原那么；掌握融資融券業務的賬戶體系；熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準；熟悉融資融券業務合同與風險揭示書的根本內容；熟悉客戶開戶的根本要求及授信額度確實定和授信方式。掌握融資融券交易的一般規那么；掌握標的證券的范圍；熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監控；熟悉融資融券期間證券權益的處理；融資融券業務信息披露與報告。熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制；熟悉融資融券業務的監管和法律責任。第九章債券回購交易掌握債券質押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質押式回購交易的根本規那么；熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的根本規那么熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規那么、風險控制及監管與處分措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易根本規那么及風險控制。掌握我國債券回購交易的清算與交收。第十章證券交易的結算熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯系與區別；掌握清算與交收的原那么；掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。掌握證券交易結算流程及各主要環節的根本內容。熟悉證券交易結算風險的種類及其防范措施。2023證券從業資格考試?證券交易?真題及答案〔一〕單項選擇題〔每題0.5分，共30分〕1.證券的柜臺自營買賣比擬分散，通常〔〕。A.交易量較大，交易手續簡單B.交易量較大，交易手續復雜C.交易量較小，交易手續簡單D.交易量較小，交易手續復雜2.對于各種〔〕，設立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。A.開放式基金B.債券基金C.封閉式基金D.股票基金3.結算參與人向中國證券登記結算有限責任公司申請開立的資金交收賬戶，就是其〔〕。A.結算支票賬戶B.儲蓄賬戶C.證券賬戶D.結算備付金賬戶4.賦予期權購置者有賣出的權利，這種期權被稱為〔〕。A.買入期權B.賣出期權C.利率期權D.外匯期權5.證券經紀商在證券交易中承當一定的義務，這些義務表達了〔〕。A.為委托人效勞和公平買賣的原那么B.為受托人效勞的原那么C.擴大交易量的原那么D.利益至上的原那么6.A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、〔〕、證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶。A.特殊機構證券賬戶B.交易所證券賬戶C.一般機構證券賬戶D.國有企業證券賬戶7.我國有許多新股是采用網上定價發行方式，其發行價格確定于〔〕。A.發行之后B.發行之中C.發行之前D.議價過程8.證券清算業務主要是指在每一營業日中每個結算參與人成交的證券〔〕分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。A.種類與價款B.數量與種類C.數量與價款D.數量與投資者9.關于我國證券經紀業務，下面表述〔〕是不正確的。A.證券公司可接受客戶的委托B.證券公司不賺差價C.證券公司可向登記結算公司融券D.證券公司只收取一定的傭金作為業務收入10.〔〕要求某一交易日成交的所有交易有方案地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。A.發行日交收B.會計日交收C.隨時交收D.滾動交收11.證券公司自營股票規模不得超過凈資本的〔〕。A.50%B.60%C.80%D.100%12.上海證券交易所資金的清算、交收以結算參與人在該所取得的〔〕為明細核算單位。A.帳號B.會員資格C.交易席位D.交易密碼13.在全國銀行間債券回購市場，一旦參與者對成交通知單的內容有疑問或者歧義，那么以〔〕為準。A.參與者認同B.交易系統成交記錄C.仲裁機構裁決書D.成交無效14.對于出現交收透支的結算參與人，中國結算上海分公司將按中國人民銀行規定的金融同業存款利率收取利息，并按每日透支金額的〔〕向結算參與人收取罰息。A.0.1‰B.0.5‰C.1‰D.1.5‰15.獲取上海證券交易所B股經紀商資格的證券經營機構，經過規定的核準程序核準后，必須成為結算公司的〔〕。A.根本結算會員B.普通結算會員C.一般結算會員D.特殊結算會員16.在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質押關系的交割方式。這種債券交易結算方式是〔〕。A.見券付款B.券款對付C.見款付券D.遲付券款17.按照現行股票上網發行資金申購程序，申購日后的〔〕，主承銷商公布中簽結果，證券登記結算公司對未中簽局部的申購款予以解凍，并按規定進行新股認購款劃付。A.T+1日B.T+2日C.T+3日D.T+4日18.對于上市公司派送紅股和公積金轉增股本，中國結算上海分公司在〔〕閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細數據庫。A.送股登記日前一日B.送股登記日C.送股登記日后一日D.送股登記日后兩日19.證券公司設立限定性集合資產管理方案的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣〔〕。A.8萬元B.5萬元C.3萬元D.2萬元20.證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件之一是：經營證券經紀業務已滿〔〕，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司。A.1年B.2年C.3年D.5年21.資產托管機構應當是依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的〔〕或者中國證監會認可的其他機構。A.基金管理公司B.信托公司C.商業銀行D.證券公司22.深圳證券交易所配股認購于R＋1日開始，認購期為〔〕工作日。逾期不認購，視同放棄。A.5個B.10個C.15個D.30個23.對于股東大會網絡投票，深圳證券交易所網絡投票系統的要點有：對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量〞項下填報表決意見。其中，〔〕代表反對。A.1股B.2股C.3股D.4股24.在基金募集期內的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌出售。上市開放式基金的募集沿用新股上網定價模式，但無〔〕環節。A.申購B.配號及中簽C.結算D.登記25.在證券自營業務中，證券公司不受禁止的行為有〔〕。A.用以自己名義開設的賬戶進行交易B.委托其他證券公司代為買賣證券C.假借他人名義進行自營業務D.將自營業務與代理業務混合操作26.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司〔〕的二級帳戶。A.客戶信用交易擔保資金賬戶B.融券專用證券賬戶C.融資專用資金賬戶D.信用交易資金交收賬戶27.?證券法?規定，單位操縱證券市場的，應對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處于10萬元以上〔〕以下的罰款。A.50萬元B.60萬元C.80萬元D.100萬元28293031題目沒有下載成功，請諒解！32.企業年金基金按照企業年金方案開立證券賬戶，單個企業年金方案最多可開立〔〕證券賬戶，經中國證監會與勞動和社會保障部另行批準的除外。A.1個B.5個C.10個D.15個33.〔〕的具體做法是以賬戶劃轉的方式在投資者或賬戶之間的轉移，并相應更改股東名冊或債權人名冊。A.發行登記B.送股登記C.變更登記D.退出登記34.辦理指定交易變更手續時，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由〔〕完成向證券交易所交易系統撤銷指定交易的指令申報。A.投資者B.證券發行人C.登記結算公司D.原交易參與人35.按?上海證券交易所交易規那么?的規定，賣出基金時，余額缺乏〔〕的局部，應當一次性申報賣出。A.1份B.10份C.100份D.1000份36.目前，通過證券交易所達成的交易，多采取〔〕方式。A.雙邊凈額清算B.多邊凈額清算C.雙邊全額清算D.多邊全額清算37.〔〕是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易。A.全價交易B.凈價交易C.差價交易D.市場價交易38.我國現行規定的委托期為〔〕。A.當日有效B.約定日有效C.第二日有效D.一周有效39.融券賣出的申報價格〔〕。A.不得低于該證券的最新成交價B.不得高于該證券的最新成交價C.不得低于該證券前一交易日收盤價D.不得高于該證券前一交易日收盤價40.深圳證券交易所那么規定，每個交易日〔〕，交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。A.9:15至9:30B.9:30至11:30C.9:25至9:30D.9:20至9:2541.某*ST股票股票的收盤價為15.40元，那么次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為〔〕。A.16.94元和13.86元B.16.17元和14.63元C.16.17元和13.86元D.16.94元和14.63元42.證券公司通過設立集合資產管理方案，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或者中國證監會認可的其他資產托管機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理效勞。這一業務是指〔〕。A.為單一客戶辦理定向資產管理業務B.為多個客戶辦理集合資產管理業務C.為特別客戶辦理一般資產管理業務D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務43.上海證券交易所規定，1個集合資產管理方案使用〔〕專用交易單元。A.1個B.2個C.3個D.5個44.債券質押式回購交易實質上是一種以〔〕為抵押品拆借資金的信用行為。A.債券B.資金C.信用D.財產45.維持擔保比例超過規定時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于〔〕。A.150%B.200%C.250%D.300%46.對于〔〕方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出〔S〕。A.以券融資B.以資融券C.以券融券D.以資融資47.在現行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的〔〕。A.1‰B.2‰C.3‰D.5‰48.在我國證券交易所買斷式回購交易中，如單方違約，違約方的履約金交〔〕所有。A.守約方B.證券結算風險基金C.證券登記結算公司D.證券交易所49.資產托管機構從事資產管理業務如果違反規定，可能受到除〔〕外的處分。A.記過B.罰款C.單處或者并處警告D.責令改正50.根據?深圳證券交易所交易規那么?的規定，采用大宗交易方式時，多只債券合計單向買入或賣出的交易金額〔〕。A.不低于300萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1萬張B.不低于400萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.2萬張C.不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.5萬張D.不低于1000萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于2萬張51.證券交易所會員應當設會員代表〔〕，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。A.1名B.2名C.3名D.4名52.上海證券交易所相關規那么規定，上海證券交易所債券質押式回購交易最小報價變動為〔〕或其整數倍。A.0.01B.0.001C.0.005D.0.0553.我國證券交易所證券開盤價產生的方式一般是〔〕。A.集合競價方式B.做市商撮合方式C.連續競價方式D.交易所決定54.連續競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：實時最高〔〕買入申報價格和數量。A.5個B.6個C.7個D.8個55.合格境外機構投資者從事境內證券交易時，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的〔〕。A.10%B.15%C.20%D.25%56.深圳證券交易所質押式國債回購共有〔〕回購品種。A.4個B.5個C.9個D.11個57.在我國，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的〔〕。A.A股B.國債C.B股D.封閉式基金58.我國證券交易所總經理由〔〕任免。A.證券交易所理事長B.國務院證券監督管理機構C.所在地人民代表大會D.全國人民代表大會59.目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用〔〕方式。A.口頭報價B.書面報價C.電腦報價D.間接報價60.會員可向深圳證券交易所申請〔〕的標準流速，并可將所擁有的總流速配置到1個或1個以上的網關上。A.1個或1個以上B.2個或2個以上C.3個或3個以上D.4個或4個以上〔二〕多項選擇題〔每題1分，共40分〕1.可轉換債券具有〔〕的特性。A.回購B.債權C.期權D.貼現2.我國?證券法?規定，設立證券公司必須具備的條件包括〔〕。A.董事、監事、高級管理人員具備任職資格B.有合格的經營場所和業務設施C.有完善的風險管理與內部控制制度D.三分之二的從業人員具有證券從業資格3.投資者開立客戶交易結算資金第三方存管協議中的資金臺賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括〔〕等。A.本人身份證件B.本人同名證券賬戶卡C.經公證的授權委托書D.代理人有效身份證件4.定向資產管理業務的投資范圍包括：〔〕。A.集合資產管理方案份額B.央行票據C.短期融資券D.資產支持證券5.證券結算包括〔〕。A.登記B.清算C.注冊D.交收6.根據凈額清算原那么，在證券清算中，〔〕。A.清算證券時，不同清算期內同種證券可以合并計算B.清算證券時，同一清算期內同種證券不可以合并計算C.清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算D.清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算7.在證券經紀業務中，包含的要素有〔〕。A.委托人B.證券經紀商C.證券交易所D.證券交易的對象8.上海市場B股交收實行〔〕相結合的制度。A.總額交收B.逐項交收C.凈額交收D.全額交收9.在集合資產管理方案中，客戶主要享有〔〕權利。A.按規定分享投資收益B.根據合同約定，參與和退出集合資產管理方案C.承當委托投資的損失D.知情的權利10.證券經紀商從事證券經紀業務，需遵守的規定有〔〕。A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣B.不得散布非公開披露的信息C.不得在非交易時間進行客戶證券交易的清算與交收D.不得挪用客戶的交易結算資金和證券11.目前可以買賣B股的投資者除了境內居民個人外，還包括〔〕。A.外國法人、自然人和其他組織B.我國香港、澳門和臺灣地區的法人、自然人和其他組織C.定居在國外的中國公民D.符合有關規定的境內上市外資股其他投資人12.證券初始登記包括〔〕等。A.首次公開發行登記B.配股登記C.增發登記D.基金擴募登記13.新股網上發行方式的根本類型有〔〕。A.網上競價發行B.網上定價發行C.網上拍賣D.網上申購14.在債券質押式回購交易中，〔〕暫時放棄資金的使用權，從而獲得債券抵押權，期滿時歸還抵押的債券，收回資金和利息。A.債券的持有方B.資金的貸出方C.融券方D.融資方15.關于上海市場A股等品種的結算程序，以下說法〔〕是正確的。A.交易日閉市后，交易所將當日交易成交數據通過交易系統發送至中國結算上海分公司B.結算參與人在開立結算備付金賬戶時應確認該賬戶核算的席位名單C.中國結算上海分公司根據各會員T日的清算數據文件中的實際收付金額，在T+1日規定的時間進行T日交易的資金交收D.如出現資金賬戶透支，會員可通過結算資金劃撥銀行在規定的T+3日交收時點前補足頭寸16.全國銀行間債券市場回購交易參與者有〔〕。A.在中國境內具有法人資格的商業銀行B.在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構C.在中國境內具有法人資格的非金融機構D.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行17.根據上海證券交易所分紅派息操作流程規定，假設設公告刊登日為T日，下面符合A股現金紅利派發日程安排的有〔〕。A.向證券交易所提交公告申請日〔T-1日前〕B.權益登記日〔T+3日〕C.除息日〔T+4日〕D.發放日〔T+8日〕18.關于上海證券交易所開放式基金認購業務，以下選項正確的有〔〕。A.投資者辦理上海證券交易所場內認購，都應使用上海證券交易所證券投資基金賬戶B.基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間C.投資者認購申報時采用“金額認購〞方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買〞D.在同一認購日可進行屢次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外19.權證出現以下情形之一的，將被終止上市〔〕。A.權證存續期滿B.權證在存續期內已被全部行權C.標的股票價格大于執行價格D.權證在存續期內被局部行權20.關于股份轉讓公司委托代辦股份轉讓，以下說法正確的有〔〕。A.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓B.股份轉讓公司應當與證券公司簽訂委托協議C.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份D.退市公司要終止股份轉讓代辦效勞的，應當由證券公司依照公司章程規定的程序做出決定21.關于客戶交易結算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有〔〕。A.存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結算資金管理賬戶B.證券公司為投資者設立一個客戶證券資金臺賬C.投資者的資金存取通過客戶證券資金臺賬進行D.證券公司通過客戶證券資金臺賬對投資者進行清算交收和計付利息22.在證券交易所掛牌交易的〔〕是證券公司自營業務買賣的對象。A.人民幣普通股B.證券投資基金C.權證D.國債23.以下選項符合證券自營業務運作管理要求的是〔〕。A.建立健全自營業務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執行與實效評估應當符合規定的程序并進行書面記錄B.應重點加強投資品種的選擇及投資規模的控制、自營庫存變動的控制C.由自營業務部門負責自營業務所需資金的調度D.禁止從自營賬戶中提取現金24.常見的內幕交易包括〔〕。A.內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券B.內幕信息的知情人根據內幕信息建議他人買賣證券C.內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使其利用該信息進行交易D.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券25.根據?證券公司融資融券業務試點管理方法?的規定，證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件包括〔〕。A.客戶資產平安、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經證監會認可，且已對實施進度作出明確安排B.已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監控的集中管理，對歷史遺留的不標準賬戶已設定標識并集中監控C.已制定切實可行的融資融券業務試點實施方案和內部管理制度D.具備開展融資融券業務試點所需的專業人員、技術系統、資金和證券26.證券公司應當按規定的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，其中包括〔〕。A.從事證券交易時間B.從事證券交易地點C.賬戶狀態D.信譽狀況27.根據有關規定，如果〔〕是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息。A.公司經營政策發生重大變化B.公司遭受超過凈資產10%以上的重大虧損C.上市公司收購的有關方案D.國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息28.證券公司資產管理業務的種類主要有〔〕。A.為單一客戶辦理定向資產管理業務B.為多個客戶辦理集合資產管理業務C.為單一客戶辦理集合資產管理業務D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務29.根據公開原那么的要求，證券交易參與各方應依法〔〕地向社會發布自己的有關信息。A.及時B.真實B.準確D.完整30.證券公司從事資產管理業務應當遵守的根本原那么包括〔〕。A.應當與自營業務統一操作，以防范市場風險B.應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責客戶資產管理業務C.應當建立健全風險控制制度，將客戶資產管理業務與公司的其他業務嚴格分開D.應當依照有關規定與客戶簽訂資產管理合同，按資產管理合同的約定對客戶資產進行經營運作31.深圳證券交易所根據市場需要，接受市價申報的類型包括〔〕。A.對手方最優價格申報B.本方最優價格申報C.最優5檔即時成交剩余撤銷申報D.即時成交剩余撤銷申報32.根據標準證券回購業務的有關規定，我國證券交易所債券質押式回購交易的條件主要涉及〔〕。A.證券回購的券種B.證券回購的交易時間C.以券融資方在回購期間存放的標準券數量D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數量33.我國證券交易所規定，屬于以下情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：〔〕。A.首次公開發行上市的股票〔上海證券交易所還包括封閉式基金〕B.增發上市的股票C.暫停上市后恢復上市的股票D.證券交易所或中國證券業協會認定的其他情形34.個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交以下〔〕等材料。A.本人身份證明原件及復印件B.本人普通資金賬戶卡〔或開戶協議原件〕、普通證券賬戶卡原件及復印件C.填妥并由本人當面簽名的?信用證券賬戶開戶申請表?、?信用資金賬戶開戶申請表?D.專用于信用交易的銀行卡35.證券營業部在接受投資者委托、進行申報時應該做到：〔〕。A.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價B.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素C.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易D.在集合競價時間不接受買賣證券的市價申報36.關于融資融券保證金比例及計算，以下選項是正確的有：〔〕。A.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%B.融資保證金比例＝保證金/〔融資買入證券數量×買入價格〕×100%C.客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%D.融券保證金比例＝保證金/〔融券賣出證券數量×賣出價格〕×100%37.上市公司出現以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理：〔〕。A.最近1個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負B.最近1個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否認意見的審計報告C.上市公司因2年連續虧損而實行退市風險警示，以后虧損情形消除，于是按規定申請撤銷退市風險警示并獲準，但其最近一個會計年度的審計結果顯示主營業務未正常運營，或扣除非經常性損益后的凈利潤為負值D.由于自然災害、重大事故等導致公司主要經營設施被損毀，公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在1個月以內不能恢復正常38.我國證券登記結算公司應履行的職能包括〔〕等。A.結算賬戶的設立B.證券的存管和過戶C.受發行人的委托派發證券權益D.國務院證券監督管理機構批準的其他業務39.證券市場流動性包含兩方面的要求〔〕。A.成交速度B.成交價格C.波動性D.持續性40.證券交易所會員應承當相應的義務，如果違反證券交易所業務規那么，證券交易所責令其改正，并視情節輕重單處或者并處以下〔〕紀律處分措施。A.在會員范圍內通報批評B.在中國證監會指定媒體上公開譴責C.暫停或者限制交易D.取消交易權限或取消會員資格〔三〕判斷題〔每題0.5分，共30分〕1.取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向交易所申請融資融券交易權限。2.證券公司內幕信息的知情人包括：證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員。3.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存10年。4.證券交易的特征，就表現在通過證券交易可以及時獲得收益。5.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。6.在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場的交易品種。7.我國現行的新股網上發行就是利用國際互聯網絡，新股發行主承銷商在網站上掛牌銷售，投資者通過互聯網絡系統申購的發行方式。8.融資融券最長期限不超過12個月。期限順延的，應符合?證券公司融資融券業務試點管理方法?和證券交易所規定的情形。9.上海證券交易所?滬市股票上網發行資金申購實施方法?規定，每一申購單位為1000股，但申購數量可少于1000股。10.現階段我國規定，A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。11.上海證券交易所為上市公司股東大會網絡投票設置專用投票代碼和投票簡稱。12.金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權類期貨三種。13.證券投資者是買賣證券的客體。14.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結算公司開立證券交易結算資金賬戶，存入交易所需的資金。15.在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，不享有權利。16.人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶，它僅限于國家法律法規和行政規章允許買賣A股的境內投資者開立。17.登記結算公司及其代理機構辦理投資者申請查詢開戶資料免收費。18.權證創設人創設或注銷權證的，證券登記結算公司根據有效的創設或注銷申報和交收結果辦理權證行權的變更登記。19.資產管理業務，是指資產管理公司作為資產管理人，依照有關法律法規及?證券公司客戶資產管理業務試行方法?的規定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理效勞的行為。20.所謂“清算路徑〞就是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業部，并進而并入哪一個結算會員進行清算。21.?深圳證券交易所交易規那么?規定：A股、債券、債券質押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。22.法人投資者的經辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權人的合法證明文件，否那么不應接受委托。23.價格優先原那么表現為：價格較高的申報優先于價格較低的申報。24.在證券公司自營業務中，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。25.“假回購〞業務是指雙方交易時，并沒育真實的、足額的證券用于抵押的行為。26.收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資本錢。27.上海證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進行申報價格。28.單邊報價是參與者為說明自身對資金或者債券的供應或者需求而面向市場做出的公開報價。29.根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應不高于前收盤價格的300%，并且不低于前收盤價格的80%。30.證券自營業務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。31.清算是交收的根底和保證。32.我國B股目前采用T+1回轉交易和T+0交收。33.與經紀業務相比擬，自營業務在交易行為上具有非自主性。34.在我國證券交易所市場，證券和資金結算實行分級結算原那么。35.關于國債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個營業日公布下季度各現券品種折算標準券的比率。36.在ETF二級市場交易的清算與交收中，現金替代是指最小申購、贖回單位的資產凈值與按當日收盤價計算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現金替代之差。37.自營業務的經營風險是指證券公司在自營業務中違反?證券法?和?刑法?的有關規定，使證券公司受到處分而導致損失。38.?刑法?規定，有以下行為，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情節嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任：單獨或者合謀，集中利用資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格的。39.深圳B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區分。40.我國的稅制規定，股票成交后，國家稅務機關應向成交雙方分別收取印花稅。41.中小企業板上市公司最近半個會計年度被注冊會計師出具否認意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。42.標的證券除權的，權證行權價格的調整公式為：新行權價格=原行權價格×〔除權前一日標的證券收盤價÷標的證券除權日參考價〕。43.證券公司辦理集合資產管理業務，設立集合資產管理方案，應當符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形。44.上海證券交易所一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過30分鐘。45.所有的經紀類證券公司都可以代理投資者的ETF買賣交易。46.定向資產管理合同應當包括中國證券業協會制定的合同必備條款。47.證券公司自營業務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。48.采用證券給付結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，代為辦理權證行權的證券經紀商應在權證期滿前的5個交易日提醒未行權的權證持有人權證即將期滿