醫院外包業務工程評估和審核制度一、外包業務工程評估和審核外部業務申請科室或部門為外包業務的主管職能部門，負責相應外包業務的治理。提出業務外包的科室主任為外包業務主管責任人，內局部析評估。主要包括:1、業務是否是醫院的核心業務。2、包業務自己完成與外包的優缺點即完成相應目標的程度〔可行性〕。3、外包是否能降低生產本錢〔經濟性〕。院辦負責對提交的外包業務評估分析報告進展爭論、打算。確需外監管工作。二、業務外包流程1、依據《醫院外包業務遴選和方法》和《科區醫院外包業務治理制度》制定招標比選文件并實行適宜方式公開招標公告。2、情愿承包的公司按招標要求做投標文件。3、按公告上規定的時間、地點進展現場比選，醫院評標小組依據招標比選文件及相關公司或效勞部標書集體評標，條件優得分高者中標。4、簽訂《外包合同》、訂立《實施細則和方法》、《檢查與考核方案》等。二、業務外包的監管部門及監管程序1包業務進展日常考核與效勞質量的監視，現場指揮與協調；2為支付外包費的依據；3、如覺察外包業務效勞公司未履行合同內容，準時提出限期改正，如有嚴峻違約狀況，對其進展書面警告，如拒不履約可上報分管領導后，由醫院辦公會打算是否重招標更換外包公司。三、各環節的主要風險及管控措施①制定業務外包實施方案，是指醫院依據年度經營打算和業務外包治理制度，結合確定的業務外包范圍，制定實施方案。該環節的風險主要是：醫院缺乏業務外包治理制度，導致制定實施方案時無據可依：業務外包治理制度未明確業務外包范圍，可能導致有關科室在制定實施方案時，將不宜外包的核心業務進展外包；實施方案不主要管控措施：第一，建立和完善業務外包治理制度，依據各類業務與核心業務的關聯度、對外包業務的掌握程度以及外部市場成熟度等標準，合理確定業務外包的范圍，并依據是否對醫院經營有重大影響對外包業務實施分類治理，以突出管控重點。同時，明確規定業務外包的方式、條件、程序和實施等相關內容。其次，嚴格依據業務外包治理制度規定的業務外包范圍、方式、條件、程序和實施等內容制定實施方案，避開將核心業務外包，同時確保方案的完整性。第三，依據醫院年度預算以及經營打算，對實施方案的重要方案的可行性。第四，認真聽取外部專業人員對業務外包的意見，②審核批準，是指醫院應當依據規定的權限和程序審核批準業務外包實施方案。該環節的主要風險是：審批制度不健全，導致對業務外包的審批不標準：審批不嚴格或者越權審批，導致業務外包決策消滅重大疏漏，可能引發嚴峻后果；未能對業務外包實施方案是否符合本錢效益原則進展合理審核以及做出恰當推斷，導致業務外包不經濟。主要管控措施：第一，建立和完善業務外包的審核批準制度。明確應當在授權范圍內進展審批，不得超越權限審批。同時加大對分公司重大業務外包的管控力度，避開因分公司越權進展業務外包給企應當著重比照分析該業務工程在自營與外包狀況下的風險和收益，確定外包的合理性和可行性。第三，總會計師或醫院分管會計工作做出合理評價。第四，對于重大業務外包方案，應當提交院長辦公會或職工代表大會審批。③選擇承包方，是指醫院應當依據批準的業務外包實施方案選擇承包方。該環節的主要風險是：承包方不是合法設立的法人主體，缺乏應有的專業資質，從業人員也不具備應有的專業技術資格，缺乏從事相關項日的閱歷，導致醫院患病損失甚至陷入法律糾紛；外包主要管控措施：第一，充分調查候選承包方的合法性。即：是否為依法成立、合法經營的專業效勞機構或經濟組織，是否具有相應的經營范圍和固定的辦公場所。其次，調查候選承包方的專業資質、技術實力及其從業人員的職業履歷和專業技能。第三，考察候選承包方從事類似工程的成功做法、各界評價和口碑。第四，綜合考慮醫院內、外部因素，對業務外包的人工本錢、營銷本錢、業務收入、人力資源等指標進展測算分析，合理確定外包價格，嚴格掌握業務外包本錢。第五，引入競爭機制，依據有關法律法規，遵循公開、公正、公正的原則，承受公開招標等方式，擇優選擇承包方。第六，依據規定的程序和權限從候選承包方中擇優做出選擇，并建立嚴格的回避制度和監視懲罰制度，避開相關人員在選擇承包方過程中出現受賄和舞弊行為。④簽訂業務外包合同確定承包方后，醫院應當準時與選定的承包方效勞和質量標準，保密事項，費用結算標準和違約責任等事項。該環節的主要風險是：合同條款未能針對業務外包風險做出明確的商定，對承包方的違約責任界定不夠清楚，導致醫院陷入合同糾紛和訴訟；主要管控措施：第一，在訂立外包合同前，應充分考慮識別，業務外包方案中的重要風險因素，并通過合同條款予以有效躲避或降低。其次，在合同的內容和范圍方面，明確承包方供給的效勞類型、數量、本錢，以及明確界定效勞的環節、作業方式、作業時間、效勞費用等細節。第三，在合同的權利和義務方面，明確醫院有權催促承包方改進效勞流程和方法，承包方有責任依據合同協議規定的方式和頻率，將外包實施的進度和現狀告知醫院，并對存在問題進展有效溝通。第四，在合同的效勞和質量標準方面，應當規定承包方最低的效勞質量要求以及假設未能滿足標準應實施的補救措施。第五，在合同的保密事項方面，應具體商定對于涉及本醫院機密的業務和事項，承包方有責任履行保密義務。第六，在費用結算標準方面，綜合考慮內、外部因素，合理確定外包價格，嚴格掌握業務外包本錢。第七，在違約責任方面，制定既具原則性又表達肯定敏捷性的合同條款，以適應環境、技術和醫院自身業務的變化。⑤組織實施業務外包，是指醫院嚴格依據業務外包治理制度、工作流程和相關要求，組織業務外包過程中人、財、物等方面的資源分配，建立與承包方的合作機制，為下一環節的業務外包過程治理做好預備，確保承包方嚴格履行業務外包合同。在組織開展業務外包時，應當依據業務外包合同條款，落實雙方應投入的人力資源、資金、硬件及專有資產等，明確承包方供給效勞或產品的工作流程、模式、職能架構、工程實施打算等內容。該環節的主要風險是：組織實施業務外包的工作不充分或未落實到位，影響下一環節業務外包過程治理的有效實施，導致難以實現業務外包的目標。主要管控措施：第一，依據業務外包制度、工作流程和相關要求，信息資料治理、人力資源治理、安全保密治理等機制，確保承包方通過培訓等方式確保承包方充分了解企業的工作流程和質量要求，從價值鏈的起點開頭掌握業務質量。第三，與承包方建立并保持暢通的溝通協調機制，以便準時覺察并有效解決業務外包過程存在的問題。第四，梳理有關工作流程，明確每個環節上的崗位職責分工、⑥驗收在業務外包合同執行完成后需要驗收的，醫院應當組織相關科室或人員對完成的業務外包合同進展驗收。該環節的主要風險是：驗收方式與業務外包成果交付方式不匹配，驗收標準不明確，驗收程序不標準，使得驗收工作流于形式，不能準時覺察業務外包質量低劣等狀況，可能導致醫院患病損失。主要管控措施：第一，依據承包方業務外包成果交付方式的特點，制定不同的驗收方式。一般而言，可以對最終產品或效勞進展一次性驗收，也可以在整個外包過程中分階段驗收。其次，依據業務外包合同的商定，結合在日常績效評價根底上對外包業務質量是否達到預期目標的根本評價，確定驗收標準。第三，組織有關職能科室、財會科室、質量掌握科室的相關人員，嚴格依據驗收標準對承包方效勞進展審查和全面測試，確保效勞符合需求，并出具驗收證明。第四，對在驗收過程中覺察特別狀況的，應當馬上報告，查明緣由，視問題的嚴重性與承包方協商實行恰當的補救措施，并依法索賠。第五，依據驗收結果對業務外包是否到達預期目標作出總體評價，據此對業務外包治理制度和流程進展改進和優化。⑦會計掌握是指醫院應當依據國家統—的會計準則制