安全生產風險管控內容風險分級管控管理制度》安全生產風險分級管控管理制度1.目的：識別本公司在活動、產品和服務中能夠控制和可施加影響的風險（或危險源），并作出相應評價，以確保風險得到有效地控制。適用范圍：適用于本公司范圍內所有活動、產品和服務中的風險識別、評價、分級、管控及更新。編制依據a）《中華人民共和國安全生產法》（國家主席令第13號）b）《山東安全生產主體責任規定》（山東省人民政府令2016年第303號）c）《山東省人民政府辦公廳關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）d）《關于加快推進安全生產風險管控與隱患排查治理兩個體系建設的工作方案》（魯安辦發〔2016〕10號）e） 《關于深化安全生產隱患大排查快整治嚴執法集中行動推進企業安全風險管控工作的通知》（魯安發〔2016）16號）f）《關于印發非煤礦山等行業（領域）風險分級管控與隱患排查治理體系建設實施指南的通知》（魯安監發〔2016〕65號）g）《機械行業較大危險因素辨識與防范指導手冊》h）其他安全生產相關法規、標準、相關政策以及公司安全生產管理制度等相關規定。職責：主要負責人（總經理）職責a）提供建立、實施、保持和持續改進風險分級管控體系所需要的人力、物資等資源；b） 組織制定風險分級管控體系建設工作方案和相關制度，確定各部門、各崗位職責，并定期進行督導、考核；c） 定期組織對風險分級管控體系的運行進行評估；d） 發動全員參與風險辨識，形成全員風險管控的機制；e） 督促、檢查本公司安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患。安全員(兼職)職責a)負責落實風險分級管控體系建設的具體工作；參與擬定風險分級管控體系建設的相關制度并監督實施；負責組織制定風險判定準則、風險點辨識、危險源識別、風險評價及管控措施的制定，負責確定管控層級和運行的更新、評估等；監督、檢查、指導風險分級管控體系的運行；組織員工進行風險分級管控體系建設相關內容的培訓，并如實記錄；督促落實本單位重大危險源的安全管理措施；督促落實本單位安全生產整改措施。企管辦主任職責a)做好風險分級管控體系建設組織、協調、總結、歸納、匯總、上報等過程的工作，負責考核各責任人責任落實情況；負責本公司風險分級管控體系管理制度等文件的編制，對風險分級管控體系建設過程中各部門的工作提出獎懲建議；對公務車輛、通訊系統、計算機系統進行安全監督檢查和隱患整改；對外來車輛按照公司規定進行登記管理。各部門負責人職責通則a)具體落實風險分級管控體系建設過程中的具體工作；按照“管生產必須管安全”、“管業務必須管安全”、“誰主管誰負責”的原則，積極按照公司部署，完成本部門、本業務范圍內的風險點識別、風險分級及風險評價、風險管控措施的制定等工作，對評價結果負責；落實制定的風險管控措施。生產負責人(生產系統主要負責人)職責a)對生產各車間進行全面的風險識別、評價及風險管控；對建筑構筑物、廠區道路、設備設施、工位器具、工裝夾具的安全狀態和使用規范及起重機械等進行風險管控；對施工項目(如氣瓶、焊機、臨時線路、危險作業等)安全防范措施和作業過程進行風險管控；對所屬的運輸車輛人員、工位器具及配送作業過程進行風險管控；對生產作業計劃編制、下達、執行環節的安全監督檢查，對生產過程中工藝紀律保證、加強作業過程中標準作業情況的監督檢查，對噴漆作業場所等易燃易爆場所的風險管控和隱患排查；組織各車間/班組員工參加本單位的危險源辨識、風險評價和風險管控措施的制定，并及時更新；監督、檢查各車間/班組、各崗位員工及時落實風險管控措施并記錄。各車間(班組)負責人職責通則a)按照本車間的安全生產責任制，組織對所屬基礎管理、作業區域、設備設施、作業人員進行風險識別、風險管控；要求特種作業人員必須持證上崗，監督員工合理佩戴勞動防護用品；做到現場無違章指揮、無違章作業、無違犯勞動紀律的行為；組織制定一般安全隱患的治理方案并領導實施、消除；負責將風險分級管控體系建設工作納入本車間的安全生產責任制考核，確保實現“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。組織本車間/班組員工參加危險源辨識、風險評價和風險管控措施的制定，并及時更新；監督、檢查本車間/班組員工及時落實風險管控措施。電工車間主任電力系統管理職責a)對變配電系統及防雷接地的隱患排查治理，確保安全運行，對所屬儀器儀表檢驗合格情況和周期進行核對校正；b)對變配電特種作業器具檢驗合格情況、檢驗周期和配置情況進行核對校正。生產車間各崗位職工職責a)積極參加公司組織的風險分級管控體系建設的相關會議、培訓、考核；b)遵守公司風險分級管控體系建設的各項規章制度；c)積極參與危險源辨識、風險評價和控制措施的制定；及時落實風險管控措施；提出改進安全工作的建議。術語和定義5.1風險生產安全事故或健康損害事件發生的可能性和嚴重性的組合。可接受風險根據企業法律義務和職業健康安全方針已被企業降至可容許程度的風險。重大風險發生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為重大的風險類型。危險源可能導致人員傷害和(或)健康損害和(或)財產損失的根源、狀態或行為，或它們的組合。危險源的構成：根源：具有能量或產生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等等。行為：決策人員、管理人員以及從業人員的決策行為、管理行為以及作業行為；c)狀態：包括物的狀態和作業環境的狀態。重大危險源：是指長期地或臨時地生產、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個(套)生產裝置、設施或場所，或同屬一個生產經營單位且邊緣距離小于500m的幾個(套)生產裝置、設施或場所。危險源辨識識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。風險點風險伴隨的設施、部位、場所和區域，以及在設施、部位、場所和區域實施的伴隨風險的作業活動，或以上兩者的組合。風險評價對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。風險分級采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，根據評價結果劃分等級。（根據有關文件及標準，風險暫定為“紅、橙、黃、藍”四級。）藍色風險（4級）：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應引起注意；輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、部門應引起關注，管控級別崗位級/班組級。黃色風險（3級）：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部門應引起關注，管控級別部門級/車間級。橙色風險）（2級）：高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理，管控級別公司級。紅色風險（1級）：不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續作業，管控級別公司級。風險分級管控按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。風險控制措施企業為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。風險信息風險點名稱、括危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。風險分級管控清單企業各類風險信息6.風險點識別方法6.1風險點識別范圍的劃分要求以生產區域、作業區域或作業步驟等劃分，確保風險點識別全覆蓋。風險點識別方法對生產現場及其它區域的物的不安全狀態、作業環境不安全因素及管理缺陷進行識別；按照作業步驟分解逐一對作業過程中的人的不安全行為進行識別。風險評價方法本企業經過研究論證確定適用的風險評價方法如下表：風險點評價分級標準風險級別分級標準一級風險該風險點一旦發生事故，可能導致較大以上事故，即能造成1人以上死亡，或者3人以上重傷，或者500萬以上直接經濟損失的事故。二級風險該風險點一旦發生事故，可能導致一般事故，即能造成1人重傷(或造成肢體傷殘)，或者3人以下輕傷(造成損失工作日七天以上)，或者100萬以下直接經濟損失的事故。三級風險該風險點一旦發生事故，可能導致輕傷事故(包括急性職業病危害，但危害不大)，或輕微經濟損失。四級風險該風險點一旦發生事故，可能導致不損失工作日的輕微傷害。風險控制措施策劃本企業依次按照工程技術措施、管理措施、教育培訓措施、個體防護措施以應急處置措施等五個邏輯順序對每個風險點制定精準的風險控制措施。記錄、資料形成、管理企管辦收集各部門、各崗位填報的風險識別、風險分級、管控措施等資料，形成以下表單：設備設施清單b)設備設施風險分級管控清單c)作業活動清單d)作業活動風險分級管控清單e)職業病危害風險清單f)職業病危害風險分級管控清單10.風險管控措施的實施10.1企管辦將確認通過的管控措施下發到各責任部門，并由責任部門組織實施并做好相關記錄。企管辦進行以下工作：a） 對重大危險源或較大的控制措施的實施情況進行跟蹤驗證，并將驗證結果做好記錄；b） 每月對各部門（車間）的一般控制措施的實施情況進行檢查，并將檢查結果及時處理或通報；c） 將驗證結果及檢查、整改情況存檔。風險的重新識別、評價和更新11.1由雙體系建設小組組長每年初組織風險的重新識別、評價和更新。11.2當新的相關法律法規及新的國家和行業標準頒布、新產品或新項目以及設備更新、技術改造、過程變更等情況發生時或根據部門內部管理的需要，各部門應及時對新發生的風險進行識別，報雙體系建設小組審核評價后予以實施。記錄、資料管理12.1企管辦統一保存風險識別、評價的資料和記錄。12.2各部門保存本部門風險識別、評價的資料和記錄。13附則13.1本制度自頒布之日起實施。本制度由公司雙體系建設領導小組負責解釋。XXXX有限公司2018-1-5附件：1.風險點分類標準2.設備設施清單3.設備設施風險分級管控清單4.作業活動清單5.作業活動風險分級管控清單6.職業病危害風險清單7.職業病危害風險分級管控清單風險點分類標準1.物的不安全狀態1.1裝置、設備、工具、廠房等a）設計不良強度不夠；穩定性不好；密封不良；應力集中；外型缺陷、外露運動件；缺乏必要的連接裝置；構成的材料不合適；其他。b） 防護不良沒有安全防護裝置或不完善；沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良；沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；其他。c） 維修不良廢舊、疲勞、過期而不更新；出故障未處理；平時維護不善；其他。物料a）物理性高溫物（固體、氣體、液體）；低溫物（固體、氣體、液體）；粉塵與氣溶膠；運動物。b） 化學性易燃易爆性物質（氣體、液體、固體與氣溶膠、其他物質）；自燃性物質；有毒物質；腐蝕性物質；其他化學性危險因素。有害噪聲的產生（如機加工車間設備造成的機械性噪聲有害振動的產生（如使用打磨機產生的手臂振動等）1.5有害電磁輻射的產生（焊接過程中產生的紫外線輻射）1.6有害氣體、粉塵的產生（如焊接產生的煙塵、打磨產生的粉塵等）2人的不安全行為2.1不按規定的方法沒有用規定的方法使用機械、裝置等；使用有毛病的機械、工具、用具等；選擇機械、裝置、工具、用具等有誤；離開運轉著的機械、裝置等；機械運轉超速；送料或加料過快；機動車超速；機動車違章駕駛；其他。不采取安全措施不防止意外風險；不防止機械裝置突然開動；沒有信號就開車；沒有信號就移動或放開物體；其他。對運轉著的設備、裝置等清擦、加油、修理、調節對運轉中的機械裝置等；對帶電設備；對加熱物；對裝有危險物；其他。使安全防護裝置失效拆掉、移走安全裝置；使安全裝置不起作用；安全裝置調整錯誤；去掉其他防護物。制造危險狀態貨物過載；組裝中混有危險物；把規定的東西換成不安全物；臨時使用不安全設施；其他。使用保護用具的缺陷不使用保護用具；不穿安全服裝；保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤。不安全放置使機械裝置在不安全狀態下放置；車輛、物料運輸設備的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置；其他。接近危險場所接近或接觸運轉中的機械、裝置；接觸吊貨、接近貨物下面；進入危險有害場所；上或接觸易倒塌的物體；攀、坐不安全場所；其他。某些不安全行為用手代替工具；沒有確定安全就進行下一個動作；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞；不必要的奔跑；作弄人、惡作劇；其他。誤動作貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對；其他。A.2.11其他不安全行動3.作業環境的缺陷3.1作業場所沒有確保工作通道順暢；工作場所間隔不足；機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；物體放置的位置不當；物體堆積方式不當；對意外的擺動防范不夠；信號缺陷（沒有或不當）；標志缺陷（沒有或不當）。3.2環境因素采光不良或有害光照；通風不良或缺氧；溫度過高或過低；壓力過高或過低；濕度不當；給排水不良；外部噪聲；自然危險源(風、雨、雷、電、地形等)。4安全健康管理的缺陷4.1安全生產保障a)安全生產條件不具備；沒有安全管理機構或人員；安全生產投入不足；違反法規、標準。4.2危險評價與控制a)未充分識別、評價生產活動中的風險(包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的隱患)；對重要危險的控制措施不當。作用與職責a)職責劃分不清；職責分配相矛盾；授權不清或不妥；報告關系不明確或不正確。培訓與指導a)沒有提供必要的培訓(包括針對變化的培訓)；培訓計劃設計有缺陷；培訓目的或目標不明確；培訓方法有缺陷(包括培訓設備)；知識更新和再培訓不夠；缺乏技術指導。人員管理與工作安排a)人員選擇不當無相應資質；技術水平不夠；生理、體力有問題；心理、精神有問題。安全行為受責備，不安全行為被鼓勵；沒有提供適當的勞動防護用品或設施；工作安排不合理沒有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產任務過重，勞動時間過長。未定期對有害作業人員進行體檢。安全生產規章制度和操作規程a)沒有安全生產規章制度和操作規程；安全生產規章制度和操作規程有缺陷；安全生產規章制度和操作規程不落實。設備和工具a)選擇不當，或關于設備的標準不適當；未驗收或驗收不當；保養不當；維修不當；過度磨損；無設備檔案或不完全。物料(含零部件)a)運輸方式或運輸線路不妥；b)保管、儲存的缺陷(包括存放超期)；包裝的缺陷；未能正確識別危險物品；使用不當，或廢棄物料處置不當。設計a)工藝、技術設計不當所采用的標準、規范或設計思路不當；設計輸入不當(不正確，陳舊，不可用)；設計輸出不當(不正確，不明確，不一致)；無獨立的設計評估。b)設備設計不當，未考慮安全衛生問題；作業場所設計不當(定置管理，物料堆放，安全通道，準入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環境參數等)；設計不符合人機工效學要求。應急準備與響應a)未制訂必要的應急響應程序或預案；b)未進行必要的應急培訓和演習；應急設施或物資不足；應急預案有缺陷，未評審和修改。相關方管理a)對設計方、承包商、供應商未進行資格預審；b)對承包商的管理雇用了未經審核批準的承包商；無工程監管或監管不力。c)對供應商的管理收貨項目與訂購項目不符；對產品運輸、包裝、安全衛生資料提供等監管欠妥。對設計者的設計、承包商的工程、供應商的產品未嚴格履行驗收手續。監控機制a)安全檢查的頻次、方法、內容、儀器等的缺陷；b)安全檢查記錄的缺陷(記錄格式、數據填寫、保存等方面)；c)事故、事件、不符合的報告、調查、原因分析、處理的缺陷；整改措施未落實，未追蹤驗證；未進行審核或管理評審，或開展不力；無安全績效考核和評估或欠妥。溝通與協商a)內部信息溝通不暢(同事、班組、職能部門、上下級之間)；b)與相關方之間信息溝通不暢(設計者、承