四月證券從業資格考試《證券交易》第二階段考前一練（附答案及解析）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、全國銀行間市場買斷式回購以（）。A、凈價交易、全價結算B、凈價交易、凈價結算C、全價交易、全價結算D、全價交易、凈價結算【參考答案】：A【解析】全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易、全價結算。2、證券公司從事證券自營業務可以（）。A、內幕交易B、專設自營賬戶C、操縱市場D、假借他人名義進行自營業務【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券自營業務禁止行為的內容。見教材第六章第三節，P189～191。3、證券公司應當于每個交易日（）向交易所報送當日各標的證券融資買人額、融資還款額等數據。A、開盤前B、13:00前C、收盤前D、22:00前【參考答案】：D4、下列不屬于客戶委托資產的是（）。A、現金B、證券投資基金C、房產D、資產支持證券【參考答案】：C【解析】客戶委托資產可以是客戶合法持有的現金、股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃份額、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品或者中國證監會允許的其他金融資產。5、交易所對上市公司進行退市風險警示的，根據相關要求，在該上市公司股票名稱前冠以（）。A、STB、*STC、PrD、*PT【參考答案】：B6、中國證券監督管理委員會明確要求證券公司在（）全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。A、2005年B、2006年C、2007年D、2008年【參考答案】：C7、目前，證券交易過程中，我國電話委托的身份確認由（）來控制。A、營業部B、受托人C、密碼程序D、委托人【參考答案】：C8、融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）。A、收盤價B、前一日平均收盤價C、最新成交價D、凈值【參考答案】：C【解析】融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價。9、基金管理人可以依據有關法律、法規、行政規章的規定，提前（）個工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫停基金份額的申購或贖回。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：A【解析】熟悉上市開放式基金業務的有關規定。見教材第五章第三節。P159。10、下列關于連續競價的說法錯誤的是（）。A、能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交B、在無撤單的情況下，委托當日有效C、開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進入連續競價D、上海證券交易所規定，連續競價期間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價【參考答案】：D11、證券公司經營與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問的，其注冊資本不得低于人民幣（）萬元。A、1000B、2000C、3000D、5000【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券公司設立的條件和可以開展的業務。見教材第一章第一節，P8。12、上市公司應當在配股繳款結束后（）個工作日內完成新增股份的登記工作，聘請有從事證券業務資格的會計師事務所出具驗資報告，編制公司股份變動報告，并將上述兩個報告報送中國證監會和證券交易所備案。A、10B、20C、30D、15【參考答案】：B13、A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶。A、特殊機構證券賬戶B、交易所證券賬戶C、一般機構證券賬戶D、國有企業證券賬戶【參考答案】：C【解析】A股賬戶的分類。14、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（）確定。A、前日基金份額凈值B、1元C、當日基金份額凈值D、當日市場價格【參考答案】：C【解析】熟悉上市開放式基金業務的有關規定。見教材第五章第三節，P159。15、證券營業部客戶管理的內容不包括（）。A、客戶開發B、客戶資料管理C、客戶需求調查D、客戶個性化服務【參考答案】：D16、證券指數的編制遵循（）的原則。A、公開公布B、公開透明C、公正透明D、公開公正【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則。見教材第三章第二節，P63。17、下列債券交易價格的描述，不正確的是（）。A、全價交易是以含有應計利息的價格報價，以凈價清算交割B、全價交易是以含有應計利息的價格報價，以全價清算交割C、凈價交易是以含有應計利息的價格報價，以凈價清算交割D、凈價交易是以不含應計利息的價格報價，以凈價清算交割【參考答案】：B18、我國現行有關制度規定，單筆權證買賣申報數量不得超過（）。A、1000萬份B、200萬份C、100萬份D、50萬份【參考答案】：C【解析】本題考查權證的交易。投資者應使用在中國結算公司開立的證券賬戶(A股賬戶)辦理權證的認購、交易、行權等業務。單筆權證買賣申報數量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。權證買入申報數量為100份的整數倍。19、（）依法履行自律性管理職責，對證券公司代辦股份轉讓服務進行監督管理。A、中國證監會B、中國證券業協會C、證券交易所D、中國結算公司【參考答案】：B【解析】考點：掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業務范圍。見教材第五章第四節，P170。20、清算結束后，需要完成證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于（）。A、交收B、清算C、成交D、結算【參考答案】：A21、證券公司將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。A、警告B、罰款C、沒收非法所得D、撤銷相關業務許可【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券自營業務的監管措施和法律責任。見教材第六章第四節，P195。22、目前，我國對（）實行T+3交收方式。A、A股B、B股C、基金券D、債券【參考答案】：B23、債券回購（）與參與者簽署的債券回購主協議是確認債券回購交易確立的合同文件。A、成交通知單B、成交協議書C、成交確認單D、成交傳真件【參考答案】：A【解析】債券回購成交通知單與參與者簽署的債券回購主協議是確認債券回購交易確立的合同文件。24、根據上海證券交易所的相關規定，證券回購交易集中競價時，其申報應當符合（）。A、申報單位為手，10元標準券為1手B、申報單位為手，100元標準券為1手C、申報單位為手，10000元標準券為1手D、申報單位為手，l000元標準券為1手【參考答案】：D【解析】《上海證券交易所債券交易實施細則》規定，債券回購交易集中競價時，其申報應當符合下列要求：(1)申報單位為手，1000元標準券為1手。(2)計價單位為每百元資金到期年收益。(3)申報價格最小變動單位為0．005元或其整數倍。(4)申報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過l萬手。本題的最佳答案是D選項。25、深圳市場權證交易和行權的證券、資金最終交收時點均為（）。A、T+2日16：OOB、T+2E117：O0C、T+1Et16：OOD、T+1日17：00【參考答案】：C26、證券登記結算機構處置證券時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款的風險是（）。A、本金風險B、流動性風險C、操作風險D、價差風險【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券交易結算風險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節，P298。27、根據證券公司風險控制的相關規定，交收失誤所引起的風險屬于（）。A、技術風險B、法律風險C、營業風險D、管理風險【參考答案】：D28、證券公司經營與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問的，其注冊資本不得低于人民幣（）萬元。A、1000B、3000C、5000D、8000【參考答案】：C29、通過滬、深證券交易所的交易系統進行網絡投票，其操作類似于（）。A、配股申購B、新股申購C、基金認購D、現金紅利派發【參考答案】：B【解析】上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統，投資者通過交易系統進行投票。深圳證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網，投資者通過交易系統進行投票，也可以通過互聯網進行投票。通過交易系統進行投票，其操作類似于新股申購。故B選項正確。30、國債回購交易的開展會提高國債的（）。A、利率風險B、收益率C、流動性D、發行成本【參考答案】：C【解析】本題主要考查國債回購交易的好處。31、投資者在與證券經紀商建立經紀關系過程中需在證券營業部開立證券交易（）。A、資金賬戶B、基金賬戶C、結算賬戶D、證券賬戶【參考答案】：A【解析】掌握證券經紀關系的確立過程。見教材第四章第一節，P73。32、金融期貨交易是指以（）為對象進行的流通轉讓活動。A、金融期貨合約B、金融期貨C、金融遠期合約D、金融期權【參考答案】：A33、（）為銀行間債券市場參與者的債券報價、交易提供中介及信息服務。A、中國證券登記有限責任結算公司B、全國銀行間同業拆借中心C、中國人民銀行D、銀監會【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節，P10。34、證券交易風險的監察包括（）A、事先預警、實時監控、事后監查B、制度建設、內部自查、行業檢查C、制度建設、實時監控、行業檢查D、事先預警、內部自查、事后監查【參考答案】：A35、證券（）業務主要是指在每一營業日中，每個證券公司成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。A、清算B、交割C、交收D、登記【參考答案】：A【解析】本題主要考查清算的內容，重點掌握。36、證券交易所會員轉讓席位，應當簽訂轉讓協議，并向（）提出申請。A、中國證監會B、中國證券業協會C、中國結算公司D、證券交易所【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節，P18。37、目前我國對（）實行T+3交割、交收方式。A、B股B、A股C、基金券D、債券【參考答案】：A38、債券市場投資者按照產品認知水平和風險承受能力，分如（）。A、個人投資者和機構投資者B、普通投資者和特殊投資者C、境內投資者和境外投資者D、專業投資者和普通1投資者【參考答案】：D【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節，P108。39、在B股的T+3交割．交收中，證券登記結算機構應在（）下午向結算會員發出結算交收通知書。A、T+0日B、T+1日C、T+2日D、T+3日【參考答案】：B40、證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A、1，10B、2，20C、3，30D、5，50【參考答案】：C【解析】C。證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的，依照《證券法》第二百零五條的規定處罰。即：“沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。”41、證券交易所可以針對證券交易中重點監控事項進行（）調查，會員及其證券營業部、投資者應當予以配合。A、現場B、非現場C、現場或非現場D、網上【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券交易所關于交易行為監督的規定。見教材第三章第二節，P67。42、開立證券賬戶應堅持（）原則。A、合法性和真實性B、合法性和同一性C、同一性和真實性D、合法性和有效性【參考答案】：A43、代辦股份轉讓的委托申報時問為轉讓日（）。A、9：30～11：30B、13：O0～15：00C、9：30～11：30、13：00～15：OOD、9：30～15：00【參考答案】：C【解析】考點：掌握代辦股份轉讓的基本規則。見教材第五章第四節，P174。44、上海證券交易所于（）開始實行全面指定交易制度。A、1997年3月1日B、1997年4月1日C、1998年3月1日D、1998年4月1日【參考答案】：D45、證券登記按（）可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權證登記、交易型開放式指數基金登記等。A、性質B、程序C、證券數量D、證券種類【參考答案】：D【解析】證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權證登記、交易型開放式指數基金登記等。46、證券公司從事代辦股份轉讓服務業務應具備一定的條件，其中包括最近（）年內不存在重大違法違規行為。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：B【解析】根據《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法(試行)》中關于證券公司從事此項業務資格的申請條件中第6條的規定，證券公司應在最近2年內不存在重大違法違規行為。本題的最佳答案是B選項。47、債券質押式回購交易，是指正回購方在將債券出質給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按（）計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。A、1年期國債利率B、約定回購利率C、1年定期存款利率D、活期存款利率【參考答案】：B48、根據各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司按照各結算參與人（）證券Et均買人金額和最低結算備付金比例，確定其最低結算備付金限額。A、上周B、上月C、上季度D、上年【參考答案】：B【解析】考點：掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。見教材第十章第三節，P293。49、根據要求，證券過戶登記分為證券交易所集中交易過戶登記，和非集中交易過戶登記劃分的依據是（）。A、交易形式B、證券交易的品種C、引發變更登記需求D、證券交易公司【參考答案】：D50、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理的，其注冊資本不得低于人民幣（）億元。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：D51、證券營業部必須在保證資產安全的前提下追求（）。A、成本最小化B、利潤最大化C、收入最大化D、風險最小化【參考答案】：B52、單只標的證券的融資余額將抵至（）下時，交易所可以在下一次交易日恢復其融資買人，并向市場公布A、10%B、15%C、20%D、30%【參考答案】：C53、上海證券交易所買斷式回購交易按照（）進行申報。A、交易的券種B、證券賬戶C、回購期限D、價格【參考答案】：B【解析】熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規則及風險控制。見教材第九章第二節，P274。54、在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為（）。A、現貨交易B、回購交易C、期貨交易D、遠期交易【參考答案】：B55、投資者需要通過（）領取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款等。A、證券公司B、證券登記結算機構C、其托管證券的公司D、證券交易所【參考答案】：C【解析】考點：掌握我國證券托管制度的內容。見教材第二章第二節，P27。56、以下關于回購交易的表述，正確的是（）。A、回購交易中，債券持有者是融券方B、債券回購交易完全獨立于債券現貨交易C、從性質上看，回購交易屬于資本市場D、債券回購期限一般不超過一年【參考答案】：D【解析】回購交易中債券持有者是融資方；債券回購和債券現貨市場聯系緊密；回購交易一般期限不過一年，屬于貨幣市場。57、下列關于開放式基金申購價格和贖回價格的確定的說法，正確的是（）。A、以資產凈值確定B、在資產凈值的基礎上加一定的手續費確定C、以資產總值確定D、在資產總值的基礎上加一定的手續費確定【參考答案】：B【解析】開放式基金申購和贖回的價格是建立在每份基金凈值基礎上的，以基金凈值再加上或減去必要的費用，就構成了開放式基金的申購和贖回價格。58、客戶維持擔保比例低于（）時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。A、110%B、120%C、130%D、150%【參考答案】：C【解析】熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監控。見教材第八章第二節，P247。59、標準券是由各種債權根據（）折合相加而成的，是一種虛擬的回購綜合債券。A、面值B、市值C、收益率D、折算率【參考答案】：D60、（）是指由于記名證券的交易使股權(債權)從出讓人轉移到受讓人從而完成股權(債權)過戶。A、交易性過戶B、非交易性過戶C、賬戶掛失轉戶D、柜臺過戶【參考答案】：A【解析】A。交易性過戶是指由于記名證券的交易使股權(債權)從出讓人轉移到受讓人從而完成股權(債權)過戶。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、公開報價包括（）。A、單邊報價B、對話報價C、雙邊報價D、反向報價【參考答案】：A,C2、目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）。A、國債B、特種金融債C、企業債D、融資券【參考答案】：A,C3、定向資產管理合同應當包括的基本事項有（）。A、客戶資產的種類和數額B、客戶所持有證券的權利的行使和義務的履行C、管理費、托管費、業績報酬等費用的支付標準。計算方法、支付方式和支付時間D、與資產管理有關的其他費用的提取、支付方式【參考答案】：A,B,C,D4、轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現最大成交量的立，則可以選取的價位有（）。A、高于該價位的買人申報全部成交B、低于該價位的賣出申報全部成交C、與該價位相同的買方申報全部成交D、與該價位相同的賣方申報全部成交【參考答案】：A,B,C,D5、A股賬戶按持有人可以分為（）。A、自然人證券賬戶B、一般機構證券賬戶C、證券公司自營證券賬戶D、境內投資者證券賬戶【參考答案】：A,B,C6、以下關于封閉式基金的說法，正確的有（）。A、封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市B、封閉式基金如果獲得批準，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額C、封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣D、封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回【參考答案】：A,B,C7、證券清算、交割、交收業務主要遵循的原則是（）。A、凈額清算B、等額清算C、錢貨兩清D、等價交換【參考答案】：A,C8、中國結算上海分公司計算對各證券公司的實際收付金額時應包括（）。A、傭金B、交易經手費C、印花稅D、證管費【參考答案】：B,C,D9、關于報價的計價單位和最小變動價位，以下說法正確的是（）。A、A股價格最小變動單位為0.01元B、8.上海證券交易所8股價格最小變動單位為0.001美元C、目前債券現貨報價為100元面值價格D、基金報價為每份基金價格【參考答案】：A,B,C,D10、目前深圳證券交易所比上交所多的一種債券回購是（）。A、18天回購B、63天回購C、273天回購D、4天回購【參考答案】：B,C11、設立專門從事網上證券經紀業務的證券公司，需符合以下要求中的（）。A、證券公司或經營規范、信譽良好的信息技術公司出資不得低于擬設立的網上證券經紀公司注冊資本的30%B、有符合證監會要求的網絡交易硬件設備和軟件系統C、有20名以上計算機專業技術人員D、高級管理人員中至少有1名計算機專業技術人員【參考答案】：B,D12、以下說法中正確的有（）。A、在證券經紀業務中，證券公司不賺差價B、在證券經紀業務中，證券公司要收取一定比例的傭金C、在證券經紀業務中，證券公司不墊付資金D、在證券經紀業務中，證券公司的收入來源于投資者繳付的稅費【參考答案】：A,B,C13、自營業務的內部控制包括（）。A、自營業務決策制度B、自營內部監督與檢查制度C、自營操作指令的權限及下達程序D、自營操作指令的請示報告程序【參考答案】：A,B,C,D14、證券交易結算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄（）的專用賬戶。A、資金幣種B、資金余額C、資金變動情況D、保證金余額【參考答案】：A,B,C15、根據財務管理規則的相關要求，證券公司營業部財務管理的對象是（）。A、現金B、資金及其流轉C、負債D、資產E、借入資產【參考答案】：B16、為對付交易系統可能出現的故障，證券營業部需要做的日常應急準備有（）。A、組織準備B、信息資料準備C、數據備份D、物質準備【參考答案】：A,B,C,D17、關于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法不正確的有（）。A、股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的900%以內，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下l0%B、債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的上下30%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%C、債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下l0%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下l0%D、債券質押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下l0%【參考答案】：D18、國債回購交易的開展會提高國債的（）。A、利率風險B、收益率C、流動性D、風險性E、成本【參考答案】：C19、根據《深圳證券交易所交易規則》規定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采取大宗交易方式A、A股單筆交易數量不低于50萬股B、A股單筆交易金額不低于500萬元人民幣C、B股單筆交易數量不低于5萬股D、B股單筆教育金額不低于30萬港幣E、基金單筆交易數量不低于300萬份【參考答案】：A,C,D,E20、根據有關規定，目前全國銀行間債券回購參與者不包括（）。A、商業銀行B、商業銀行的分支機構C、中國人民銀行D、經批準的外資銀行E、非銀行的金融機構【參考答案】：C,D三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、客戶開立資金賬戶時，應同時自行設置（）。A、交易權限B、交易密碼C、資金密碼D、資金上限【參考答案】：B,C【解析】考點：掌握開立交易結算資金賬戶的要求。見教材第四章第一節，P75。2、證券公司通過其（）合計持有一家上市公司股票及其權益的數量或者其增減變動達到規定的比例時，應當依法履行信息報告、披露或者要約收購義務。A、自營證券賬戶B、融券專用證券賬戶C、轉融通擔保證券賬戶D、轉融通擔保證券明細賬戶【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉證券轉融通業務的概念、業務規則、資金和證券的來源、權益處理和監督管理。見教材第八章第五節，P262。3、深圳證券交易所協議平臺接受交易用戶申報的類型包括（）。A、單邊報價B、定價申報C、雙邊報價D、委托申報【參考答案】：B,C【解析】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務的有關規定。見教材第三章第一節，P53。4、投資者在ETF募集期間，認購ETF的方式有（）。A、場內現金認購(網上)B、場外現金認購(網下)C、網上組合證券認購D、網下組合證券認購【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉交易型開放式指數基金業務的有關規定。見教材第五章第三節，P165。5、上海證券交易所和深圳證券交易所都包括的開盤集合競價期間的即時行情內容有（）。A、證券代碼、證券簡稱B、前收盤價格C、虛擬開盤參考價格D、虛擬匹配量和虛擬未匹配量【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則。見教材第三章第二節，P62～63。6、證券交易的清算包括（）。A、資金清算B、余額清算C、數量清算D、證券清算【參考答案】：A,D【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節，P22。7、證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有（）。A、口頭報價B、手勢報價C、書面報價D、電腦報價【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節，P21。8、引發交易異常情況的技術故障問題包括（）。A、證券交易所交易、通信系統中的網絡、硬件設備、應用軟件等無法正常運行B、證券交易所交易、通信系統在運行、主備系統切換、軟硬件系統及相關程序升級、上線時出現意外C、證券交易所交易、通信系統被非法侵入或遭受其他人為破壞D、10%以上會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉證券交易異常情況的處理規定。見教材第三章第一節，P60。9、在以下（）情況下，投資者應辦理跨系統轉托管手續。A、將登記在證券登記系統中的基金份額轉托管到TA系統B、基金份額由證券營業部轉托管到代銷機構、基金管理人C、將登記在TA系統中的基金份額轉托管到證券登記結算系統D、基金份額由代銷機構、基金管理人轉托管到證券營業部【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉上市開放式基金業務的有關規定。見教材第五章第三節，P164。10、深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為（）。A、自動托管B、隨處通買C、哪買哪賣D、轉托不限【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我國證券托管制度的內容。見教材第二章第二節，P26。11、定向資產管理業務的內部控制措施包括（）。A、專門、獨立的業務運作B、合理、有效的控制措施C、獨立客觀的投資研究D、科學、嚴密的投資決策【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求。見教材第七章第三節，P208—210。12、證券經紀商堅持客戶適當性管理原則要做到（）。A、認真了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好B、向客戶推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況應相適應C、對不符合法律規定的客戶，不接受其委托D、按規定與客戶簽訂載人中國證券業協會統一制定的必備條款的《證券交易委托代理協議》，并嚴格遵守協議約定【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務。見教材第四章第一節，P79。13、以下自然人客戶資料變更需要在柜臺辦理客戶資料更改申請手續的有（）。A、姓名、身份證號碼B、聯系方式C、證券賬號D、授權委托權限及期限【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P98。14、營業部在辦理機構賬戶身份信息變更業務時，應當重新識別客戶身份。重新識別機構客戶身份應審查、核對文件有（）。A、有效身份證明文件和資料B、法定代表人(執行事務合伙人)證明書C、法定代表人的有效授權委托書D、委托人和代理人的有效身份證明文件【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P81～82。15、我國對回購交易的禁止行為的規定主要有（）。A、禁止任何金融機構挪用個人或機構委托其保管的債券進行回購交易或作其他用途B、禁止任何金融機構以租券、借券等方式從事證券回購交易C、禁止將回購資金用于固定資產投資、期貨市場投資和股本投資等長期性資金運用D、禁止非金融機構從事回購交易【參考答案】：B,C16、證券經紀商對客戶的證件和委托單審查的目的是（）。A、維護交易的合法性B、保證相關資料的同一性C、提高成交的準確率D、避免造成不必要的糾紛【參考答案】：A,C,D【解析】考點：掌握委托受理的手續和過程。見教材第二章第三節，P34。17、證券以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃需要遵循以下規定（）。A、應當按照《公司法》和公司章程的規定，獲得公司股東會、董事會或者其他授權程序的批準B、該集合資產管理計劃存續期間，證券公司可以收回所投入的資金C、應當在集合資產管理合同中，對其所投入的資金數額和承擔的責任等作出約定D、投入的資金在計算公司的凈資本額時不予扣減【參考答案】：A,C【解析】考點：熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則和一般規定。見教材第七章第二節，P200。18、證券經紀業務的非柜臺委托包括（）。A、人工電話B、傳真委托C、自助和電話自動委托D、網上委托【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P102。19、客戶資金第三方存管是一種從制度上（）的全新的客戶資金管理制度。A、保證客戶資金安全B、維護投資者利益C、控制證券行業風險D、維護市場穩定【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容。見教材第四章第一節，P76。20、股票網上發行具有（）優點。A、經濟性B、高效性C、安全性D、穩定性【參考答案】：A,B【解析】考點：掌握股票網上發行的含義、類型。見教材第五章第一節，P145。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、我國現行的證券買賣委托有效期，分當日有效和約定日有效兩種。（）【參考答案】：錯誤2、標準券是指在債券回購交易中，由證券交易所或同業拆借中心根據債券回購融資方證券賬戶的債券存量，按照不同的券種，根據各自的折合比率計算的、用于回購抵押的標準化債券。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】標準券是指在債券回購交易中，由證券交易所或同業拆借中心根據債券回購融資方證券賬戶的債券存量，按照不同的券種，根據各自的折合比率計算的、用于回購抵押的標準化債券。3、證券經紀商經批準可以在營業場所外接受客戶委托。（）【參考答案】：錯誤4、在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，其申報單位為手，100元標準券為1手。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：錯誤【解析】B【解析】在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，其申報單位為手，1000元標準券為1手。5、發行人的分配股利和增資計劃屬于內慕信息。【參考答案】：正確6、ETF份額與組合證券之間的轉換遵循等價交換原則，即ETF份額凈值與對應的組合證券的市值、現金代替、現金差額之和相等。（）【參考答案】：正確7、在我國，中國證券登記結算有限責任公司作為共同對手方，與結算參與人之間進行資金的雙邊凈額結算。（）【參考答案】：錯誤【解析】在我國，中國證券登記結算有限責任公司事實上是作為證券市場中央結算系統各參與方的共同對手方，根據交易所的交易結果及其他非交易數據，與結算參與人之間進行資金的多邊凈額結算。8、證券公司服務質量的提高不僅指禮貌待客、微笑服務，還包括服務規范、服務速度、服務知識與服務內容等方面。（）【參考答案】：正確9、投資者不可以將其托管證券從一家證券營業部轉移到另一家證券營業部托管。（）【參考答案】：B【解析】考點：掌握我國證券托管制度的內容。見教材第二章第二節，P26。10、遇中國人民銀行調整存款利率的，中國結算公司按調整前后利率分段計算利息。（）【參考答案】：錯誤11、客戶發出委托指令的形式有柜臺委托和網上委托兩大類。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】客戶發出委托指令的方式有柜臺委托和非柜臺委托兩種。12、公司債券的大宗交易、專項資產管理計劃協議交易，協議平臺的成交確認時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：30。（）【參考答案】：正確13、對具有2年以上．(含2年)股票交易經驗的自然人客戶如要求開通創業板市場交易，在《風險揭示書》上抄寫聲明后，還必須交由營業部負責人簽字確認。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P95。14、建立和完善員工的考評與獎懲制度是證券營業部人事管理的重要內容之一。（）【參考答案】：正確15、證券交易所本身不持有證券，但可以進行證券買賣。【參考答案】：錯誤【解析】證券交易所作為進行證券交易的場所，本身不持有證券，也不進行證券的買賣，更不能決定證券交易的價格16、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。（）【參考答案】：正確17、經營風險主要是指證券公司在資產管理業務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產受到損失。（）A、正確B、錯誤．【參考答案】：正確【解析】A【解析】經營風險主要是指證券公司在資產管理業務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產受到損失。18、折算率是根據同券種現貨市場價格來加以確定的。用現券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理。【參考答案】：正確19、客戶要在證券公司開展融資融券業務，可以由客戶本人向證券公司營業部提出申請，也可以請其他公司代理。（）【參考答案】：錯誤20、自身不具備開展網上委托業務的證券公司可以通過支付交易手續費的方式與提供技術服務或信息服務的非證券公司合作開展網上委托業務。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券公司不得以支付或變相支付交易手續費的方式與提供技術服務或信息服務的非證券公司合作開展網上委托業務。21、結算系統參與人無對應交易席位且已結清與中國結算公司的一切債權、債務后，可申請終止在中國結算公司的結算業務，撤銷結算賬戶。（）【參考答案】：正確22、深圳市場權證的清算交收過程中，最終交收時點后，中國結算深圳分公司先完成T日權證行權的最終交收，再進行權證交易的最終交收。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】最終交收時點(即T+1日16：00)后，中國結算深圳分公司先完成T日權證交易的最終交收，再進行權證行權的最終交收。23、上海證券交易所規定，每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍。（）【參考答案】：正確【解析】上海證券交易所規定，每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股.超過1000股的必須是1000股的整數倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發行數量或者9999.9萬股；深圳證券交易所規定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數倍，但不得超過本次上網定價發行數量，且不超過999999500股。24、根據深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某證券營業部買入證券后，可以在國內任一證券營業部賣出該證券。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。根據深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某證券營業部買入證券后，就只能在該證券營業部賣出