第八章壟斷資本主義的產生及其發展1

資本主義發展的階段資本原始積累時期（16世紀初—18世紀末）自由競爭時期（18世紀末—19世紀末）壟斷時期私人壟斷資本主義（19世紀末、20世紀初—20世紀40、50年代）國家壟斷資本主義（二次大戰后——）2

第一節壟斷資本主義的產生和基本特征一、生產和資本的集中與壟斷的形成（一）生產和資本的集中思考：生產和資本為什么會集中？3

自由競爭：是指這樣一種市場結構中的主體行為

資本集中度低資本進入堡壘低產品同類同質無差別信息完備同一產品有無數廠家生產

自由競爭引起生產和資本集中41．生產集中和資本集中的形成⑴生產集中

——生產資料、勞動力和商品的生產日益集中于少數大企業的過程，其結果是大企業所占的比重不斷增加。5⑵資本集中

——大資本吞并小資本，或由許多小資本合并而成大資本的過程，其結果是越來越多的資本為少數大資本家所支配。6（3）生產集中和資本集中是資本家追求剩余價值的結果

資本家為了追求更多的剩余價值，展開你死我活的競爭，為了在競爭中獲勝，除了加強對雇傭勞動者的剝削外，還必須不斷積累資本，擴大生產規模。7大規模生產的出現

19世紀五六十年代，新興的重工業開始充當主要角色，生產集中和大規模生產體制初露端倪。（1）鐵路大規模興建是在19世紀五六十年代。（2）鐵路的發展，帶動了鋼鐵工業、機器制造業、石油采煉業和化學工業的大規模發展。19世紀最后30年發生的技術革命，即第二次工業革命引起的以重工業為中心的經濟巨大發展，為實現向壟斷資本主義過渡奠定了物質基礎。8美國在1904年,產值在100萬美元以上的大企業約1900個，占企業總數的0.9％，而它們擁有的工人占工人總數的25.6％，產值占國民總產值的

38％。德國在1907年，占企業總數0.9％的大企業，占有了全國3/4以上的蒸汽力和電力，雇傭了全國39.4％的工人，而在冶金和機器制造業中竟分別占

97.5％和84.7％。20世紀初，發達資本主義國家生產和資本的集中，已經達到了驚人的程度91．生產集中和資本集中的形成集中發展到一定階段，可以說就自然而然地走到壟斷。10自由競爭引起生產和資本的集中生產和資本集中發展到一定階段，就會形成壟斷11(二）壟斷的形成1、壟斷——少數資本主義大企業，為了獲得高額利潤，通過相互協議或聯合，對一個或幾個部門商品的生產、銷售和價格，進行操縱和控制。12當生產集中發展到相當高的程度，極少數企業就會聯合起來，操縱和控制本部門的生產和銷售，實行壟斷，以獲得高額利潤。企業規模巨大，形成對競爭的限制，也會產生壟斷。激烈的競爭給競爭各方帶來的損失越來越嚴重，為了避免兩敗俱傷，企業之間會達成妥協，聯合起來，實行壟斷。2、壟斷產生的原因13壟斷在生產領域表現為同類產品的生產要素和產品的絕大部分被一個或幾個生產者排他性地占有。壟斷在流通領域則表現為少數大企業在同類商品市場上通過控制供給量或需求量引起價格變動。壟斷的實質就是壟斷資本家通過對生產和市場的操縱和控制，以保證獲得大大高于一般平均利潤的壟斷高額利潤。3、壟斷的實質14

1873年爆發的經濟危機，使生產集中和壟斷的趨勢大大加強，出現了一批著名的壟斷組織。

1873年爆發的危機是西方市場經發展過程中的一個分水嶺，它表明自由競爭體制的結束和壟斷時代的到來。15二、壟斷組織的基本形式(1)卡特爾(Cartel)(2)辛迪加(Syndicate)(3)托拉斯(Trust)(4)康采恩(Konzern)（5）跨國公司

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1.卡特爾(源自法語Cartel)，原義協定或同盟，是壟斷組織的一種重要形式。指生產同類商品的企業，為了獲取高額利潤，在劃分銷售市場、規定商品產量、確定商品價格等方面達成協議而形成的一種壟斷聯合。

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參加卡特爾的企業在生產上、貿易上、財務上和法律上都保持各自的獨立性。因此，卡特爾這種壟斷聯合并不穩固。但如果違背共同協議的規定，也會受到罰款、撤銷享受的特權等處罰。德國曾是卡特爾最為盛行的國家。

卡特爾主要是在銷售領域。（戰前）

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2.辛迪加(法語Syndicat)，原義是“組合”、“聯合”。是壟斷組織的一種重要形式。指同一生產部門的少數大企業為了獲取高額利潤，通過簽訂共同銷售產品和采購原料的協定而建立的壟斷組織。參加辛迪加的企業在生產上、法律上保持獨立，但在商業上已失去了自主性。辛迪加較卡特爾牢固。辛迪加主要是在采購與銷售領域。（戰前）

193.托拉斯(英語Trust的音譯)，是較高級的壟斷組織形式。指由許多生產同類商品或在生產上有密切關系的企業為了壟斷某些商品的產銷，以獲得高額利潤而組成的大壟斷企業。

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以其組成的方式不同，有分為各種類型。如以金融控制為基礎的托拉斯、以企業合并為基礎的托拉斯等。

托拉斯在美國最為普遍。—托拉斯的作用覆蓋整個采購、生產、銷售，它可說就是一個大的壟斷的企業。（戰前）

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十九世紀六十年代，美國密歇根州的鹽業出現了初級壟斷組織“普爾”。接著鐵路和其他工業行業相繼成立了“普爾”。1879年洛克菲勒成立了美孚石油托拉斯，當時資金只有一百萬美元，九年后猛增到七千萬美元。掌握了90%以上的美國石油生產權和出口權。1901年，摩根壟斷組織的美國鋼鐵托拉斯公司建立。由700多家與鋼鐵有關的企業聯合組成。

二次大戰前，八大財團控制了美國經濟，它們為洛克菲勒；摩根；芝加哥；波士頓；梅隆；杜邦；克利夫蘭；庫恩—羅比。二次大戰后統計時為：洛克菲勒；摩根；美洲銀行；第一花旗銀行；芝加哥；梅隆；杜邦；克利夫蘭。1935年它們的資產總額為10億美元，1948年為1230億美元，1955年為2322.8億美元。托拉斯22

4.康采恩(來自德語Konzern)，原義為多種企業集團。這是一種非常復雜的壟斷組織形式。它指分屬于不同經濟部門的許多企業聯合在一起，以其中實力最為雄厚的壟斷企業為核心組成的多種企業集團。

康采恩通常以金融控制為基礎，其核心可以是大銀行，也可以是大工業企業。（戰前）23

5.戰后國際壟斷組織發展的新形式

—跨國公司24三、壟斷資本主義的基本特征（一）私人壟斷資本和壟斷組織在社會經濟生活中占據了支配地位

私人壟斷資本是壟斷資本主義的主要經濟基礎。

私人壟斷資本及其組織在急速發展中已經成為這個歷史階段上資本主義經濟最重要的經濟現象，支配著社會再生產過程的幾乎所有的重要環節。25（二）工業壟斷資本與銀行壟斷資本日益緊密地融合為金融資本和金融寡頭1、金融資本和金融寡頭（1）銀行業集中與銀行壟斷的形成（2）銀行的新作用26（3）金融資本與金融寡頭金融資本：銀行壟斷資本與工業壟斷資本融和生長而形成的一種新型資本。金融資本的基本形式是財團。財團是銀行業、工業和其他部門壟斷組織在參與制、個人聯合、長期財務關系以及其他聯系基礎上實現的聯合。27（4）金融寡頭的統治

金融寡頭通過“參與制”實現在經濟領域的統治。

金融寡頭進一步走向政治上的統治。

金融資本和金融寡頭的形成標志著資本主義已從自由競爭階段過渡到壟斷階段。

28（三）資本輸出具有特殊的意義★資本輸出是資本的所有者、經營者或其國家政府，基于一定經濟利益或政治、軍事目的的對外投資。

資本輸出按其形式可分為：

借貸資本輸出

生產資本輸出29（四）國際壟斷同盟從經濟上瓜分世界

國際壟斷同盟的主要形式有國際卡特爾、國際辛迪加、國際托拉斯和康采恩。從19世紀末20世紀初壟斷資本主義的統治地位確立起，直到20世紀40年代，國際卡特爾一直是經濟發達國家壟斷組織從經濟上瓜分世界市場的最普遍形式。

第二次世界大戰后，國際壟斷同盟表現為以跨國公司為主要代表的國際托拉斯和國際康采恩逐步取代國際卡特爾而成為主要資本主義國家的壟斷組織爭奪銷售市場、投資場所和原材料產地的重要工具。30（五）主要發達資本主義國家從經濟和政治上控制世界3105二月2023四、壟斷資本主義的經濟實質－－壟斷1、壟斷在經濟生活中占統治地位，是進入帝國主義階段的標志。2、壟斷是壟斷資本主義的五個基本經濟特征中最根本的特征和共同基礎，也可以說，五個基本經濟特征都是壟斷在國內和國際范圍內的表現。3205二月20233、壟斷是壟斷資本主義國家國內和國際生產關系的實質。4、壟斷的統治加深了資本主義的基本矛盾以及其他各種資本主義所固有的矛盾。5、在壟斷資本主義階段，壟斷資本在經濟生活中主宰了一切，從而必然把壟斷統治滲透到上層建筑和社會生活的各個方面，控制著帝國主義國家的政治、科學、文化、藝術、教育等各個領域，壟斷成為帝國主義國家經濟生活和社會生活的基礎。3305二月2023《紐約時報》報道：“歐佩克上周不能就減少生產達成協議使石油市場陷入了混亂……并導致了國內原油價格下降到自1990年6月以來的最低水平。”

1

為什么歐佩克成員國力圖對減產達成協議？

2你認為為什么歐佩克不能就減產達成一致？為什么由此石油市場陷入了“混亂”？

3用這一案例說明壟斷不能消除競爭的原理。案例分析第一節壟斷資本主義的產生及基本特征3405二月2023

列寧指出，自由競爭走向生產和資本高度集中發展到一定程度就自然而然地形成壟斷。這是市場經濟發展的趨勢和必然的結果。通過自由競爭形成的壟斷是一國生產力發展和市場經濟發達的具體表現。既然如此，為什么西方發達國家先后都制定各類反壟斷法呢?問題討論第一節壟斷資本主義的產生及基本特征3505二月2023

壟斷企業形成后，可以憑借壟斷地位制定壟斷價格，獲取壟斷利潤。這在一定程度扼制了非壟斷企業發展，減弱了壟斷條件下的競爭。這不僅會損害消費者的利益，而且阻礙產業的發展和降低該產業在國際上的競爭力。第一節壟斷資本主義的產生及基本特征3605二月2023因此，西方發達國家為了提高自身的綜合國力和國際競爭力也制定反壟斷法來促進市場競爭。美國政府早在1890年通過著名的謝爾曼反托拉斯法案。這項法案規定對進行市場壟斷的責任人判處最高5000美元的罰款和最高1年的徒刑。自然，隨著美國壟斷公司規模擴大，這一法案的處罰力度也不斷加強。至二十世紀九十年代初不少案例的實際處罰情況已破除了最初規定的罰款和最高限額。第一節壟斷資本主義的產生及基本特征3705二月2023

1994年7月，美國政府與微軟達成一項協議，微軟同意不再要求計算機制造商將其視窗操作系統作為必備軟件安裝。這一協議獲得美國地區法官杰克遜批準，10月，微軟公司開發名為“探索者”的互聯網瀏覽器,將其瀏覽器與視窗操作系統進行捆綁出售。2000年4月3日，美國地方法院法官杰克遜宣布微軟違反了美國的反壟斷法，其主要認定以下方面：其一，微軟公司利用其視窗操作系統壟斷市場嚴重違反反托拉斯法。其二，企圖壟斷瀏覽器市場。其三、將瀏覽器與操作系統捆綁搭售，微軟公司行為違反了《謝爾曼法》第1條。微軟壟斷案第一節壟斷資本主義的產生及基本特征3805二月2023在2000年6月7日，杰克遜法官對微軟公司安作出最終判決，將其分解為兩個獨立的公司：一個經營電腦操作系統，另一個經營此外的應用軟件，“探索者”瀏覽器等其他業務。在拆分微軟的計劃之外，政府還將在微軟公司上訴期間對該公司行動采取嚴格的限制措施，以保護市場競爭。對此裁決。微軟公司自然會不遺余力地上訴，從而延緩了公司被分拆的可能。但微軟的壟斷事實仍被確認。因此，微軟仍然存在再遭起訴的可能。3905二月2023

在微軟壟斷案的起訴和判決的過程，讓人具體地感受到經濟壟斷和政府反壟斷對社會經濟的深遠影響。確實如此。發達的市場經濟國家，依然要運用反托拉斯法來調節社會經濟。

第一節壟斷資本主義的產生及基本特征4005二月2023

市場機制是市場經濟國家配置資源的主要方式。競爭有利于技術創新和制度創新，政府的反托拉斯法在一定程度上促進了壟斷條件下競爭。特別在信息產業中美國政府更難容忍因為壟斷而削弱信息業的國際主導地位。在知識經濟時代，誰處于最新科技領域的領先地位，誰就是世界經濟的強者。因此，在新科技領域、新興產業，政府的反壟斷仍不會停止。第一節壟斷資本主義的產生及基本特征41第二節當代科技革命和生產力的發展對壟斷資本主義的影響42一、當代科技革命的基本內容43數學：１７世紀的笛卡爾的解析幾何牛頓和萊布尼茨的微積分物理：牛頓力學體系的建立電磁學：奧斯特的電流的磁效應法拉第的電磁感應定律化學：近代化學的奠基人：波義耳拉瓦錫的能量守恒定律道爾頓的原子論門捷列夫的化學周期律自然科學的新成就第一次工業革命資本主義世界體系初步形成19世紀70年代1.科學與技術緊密結合2.幾個資本主義國家同時進行3.兩次工業革命交叉進行內燃機電氣電訊事業發電機：西門子電動機：格拉姆一系列電器卡爾·本茨有線電報電話無線電報近代交通事業信息革命第二次工業革命

條件

表現特點44第二次工業革命的重大發明波波夫俄國無線電馬可尼意大利遠距離發報成功萊特兄弟美國飛機電訊事業的發展貝爾蘇格蘭有線電話內燃機和新交通工具的創制格拉姆比利時電動機西門子德國發電機電力的廣泛應用狄塞爾德國柴油機亨利?福特美國四輪汽車卡爾?本茨德國內燃機和內燃汽車1870年世界石油產量80萬噸，1900年增加到2000萬噸45第一次工業革命第二次工業革命科學和技術尚未真正結合科學和技術真正結合，科學成為推動生產力發展的重要因素許多發明首先從英國開始，其他國家的發展比英國緩慢新技術發明超出一國范圍，許多國家幾乎同時開始工業革命在許多后進國家交替進行兩次工業革命，發展迅速46生產資本高度集中壟斷帝國主義列寧指出：“集中發展到一定階段，可以說自然而然地走到壟斷。因為幾十個大型企業彼此之間容易達成協定；另一方面，正是企業的規模巨大造成了競爭的困難，產生了壟斷的趨勢。”卡特爾：銷售協定辛迪加：共同銷售和采購原料協定托拉斯：生產、商業和法律上完全組成一體第二次工業革命影響47壟斷組織的影響壟斷資本控制著國家政治、經濟生活，使資本主義國家成為壟斷組織利益的代表國際壟斷集團瓜分世界領土，加緊侵略擴張步伐主要資本主義國家相繼進入帝國主義階段一定程度上適應了生產力發展的需要，促進了生產的發展

由單個企業家所經營的生產......已經愈來愈成為一種例外...…如果我們從股份公司進而來看那支配著和壟斷著整個工業部門的托拉斯，那么，那里不僅私人生產停止了而且無計劃性也沒有了。

---------恩格斯48

發明家托馬斯?愛迪生（1847---1931）49電話的發明者貝爾50

1895年意大利人馬可尼（1874--1937）制造了第一個無線電系統。

1901年，他成功地橫越大西洋發報成功。511885年卡爾?本茨第一輛以汽油為動力的汽車1908年，亨利?福特開辦的制造福特T型汽車的流水線52奧維爾?萊特維爾伯?萊特1903年12月17日萊特兄弟的飛行者1號試飛成功53當代科技革命是指二戰后發生的第三次科技革命。54（一）規模大，涉及的領域廣泛而全面（二）科學技術應用于生產的轉化周期縮短，科學技術越來越成為直接生產力。（三）科學理論的不斷發展起了至關重要的先導作用（四）智力投資的重要性突出，科學研究日益社會化（五）既促進了一批新的產業群出現，改造了許多舊的產業部門二、當代科技革命的特點551、推動了生產力各要素發生了革命性的變化。2、擴大再生產方式已越來越朝著內涵發展型為主的方向變化。三、當代科技革命對當代資本主義生產力發展的巨大推進作用563、產業結構漸趨現代化和高級化4、生產日益社會化、國際化生產國際化是生產社會化向世界范圍的延伸，而生產的社會化主要體現在兩個方面，即生產的專業化和生產的協作化。5705二月2023四、全面認識當代科學技術革命的作用

1、當代科學技術革命使生產工具發生了巨大變革，改變了傳統生產部門的技術裝備，同時更帶動了一大批新興產業群的出現，現代生產體系日益成為一個全盤自動化的機器大生產體系。2、當代科學技術革命對勞動對象有重大影響，主要體現在擴大勞動對象范圍、提高勞動對象質量、加快勞動對象生產，以及更有效地利用勞動對象等方面。3、當代科學技術革命還深刻地改變了生產力中人的因素。58第三節國家壟斷資本主義一、國家壟斷資本主義的產生及其原因（一）國家壟斷資本主義的產生及其發展59

國家壟斷資本主義是資產階級國家和私人壟斷資本相結合的一種壟斷資本主義。1、國家壟斷資本主義第一節國家壟斷資本主義的產生和發展60

2、國家壟斷資本主義產生和發展的過程

第一，19世紀70年代到第一次世界大戰，是國家壟斷資本主義的產生時期。第二，第一次世界大戰結束到第二次世界大戰，國家壟斷資本主義主要表現為國家對整個國民經濟進行干預和調節。第三，第二次世界大戰后的新發展。第一節國家壟斷資本主義的產生和發展61

產生的原因

資本主義基本矛盾加深具體原因社會生產力的發展要求生產資料占有方式發生變化戰后經濟的恢復的要求克服經濟危機，實現經濟的穩定發展的需要國際市場競爭日趨激烈根本原因3、國家壟斷資本主義產生和發展的原因62國家壟斷資本主義的形式國有企業國私共有合營企業國家參與再生產過程國家宏觀調控微觀管制二、國家壟斷資本主義的形式第二節國家壟斷資本主義的形式和實質63

1、建立的途徑：

（1）國家財政撥款直接投資開辦企業。（2）對私人壟斷企業實行國有化。

（一）國家所有并直接經營的國有企業是國家壟斷資本主義的典型形式第二節國家壟斷資本主義的形式和實質64

（1）滿足國家機構自身需要的國有企業。（2）提供公共產品的國有企業。（3）高科技、高風險新興工業部門中的國有企業。（4）一般工業部門中的國有企業。2、國有企業的類型：第二節國家壟斷資本主義的形式和實質653、國有企業存在的領域銀行和其他金融機構科研部門、新興工業部門和國防部門傳統工業部門的技術改造和落后地區的經濟開發基礎工業和基礎設施部門第二節國家壟斷資本主義的形式和實質66

4、20世紀80年代后，在主要資本主義國家興起國有企業私有化浪潮，其主要原因是：

（1）科技革命和生產力的發展，使產業結構發生了重大調整和變化，原來的傳統基礎工業在國民經濟中的地位和作用降低，電子、信息產業等新興產業部門興起，從而使得處于基礎部門的國有企業的優勢地位下降了。第二節國家壟斷資本主義的形式和實質67

（2）技術革命和信息時代的到來，使產品生命周期大大縮短，市場供應小型化、多樣化，國際競爭激烈，這就要求企業經營靈活，應變能力強，而國有企業不足以適應這種形勢發展的需要。第二節國家壟斷資本主義的形式和實質68

（3）面對20世紀70年代以來的“滯脹”局面，國有企業低效率、高虧損的問題更為突出，使國家背上了沉重的財政補貼包袱。第二節國家壟斷資本主義的形式和實質69

（4）20世紀70年代，發達資本主義國家普遍發生“滯脹”，動搖了凱恩斯主義理論的主流地位，反對國家直接干預、強調市場機制自發調節作用的新自由主義抬頭，為私有化提供了理論依據，從而助長了私有化的勢頭。第二節國家壟斷資本主義的形式和實質70

（5）執政黨的更替和政策調整資產階級右翼政黨上臺執政，則積極推行私有化。第二節國家壟斷資本主義的形式和實質71

（1）國有企業將一部分股份出售給私人。（2）國家和私人共同投資開辦合營企業。（3）國有企業和私人企業合并而成。（4）國有企業對私人企業進行參股。（5）國有企業轉由私人租賃或承包經營。

（二）國私共有合營企業是戰后一個時期國家壟斷資本主義的主要形式1、形成途徑第二節國家壟斷資本主義的形式和實質72

（1）國家作為商品和勞務的采購者，向私人壟斷企業大量訂貨，為私人壟斷企業提供了有保證的國家市場，加速了私人壟斷資本在循環中由商品資本到貨幣資本的轉化，促進了其生產的發展。（2）國家通過各種形式的津貼和補助，直接、間接地資助私人壟斷企業。

3、國家通過多種形式參與私人壟斷資本的再生產過程。第二節國家壟斷資本主義的形式和實質73

（3）國家通過社會福利開支，提高社會購買力，擴大消費需求，為私人壟斷企業創造市場條件。

（4）國家通過科學技術研究和試驗的巨額撥款，向某些私人企業提供各種研究成果。

第二節國家壟斷資本主義的形式和實質74

4、第二次世界大戰后以宏觀調控和微觀管制為表現形式的國家壟斷資本主義迅速發展。第二節國家壟斷資本主義的形式和實質75

國家壟斷資本主義實質屬于私人資本主義或壟斷資本主義的性質

國家壟斷資本主義的實質是國家在直接參與社會資本再生產過程中同壟斷資本相結合，并凌駕于個別壟斷資本之上調節著社會經濟，為壟斷資產階級整體服務。因此，國家壟斷資本主義實質仍屬于私人資本主義或壟斷資本主義的性質。第二節國家壟斷資本主義的形式和實質三、國家壟斷資本主義的實質76

(1)國有企業是為壟斷資本家總體服務的。(2)國私共有合營企業，其實質是通過這種形式使私人壟斷資本直接利用國家資本來增強自己的經濟實力和競爭能力，以利于它們攫取高額壟斷利潤。(3)國家通過多種方式參與私人資本的再生產過程這種形式，有利于私人壟斷資本。

國家壟斷資本主義實質屬于私人資本主義或壟斷資本主義的性質第二節國家壟斷資本主義的形式和實質77國家壟斷資本主義并沒有改變資本主義的生產關系的本質

1、沒有改變資本主義的經濟基礎，使資本主義私有制發展到頂點，壟斷資產階級掌握了整個國民經濟命脈，控制了整個國民經濟。2、資產階級對經濟的干預和調節，更加強化了資本主義私有制，保證了資產階級的整體利益和長遠利益。3、沒