自由競爭資本主義階段壟斷資本主義階段19世紀70年代開始19世紀末20世紀初自由競爭資本主義私人壟斷資本主義國家壟斷資本主義資本主義全球化第一節從自由競爭資本主義到壟斷資本主義過渡一、資本主義從自由競爭到壟斷

自由競爭是指在資本主義條件下，商品生產者之間為了爭奪最有利的投資場所、生產條件和銷售條件而進行的不受限制的競爭。巴爾扎克曾經入木三分地刻畫這種競爭關系：不是你踩在別人的頭上，就是被別人踩在腳下；不是你吃掉別人，就是被別人吃掉。

“競爭斗爭是通過使商品便宜來進行的。在其他條件不變時，商品的便宜取決于勞動生產率，而勞動生產率又取決于生產規模。”

——馬克思自由競爭引起生產集中和資本集中，生產集中和資本集中發展到一定階段必然引起壟斷。

壟斷：是指少數資本主義大企業，為了獲得高額利潤，通過相互協議或聯合，對一個或幾個部門商品的生產、銷售和價格，進行操縱和控制。（一）壟斷產生的原因(1)生產集中——企業聯合(2)企業規模巨大——對競爭的限制(3)激烈的競爭——企業之間妥協、聯合生產集中自由競爭科技革命經濟危機壟斷股份公司兼并、聯合“如果他們打噴嚏，美國絕對會感冒”

美國鋼鐵公司（1893年經濟危機后兼并而成，美國第一家十億美元公司，控制700多家企業，壟斷了全國鋼的生產，年產量占全國總產量的65%）

洛克菲勒財團和摩根財團（20世紀初，兩大財團控制了美國全部國民財富1200億美元的1/3左右）。

美洲銀行、第一花旗銀行（20世紀80年代的千億美元銀行）私人壟斷的形式（1）短期價格協定。（2）卡特爾：統一產量和銷售價格，例如OPEC。（3）辛迪加：產品銷售甚至原材料由壟斷組織統一代理。（4）托拉斯：統一生產、購買和銷售，參與的企業不再具備獨立性。（5）康采恩：跨經濟部門的多元聯合。(二)壟斷利潤和壟斷價格思考：

壟斷價格長期背離生產價格和價值，是不是否定了價值規律？壟斷價格是價值規律在壟斷資本主義階段的具體體現。從全社會看，整個社會商品的價值，仍然是由生產它們的社會必要勞動時間創造的，壟斷價格既不能增加也不能減少整個社會所生產的價值總量，它只是對商品價值和剩余價值作了有利于壟斷資本的再分配。

（三）金融資本和金融寡頭

金融資本：由工業壟斷資本和銀行壟斷資本融合在一起而形成的一種壟斷資本。

金融寡頭：指操縱國民經濟命脈，并在實際上控制國家政權的少數壟斷資本家或壟斷資本家集團。所謂參與制，即金融寡頭通過掌握一定數量的股票來層層控制企業的制度。金融寡頭在經濟上的統治是通過“參與制”實現的。金融寡頭在政治上的統治，主要是通過同政府的“個人聯合”實現的。里根政府高官與財團的關系

總統羅得納·里根200萬美元資產，得到達特工業公司、洛杉磯福特公司和聯合石油公司支持

副總統喬治·布什薩波塔的海石油公司總經理

國務卿小亞歷山大·黑格聯合技術公司總經理，大通曼哈頓銀行董事喬治·舒爾茨比奇特爾公司總經理，摩根公司董事國防部長卡斯帕·溫伯格比奇特爾公司副總經理，百事可樂公司董事內政部長詹姆斯·瓦特山區州立基金公司董事長二、壟斷資本主義的發展

（一）國家壟斷資本主義的產生

國家壟斷資本主義：指資本主義的國家政權和私人壟斷資本相結合的壟斷資本主義。

國家壟斷資本主義是資本社會化的最高形式。

國家壟斷資本主義產生的原因

其一，社會生產力的發展，要求生產資料在更大范圍內被支配，從而促進了國家壟斷資本主義的產生。

其二，經濟波動和經濟危機的深化，要求國家壟斷資本主義的產生。

其三，緩和社會矛盾、協調利益關系，要求國家壟斷資本主義的產生。國家壟斷資本主義的主要形式：A國家所有并直接經營的企業B國家與私人共有、合營的企業C國家通過多種形式參與私人壟斷資本的再生產過程D宏觀調節和微觀規制

（二）壟斷資本主義向國際范圍的擴張

壟斷資本向世界范圍擴展的主要經濟動因：A將國內過剩的資本輸出，以便在國外謀求高額利潤。B將部分非要害的技術轉移到國外，以取得在別國的壟斷優勢，攫取高額壟斷利潤。C爭奪商品銷售市場。D確保原材料和能源的可靠來源。

資本輸出是壟斷資本主義經濟擴張的主要形式。

從輸出資本的來源看，資本輸出分為：私人資本輸出和國家資本輸出。

從輸出資本的形式看，資本輸出分為：借貸資本輸出、生產資本輸出、商品資本的輸出。壟斷資本向世界范圍擴展產生的社會經濟后果：對于資本輸出國：

一方面，為壟斷資本帶來巨額利潤，增強了壟斷資本的實力，加強了對發展中國家的控制。

另一方面，造成一定程度的“產業空洞化”的后果，與發展中國家的矛盾加深。對于資本輸入國（發展中國家）：

一方面，經濟發展所需要的資金、技術、管理得到了一定程度的滿足；對產業調整和出口、就業規模的擴大產生積極作用。

另一方面，資本輸入國的環境、資源和能源消耗付出了巨大代價；產業調整的自主性受到約束；沖擊民族經濟；債務負擔加重；對外依賴性增強。

國際壟斷同盟的出現：跨國公司是國際壟斷同盟的重要形式之一。●國家壟斷資本主義的國際聯盟是國際壟斷同盟的高級形式目前，最大的國家聯盟是歐盟。比利時布魯塞爾歐盟總部大樓華盛頓總部華盛頓總部瑞士日內瓦總部國際經濟協調機制世界銀行(WB)世界貿易組織(WTO)國際貨幣基金組織(IMF)●國際貨幣基金組織的投票權發達國家５７．９％發展中國家４２．１％美國（第1位）１６．７３２％中國（第6位）３．８０７％印度（第12位）２．３３８％前五位是：美國、日本、德國、法國、英國三、經濟全球化及其后果

經濟全球化的表現生產全球化貿易全球化金融全球化企業經營全球化

現代波音客機（約有450萬個零部件），就是建立在國際水平分工基礎上的高科技產品，有7個發達國家的1500家大企業和分布更多國家的1.5萬家（包括中國）中小企業參與協作制造。生產全球化設計德國車身薄板日本變速器加拿大美國發動機澳大利亞輪胎韓國等20多個國家生產要素以空前的速度和規模在世界范圍內流動

生產網絡化的體系形成投資外向化日益凸現

貿易自由化的范圍擴大金融國際化的進程加速科學技術在世界范圍內得到廣泛傳播和應用

經濟全球化對世界經濟的推動作用把市場經濟的矛盾擴展到世界范圍

把資本的動機和目的擴展到世界范圍把一國經濟政治發展的不平衡擴展到世界范圍把一國資本主義發展中的兩極分化擴展到世界范圍經濟全球化對世界經濟的消極作用經濟全球化福利的分配很不平等經濟全球化更青睞于發達國家：

發達國家處于國際分工的制高點在國際經濟交往中所獲得的利益必然多于發展中國家

經濟全球化使得世界經濟達到相互依存的高度，在帶來活力和機遇的同時，也向世界各國的經濟尤其是發展中國家的經濟提出了嚴峻的挑戰。中美進出口情況對比：

中國出口到美國的主要是勞動密集型產品，如鞋類、服裝、紡織和玩具等，還有低技術和低資本產品，如自動處理設備、電器電子加工產品等。

《美國人24小時離不開中國貨》：早晨6點鬧鐘響了，美國進口的鬧鐘有2/3來自中國，中午鍛煉穿的運動鞋有50%是中國生產的；晚間熄燈，床頭燈和辦公室的臺燈一樣有將近50%是中國制造的。

美國出口到中國的主要是技術含量高、附加值高的制成品和農產品。美國開發的可發聲的地球儀：

美商以每件40美元將訂單下給香港公司，香港公司以每件20美元將訂單下給一家廣東外貿公司，廣東外貿公司再以每件15美元（成本費12美元）將訂單下給廣東和江蘇企業。

美商拿到產品后以每件72美元賣給美國商場，商場零售價高達88美元。世界銀行《2000-2001年世界發展報告》

1960年，最富裕的20個國家的人均GDP是最貧窮的20個國家的18倍，1995年擴大到37倍。

1950年，最富裕的國家與最貧窮的國家人均收入比為35：1，1973年為44：1，1997年為74：1。富國人均年收入超過2萬美元，而貧窮國家還有13億人每天生活費不到1美元。

全球最不發達的國家從20世紀70年代的25個增加到1997年的48個，這些國家人口占世界人口的13%。第二節當代資本主義的新變化及其實質

一、當代資本主義新變化的表現二、當代資本主義新變化的實質（一）當代資本主義新變化的主要表現1、在生產資料所有制方面，資本占有的社會化程度不斷提高。

國家資本所有制出現并發揮重要作用法人資本所有制崛起并成為居主導地位的資本主義所有制形式。

2、在勞資關系和分配關系方面，推行經濟民主，實現收入分配的均等化。

其一，職工參與決策制度其二，終身雇傭制度其三，職工持股計劃

3、在當代資本主義生產關系中，社會階層和階級結構發生了新的變化。

其一，資本家的地位和作用已經發生很大變化。其二，高級職業經理成為大公司經營活動的實際控制。者其三，知識型和服務型勞動者的數量不斷增加。其四，中產階級隊伍不斷擴大。4、經濟調節機制和經濟危機形態的變化

其一，市場機制不再是唯一的經濟調節機制，國家對經濟的干預不斷加強。其二，經濟危機形態的變化：破壞性減弱；危機的周期縮短；危機的四個階段差別減弱；金融危機影響增大

5、政治制度的變化其一，國家行政機構的權限不斷加強其二，政治制度出現多元化趨勢其三，重視并加強法制建設其四，改良主義政黨在政治舞臺上的影響日益擴大

思考題：

資本主義在不絕于耳的聲討聲中已經走過360多個春秋。你如何認識當代資本主義的新變化乃至整個資本主義的發展進程？它果真代表了“歷史的終結”嗎？（二）當代資本主義新變化的原因和實質

當代資本主義新變化的原因1、科學技術革命和生產力的發展2、工人階級爭取自身權力和利益斗爭的作用3、社會主義制度初步顯示的優越性4、主張改良主義的政黨對資本主義制度的改革當代資本主義新變化的實質：1、這些變化從根本上說是人類社會發展的一般規律和資本主義經濟規律作用的結果。2、這些變化是在資本主義制度基本框架內的變化，并不意味者資本主義生產關系的根本性質發生了改變。

資本主義私有制沒有變：

美國的股票、債券總值中，占90%的居民只有10.7%的股票和9.7%的債券，而1%的最富有者占有63%的股票和60%的債券。

在股份制的實際運行中，只有大股東才真正具有參與企業管理和重大決策的權力。

——恩格斯曾經形象地說，資本家為了得到火腿，可以給工人以香腸?；鹜扰c香腸的關系就是資本主義世界的辯證法。

資本主義國家貧富兩極分化繼續存在和擴大：

在1979年，美國最富的20％的人的收入，比最窮的20％的人高出3.5倍；到上個世紀90年代末，這個差距已經擴大到９倍。

據美國人口普查局2004年8月30日公布的數據顯示，盡管2004年美國經濟狀況良好、就業機會增多，但是美國貧困人口仍然比2003年增加了110萬，達到3700萬人，占總人口的12.7%。這是美國貧困人口連續第四年出現增長。2000年克林頓政府時期，貧困人口為3110萬。此后，美國貧困人口一直在增加，2001年為3290萬人，2003年達到3580萬人。

美國前副總統蒙代爾曾直言不諱地說，現實生活中有“兩個美國”，一個是富人的美國，一個是窮人的美國。

比爾·蓋茨、沃爾頓、沃倫·巴菲特三家的財富超過阿富汗、也門、贊比亞等48個最貧困國家的國民生產總值，大約相當于全球6億居民的收入總和。占世界總人口1/5的富人消費著全世界86%的商品和服務，38%的能源、80%的紙張、45%的魚和肉、87%的汽車、85%的木材和75%的金屬加工總量。占世界人口1/5的窮人僅消費全球貨物的1.3%、魚肉的5%。

——《文匯報》2004、9、4第三節資本主義的歷史地位和發展趨勢

資本主義社會，同歷史上有過的一切其他社會經濟制度一樣，其產生、發展以及最終為另一種更高級社