2021-2022年期貨從業資格之期貨法律法規過關檢測試卷B卷附答案單選題（共50題）1、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產D.核增凈資產【答案】A2、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B3、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，經營機構可以制作()，以了解投資者風險承受能力情況。A.期貨產品或服務風險等級評估表B.投資者適當性評估數據庫C.期貨產品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】D4、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】D5、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B6、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，下列關于確認預計負債的說法正確的是（）。A.中國證監會派出機構不可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額【答案】D7、期貨從業人員獲取不正當利益，但情節不嚴重的，應（）。A.暫停其期貨從業資格6個月至12個月B.暫停其期貨從業資格3年C.撤銷其期貨從業資格并且3年內拒絕受理其從業資格申請D.永久性撤銷其期貨從業資格【答案】A8、期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向（）提交修改申請。A.期貨業協會B.監控中心C.中國證監會D.中國證監會派出結構【答案】B9、在我國，期貨交易應當在()內進行。A.商品交易市場B.期貨交易所C.買賣雙方約定的場所D.交割倉庫【答案】B10、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，如果因未能按汁劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨交易所承擔違約責任B.要求期貨公司承擔侵權責任C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任D.要求期貨公司承擔違約責任【答案】D11、公司制期貨交易所采用的組織形式是（）。A.有限責任公司B.個人獨資公司C.合伙制公司D.股份有限公司【答案】D12、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業投資者的是（）A.最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織B.經有關金融監管部門批準設立的財務公司C.慈善基金D.社會保障基金【答案】A13、客戶保證金未足額追加的，按照《期貨公司風險監督指標管理辦法》的規定，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時應當將客戶未足額追加的保證金（）。A.全額扣除B.按照一定比例加回C.按照一定比例扣除D.全額加回【答案】A14、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十六條，經營機構應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。A.3個工作日B.7個工作日C.10個工作日D.15個工作日【答案】A15、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險【答案】C16、期貨交易所保證金管理制度的內容中不包括（）。A.當會員結算準備金余額低于交易所規定最低余額時的處置方法B.向會員收取保證金的標準和形式C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額D.期貨合約的結算方法【答案】D17、設立期貨公司，應由（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A18、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請C.監控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用【答案】D19、申請期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C20、（）應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨公司D.中國證監會及其派出機構【答案】C21、根據（證券期貨經營機構私葬資產管理業務管理辦法》。下列關于確定資產管理計劃類別的表述，正確的是（）。A.投資于存款.債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產90%的，為固定收益類B.投資于股票.未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的,為權益類C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產管理計劃總資產90%，且衍生品賬戶權益超過資產管理計劃總資產30%的，為商品及金融行生品類D.投資于債權類.股權類.商品及金融衍生品類資產的比例未達到固定收益類.權益類.商品及金融衍生品類產品標準的，為特別類【答案】B22、中國證監會自受理申請材料之日起（）個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A.20B.15C.10D.6【答案】A23、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于（）名。A.2B.1C.3D.4【答案】B24、甲欲申請某期貨公司總經理，《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A.2B.3C.5D.7【答案】A25、李某獲取期貨交易內幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B26、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A27、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估作價為3000萬元的信息技術系統和抵債取得的對某公司的股權作為對該期貨公司的出資。下列關于出資方案的表述，正確的是()。A.方案不符合規定，對某公司的股權不得用于出資B.方案符合規定C.方案不符合規定，貨幣出資比例過低D.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額【答案】A28、下列關于期貨公司與期貨保證金安全存管監控機構關系的表述，錯誤的是（）。A.期貨保證金安全存管監控機構對期貨公司經營活動實行定期監督檢查B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監控機構備案C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監控機構備案D.期貨公司應當按照規定及時向期貨保證金安全存管監控機構報送信息【答案】A29、（）應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.期貨保證金存管銀行D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】A30、關于期貨公司變更股權有《期貨公司監督管理辦法》第十九條所列情形的，應當具備的條件錯誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持C.擬變更的股權不存在被凍結情形D.期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形【答案】B31、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格應提交申請日前（）個月的期貨公司風險監管報表。A.1B.2C.3D.6【答案】D32、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7％的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5％應當報請中國證監會批準C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監督管理辦法》規定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5％以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準【答案】D33、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（），限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。A.資信和業務開展情況B.收入規模C.人員情況D.盈利情況【答案】A34、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。A.效率與公平相結合B.強制性和適度性C.統一性與多層次性相結合D.取之于市場、用之于市場【答案】D35、依法負責期貨從業人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B36、期貨經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者挺供相關服務。A.可以B.不可以C.由經營機構決定D.以上都不對【答案】A37、臺格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。A.20B.30C.40D.50【答案】C38、期貨公司凈資本的預警標準是（）。A.不得低于人民幣1800萬元B.不得高于人民幣1800萬元C.不得低于人民幣1200萬元D.不得低于人民幣1200萬元【答案】A39、聘用期貨從業人員的期貨經營機構處分從業人員的，應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向協會報告。A.10B.15C.20D.30【答案】A40、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）.A.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結結果及時對非結算會員進行結算B.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度C.全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式處理方式等D.全面結算會員應當確保交易結算報告真實、準確和完整【答案】C41、某期貨公司在執行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D42、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協助。應當協助而拒不協助的，按照（）之規定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條B.《中華人民共和國行政法》C.《關于執行若干問題的規定》D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條【答案】A43、國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循（）的原則。A.套利B.基差C.套期保值D.對沖【答案】C44、期貨公司申請金融期貨結算業務資格的，應近()年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。A.2B.3C.4D.5【答案】B45、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經()批準，取得金融期貨結算業務資格。A.國務院B.期貨交易所C.期貨業協會D.中國證券監督管理委員會【答案】D46、下列關于客戶資產保護的表述，錯誤的是（）。A.客戶保證金不屬于期貨公司破產財產B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有D.非因客戶本身的債務，不得凍結、扣劃或者強制執行客戶保證金，但可以查封【答案】D47、依法負責期貨從業人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B48、期貨公司的期貨從業人員不得有的行為不包括（）。A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.中國證券監督管理委員會禁止的其他行為D.代理客戶進行期貨交易【答案】D49、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經過中國證監會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】C50、證券期貨經營機構應當根據（），對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷。A.適當性匹配意見B.投資者的不同分類C.投資者的風險承受能力D.產品或者服務的不同風險等級【答案】D多選題（共20題）1、人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，應當采取（）措施。A.依法裁定不得轉讓該會員資格B.強令被保全人提供相應擔保C.依法停止該會員交易席位的使用D.在執行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位【答案】AD2、期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監會派出機構提交的申請材料包括（）。A.申請書B.關于變更法定代表人的決議文件C.擬任法定代表人任職資格證明D.中國證監會規定的其他材料【答案】ABCD3、下列關于期貨交易所的說法，正確的有()。A.期貨交易所不實行會員分級結算制度B.期貨交易所可以實行會員分級結算制度C.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成D.期貨交易所會員不能是個人【答案】BD4、未經國家有關主管部門批準，擅自設立以下（）金融機構，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A.證券交易所B.期貨交易所C.證券公司D.期貨經紀公司【答案】ABCD5、期貨公司董事長出現以下情形時，期貨公司應當對其進行離任審計（）。A.被認定為不適當人選而被解除職務B.被撤銷任職資格C.辭職D.中國證監會對其逆行監管談話【答案】ABC6、證券公司與期貨公司()中間介紹業務委托協議的，雙方應當按規定報各自所存地證監會派出機構備案。A.協商B.終止C.變更D.簽訂【答案】BCD7、期貨公司的首席風險官的職責包括（）。A.期貨公司經營管理行為的合法合規性進行監管、檢査B.對期貨公司的風險管理進行監督檢査C.發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為應當立即向住所地中國證監會派出機構和公司董事會報告D.發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為應當立即向公司監事會報告E【答案】ABC8、根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，下列說法正確的是（）。A.期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，并且客戶未予追認的，應當由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任B.客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外C.客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易D.期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔E【答案】BCD9、期貨交易所工作工員不得（）。A.從事期貨交易B.泄露內幕消息C.從期貨交易所會員處謀取利益D.購買上市公司股票【答案】ABC10、期貨經營機構按照“適當的產品銷售給適當的投資者”的原則銷售產品或者提供服務，應當遵守（）匹配要求。A.投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標B.產品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級C.中國證監會規定的其他匹配要求D.協會和經營機構規定的其他匹配要求【答案】ABCD11、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法錯誤的是（）。A.對股東的開戶資料進行審查B.代表股東與期貨公司簽訂期貨經紀合同C.代股東接收交易密碼D.代股東下達交易指令【答案】CD12、下列不屬于刑法第一百八十條第一款規定的從事與內幕信息有關的證券、期貨交易的情形有（）。A.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的B.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易的C.依據已被他人披露的信息而交易的D.交易具有其他正當理由或者正當信息來源的【答案】ABCD13、人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，（）。A.可依法停止該會員交易席位的使用B.應當依法裁定不得轉讓該會員資格C.不得停止該會員交易席位的使用D.人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位【答案】BCD14、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具備的條件有()。A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位B.具有期貨從業人員資格C.具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗D.通過中國證監會認可的資質測試【答案】ABCD15、下列說法正確的有（）。A.期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回B.除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的，應當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明D.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資產【答案】ABC16、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守（）規定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司期貨