中國廣東核電集團有限公司2012年6月13日風險管理信息系統

建設與應用目錄一、系統建設背景二、系統整體架構三、系統應用價值中廣核集團概況中國廣東核電集團有限公司（以下簡稱中廣核集團公司）是由國務院國有資產監督管理委員會監管的大型清潔能源企業，1994年9月注冊成立，注冊資本102億元人民幣。至2012年4月底，中廣核集團擁有總資產超過2600億元人民幣，凈資產超過700億元人民幣，員工總數超過27000人。在確保安全的基礎上，目前中廣核集團已具備了面向全國、跨地區、多基地同時建設和運營管理多個核電、風電、水電、太陽能及其他清潔能源項目的能力。高標準建成大亞灣核電站，成功實現了我國大陸大型商用核電站的起步。建成嶺澳核電站一期，達到國際同類核電站的先進水平。按照國際標準，推進我國核電自主化、國產化進程。建成嶺澳核電站二期，形成中國改進型壓水堆(CPR1000)核電技術，開發ACPR1000新機型，積極研發三代ACPR1000+技術，加快推進三代EPR臺山核電項目建設，積極參與三代AP1000技術引消吸工作。打造風電、太陽能等可再生能源的行業優勢。以全球化的視野謀劃新的發展，積極推進節能減排與清潔能源利用，向建設國際一流的清潔能源集團邁進。1978-19941995-20042005-至今組織架構組織架構項目布局項目布局項目布局項目布局世界電力供應比例目前，核能發電量比重超過20%的國家共15個。核電與水電、火電一起構成世界電力的三大支柱。注：數據截止至2011年5月中國大陸商運核電情況中廣核集團大亞灣核電站

2×98.4嶺澳核電站一期嶺澳核電站二期2×992×108

610額定功率萬千瓦合計壓水堆中核集團秦山一期

1×31秦山二期二期擴建2×652×65秦山三期

2×70田灣一期

2×106

壓水堆

643額定功率萬千瓦合計重水堆壓水堆壓水堆1253合計萬千瓦核電是安全、環保、經濟的清潔能源安全自投運以來，大亞灣核電站、嶺澳核電站一期一直保持安全運行，通過持續創新，機組運營業績已進入并保持國際先進水平。環保大亞灣核電基地六臺百萬千瓦級核電機組，與同等規模的燃煤電站相比，每年少消耗原煤約1530萬噸，減少向環境排放：二氧化碳約4446萬噸，二氧化硫約23萬噸，氮氧化物約18萬噸，煤灰約180萬噸，相當于種植了30萬公頃森林。低濃度鈾25噸…………………………………………25噸電煤255萬噸741萬噸3萬噸3.8萬噸30萬噸…………經濟大亞灣核電站年上網電量由可研報告的100億千瓦時提高到現在的150億千瓦時，發電能力提高50%；同時通過技術改進，延長換料周期，實現機組18個月換料，縮短大修工期，核電的經濟性得以大幅提高，核電在廣東地區的上網電價已低于新建脫硫燃煤機組標桿電價。風電至2012年4月底，風電擁有控股裝機379萬千瓦，其中已投運293萬千瓦，參與國家千萬千瓦級、百萬千瓦級、海上風電和分布式基地建設，開展可行性研究工作的風電項目達到964萬千瓦，累計上網電量超過80億千瓦時，形成了技術領先和運營領先的行業優勢。至2020年，爭取實現風電綜合績效處于國內前列。水電至2012年4月底，水電擁有控股裝機154萬千瓦，其中已投運83萬千瓦，實現權益裝機350萬千瓦，其中在建52萬千瓦。按照大力開拓水電的發展策略，先后在四川、廣東、廣西、湖北取得多個項目控股開發權。太陽能中標我國首個光伏并網發電特許權示范項目——甘肅敦煌1萬千瓦項目，目前在青海、寧夏、新疆、西藏、甘肅等地累計投運約20萬千瓦光伏電站，其中青海錫鐵山項目單體裝機10萬千瓦。積極試點屋頂光伏、光熱發電和海外市場，積極申請成為國家級光熱研發中心。到2015年，中廣核集團計劃建設200萬千瓦太陽能并網發電項目,到2020年，發展成為國內太陽能發電產業領先企業。中廣核集團按照國家大力發展新能源的部署，加大對新能源技術的研究和攻關力度，跟蹤先進能源技術發展，支持生物發電、地熱發電、潮汐能發電、釩電池蓄能電站、光熱、海島獨立可再生能源系統等示范項目或研建項目，以逐步實現上述新能源的產業化，不斷提升集團清潔能源企業形象。中廣核集團緊跟全球低碳發展趨勢，成立碳資產管理公司，專業化管理集團碳資產。截至2012年4月，中廣核集團已簽署碳資產銷售合同總價值約為7.55億歐元，在聯合國注冊CDM項目超過30個，涵蓋風電、水電和太陽能等行業。2010年以來，中廣核集團開始向節能服務領域進軍。目前已為深圳科技大廈、深圳香格里拉大酒店、珠海格力、恒信實業等政府、大型工業企業和公共建筑等提供區域能源規劃和低碳能源整體解決方案。節能服務公共能源服務節能改造服務電機改造城市LED路燈改造兩大業務類型六大主營業務領域工業余熱利用與余熱發電依托蓄能技術的集中供冷依托節能新技術的集中供暖公共設施及建筑節能改造建設背景2006年，根據國資委《中央企業全面風險管理指引》要求，積極推進全面風險管理體系建設2431建立風險管理組織體系，落實各類風險的管理職責；出臺《集團全面風險管理制度》及相關流程，規范風險管理工作；明確集團風險管理的目標、原則、內容和方法。建立風險管理信息系統，打造高效、協同的風險管理工作平臺。制定風險管理信息化建設規劃，2007年開始逐步開展風險管理信息化建設，并結合ERP項目，分步推進集團全面風險管理信息化建設。作為國資委風險管理先行單位，集團積極開展全面風險管理強化組織、制度、信息系統三位一體的管理，全面推進ERM體系建設中廣核集團管理政策中廣核集團風險管理制度附件：附件1:風險評估流程附件2:風險管理策略制訂與實施流程附件3:風險管理預警與報告流程成員公司風險管理制度、程序集團管理制度程序體系中廣核集團全面風險管理制度程序體系成員公司管理制度、程序體系建設背景集團全面風險管理制度體系集團全面風險管理制度目錄第八章風險管理信息系統的應用建設背景集團全面風險管理風險評估流程建設背景中廣核集團發展戰略風險管理制度流程風險管理信息系統風險管理職責體系風險管理信息系統風險管理策略內部控制體系風險理財組織職能體系中廣核集團現有管理體系+中廣核集團現有管理政策制度信息框架風險評估監控改進風險管理方案風險策略+中廣核集團全面風險管理體系國資委《指引》要求中廣核管理構架三位一體的工作夯實了全面風險管理體系建設的基礎；以組織體系、制度程序體系建設為先導，將組織體系、制度程序體系建設成果融入風險管理信息系統，以風險管理信息系統牽引全面風險管理工作深入開展。建設背景建設目標進行系統規劃和設計，給出風險管理業務藍圖和應用架構，設計長期規劃及演進路線；完成工程、投資、項目等專項風險的管理，建立風險管理模型及工具，輔助決策完成和集團ERP系統的對接，實現從ERP系統中自動采集風險指標數據，實現風險的持續監督和監控為集團、成員公司和職能部門各級、各類風險管理組織和人員打造一個高效、協同的風險管理工作信息平臺；通過及時、準確、真實傳遞和共享各種風險信息，展現、落實集團全面風險管理模式和相關制度；通過規范、標準化各項風險管理工作，優化、完善集團風險管理基本流程；通過跟蹤、監督、評價各項風險管理工作過程和成果，并對組織和人員進行考核，增強集團公司的風險管理能力和水平。完成對戰略、財務和核電工程建設、安全生產等方面重大風險的管理通過匯總、分析各級單位的風險管理報告，形成風險管理視圖，為領導分析決策提供依據實現風險管理工作的信息化、高效化、規范化。逐步建立風險管控體系，提升公司整體風險管理水平。向風險智能型企業邁進。近期目標長期目標目錄一、系統建設背景二、系統整體架構三、系統應用價值系統主要功能建立全過程業務支持平臺建立公司風險指標管理系統。建立公司風險評估和重大項目重大決策風險評估系統；建立重大風險管理追蹤體系；建立風險管理指標監控體系，實現實時報警；實現風險管理體系運作跟蹤和反饋。建立風險管理信息系統架構建立分級、分類、集中管理授權管理體系，滿足分級、分類、集中管理的功能架構和界面，落實三道防線（一道：業務部門，二道：風險管理主管部門，三道：審計部門）。建立可持續改進的專家系統建立風險評價標準數據庫（分析方法、評價方法）和風險管理信息數據庫（預案、經驗）；

系統整體架構工作臺界面示例風險預警板塊管理視圖板塊風險體系板塊工作提醒板塊其他常用模塊系統主要功能包括集團、成員公司、部門各層級的風險總體情況、重大風險分布、風險事件分布、風險指標預警情況、風險月報等。風險評估集團高等級風險事件的跟蹤監控、預警，包括風險指標狀態、責任部門、處理過程、處理結果等。

風險應對風險指標監控情況匯總、風險月報等。風險報告風險信息相關工具、案例、損失庫等。知識管理以三層風險樹的方式建立風險、指標與部門及人員之間的關系，包括風險、風險指標、評估信息、應對策略、責任部門、相關項目等信息。風險基礎信息提升風險管理組織體系與制度程序體系建設成果實現全面風險管理基本流程各步驟的功能風險評估功能針對重大決策開展專項風險評估全方位評估集團、各成員公司、各項目風險狀況多維度重要性通過系統固化風險評估流程和模板，有效組織各級人員參與風險管理評估工作選擇項目選擇項目涉及風險評估分析專項分析風險評估功能風險應對功能直接反映集團、各成員公司風險指標預警情況直觀結合重大風險事件相關聯的應對預案與措施，各部門協同做出應對迅速對風險事件處理過程及效果進行跟蹤與反饋追蹤通過系統監控指標變化，自動觸發風險管理相關流程財務部門風險應對功能通過系統提供協作工作平臺，有效協調多個業務部門聯動應對風險財務部門采購部門工程部門工程項目延期風險風險應對功能重大風險預警與管理：幫助領導及時掌控影響戰略目標達成的重大風險事件，迅速做出應對處理風險應對功能各部門與崗位各司其職，密切配合，切實落實風險應對預案與措施風險應對功能對風險應對過程及措施執行有效性進行跟蹤，實現風險應對的規范化管理與精細化管理知識庫最佳應對分析方法預警規則歷史事件風險應對功能風險報告功能多維度展現集團、各成員公司重大風險、重大事件、預警等情況維度集團、各成員公司風險管理趨勢對比與分析趨勢逐級查看集團、各成員公司風險管理事件及處理情況授權各級風險管理月報報告分公司報告分公司報告分公司報告分公司報告分公司報告通過內部報告體系生成各類報告，保證報告的實時、真實、準確可靠風險部門匯總報告總部風險報告外部呈交報告分公司業務部門分公司業務部門分公司業務部門分公司業務部門自動生成日常填報自動匯總持續跟蹤全局總體視圖詳實數據支撐風險報告功能提供直觀的統計圖表，多層次、多維度地向領導展示企業的風險管理狀況，為領導決策提供了實際數據依據風險報告功能進行風險管理情況歷史比對與趨勢分析，為管理改進指明方向風險報告功能提供集團－>公司－>部門向下逐級查詢方式，直至最底層風險、事件、指標數據，實現從宏觀到微觀的全面管理風險報告功能建立分級報告與匯總體系，管理責權自上而下分解明晰，信息自下而上逐級匯總，使風險管理深入到各層次、各業務單元風險報告功能風險管理基礎數據功能系統展現集團、成員公司的風險管理結構，建立風險、評估、應對、指標等信息之間的關聯關系，并與責任部門、責任人員掛鉤，責權清晰體系化統一風險管理模式與相關標準，實現集團到各成員公司風險的有機結合，促進風險管理工作和職能明晰化標準化--通過風險矩陣展示集團所有風險，并將風險落實到各級組織、人員，體現風險管理組織體系建設成果

--風險矩陣管理采用樹狀展開結構管理全集團各級組織架構下的風險點，集團和分子公司可以共享或獨立維護風險矩陣，風險結構清晰可見風險管理基礎數據功能--通過風險矩陣管理全面支撐風險管理體系，將體系中各項內容一一落實

--各項內容采用多種格式存儲，展示效果多樣，可擴展后續各項風險管理功能風險管理基礎數據功能應用成效通過項目建設搭建了風險管理信息系統基本框架筑基礎固化了風險管理組織體系與制度程序體系的建設成果；通過項目建設實現重大風險的管理。重鞏固可持續經進一步優化提升，可實現對風險的實時監控。實現商務智能，使各級管理者全面了解面臨整體風險狀況。逐步形成風險管理長效機制

形成動態的自我運行、自我完善的風險管理平臺，從根本上提升公司經營管理水平，為集團各項業務的發展提供了強有力的支撐，引領各項業務的發展，使集團的核心競爭力顯著提升。

提高時效性和準確性2009年，集團公司及下屬13主要成員公司運用集團風險管理信息系統進行重大風險的評估工作，共識別梳理風險點1512項，涵蓋各公司生產、經營、管理的各個方面，確定了各公司2009年度的重大風險92項，并將評估的周期從原來的2個月左右，縮短到兩星期。

實現全員風險監控、重視前瞻性在各核電項目工程管理工作中，及時發現工程設備制造延誤、隱蔽工程質量問題等，有效地防止了各類風險事件發生，保證了09年重大工程建設里程碑的按期實現。應用成效應用成效通過風險管理信息化建設，提高了集團風險管理體系運轉的效率與效果，全面提升了集團的管控水平。創新成果目錄一、系統建設背景二、系統整體架構三、系統應用價值系統價值及意義體系化規范化標準化協同化集中管理分層落實協同作戰分級匯報管理落地過程監控風險預警持續改進通過系統建設，進行有意義的企業風險管理工作先行探索，逐步形成風險管理IT建設的最佳實踐。系統應用價值以組織職能體系與制度程序體系建設為基礎，緊密結合風險管理實踐，采取公司與系統開發方合作，以應用為導向的信息化建設的模式。建設模式

根據國資委全面風險管理指引，按照風險管理工作的基本流程設計各模塊，信息化建設總體架構具有通用性和可實現性可以為各企業風險管理信息化建設提供借鑒。可實現性系統架構與功能需求來源于國資委全面風險管理指引及公司風險管理實踐，主要成本為系統實現費用，開發成本較低。開發成本項目組由集團風險管理專職人員和開發方共同組成，嚴格設置個里程碑節點，使項目開發周期短，同時由于緊密結合風險管理實踐，系統見效快，使用效果明顯。項目進度項目完全由集團自主設計，由國內軟件開發商完成系統實現，集團享有知識產權。國產化與知識產權系統特點通過信息系統展現、落實全面風險管理模式和相關制度，使管理真正落地。

管理落地通過信息系統規范、標準化各項風險管理工作將各級人員納入工作平臺，實現風險管理各項工作。

過程監控通過信息系統進行及時監控，采用紅綠燈方式對風險狀況直觀展現，并風險預案進行啟動和跟蹤。風險預警通過信息系統實現風險管理信息的收集、匯總，通過管理視圖為各級領導提供統一決策支持數據。集中展現通過信息系統實現工作可記錄、可提醒、可監控、可跟蹤、可追溯，有助于改進風險管理工作過程。持續改進使風險管理落地，保障管理有效規避違規處罰，避免經濟損失降低人力及其他資源消耗，降低管理成本預警風險、強化管理，避免損失1經濟效益2

管理效益風險管理工作流程化、標準化、自動化企業風險與戰略目標匹配，更有效的保障戰略目標的達成從聚焦風險的角度監控集團內部各項流程的執行過程與效果，逐步提高集團化管控的水平3

社會效益為上級監管機構全面、清晰的描述企業風險控制要素架構

為提升公司整體管理能力，樹立行業內風險管理