社會主義經濟理論Allrightsreserved伍裝主講第一章，社會主義經濟的理論和歷史第一節，研究文獻綜述第二節，社會主義從空想到科學的發展1，科學社會主義的直接思想來源2，兩個偉大發現使社會主義成為科學唯物史觀剩余價值學說第三節，社會制度發展的歷史內在邏輯（1），資本主義生產方式在它與生俱來的基本矛盾的兩種表現形式中毫無出路地運動著：一是在階級關系上，表現為無產階級和資產階級的對立，二是在生產上，表現為個別工廠中生產的組織性和整個社會中生產的無政府狀態的對立。（2），資本主義基本矛盾的發展必然導致經濟危機。競爭和社會生產的無政府狀態促使資本家不斷改進機器和擴大生產規模，結果是機器排擠了工人，進一步加深了勞動者的貧困化，市場的擴張趕不上生產的擴張，生產無限擴大和勞動群眾購買力相對縮小的矛盾，造成了生產的相對過剩和經常的比例失調，導致了經濟危機。經濟危機是資本主義制度的必然產物和伴侶。（3），資本主義經濟危機周期性爆發。第四節，馬克思恩格斯對未來社會基本特征的論述（1）、國家以社會的名義占有生產資料，以生產資料公有制取代私有制。（2）、從資本主義生產方式桎梏下解放出來的生產力不斷加速發展、無限增長。（3）、按照社會總體和每個成員的需要對生產進行有計劃的調節。（4）、商品生產將被消除，而產品對生產者的統治也將隨之消除。（5）、產品占有方式：一方面由社會直接占有，作為維持和擴大生產的資料，另一方面由個人直接占有，作為生活資料和享受資料。（6）消滅一切階級差別和階級對立。（7）、保證一切社會成員有富足的和一天比一天充裕的物質生活，保證他們的體力和智力獲得充分的自由發展和運用。（8）、對人的統治將由對物的管理和對生產過程的領導所代替，國家將自行消亡。（9）、人最終地脫離了動物界，第一次成為自然界的自覺的和真正的主人，實現了人類從必然王國進入自由王國的飛躍。(10)、未來社會將是自由人聯合體和個人自由全面發展的社會。（12）、在社會主義和共產主義兩個階段分別實行按勞分配和按需分配。第一章，社會主義經濟的理論和歷史第四節，社會主義實踐和理論的發展1，社會主義在俄國的誕生及實踐過程（一）列寧時期。從戰時共產主義政策到新經濟政策（二）斯大林時期斯大林模式：在經濟建設中，排斥市場調節和價值規律，強調用行政手段來干預經濟，把一切經濟生活置于指令性計劃之下，結果造成經濟部門發展的嚴重失調和農業長期停滯不前等問題。（三）后斯大林時期。2，中國社會主義初級階段理論的探索（一）理論醞釀階段（黨的十一屆三中全會到十二屆六中全會）明確提出我國處于“社會主義初級階段”的論斷（二）系統形成階段（黨的十二屆六中全會到十三大）必須大力發展商品經濟，提高勞動生產率，逐步實現工業、農業、國防和科學技術的現代化，同時還需要改革生產關系和上層建筑中不適應生產力發展的部分。（三）發展完善階段（黨的十三大后到現在）全面建設小康社會的構想第二章，社會主義經濟制度第一節，研究文獻綜述第二節，馬克思制度經濟學與新制度經濟學一，不同的分析范式（一），資源配置效率與人的自由全面發展（二），制度的“供給—需求”分析框架與制度的“生產力—生產關系”分析框架（三），制度分析的個體主義方法論與制度分析的整體主義方法論第二章，社會主義經濟制度二，馬克思主義制度經濟學的新綜合馬克思制度經濟學的“內核”可以概括如下：第一，宏大的制度經濟學體系。馬克思制度經濟學企圖解釋整個人類社會發展的內在邏輯，不同社會形態之間過渡的客觀必然及其各種主客觀條件，并從現存社會制度內在的矛盾推演出未來理想的社會形態。第二，整體主義方法論。馬克思制度經濟學并不從社會的單一個體出發來研究制度和制度變遷，它認為社會制度是某種生產關系的具體形式，是制度結構變動的整體力量，而不是單個主體的需要推動制度變遷。第三，制度和制度變迀由某種客觀力量——生產力擴張力與生產關系適應能力之間相互作用所決定，而不取決于人類主體需要，尤其是不取決于單個人的主體需要。馬克思制度經濟學新綜合主要通過以下三個方面表現出來。（1）整體方法論和個體方法論（

2）制度變迀的第一種動力和制度變迀的第二種動力。（3）馬克思制度經濟學的新綜合將制度經濟學分為兩個層次：宏觀制度經濟學和微觀制度經濟學。第三節，社會主義經濟制度特征（一）社會主義公有制全民所有制和集體所有制（二）國家制度在經濟運行和發展中的作用不同第二章，社會主義經濟制度第四節，如何全面理解社會主義經濟制度（一）作為正式制度的社會主義經濟制度。以公有制為基礎的多種所有制結構。（二）作為非正式制度社會主義經濟制度。集體主義和共產主義的意識形態。第五節，社會主義經濟制度過程社會主義經濟制度的產生、發展和變革過程第六節，社會主義初級階段的基本經濟制度“公有制為主體，多種所有制共同發展，是我國社會主義初級階段的一項基本經濟制度”，社會主義初級階段的基本經濟制度以及確立這一制度的依據是：第一，公有制為主體、多種所有制經濟共同發展，是我國社會主義初級階段的一項基本經濟制度。這一制度的確立，是由社會主義性質和初級階段國情決定的；第二，我國是社會主義國家，必須堅持公有制作為社會主義經濟制度的基礎。公有制是社會主義制度的本質特征，是社會主義經濟制度的基礎。離開了公有制經濟的主體地位，就不能體現社會主義與資本主義的本質區別。第三，我國處在社會主義初級階段，需要在公有制為主體的條件下發展多種所有制經濟。首先是我國多層次、不平衡的生產力水平決定了必須發展多種所有制經濟，其次公有制經濟本身不完善、不成熟，沒有能力包羅社會經濟的一切領域，決定了必須發展多種所有制經濟。第四一切符合“三個有利于”的所有制形式都可以而且應該用來為社會主義服務。第五，社會主義的分配方式是與社會主義生產關系相適應的。第三章，社會主義經濟體制改革的條件和理論第一節，研究文獻綜述第二節，社會主義計劃經濟制度的形成（一）中國為什么選擇計劃經濟體制首先，為了迅速恢復國民經濟，實現對生產資料私有制的社會主義改造，有計劃地建設社會主義，需要建立起集中統一的經濟體制。其次，為了建立獨立的工業體系，需要建立全國集中統一的經濟體制，以實現從新民主主義向社會主義制度的過渡。再次，從更深遠的歷史背景來看，建立獨立的工業體系既是中國人民從一百多年來遭受帝國主義列強侵略的事實中得出的教訓，也是當時國際國內環境的產物。（二）中國計劃經濟體制的形成階段第一階段（1949年10月－1950年6月）是計劃經濟體制的萌生階段。第二階段（1950年6月－1952年8月），是計劃經濟體制的初步形成階段。第三階段（1952年9月－1956年12月），是計劃經濟體制的基本形成階段。第三章，社會主義經濟體制改革的條件和理論（三）計劃經濟體制的基本特征（1）公有制經濟在所有制結構中占據主導地位。（2）國家對經濟活動采取直接指令性行政管理。（3）經濟決策權高度集中。（4）社會資源的計劃配置。（5）交易活動的非價格特征。（6）分配方式上采取按勞分配。（7）經濟結構呈現明顯的城鄉分化和二元結構。（8）對外封閉型經濟。（9）行政分權程度不斷提高的中央與地方政府關系。（10）經濟生活政治化。，第三章，社會主義經濟體制改革的條件和理論（四）如何評價計劃經濟體制計劃經濟體制來源于蘇聯的斯大林模式，所謂斯大林模式，就是以國家壟斷全部或大部分生產資料，并以高度集中的行政指令系統調整國民經濟的一種社會主義制度模式。:1、蘇聯作為第一個社會主義國家，它是無法獲得必要的外援的。它只能依靠自力更生，依靠革命熱情和獻身精神;2、作為第一個社會主義國家，要改變國民經濟落后的面貌，必須加速度推進工業化進程而不能用常規方法跟在別人后面亦步亦趨；3、當時帝國主義妄圖將這新生的社會主義政權扼殺于搖籃中的形勢以及國際資本主義聯合鎮壓的處境也迫使新生的蘇維埃國家在“一切為了前線”的口號下必須采取高度集中決策權的措施全面動員有限的資金、資源和人力建設國家最急需的經濟部門;4、國內資本主義勢力的頑強抵抗促使蘇維埃政權用行政手段加速對資本主義經濟的改造。5、斯大林模式的形成與當時的理論導向有關，即與排斥商品貨幣關系的產品經濟理論有關。建國初期新中國選擇的計劃經濟體制實質是一種高度集中帶有軍事共產主義性質的經濟體制。這種經濟體制在我們經濟生活比較簡單、生產力水平比較低、而人民群眾的要求又不高的情況下，對于集中力量搞建設，奠定獨立、完整的工業體系，還是起了作用的。但從物質利益和經濟發展規律的要求方面看，它不能調動廣大群眾積極性（當時是靠政治來調動積極性的），也不能按照市場的需求來安排生產，同時也不能提高經濟效率。第三章，社會主義經濟體制改革的條件和理論第三節，社會主義經濟轉型理論（一）從改革經濟學到轉型經濟學轉型經濟學可分為兩個階段（以上世紀90年代為界限）在理論上說，改革經濟學以市場社會主義為理論基礎，解決計劃與市場的結合問題；而轉型經濟學則以正統主流經濟學為基礎；在實踐上，改革經濟學以憲法框架為基礎的，而轉型經濟學則指向憲政改革。（二）不同范式的轉型經濟學（1）新古典經濟學的轉型范式。華盛頓共識：放松管制；貿易自由化\產權私有化\價格市場化。改革方式就”休克療法”。（2）演進主義的轉型觀。漸進式改革更為可取。從進化論觀點來看，沒有多樣性，就沒有選擇，制度和組織的快速變化，往往會犧牲長期的效率。相反，舊體制的存在，制度變遷中的磨擦從保留制度的多樣性，為新制度的選擇和產生提供空間，從而促進制度的成長。（3）制度經濟學和新政治經濟學轉型觀。轉軌的核心是憲政規則的大規模改變，只有憲政制度的轉軌才是衡量改革成敗的最終標志。而經濟轉軌則只是轉軌的一個部分。（4）市場社會主義的轉型觀。用競爭的方法解決社會主義經濟中的資源配置問題（5）馬克思主義的經濟轉型觀。這種模式的顯著特征即公有資本與市場經濟相結合，經濟發展的中國模式又可以稱為中國特色社會主義市場經濟模式。第三章，社會主義經濟體制改革的條件和理論第四節，漸進式經濟體制改革的一種描述（一）制度變遷的演化理論制度變遷是對制度非均衡的反應，由于制度的供給與制度需求出現了不一致，現行制度安排的制度結構的凈收益小于另一種可供選擇的制度安排和制度結構，出現了一個新的盈利機會，制度變遷因此開始，而從制度非均衡到制度的均衡循環過程實際上是一種演化的過程。“搜尋”與“自然選擇”，慣性與近視眼。“邊學邊干”的過程（learningbydoing）即所謂“摸著石頭過河”的方式。（二）分析前提中國在經濟改革前，推行的是重工業優先增長的趕超戰略，全面排斥市場機制的作用，人為地扭曲生產要素和產品的相對價格，實行資源的計劃配置制度。微觀經營機制的特征是，國有經濟占絕對主導地位的工業所有制結構，農業經營的人民公社化。第三章，社會主義經濟體制改革的條件和理論（三）中國經濟改革的初始條件這種高度集中的計劃經濟體制從信息機制上說，它屬于單一共享型；從決策機制上說，它屬于集權型，但有一定的分權；從激勵機制上說，它缺乏有選擇的激勵，屬于平均主義分配體制。（四）漸進式改革的進化過程首先，經過二十多年的漸進式改革，非國有經濟已經有了迅速發展。無論是產值、全要素生產率或從業人口比率都有顯著增長。與此相反，國有經濟特別是國有企業卻出現了贏利率下降、虧損額增加和虧損面擴大的傾向。這樣就逐漸使得非國有經濟占居了中國經濟的半壁江山。第二，國有企業仍不成比例地充當大雇主的角色并擁有稀缺的社會投資資源（Lardy,1998）。不僅如此，政府對其優惠的照顧也難以避免。第三，從改革的路徑依賴上看，從改革初期一直到現在，在人們的觀念或偏好上，國有經濟仍處于優勢地位，無論是技術創新，掌握關鍵技術，還是保持宏觀經濟穩定甚至政治穩定方面，有不可替代的作用。第四，漸進式改革進入攻堅階段，政府利用政策來釋放體制中的能量已殆盡，并由于利益集團的利益格局的調整所帶來的矛盾，使改革的成本大大上升。（五）國有經濟與非國有經濟的協調進化機制在目前國家放松對經濟的管制和降低國有經濟在整個國民經濟中的比重是一個理性選擇。經濟體制作為一個自我約束的體制有賴于每一個行動主體的支持。為了順利實現經濟體制的改革和轉軌，必須努力構筑能使人們支持新制度的刺激機制。第三章，社會主義經濟體制改革的條件和理論第五節，兩種價值判斷與兩種改革目標選擇一、經濟改革中的價值判斷與目標選擇總體上說，在中國經濟轉型過程中存在著兩種基本的價值判斷，這就是新自由主義經濟學派的價值判斷和馬克思主義經濟學的價值判斷，在這兩種價值判斷支撐下出現了對于中國改革路徑的不同選擇，新自由主義經濟學派者主張以新古典經濟學為指導思想來進行中國經濟改革，而馬克思主義經濟學者則主張以馬克思主義經濟學為指導思想來進行中國經濟改革。二、新自由主義經濟學派視野下的改革目標和方式在中國經濟改革的目標和方式上，新自由主義經濟學派改革觀的典型表現就是薩克斯對前蘇聯提出的“一攬子”改革方式方案或所謂“華盛頓共識”，產權私有化、價格(金融)自由化和宏觀經濟穩定化是其精髓。三、新馬克思經濟學綜合創新學派的改革觀新馬克思經濟學綜合創新學派否認私有化產權改革是改革的“獨步單方”，認為公有制與市場經濟能夠有機地結合起來，持公平與效率的統一。第四章，社會主義經濟轉型過程第一節，研究文獻綜述第二節，全面制度管制的形成（一）從管制的需求方面說（二）從制度管制的供給方面上說一方面，建國以后，居民[個人]、企業[單位]存在著假性的管制需求和慣性的制度需求；另一方面，政府存在著過剩的制度供給愿望、能力和慣性的制度供給。第四章，社會主義經濟轉型過程第三節，社會主義經濟轉型方式的表述一，轉型方式的兩種基本表述。從改革的速度來看，我們可以將經濟改革劃分為激進式改革和漸進式改革，一般認為，中國實行的是漸進式改革，而俄羅斯實行的是激進式改革。二，“松綁式”改革方式中國的經濟改革者是一種兼具漸進式改革和激進式改革兩種方式特征的松綁式改革，所謂松綁式改革是指政府有控制地放松制度管制的改革方式。[a]它既遵循演進理性主義原則又遵循建構理性主義原則，既有漸進式改革成份又有激進式改革成份。[b]松綁式改革的主線是壟斷性政府權力的演變。政府在放松全面制度管制的過程中時而采取激進式，時而采取漸進式，這取決于政府預期的效用偏好。第四章，社會主義經濟轉型過程三，政府供給主導型制度變遷在中國經濟轉型中，社會主義國家的政府處于強勢地位，在某種意義上，整個經濟轉型過程都在政府的控制下進行的。總體上說，中國經濟轉型屬于政府供給主導型的制度變遷方式而不屬于需求誘致型的制度變遷方式(雖然在整個轉型過程中，需求誘致型制度變遷也起著相當的作用，或者說政府根據公眾和市場的需求來提供制度安排)，還從“華盛頓共識與“北京共識”的角度來理解不同的經濟轉型方式的特征。中間擴散型制度變遷的主要特點是：1，在自上而下的制度變遷方式因面臨競爭和交易費用約束而難以進一步推進市場化改革時，由地方政府扮演制度創新的“第一行動集團”角色，可大大弱化政府在保護有效率產權結構時所陷入的“諾思悖論”，從而能加快向市場經濟的過渡。2，地方政府制度創新的效率導向。3，權力中心在多大程度上能容忍乃至追認地方政府在正式規則之邊際上的制度創新行為，一方面與權威擴散化程度有關。4，當制度變遷由命令控制轉變為談判協調時，地方政府在我國向市場經濟體制過渡過程中事實上起到了中間擴散新制度規則的功能。一個中央集權型計劃經濟的國家有可能成功地向市場經濟體制漸進過渡的現實路徑是，改革之初的供給主導型制度變遷方式向中間擴散型制度變遷方式轉變，最終過渡到與市場經濟內在要求相一致的需求誘致型制度變遷方式第四節，中國經濟改革過程分析（一）傳統制度變遷模型的局限第四章，社會主義經濟轉型過程新制度經濟學將制度變遷的模型分為兩類：一類是誘致性的制度變遷即指一群[個]人在響應由制度不均衡引致的獲利機會時所進行的自發性變遷；另一類是強制性制度變遷，即指由政府法令引起的變遷。這兩類制度變遷的主體是不同的，誘致性變遷的主體是個人、一群人或一個團體，而強制性變遷的主體是國家或政府。制度變遷，它們共同的前提是制度變遷的預期收益大于預期成本。新制度經濟學在考慮每一類制度變遷的預期成本和預期收益時，只計算此方制度變遷的成本和收益，并考慮對方變遷主體的成本—收益。它只是將對方的行為被總結在此方的成本—收益函數里，實際上，這兩類變遷主體的行為是一個整體，它們的選擇是相互作用的，誘致性變遷主體選擇的效用函數不僅依賴于他自己的選擇，而且依賴于強制性制度變遷主體的選擇，反之亦然，每一類制度變遷的主體的最優選擇是對方選擇的函數。預期一致性原理——政府和公眾對制度變遷預期利益的一致性是指以下兩種情況：兩者對制度變遷的預期收益都大于預期成本；兩者對制度變遷的預期收益均小于預期成本。即Gr<GcIr<Ic（3）

Gr>GcIr>Ic（4），第四章，社會主義經濟轉型過程當政府和公眾對制度變遷的預期收益均小于預期成本時，

Gr<GcIr<Ic制度處于納什均衡狀態，雙方都不愿改變制度現狀，這是一個制度穩定時期。

從中國經濟轉型的過程來看，這種制度納什均衡可分為二種狀態：a、低水平制度納什均衡；b、高水平制度納什均衡。轉型初始階段的制度納什均衡是一種低水平均衡陷阱。高水平均衡陷阱是一種博弈雙方都處在滿足狀態下的制度均衡狀態。當政府的預期收益大于預期成本，而公眾的預期收益也大于預期成本時，制度變遷或經濟轉型發生。Gr>Gc；Ir>Ic可以被看作是中國經濟轉型取得成功的原因。第四章，社會主義經濟轉型過程第五節，中國模式研究（一）中國模式的涵義中國模式包括以下內容：1，積極回應和參與全球化。2，從計劃經濟向市場經濟轉型。第三，強調經濟、政治、文化、社會、生態協調發展。4，以人的全面需求和全面發展為目標。5，關注社會功能、挖掘社會潛力、發揮社會作用。6，堅持社會主義、強調民族特色、但同時又倡導不同社會制度和意識形態“共處競爭、對話合作”。（二）中國模式提出的意義中國模式提出的意義在于:(1)發展中國家看重中國高速發展的經驗。(2)轉型國家看重中國有效轉型的經驗。(3)大國看重中國和平崛起的經驗。(4)社會主義國家受到中國模式的啟發。⑩蘇東劇變后世界社會主義處于低潮，社會主義各國艱難探索。“中國模式”對這些國家既是鼓舞，也提供了一些經驗。（5）“具有中國特色的似乎是在內外條件的約束下，中國維持經濟增長以及將經濟增長的益處轉化為實際社會發展的驅動力。國家與社會為抵制新自由主義方案付出了明顯而又有效的努力。（6）啟示了一個國家應該獨立自主地走有本國特色的發展之路。(7)啟示著一個國家應該在發展中大膽創新、勇于實踐。(8)中國的發展是對世界現代化和人類文明做出的真正貢獻。第五章，社會主義市場經濟體制第一節，研究文獻綜述第二節，社會主義市場經濟模式的提出（1）蘭格提出“競爭的社會主義市場經濟模式”即著名的“蘭格模式20世紀二三十年代關于在社會主義計劃經濟中能否合理配置資源的大戰中，以米塞斯、哈耶克為代表的一些自由主義經濟學家，斷然否定了在社會主義經濟中能夠合理地進行經濟計算和資源配置的可能性，而以泰勒、蘭格、勒納為代表的一批經濟學家，則利用新古典的一般均衡理論，提出了著名的蘭格—勒納—泰勒模式通常簡稱蘭格模式）。蘭格模式是一個以消費者偏好為向導，以市場為基礎，計劃調節與市場調節相并存的分散型社會主義模式，即競爭社會主義模式。這樣，社會主義就可以用計劃控制的市場來解決資源配置。（2）布魯斯提出“分權的社會主義市場經濟模式”布魯斯在1961年出版的《社會主義經濟的運行問題》一書中明確區分了“社會主義經濟制度”和“社會主義經濟模式”兩個概念，認為經濟制度指的是生產關系，而經濟模式指的是經濟運行機制。布魯斯認為，根據決策的不同情況，社會主義經濟模式可以分為四種類型：（一）軍事共產主義模式；（二）集權模式;（三）分權模式；（四）市場社會主義模式，（3）“市場社會主義模式”它在三個決策層次上都分散化，擴大再生產的責任從國家中央計劃部門轉移到企業，某種資本市場接替國家預算企業之間、部門之間和地區之間再分配資本的職能，其運行只根據市場環境而沒有中央的規定。第五章，社會主義市場經濟體制第三節，如何理解市場經濟市場經濟是一種經濟體系，在這種體系下產品和服務的生產及銷售完全由自由市場的自由價格機制來引導。市場經濟也可以看作是一種經濟運行機制，是經濟資源通過市場機制來配置的一種運行方式。市場經濟是社會化的商品經濟，是市場在資源配置中起決定性作用的經濟。市場經濟具有平等性，競爭性、法制性和開放性等一般特征。市場經濟也可以看作是一種經濟體制，市場經濟體制是指以市場機制作為配置社會資源基本手段的一種經濟體系，其最基本的特征是經濟資源商品化、經濟關系貨幣化、市場價格自由化和經濟系統開放化。自然秩序、市場秩序和社會秩序三者關系,第五章，社會主義市場經濟體制第四節、如何構建社會主義市場經濟體制它既遵循人類的演進理性原則，又能體現人類建構理性原則，社會主義國家或政府即是這種理性建構的體現。首先，培育、規范和發揮可自我實施社會秩序的功能，使其成為向目標體制或目標社會秩序過渡的基礎，可自我實施社會秩序具有自動調節功能，它同時存在著強烈的激勵機制和約束機制，如此就需要使社會主義國有企業成為自主經營、自負盈虧、自我發展、自主創新的經濟實體，建立現代企業制度，建立統一開放、競爭的市場。其次，需要管理的社會秩序公平有效地運轉的基礎是社會各種利益主體之間利益的均衡，充分發揮政府適度干預市場的作用，健全宏觀調控體系。最后，政府轉變職能和自身的創新，形成公眾對政府的約束機制，充分發揮市場理性演進功能的作用，個人利益、集體利益和國家利益相統一，分散決策與集中決策相結合，建立法制經濟。第五章，社會主義市場經濟體制第五節，社會主義市場經濟體制的特征（一）基本特征社會主義市場經濟特征，是指市場經濟同社會主義基本制度相結合而形成的制度性特征，主要表現在：第一，在所有制結構上，以公有制為主體，多種所有制經濟平等競爭，共同發展。第二，在分配制度上，實行以按勞分配為主體，多種分配方式并存，效率優先、兼顧公平。第三，在宏觀調控上，國家能夠把人民的當前利益與長遠利益、局部利益與整體利益結合起來，更好地發揮計劃與市場兩種手段的長處。（二）基本框架社會主義市場經濟體制的基本框架主要包括：以公有制為主體的現代企業制度是建立社會主義市場經濟的基礎和中心環節；開放、競爭、有序的統一市場；健全的宏觀調控體系；以及實行按勞分配為主體的收入分配原則和共同富裕的目標。第五章，社會主義市場經濟體制第六節，關于社會主義市場經濟體制改革（1）關于市場經濟如何與社會主義公有制相結合，關于社會主義市場經濟體制模式，對這些問題的探索自從二十世紀三十年代國際經濟學界的論戰就開始了，蘭格提出“競爭的社會主義市場經濟模式”即著名的“蘭格模式”，布魯斯提出“分權的社會主義市場經濟模式”。自從通過對“斯大林模式”的反思，在東歐國家更是出現出現了各種“市場社會主義模式”的理論和實踐，如南斯拉夫模式和匈牙利模式等等。這些論戰和探索對于人們認識到社會主義市場經濟體制具有重要的思想史意義。另外諾夫、羅默、皮爾森、米勒、韋斯科普夫和伊藤誠等人都對市場社會主義經濟體制模式進行了有益的探索。（2）兩個思路：當前我們的經濟體制改革的頂層設計有兩大思路：一是認為目前我國是半統治半市場的雙重機制，近幾年改革處于停頓甚至有的時候還處于倒退狀態，為了避免形成國家資本主義和權貴資本主義，因而重提改革。這一思路主張改革的方向和目標，就是國有企業私有化、土地私有化和金融自由化。另一種思路就是按照中央的提法，認為2000年我國已經初步建立了社會主義市場經濟體制，接著又進行十幾年的改革，大體完善這個體制，今后就是按照黨的中共十八大精神提出的四個層面進一步加以完善。在堅持社會主義取向和市場經濟取向相結合的基礎上，從產權、分配、調節、開放這四個層面來加快完善社會主義市場經濟體制。

第六章，社會主義國家政府與市場的關系第一節，研究文獻綜述第二節，馬克思經濟學的國家理論與西方主流經濟學的國家理論（一）馬克思的國家理論馬克思從生產力與生產關系相互作用的歷史唯物主義原理出發，從“私有制-階級-國家”的分析路徑研究了國家的起源。在馬克思主義經典作家看來，國家產生于私有財產制度及其相應的階級沖突，而這種階級沖突也是生產力與生產關系相互作用狀態的一種反映。按照這個邏輯，只有消滅了私有財產制度，從而消滅了階級，國家才會消亡。所以，國家在本質上是一個階級壓迫另一個階級的工具。（二）古典、新古典經濟學中的國家理論斯密從經濟自由主義出發，反對國家干預經濟，雖然，他從交換關系或契約關系的角度來理解國家起源，但國家這種契約關系又不同于市場中其它的交換關系，國家是一個可能侵害人們經濟自由的力量，所以就應該嚴格限制國家或政府的活動領域，一個國家最好的政策就是自由放任，政府理應奉行不干預政策，以提供盡可能寬松的經濟環境，從而讓企業或經濟人自由自在地從事其所選擇的各項經濟活動，去追求各自最大化的經濟利益。第六章，社會主義國家政府與市場的關系新古典經濟學的國家理論與斯密的古典經濟學的國家理論是一脈相承的，他們均從交換的邏輯出發來解釋國家的起源，即認為國家只不過是人類交換關系中眾多契約關系之一種，特別強調國家作為一種壓制市場自由競爭的外在力量，所以，他們都將國家看作經濟研究中的外生變量。國家或政府對于市場經濟的運行和發展來說，同樣是一個外生的變量，從這種意義上說，新古典經濟學是對斯密“看不見手原理”作用下的自由市場秩序的一種更為精致的物理學描述，不同的地方在于，新古典經濟學發現并論述了市場經濟中的“外部性問題”并提出了自己的解決途徑。如“庇古稅”（三）新制度經濟學分析框架中的國家變量關于國家起源的理論主要有兩種，一種是契約論；另一種是掠奪或剝奪理論。新制度經濟學將這兩種理論有機地統一起來，它認為國家帶有“契約”和“掠奪”的雙重性。諾思認為國家具有暴力潛能，并提出國家悖論——國家既是經濟增長的促進者，又是經濟增長的阻礙者原因：社會產出最大化與壟斷集團租金最大化之間的沖突。第六章，社會主義國家政府與市場的關系（四）馬克思的國家理論與社會主義國家理論

馬克思的國家理論家庭——剩余產品——私有制——階級——國家（暴力工具）第六章，社會主義國家政府與市場的關系國家是一個階級維護對另一個階級統治的機器，是迫使一切從屬階級服從一個階級的暴力機器——列寧社會主義國家是一種新型的國家，它是在無產階級取得政權之后，實行工農聯盟的、建立在社會主義公有制基礎上的國家。雖然這種國家會遵循上述國家的形式邏輯，但它顯然具有自身的特征。其一，社會主義國家是代表大多數人利益的國家。其二，社會主義國家是具有明顯理性構建特征的國家，它存在著關于未來社會理想和信念的追求。其三，社會主義國家與先進的政黨組織相聯系，從而在國家發展過程中，不僅存在著先進意識形態的指導，而且還存在著堅強的政治集團的領導。在某種意義上，國家的興衰與政治集團的興衰相聯系。所以，社會主義國家的興衰雖然需要遵循國家興衰的一般邏輯，但社會主義國家興衰確實存在著自身的軌跡。本書正是遵循“一般與個別相結合”的思路來研究國家的興衰邏輯，它所采用的方法論基礎馬克思歷史唯物主義的分析框架，但在具體分析國家興衰問題過程中卻不怛使用各種現代分析工具。第六章，社會主義國家政府與市場的關系第三節，政府為什么不相信市場（一）一般地說，政府不相信市場，是因為存在市場失靈，如市場不能有效地提供公共產品、公共資源過度使用、外部性負效應、信息不完全和信息不對稱問題的存在，競爭失敗和壟斷形成，失業問題、區域經濟發展不協調以及市場不能完全解決社會公平問題和自動保持宏觀經濟均衡等等；同樣地，市場也不相信政府，因為同樣存在著政府失靈，如由于行為能力和其他客觀因素制約，政府干預經濟活動達不到預期目標；政府干預經濟活動達到了預期目標，但效率低下，或者說成本昂貴，導致資源并未得到充分有效地利用；政府干預經濟活動達到了預期目標，也有較高的效率，但都帶來不利的事先未曾預料到的副作用；某些外部性問題或國際性經濟貿易問題，一國政府無能為力加以解決。第六章，社會主義國家政府與市場的關系（二）放大市場的缺陷從政府的角度來看，市場不僅有部分缺陷甚至根本缺陷，而且也是不值得信任的。首先，市場的盲目性極大地刺激著政府的理性。其次，市場的現實性和世俗性刺激著政府的理想主義。最后，市場的平等性和自由性極大地刺激著政府的權威性。（三）政府的理性建構作用首先，政府推動經濟運行和經濟發展比市場更為直接。然而不能不承認，政府這種對經濟運行和經濟發展的推動帶有強烈的構建和理想成份，如果這種理想和構建不能與現實社會經濟世界相吻合，則會導致經濟運行和經濟發展的大破壞。其次，政府將克服市場的侵蝕當作貫徹其指令和實現其目標的條件。政府不斷地反抗市場或不相信市場也是其自身生存和發展的需要。最后，政府總想利用和駕馭市場，而市場常常讓政府始料未及，如果政府的某種行為不能夠試錯，則政府的自負就會變成一種風險投資，甚至是一種盲動。第六章，社會主義國家政府與市場的關系從社會主義市場經濟出發，作為“看得見的手”政府和作為“看不見的手”市場都在資源配置中起著重要作用。在社會主義市場經濟中，政府的職能至少包括以下幾個方面：一是計劃統籌。政府從社會的全局和長遠利益出發，統籌兼顧各方面的關系，在全社會范圍內對經濟運行進行自覺的有計劃的調節，代替自發的市場調節。二是宏觀調節。政府對宏觀經濟運行中社會供求的矛盾運動進行調控，以實現社會供求在總量上和結構上保持基本平衡，為市場經濟的運行創造穩定的宏觀環境。三是市場監管。政府依法對市場主體及其行為進行監督和管理，維護公平競爭的秩序，為經濟運行提供正常的市場環境。四是制度創新。政府通過自覺推進經濟體制改革，培育市場體系和市場主體，建立和完善社會主義市場經濟體制。五是公共服務。政府通過提供非盈利性的公共產品和服務，滿足社會的基本需求，彌補市場失靈。六是保障民生。政府以提高人民物質文化生活水平為目標，努力使全體人民學有所教、勞有所得、病有所醫、老有所養、住有所居。七是國有資產管理。政府作為國有經濟的所有者，代表全體人民對國有資產進行有效監管，保證國有資產的保值和增值，促進公有制與市場機制的有機結合。八是收入分配調節。政府對收入分配進行調節，實現共同富裕和效率與公平的統一第六章，社會主義國家政府與市場的關系第四節，社會主義國家的宏觀調控（一）宏觀調控的含義經濟學上的宏觀調控是由經濟學家約翰·梅納德·凱恩斯創立，是國家綜合運用各種手段對國民經濟進行的一種調節與控制。國家宏觀調控是指政府對國民經濟的總體管理，它是一個國家的政府特別是中央政府的經濟職能，它是國家在經濟運行中，為了促進市場發育、規范市場運行，對社會經濟總體的調節與控制。第六章，社會主義國家政府與市場的關系（二）宏觀調控的內容宏觀調控的過程是國家依據市場經濟的一系列規律，實現總量平衡，保持國民經濟持續、穩定、協調增長，而對貨幣收支總量、財政收支總量、外匯收支總量和主要物資供求的調節與控制的過程。國家宏觀調控是國家或政府運用各種調節手段和調節機制，實現資源的優化配置，為微觀經濟運行提供良性的宏觀環境，從而使市場經濟得到正常運行和均衡發展的過程。（三）宏觀調控的手段和目標社會主義國家宏觀調控手段主要包括經濟手段、法律手段和行政手段，而經濟手段主要包括財政政策和貨幣政策。社會主義國家宏觀調控的目標主要是保持經濟總量平衡,抑制通貨膨脹,促進經濟結構優化,可持續發展,實現經濟穩定增長,保持國際收支平衡.具有還包括促進經濟健康增長,增加就業,穩定物價等等。第七章，社會主義產權理論第一節，研究文獻綜述第二節，馬克思產權理論（一）產權與所有制產權作為主體對財產客體的歸屬性、排它性的經濟權利不僅僅是法律上的所有權，而是經濟權利和經濟關系，產權是一個歷史范疇，它隨著歷史的變化而變化，而這種變化也是由所有制的變化決定的。馬克思《資本論》研究的核心內容事實上揭示了資本主義私有產權制度與經濟增長和收入分配（公正）的矛盾關系，在此基礎上尋求實現二者統一的產權制度，形成了產權理論體系。產權是人們（主體）圍繞或通過財產（客體）而建立和形成的經濟權利關系。產權的直接形式雖是人對物的關系，實質上卻是產權主體之間的關系。（1）財產關系是生產關系的法律用語。（2）產權是所有制關系的法的觀念。第七章，社會主義產權理論（3）包括產權關系的法權關系是反映經濟關系的意志關系。馬克思深入揭示了法權關系、意志關系、經濟關系三者之間的關系：“這種具有契約形式的（不管這種契約是不是用法律固定下來的）法權關系，是一種反映著經濟關系的意志關系，這種法權關系或意志關系的內容是由這種經濟關系本身決定的（二）馬克思產權理論的主要內容馬克思研究的產權是與財產有關的一系列法定權利。包含所有權、占有權、使用權、支配權、經營權、索取權、繼承權和不可侵犯權等。從最根本的關系上歸納和分類，產權包括狹義的所有權、占有權、支配權和使用權“四權”。此外，這四項權利可以進一步分離和組合，形成經營權、繼承權等其他權利。（1）所有（Ownership）。指產權主體把客體當作自己的專有物，排斥別人隨意加以侵奪的權能和作用。（2）占有（Possession）。指主體實際地或直接地掌握、控制或管理客體、并對他施加實際的、物質的影響的職能。即事實上的管領力。（3）支配，又稱為處理、處分、處置。包含兩個層次。第一，指所有制主體在事實上或法律上決定如何安排、處理客體的權能。第二，指主體安排和決定客體使用方向的權能。（4）使用（Use）。就是產權主體利用、改變或消費客體的權能。一是利用、應用而不改變客體的原有狀態；二是改變客體的某些狀態，而不改變其基本性質或其物質存在形式；三是消費客體，即在消滅它的原有物質形態，轉換他的存在形式。第七章，社會主義產權理論（三）馬克思產權理論的特征（1）索取權是分配關系的法律表現。馬克思指出，索取權的實質是對剩余勞動的要求權。（2）繼承權是馬克思產權理論研究的又一項重要權利，這種權利的實質是通過法律保證私有產權的世代連續性，從而保證以私有制為基礎的生產關系得以維持和繼續。（3）產權具有可分離性與組合性。（4）公共產權與私有產權的相互轉化。第三節，企業產權制度的演變特征第七章，社會主義產權理論概念私有財產權——是指財產權利完全界定給個人行使，即個人完全擁有對經濟物品多種用途進行選擇的排他性權利，即完全受個人意志的支配。但是，私有產權并非是指各種權利永遠不可分地完全掌握在個人手中，也就是說，私有產權具有可分割性、可分離性和可讓渡性，正是由于這一特性，私有產權制度推動了市場經濟的發展。在歷史上，西方社會的認同及現有學界研究的成果通常認為私有財產權既是一種人權，也是一種經濟權和政治權。作為一種經濟權，私有財產是私人對財富的正當控制，而財富是人類生存和發展的根本，這又構成了一種人權。而對于財富控制的正當性及控制量的多少的判斷則構成了一種政治權。也就是說，私有財產從形式上表現為人對財富的控制權，實質上是財富享有者借以排斥他人的侵犯而獨享其利的一種權利。通過對于私有財產權的起源及其流變的研究，可以認為私有財產權的內核主要包括這樣幾個范疇的關系，即財產與財富的關系、人與物的關系、人與人的關系及倫理與分配的關系。公有財產權——是指財產的權利界定給公眾行使，即任何人在行使對公共資源的某項選擇權利時，并不排斥他人對該資源行使同樣的權利。其特點：首先，在公有產權條件下，每個成員對全部財產擁有完全重合的權利，而在私有產權條件下，個人權利的大小取決于其擁有財產的多寡。其次，在公有產權條件下，任何成員的決定都將影響全體成員的利益，因而具有完整的不可分性。再次，在公有產權條件下，單個成員無權做出財產的轉讓或者出售決定，否則將會直接損害全體成員的利益。第八章，社會主義國有企業改革第一節，研究文獻綜述第二節，社會主義國有資產管理體制的改革歷程（1）國企改革遵循著兩條線索：一條是產權改革的道路，在這方面先后進行了租賃、拍賣、股份制和投資主體多元化的試點改革；另一條線索是遵循“兩權”分離道路，即不斷探索國有企業的所有權與經營權分離，努力使企業成為自主經營、自負盈虧、自我約束和自主發展的社會主義市場經濟的主體。如果說對社會主義國有資產管理體制的研究屬于考察國有經濟總體的制度結構和分類等宏觀層次，那么對國有企業公司治理結構的分析則是對單個國有企業內部的治理結構及相應的激勵機制和約束機制的研究，屬于微觀層次的分析。第八章，社會主義國有企業改革（2)過程與歷史第一，從國家管理企業的方式來看，計劃經濟時期，采用的是指令性計劃管理方式，而逐步過渡到指令性計劃與指導性計劃相結合的方式，進而進入擴大企業自主權，所有權與經營權分離政府只負責規劃協調，直至實行股份公司制度；第二從國家與企業之間的利益分配方式來看，在計劃經濟時期，采用統收統支的辦法，即企業虧損由國家補貼，企業利潤全部上交，而后過渡到企業基金制、利潤制、利改稅，再過渡到承包制、租賃制、資產經營責任制，直到采用股權收益分配的方式；第三，從企業所有權代表來看，國有企業所有權的代表者一直是抽象意義上的國家，只是在產權制度改革階段變成國有資產管理委員會；第四，從行使企業所有權的部門來看，國有企業一直是由國家行政主管部門主管，后來變成國有資產管理部門；第五，從所有權中的中央和地方關系來看，一直實行“國家統一所有，各級地方分級管理”的體制。第三節，國有資產管理體制存在的主要問題（一）政企分開的難題第八章，社會主義國有企業改革政企分開包括如下三個層次的問題。第一個層次是指政資分開。政府的運營與資產的運營分開。第二個層次是國有資產的監管主體與經營主體分開。解決這個問題需要解決：不完全信息、內部人控制、全同不完備等問題。第三個層次是出資者所有人與企業法人財產權分開。（二）統一所有、分級管理雖然在憲法意義，國有資產的所有權屬于中央，地方政府沒有所有權，而國有企業又分為中央所屬企業和地方所屬企業，地方政府實際上掌握了相當一部分所有權，這極大地助長地方政府從自身利益出發的行為。統一所有、分類管理造成的嚴重后果（1）由于地方政府不擁有國有資產的所有權，它們在運用國有資產進行投資時往往只考慮高效益，不考慮或很少考慮高風險，爭投資、上項目。一旦投資項目出了問題，又將債務償還、職工安置等責任推向上級政府。（2）國有資產流失嚴重。這主要體現在國有企業的改制過程中，對于地方政府來說，由于它并不是國有資產的真正所有者，因此，地方政府在國企改制過程中所關心的如何通過改制卸掉包袱，而不是在改制過程中維護資產所有者的利益。在地方政府的干預下，國有企業被租賃或拍賣時，資產價格經常被低估，國有資產在破產兼并時通過各種方式，逃欠國有銀行的債務。（3）地方政府缺乏國有資產增值的積極性。第八章，社會主義國有企業改革（三）國有資產分類問題國有企業按照所屬的領域可分為：競爭性領域、公共服務領域、資源性國有資產領域。國有資產管理體制在這三個領域實行通用的體制。這會造成以下問題：第一，競爭性領域與公共服務領域實行通用體制，這會導致不同功能的國有企業責任和任務的錯位。第二，把資源性國有資產與經營（競爭）性國有資產的管理體制混為一談，并依照經營性國有資產的“統一所有，分級管理，將資源性國有資產管理權力下放到地方，結果造成地方政府對各類國有資源進行掠奪性開發。第八章，社會主義國有企業改革第四節，國外國有資產管理體制經驗借鑒從國外的國有資產管理體制的經驗來看，基本上都實行國有資產的分級所有和分類管理。所謂分級所有是指國有資產所有權的歸屬遵循“誰投資，誰所有”原則；所謂分類管理是指這些國家的國有企業在管理體制上被分為兩類：一類以資本增殖為經營目標，主要分布在競爭性領域；另一類以提供特定的社會公共服務或服務于特定的戰略目標為基本目標，主要分布在非競爭性行業。第五節，中國社會主義國有資產管理體制模式改革（一）把分級管理變成分級所有地方政府作為國有資產所有者的合理性。1，國有資產管理體制應該與地方政府的投資自主權相協調。遵循“誰投資、誰所有、誰受益”原則。從理論上看，國有資產的中央統一所有，是與當時國有資產投資主體一元化和高度集中的計劃經濟體制相適應的，現在鼓勵投資主體多元化，那么，地方政府應當擁有所有權。2，國有資產統一所有在實踐中早已被突破。在中國鄉鎮企業興起過程中。有相當一部分鄉鎮企業是由鄉政府以各種形式投資或參與投資興辦的， 許多鄉政府擁有股權。假如承認鄉鎮府對其投資形成的資產擁有所有權，同時又否認地方政府對其投資所形成的資產擁有所有權，這在邏輯上是自相矛盾的。3，國有資產分級所有是市場經濟國家通行的。（二）建立有中國特色的”三層次”國有資產管理體制第八章，社會主義國有企業改革第一個層次是國有資產歸人大還是歸國務院觀點有兩種：一種觀點認為：應該在行政部門之外建立專門的國有資產管理委員會，以行使所有者職能。這個委員會應該屬于全國人民代表大會，國資委之下是國有控股公司，國有控股公司之下是國有資產參與企業。另一種觀點認為：三層次與上述基本相同，不同的是主張國資委屬于國務院或國務院下屬的某個部門（如財政部），這種制度安排的理由是國家的社會經濟管理職能與國有資產所有者職能是國家管理社會經濟活動的兩種手段，它們之間只能適當分開而不能絕對分開。這種觀點可能會產生如下問題：其一，當國家宏觀政策與國有資產參與企業的利益發生矛盾的時候，國務院有可能會通過補貼或管制等手段人為地形成有利于國有企業運作的環境，這就破壞了公平競爭原則。其二，國有企業可能會向國務院施加壓力。其三，國務院的雙重角色使企業經營者借口宏觀政策變動推諉責任。第二層次是國有控股公司。它是國有資產的產權經營機構。負責國有資產的投資經營和存量的流動和重組，經營目標是國有資產收益最大化。它是一個法人實體。第三層次是享有企業法人財產權的國有資產參與企業。企業與控股公司關系是由公司法來規范企業接受控股公司依據出資額行使股東權利，但不接受政府機構的行政權力，通過建立現代企業制度，自主經營、自負盈虧。第八章，社會主義國有企業改革（三）對國有資產實行分類管理按功能可以將國有資產分為：經營性國有資產和非經營性國有資產，而經營性國有資產可分：在非競爭性領域承擔社會功能的公共服務型企業，其基本目標是提供特定社會服務，利潤目標處于次要地位；競爭性國有企業，這類企業的首要目標是保值、增殖。（1）公共服務領域國有資產：國有企業大都采用的特殊法人或特殊公司的組織形式。所謂特殊法人是指該法人即使是經營性甚至是公司，它的組織及有關關系也不受或不完全受公司法或民法規范，而是由針對該法人的特定法律或規定來規范。特殊法人有以下的規定性：1，政府是企業的唯一所有者或主要所有者，政府與企業的關系是出資者與使用者的關系。2，政府對企業的經營有直接或間接的控制權，政府直接興辦這類企業也是為了實現特定的目標。3，政府對企業管理和考核的重點，是企業的公共服務內容、質量、戰略目標和成本費用，而不僅僅是成本、利潤和資產增值。這些企業的財務與政府的財政存在著直接聯系。4，這些國有企業在人事、董事、決策權限、財務會計制度等方面也應該與普通公司存在差別。一般管理體制存在三種情況：1，由財政部代表政府直接或間接控制企業；2，由行業主管部門代表政府直接或間接控制企業；政府成立一個專門管理公司服務領域國有資產的部門，實行統一管理。（2）競爭性領域國有資產管理第八章，社會主義國有企業改革簡單地說，適宜采用“三層次”模式。1，設立專門的、獨立于其它機構的國有資產管理委員會，行使所有權職能。設立隸屬于各級人大的國資委，對國有資產進行產權管理。根據新加坡的經驗，國資委的開支由預算來解決。國資委應該具有以下性質：（1）國資委體現所有者的意志，對國有控股公司實行所有者管理，但國資委不應該介入國有控股公司的具體經營決策過程，更不應該介入國有資產參與企業的經營決策，也不應該介入政府產業政策、行業政策的制定和實施。（2）國資委作為政資分離下的國有資產所有者代表，其成員不應該來源于政府部門。這有利避免國資委行政化和官僚化。國資委是“國有經濟的董事會”。（3）國資委根據法律設立，受同級人民代表大會監督，每年向同級人大匯報工作和國有資產運營情況。（4）國資委還必須要下設精干的辦事機構，為重要的決策作調研和方案準備，并承擔決策執行任務，國資還應該充分利用專業的會計、審計機構等社會中介組織。第八章，社會主義國有企業改革第六節，國有資產的保值增值國有資產流失的主要原因有：（1）在國有資產實際的管理中，初始委托人成為行使管理職能的主要角色，但是由于管理鏈條過長、管理流程過于復雜，導致委托人行為約束弱化，信息不對稱，易造成資產損失。國有資產產權屬于共有產權，涉及每一位成員的利益，但是多數成員無法享有監督權，利益所屬與權利所屬上的矛盾，最終造成了國有資產的大量流失。（2）還有決策失誤造成的國有資產流失，如在政績效應的影響下，許多地區都出現了重復建設和盲目引進的現象，這不但造成了大量人力、物力上的浪費，同時也造成了大量國有資產的無端浪費。（3）法人治理結構上的原因。在企業內部，沒有建立科學法人治理結構和嚴格的管理制度，缺乏所有權的內在約束，使得企業內部管理混亂，沒有代表國家保障國有資產權益的責任人，國有資產所有者權益受損。國有企業擁有剩余索取權和承擔風險的股東和債權人由于主體缺失，而導致其控制權變成為一種廉價的控制權。而內部人作為企業的經營成員，他們對企業的經營決策有著“自然”的控制權，而由于企業外部監督和控制權的弱化，導致了內部人控制問題的產生。（4）目前國有資產管理的各項法律制度存在較為嚴重的滯后性，在市場經濟體制改革和轉型的趨勢面前，無法發揮應用的作用來監督國有資產，從而導致國有資產流失問題越來越嚴重。解決國有資產流失的根本途徑在于：在國有企業建立現代企業制度，即建立“產權清晰、權責分明、政企分開、管理科學”的現代企業制度。第八章，社會主義國有企業改革第七節，國有經濟為什么存在首先，國有經濟與政府的主導作用。如果說在現代社會中，政府不可缺少，那么，國有經濟同樣也不可缺少。其次，國有經濟體現公眾的意志和代表公共利益。最后，國有經濟具有私有經濟所不具備的效率和公平功能。第八節，社會主義國有企業的公司治理結構（1）概念。現代公司治理結構是現代企業制度的核心。以股東大會、董事會、監事會和經理情階層作為法人治理結構確立了出資所有者、公司法人和經營者之間的責權利關系。股東大會選舉董事組成董事會，并將自己的資產交給董事會托管，董事會是公司的最高決策機構，擁有對高層經理人員的聘用、獎懲和解雇權，股東大會同時選舉監事會負責檢查監督公司的財務狀況和財務執行情況，高層經理人員組成的執行機構在董事會授權范圍內負責公司的日常經營活動（2）社會主義國有企業公司治理的主要任務堅持政府的公共管理職能和國有資產出資人職能分開；國有資產監督管理機構的主要職能有：依法維護所有者――國家的權益；按政企分開、所有者與經營者分離的原則，依法維護企業的合法權益。建立國有資本經營預算制度和企業經營業績考核體系，并積極探索國有資產監管和經營的有效形式。我國經濟體制改革的中心環節是國有企業改革，國有企業改革的方向是建立現代企業制度。必須“按產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”的要求，對國有大中型企業進行規范的公司制改革。這一改革的關鍵是確立企業的法人財產權。第八章，社會主義國有企業改革第十一節，國有企業中的委托-代理問題委托代理關系是這樣一種顯性或隱性的契約，根據它，一個或多個行為主體（委托人）指定、雇傭另一些行為主體（代理人）為其提供服務，與此同時授予后者一定的決策權力，并根據其提供服務的數量和質量支付相應的薪酬。國企的直接委托人，即國有資產管理公司，直接歸屬于各級國資委，這會導致國資管理公司及其領導在實施日常經營決策時不得不考慮上級行政命令以及自身的政治目的，而對其代理人，也就是國有企業負責人，進行企業經營層面的干預。在政府上級與下級的委托代理關系中，同樣存在信息不對稱的問題國企委托代理關系中的信息不完全，合同不完備的問題第十二節，國有企業中存在的“內部人控制”問題（1）內部人控制的概念第八章，社會主義國有企業改革所謂內部人控制，它就是從前的國有企業的經理或工人在企業公司化的過程中獲得相當大一部分控制權的現象。主要表現：一是法律上通過正式的授權獲得大量剩余索取控制權的內部人方面，另一種情況是事實上掌握了相當數量的未經正式授權的剩余控制權的經理人方面。（2）內部人控制產生的原因分析內部人控制產生的原因主要有，所有者與經營者之間的目標函數不一致；國有企業存在著多層級復雜的委托-代理關系，即所有者代理鏈條過長；人力資本的經營控制權強于非人力資本的剩余索取權；委托人與代理人之間的信息不對稱。第十三節，關于國有企業改革兩個問題的爭論（1）關于方向之爭。國有企業改革究竟是堅持以公有制為主體、國有經濟為主導，還是實行民營化，“國退民進”。（2）國有資產流失是否存在或者是否存在于合理的范圍內的問題的爭論第九章，社會主義財富和收入分配第一節，研究文獻綜述第二節，中國的貧富分化問題社會主義經濟制度要通過財富和收入分配來實現。與收入分配差距不同，財富分配差距屬于累積性差距。第九章，社會主義財富和收入分配分配——一般指社會產品分給社會（或國家）、社會集團以及社會成員的過程和形式，其中包括社會總產品的分配、國民收入的分配、個人消費品的分配等。它是社會再生產的一個重要環節。有時還指生產資料的分配，即所有制關系。分配制度——勞動產品在社會主體中如何分割、配給制度的總稱。有按勞分配、按資分配、按需分配以及多種分配方式并存的分配制度。為什么分配問題不是經濟學的中心——按照馬克思主義的觀點，分配不是經濟學的中心問題，它是從屬于生產的，由生產資料所有制決定的，因而是第二位的。從再生產的幾個環節（生產、交換、分配、消費）的關系來看，是生產決定分配。從經濟關系來看，分配是人與人之間的一種經濟關系，它取決于生產資料所有制關系。任何物質生產都是在社會中進行的，都是社會生產。“一切生產都是個人在一定社會形式中并借這種社會形式而進行的對自然的占有。”（《馬克思恩格斯選集》第2版第2卷第5頁）所有制決定分配關系，因此，研究分配問題，不能就分配談分配，而必須首先研究生產資料所有制問題。資料：皮凱蒂《21世紀資本論》。皮凱蒂認為，現有制度只會讓富人更富，窮人更窮。我們正在倒退回“承襲制資本主義”的年代，也就是說未來將進入前所未有的“拼爹時代”。皮凱蒂認為，馬克思提出的符合歷史發展實際的資本積累原則表現出其深邃的洞察力，它對于21世紀有效研究的意義毫不遜色于在19世紀的影響。第九章，社會主義財富和收入分配第三節，馬克思關于生產關系和分配關系的經典解釋（1）在馬克思主義經濟學中，生產關系與分配關系是一個問題的正反兩面，生產關系決定分配關系，而生產關系又是由生產力發展狀況和發展水平決定的，在社會再生產過程的四個環節中，生產決定交換分配和消費。生產關系可以從三個方面來理解：生產資料的所有制形式；由此而產生的各種社會集團在生產中地位及其相互關系，產品的分配形式，其中關鍵是生產資料所有制形式。生產資料所有制形式決定著人們在生產中地位及其相互關系和產品的分配形式。有什么的所有制就有什么樣的分配關系，而所有制是通過分配關系來實現的。（2）馬克思經濟學將制度結構與分配方式聯系起來，開創了研究分配方式本質層次的內在邏輯先河，它并不將分配問題簡單地看作是一種分蛋糕過程，而將分配問題的研究直接指向所有制層次，這個本質問題，其意旨在于，如果要想從根本上改變分配方式，只能是通過改變所有制才能獲得最終的解決。第九章，社會主義財富和收入分配第四節，社會主義收入分配方式及其公平與效率（一）收入分配的概念一般地說，收入分配包括以下幾方面的問題。首先是分配什么，即收入分配對象和分配客體的確定問題。其次是誰來分配，即收入分配主體的權利和資格的確定問題。再次，分多少，即各分配主體面對有限的的國民收入或社會產品各自應該占有或能夠占有的份額和比率。最后是如何分配，即收入分配機制和分配方式的選擇問題。（二）必須全面理解社會主義初級階段的分配制度（1）含義：以按勞分配為主體、多種分配方式并存——這是社會主義初級階段的基本分配制度，這種分配制度是與社會主義公有制為主體、多種所有者并存的基本經濟制度相適應的。（2）理解：首先，在共同富裕的前提下存在差距是貫徹按勞分配的結果；其次，在共同富裕的前提下存在差別是實行按要素分配的結果；再次，在共同富裕的前提下存在差別是實行效率與公平兼顧原則的結果；最后，在共同富裕的前提下存在差別也是價值規律和競爭作用造成的優勝劣汰的結果。第九章，社會主義財富和收入分配（三）按勞分配什么是按勞分配，按照馬克思的定義，按勞分配，是指在共同占有生產資料的社會經濟條件下，社會對產品做了必要的社會扣除之后，按照勞動者所提供勞動的質量和數量，分配社會財富，實行多勞多得，少勞少得，不勞不得。或者說，在一個集體的、以共同占有生產資料為基礎的社會里,勞動產品或者說集體勞動所形成的社會總產品,在為了維持社會的再生產過程和滿足共同需要等目的而作了各項必要的扣除以后,作為勞動者個人的消費資料,按照勞動者個人所提供的勞動量的比例,在勞動者之間進行分配。在這里,勞動是決定個人消費資料分配的同一的、惟一的尺度,勞動者據此從社會領取與他向社會提供的勞動量成比例的一份消費品。（四）按要素分配什么是按要素分配?按生產要素分配，是指生產要素的所有者按照生產要素在生產經營活動中投入的數量質量、創造的價值多少和所起的作用大小獲取相應收入，是生產要素所有者的所有權在經濟上的實現。這其中包括勞動要素、資本要素、技術要素、管理要素、信息要素、土地要素。還存在其他分配方式，是指按勞分配和按生產要素分配方式以外的分配方式。主要包括風險性分配、機會性分配（如買彩票）社會保障性分配、保險賠償性分配等。第九章，社會主義財富和收入分配（五）社會主義收入分配的主要方式——按勞分配與按要素分配相結合按勞分配與按要素分配相結合（1）既是收入分配的勞動標準與要素所有權標準的結合，（2）也是按勞分配實現形式和按要素實現形式的相結合。（3）它也是社會主義與市場經濟相結合的需要或表現。這兩者相結合，既有利調動勞動者的積極性又有利于調動生產要素所有者的積極，促進資源配置效率的提高。（六）公平與效率（1）公平社會公平的問題，存在著幾個層次的理解。一是取得收入機會的均等；二是分配尺度的統一；三是分配的公平不是分配的結果均等；四是收入差距的合理性。（2）效率是指資源配置效率。所謂經濟上的效率，也不能將經濟學與倫理學截然分開，因為資源配置的合理與否總是與一定的目標和價值取向有關。第十章，社會主義城鄉地區差別及三農問題第一節，研究文獻綜述第二節，中國東西部經濟發展不能實現“收斂”的原因（一）經濟發展中的收斂機制和發散機制（1）對于經濟發展的差距或經濟不發達的原因存在著兩種基本對立的假說理論，一種是收斂的基本假說，另一種是發散的基本假說。（2）自動收斂論的基本思想是，貧窮國家資本稀缺，從而有較高的資本邊際產出，因此必然有更高的資本回報率，即與富國相比，窮國資本回報率更高，增長會更快，或者說，窮國在一定時期內會追上富國，實現收斂。第十章，社會主義城鄉地區差別及三農問題（3）“發散論”的基本假說來源于初始歷史條件或歷史依附論。考慮到不同國家或不同地區之間經濟體制和其他歷史條件的差異性存在，發達地區［國家］與不發達地區［國家］之間經濟發展顯然也存在著差距和不平等日益擴大的發散機制作用。

（二）政府權力、資本回報率和人們的職業選擇（1）中國西部地區投資回報率不高的根本原因。經濟不發達地區同時存在著后發劣勢與后發優勢。（2）制度方面———市場體制不成熟的后發劣勢（3）政府往往總是作為強勢政府在經濟發展中扮演主導角色，由于后發劣勢的頑固性和綜合性，政府在改變后發劣勢的過程中往往會演變成“扶貧角色”，而沒有更多的精力從根本上改變后發劣勢（4）職業選擇上原因。中國不發達地區，政府權力在社會、政治、經濟等方面的直接滲透極大地制約著人們的職業選擇第十章，社會主義城鄉地區差別及三農問題（三）經濟狀態的自我實現（1）差別發展（2）公平發展第十章，社會主義城鄉地區差別及三農問題第三節，社會主義城鄉統一建設用地市場（一）城鄉發展一體化體制中的土地制度改革我國的基本土地制度包括：1、土地權利制度。2.土地用途管制制度。3、耕地和基本農田保護制度。4、建設用地制度。1,城鄉二元土地制度制約了城鄉一體化發展；2，集體土地所有權主體虛位，有待明晰；3，土地用途管制制度存在的問題；4，土地征收制度存在的問題；5，土地有償使用制度存在的問題。“建立城鄉統一的建設用地市場。在符合規劃和用途管制前提下，允許農村集體經營性建設用地出讓、租賃、入股，實行與國有土地同等入市、同權同價”。（二）確立土地制度中的經濟財產權賦予農民具有物權性質的土地產權是保護其土地財產和獲得財產性收入的基礎條件。（三）從土地承包到土地經營權入股經營土地承包經營權入股一方面是指通過家庭承包方式取得土地承包經營權并把這種權利作為股權在公平、自愿原則下聯合起來從事現代化的農業生產，另一方面也指通過其他承包方式取得農村土地承包經營權并把這種權利折價為成立的股份制有限公司股份，投入到農業生產中去。

第十章，社會主義城鄉地區差別及三農問題第四節，社會主義經濟建設中的“三農”問題1，概念。“三農問題”是指農業、農村、農民這三個問題。

“三農”問題的現狀三農問題是以農民為主體、以農村為地域、以農業為紐帶相互交織為一體的農民、農村、農業問題的總稱。主要表現為:農村經濟十分蕭條,城鄉居民收入差距越來越大;農村市場發育嚴重滯后,農產品商品率極其低下,產供銷體系沒有建立,資源配置無法優化，農村人口眾多，勞動力過剩，城鄉居民兩極分化，城鄉居民在基本根本利益巨大差別，農村教育水平低下，社會保障制度沒有建立，干群關系緊張，影響農村社會穩定。2，中國解決三農問題的實質。要解決農民增收、農業增長和農村穩定問題。它是農業文明向工業文明過渡的必然產物。“三農”問題是中國現代化過程中的基本問題，“三農”問題并不單純是農業、農民和農村問題，還關系到中國的工業化、城市化、共同富裕、可持續發展以及以人為本等一系列中國社會發展的重大問題。三農問題產生的原因是多方面的。三農”問題除與現代化進程中容易出現忽視和輕視農業、農村和農民問題的現象有關之外，也與人們對現階段農業、農村和農民問題的認識偏差相關。3，解決三農問題的主要途徑有：農民利益保護；城鄉統籌發展；城鄉發展一體化是解決“三農”問題的根本途徑；制度建設第十一章，社會主義經濟增長與經濟發展第一節，研究文獻綜述第二節，經濟增長與經濟發展（一）經濟增長與經濟發展什么是經濟發展？它是指一個國家或地區隨著經濟增長而出現的經濟、社會和政治的整體性改善。它一般包括三個方面的內容：一是經濟數量的增長；二是經濟結構的優化；三是經濟質量的提高：一個國家或地區的效益水平、社會和個人的福利水平、居民的生活質量、自然環境的改善和人的素質的提高。經濟增長與經濟發展的區別在于經濟增長的內容窄的，它是指單純的效率的提高，而經濟發展的內容是寬的，它除了經濟增長還包括政治、經濟、社會協調發展等方面的指標和內容（二）二元經濟結構與經濟發展（1）從積極影響上，主要包括（1）現代部門勞動者的高收入將對傳統部門的勞動者產生強大的吸引力，這將有利于在勞動力供給的增加上推動現代部門的發展。（2）現代部門作為一種新的生產方式和新技術的典范，有助于引導傳統部門的現代化。（3）現代部門還會將自己創造的新技術直接提供給傳統部門用于技術變革；同時，通過政府將現代部門所創造的一部分收益以財政轉移支付的方式轉移給傳統部門用于增加投資，有利于推動傳統部門的發展和向現代部門演進。（2）從消極影響上說，它推動以犧牲傳統部門發展為代價積累現代部門資金戰略，導致二元經濟差異不斷擴大。第十一章，社會主義經濟增長與經濟發展（三）農業現代化與經濟發展（1）農業現代化包括：農業生產條件的現代化、農業生產技術的現代化、農業生產管理的現代化、農業經濟體制的現代化和農業生態的現代化。中國農業現代化的基本途徑是走有中國特色的社會主義農業現代化道路。（2）從人類經濟增長的歷史來看，存在著從粗放式經濟增長到集約式經濟增長的轉變。中國面臨著經濟增長方式的轉變。羅斯托（WaltWhitmanRostow）在其《經濟成長階段論——非共產