環境管理體系的運行模式(引言)

P-D-C-A模式—PDCA模式也叫戴明模式：規劃（策劃）（PLAN）、實施（DO）、檢查（CHECK）、和改進（ACTION）。P規劃（策劃）：建立所需的目標和過程，以實現組織的環境方針所期望的結果；D實施：對過程予以實施；C檢查：根據環境方針、目標、指標以及法律和其他要求對過程進行監測和測量，并報告其結果；A改進：采取措施，以持續改進環境管理體系的績效。環境管理體系的運行模式(引言)

規劃環境因素法律法規和其他要求目標、指標和方案管理評審檢查監測和測量合規性評價不符合、糾正與預防措施記錄控制內部審核實施和運行資源、作用、職責和權限能力、培訓和意識信息交流文件文件控制運行控制應急準備與響應持續改進環境方針環境危險因素的識別、評價和控制策劃相關方頭腦風暴法歷史供應商過程產品法規控制方式重要環境因素評價環境危險因素影響數量稀缺性毒性

敏感性風險LCA

客戶法律方針目標

指標

方案培訓意識運行控制內審管理評審歷史供應商過程產品識別方法４.3.2法律法規和其他要求組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來

a)識別適用于其活動、產品或服務中環境因素的法律法規要求和其他要求，并建立獲取這些要求的渠道；

b)確定這些要求如何應用于組織的環境因素。組織應確保在建立、實施和保持環境管理體系時，對這些適用的法律、法規要求和其他環境要求加以考慮。４.3.2法律法規和其他要求確定這些要求如何應用于它的環境因素：要求要納入到體系當中，如何應用于環境因素的具體形式不重要法規名稱適用條款相關環境因素法規的應用中華人民共和國固體廢物環境污染防治法第十七條

收集、貯存、運輸、利用、處置固體廢物的單位和個人，必須采取防揚散、防流失、防滲漏或者其他防止污染環境的措施……

廢包裝物的產生；廢化學品的產生……在《廢物管理程序》中規定：對產生的各種廢物進行分類，…………4.3.3目標、指標和方案組織應針對其內部各個有關職能和層次，建立、實施并保持形成文件的環境目標和指標。如可行，目標和指標應可測量。目標和指標應符合環境方針相，包括對污染預防、持續改進和遵守適用的法律、法規要求及組織應遵守的其他要求的承諾。組織在建立和評審環境目標時，應考慮法律、法規要求和其他要求，以及自身的重要環境因素、可選技術方案、財務、運行和經營要求，以及相關方的觀點。組織應制定、實施并保持一個或多個旨在實現其環境目標和指標的方案，其中應包括：a)規定組織內各有關職能和層次實現其環境目標和指標的職責。b)實現目標和指標的方法和時間表。4.3.3目標、指標和方案與方針的關系

方針目標指標方案具體細節總的框架

提高運行績效資源能源的減少原材料的節約大氣污染物排放的減少污水的排放減少固體廢物的減少“到2006.6.31，減少2%的

NOx

的排放量”“在2005.12.31,前用毒性小的化學物質yy替代xx”“到2002.12.31，減少3%的危險廢物量”有關運行的目標指標提高產品績效包裝材料產品的耐久性或可預期的壽命 “將所有的包裝從金屬盒改變成可回收的塑料” “到2005年，使可回收材料在產品中的比例增加到45%” “到2005年，延長產品2％的壽命”有關產品的目標指標有關管理的目標指標提高管理體系績效培訓環境規劃客戶滿意 “到2005.12.31，所有的職員完成EMS意識培訓” “到2005.5.1，完成并對外提供2004年度環境報告”有關研究的目標指標研究收集影響生物多樣性的信息檢驗新設計、新設備、新過程“到2005.12.31，調查研究可能的污水處理方案”“調查研究不同的用于清潔的化學品，并確定最優方案”方案1.方案的作用是保證環境目標、指標的實現；各相關層次與職能的方案與其所承擔的目標、指標相對應2.方案的內容：規定實現目標、指標的職責、方法和時間表；(5W1H)3.方案應隨情況變化及時作相應修訂。4.4.1資源、作用、職責和權限管理者應確保為環境管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源。資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎設施、以及技術和財力資源。為便于環境管理工作的有效開展，應當對作用、職責和權限作出明確規定，形成文件，并予以傳達。組織的最高管理者應專門指定管理者代表，無論他（們）是否負有其他方面的責任，應明確規定其作用、職責和權限，以便：a)確保按照本標準的規定建立、實施與保持環境管理體系；b)向最高管理者匯報環境管理體系的運行情況以供評審，并提出改進建議。4.4.1資源、作用、職責和權限組織的環境管理體系的建立、實施和保持成功與否，在很大程度上有賴于最高管理者在內部如何規定和分配職責和權限。組織應當對那些其工作與環境管理有關的人員的職責和權限做出明確的規定，包括為組織工作和代表組織工作的人員。4.4.2能力、培訓和意識組織應確保所有為它、或代表它從事被確定為可能具有重大環境影響的工作人員，都具備相應的能力。該能力基于必要的教育、培訓，或經歷。組織應保存相關的記錄。組織應確定與其環境因素和環境管理體系有關的培訓的需求并提供培訓，或采取其他措施來滿足這些需求。應保存相關的記錄。組織應建立、實施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到：

a)符合環境方針與程序和符合環境管理體系要求的重要性；

b)他們工作中的重要環境因素和實際或潛在的環境影響，以及個人工作的改進所帶來的環境效益；

c)他們在實現與環境管理體系要求符合性方面的作用與職責；

d)偏離規定的運行程序的潛在后果。4.4.3信息交流組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于有關其環境因素和環境管理體系的：

a)組織內部各層次和職能間的信息交流；

b)與外部相關方聯絡的接收、形成文件和答復。組織應決定是否就其重要環境因素與外界進行信息交流，并將決定形成文件。如決定進行外部交流，則應規定交流的方式并予以實施。4.4.3信息交流內部信息交流包括:公司的有關方針、目標和管理制度的傳達。上→下各部門有關體系運行情況的匯報。下→上部門之間的橫向交流。有關異常和緊急情況下的信息交流。信息交流的方式包括：電話、會議、報表、板報、內部刊物等外部信息交流：與相關方交流與執法機構的交流與供應商和承包方的交流與顧客的交流與社區居民的交流其他4.4.4文件

環境管理體系文件應包括：a)環境方針、目標和指標；b)對環境管理體系的覆蓋范圍的描述；c)

對環境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關文件的查詢途徑；d)本標準要求的文件，包括記錄；e)組織為確保對涉及重大環境因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄。4.4.4典型的文件結構方針體系描述程序等作業指導書EMS手冊記錄4.4.5文件控制應對本標準和環境管理體系所要求的文件進行控制。記錄是一種特殊的文件，應按照4.5.4的要求進行控制。組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以便：

a)在文件發布前進行審批，以確保其適宜性；

b)必要時對文件進行評審和修訂，并重新批準；

c)確保對文件的修改和修訂狀態做出標識；

d)確保在使用處能得到適用文件的有關版本；

e)確保文件字跡清楚，易于識別；

f)確保對策劃和運行環境管理體系所需的外來文件做出標識，并對其發放予以控制；

g)防止對過期文件的非預期使用。如須將其保留，要做出適當的標識。4.4.6運行控制組織應根據其方針、目標和指標，識別和策劃與所確定的重要環境因素相關的運行，以確保其通過下列方式在規定的條件下進行：

a）建立、實施并保持一個或多個形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而導致偏離環境方針、目標和指標的情況；

b）在程序中規定運行準則；

c）對于組織所使用的產品和服務中所確定的重要環境因素，應建立、實施并保持程序，并將適用的程序和要求通報供方和承包方。4.4.6運行控制為對那些可能有重大影響的活動實施有效控制，也應建立程序，在程序中還要規定具體的運行標準；管理體系行為工作方法安全措施指導技術手段圖樣，圖表職責程序可以是符號、照片、說明書等4.4.7應急準備和響應組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于識別可能對環境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規定響應措施。組織應對實際發生的緊急情況和事故做出響應，并預防和減少隨之產生的有害環境影響。組織應定期評審其應急準備和響應程序。必要時對其進行修訂，特別是在事故或緊急情況發生后。可行時，組織還應定期試驗上述程序。4.4.7應急準備和響應制定這類程序可考慮：a)現場危險品的類型，如存在易燃液體，貯罐、壓縮氣體等，以及發生濺灑或意外泄漏時的應對措施；b)對緊急情況或事故類型和規模的預測；c)處理緊急情況或事故的最適當方法；d)內、外部聯絡計劃；e)把環境損害降到最低的措施；f)針對不同類型的緊急情況或事故的補救和響應措施；g)事故后考慮制定和實施糾正和預防措施的需要h)定期試驗應急響應程序；i)對實施應急響應程序人員的培訓；k)疏散路線和集合地點；l)周邊設施（如工廠、道路、鐵路等）可能發生的事故；m)鄰近單位的相互支援的可能性。4.4.7應急準備和響應針對各種應急情況應建立相應的應急預案，包括：預測應急情況可能產生的原因確定應急組織與職責應急聯絡渠道和方式應急反應程序（包括疏散程序）應急材料和設備－處理設備，如消防設備－報警系統－應急照明和動力－逃生工具－安全避難－急救設備（如應急噴淋，洗眼器等）4.5.1監測和測量組織應建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具有重大環境影響的運行的關鍵特性進行例行監測和測量。程序中應規定將監測環境績效、運行控制、目標和指標符合情況的信息形成文件。組織應確保所使用的監測和測量設備經過校準和檢驗，且應保存相關的記錄。

4.5.1監視和測量5.監測的內容，通常包括：組織的環境績效（組織采取污染預防措施收到的效果，節省資源和能源的效果，對重大環境因素控制的結果等），有關的運行控制（對運行加以控制，監測其執行程序情況以及其運行結果是否偏離目標和指標）；目標、指標的實現程度和方案實施的效果；4.5.2合規性評價4.5.2.1為了覆行遵守法律法規要求的承諾，組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規的遵守情況。組織應保存對上述定期評價結果的記錄。4.5.2.2組織應評價對其他要求的遵守情況。這可以和4.5.2.1中所要求的評價一起進行，也可以另外制定程序，分別進行評價。組織應保存對上述定期評價結果的記錄。4.5.2合規性評價合規性評價程序中應包括：評價方法、評價的頻次、評價的范圍、進行評價的人員的能力等。評價的方法可包括：面談交流、查閱文件記錄、現場查看相關的設施、查看現場的實際操作、進行分析實驗等。4.5.2合規性評價法規名稱適用條款的要求相關環境因素現狀是否符合要求采取的措施中華人民共和國固體廢物環境污染防治法第十七條

收集、貯存、運輸、利用、處置固體廢物的單位和個人，必須采取防揚散、防流失、防滲漏或者其他防止污染環境的措施……

廢包裝物的產生；廢日光燈管的產生……有專門的廢物存放處，有防護措施是第五十八條禁止將危險廢物混入非危險廢物中貯存。

廢包裝物的產生；廢日光燈管的產生……混合存放否目標指標方案法律法規符合性評價舉例4.5.3不符合、糾正與預防措施組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正和預防措施。程序中應規定以下方面的要求：

a)識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環境影響；

b)對不符合進行調查，確定其產生原因，并采取措施避免再度發生；

c)評價采取預防措施的需求，實施所制定的適當措施，以避免不符合的發生；

d)記錄采取糾正措施和預防措施的結果；

e)評審糾正措施和預防措施的有效性。所采取的措施應與問題和環境影響的嚴重程度相符。組織應確保對環境管理體系文件進行必要的更改。不符合確認遵守不符合要求糾正措施和預防措施消除被發現的不符合的原因發現的不符合根本原因的調查和評價備選措施對影響的評價消除或減少這些潛在的不符合的原因潛在的不符合

評價備選措施預防措施糾正措施4.5.4記錄控制組織應根據需要，建立并保持必要的記錄，用來證實對環境管理體系和本標準要求的符合，以及所實現的結果。組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于記錄的標識、存放、保護、檢索、留存和處置。環境記錄應字跡清楚，標識明確，并提供可追溯性。4.5.4記錄記錄的目的：對內對外證實體系的有效性，但記錄不是證實符合本標準的唯一依據。4.5.5內部審核組織應確保按照計劃的間隔對環境管理體系進行內部審核。目的是：

a）判定環境管理體系

1)是否符合組織對環境管理工作的預定安排和本標準的要求；

2)是否得到了恰當的實施和保持。

b）向管理者報告審核結果。組織應策劃、制定、實施和保持一個或多個審核方案，此時，應考慮到相關運行的環境重要性和以前審核的結果。

應建立、實施和保持一個或多個審核程序，用來規定----策劃和實施審核及報告審核結果、保存相關記錄的職責和要求；----審核準則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實施均應確保審核過程的客觀性和公正性。4.6管理評審最高管理者應按規定的時間間隔，對組織的環境管理體系進行評審，以確保其持續適用性、充分性和有效性。評審應包括評價改進的機會和對環境管理體系進行修改的需求，包括環境方針、環境目標和指標的修改需求。應保存管理評審記錄。管