Page16附件1總目錄（參考格式）高新技術企業認定申請材料注冊登記證件財務審計報告專項審計報告年度審計報告所得稅年度納稅申報表知識產權企業獲得的知識產權匯總表知識產權證明材料科技成果轉化企業近三年科技成果轉化匯總表科技成果轉化證明材料研究開發組織管理水平企業研究開發組織管理情況表研發組織管理水平證明材料企業職工和科技人員情況說明材料其他證明材料1、企業技術創新、實力證明等材料說明：需標明頁碼。

知識產權匯總表（參考格式）企業名稱：序號知識產權名稱類別授權日期獲得方式出讓方轉讓時間對應RD/PS編號是否曾用于申請高企共有權屬人填表說明：1.“知識產權名稱”填寫知識產權證書上的具體名稱，填寫內容應與證書上完全一致；2.“類別”填寫Ⅰ類或Ⅱ類，其中：發明專利（含國防專利）、植物新品種、國家級農作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權等按Ⅰ類評價；實用新型專利、外觀設計專利、軟件著作權等（不含商標）按Ⅱ類評價；3.“獲得方式”填寫自主研發、轉讓（受讓、受贈、并購）；4.“出讓方”填寫，若轉讓方式獲得知識產權，須填寫“出讓方”名稱，若自主研發獲得，用“—”表示；5.“轉讓時間”填寫知識產權權屬相關變更手續的批復時間或權屬轉讓生效時間；6.“對應RD/PS編號”填寫申報書中“研發活動編號（RD…）”和“高新技術產品（服務）編號（PS…）”；7.“是否曾用于申請高企”填寫再次申請認定的高新技術企業，在以往通過認定（含重新認定）時提交的認定申請材料中是否使用過該專利。

附件3企業近三年科技成果轉化匯總表（參考格式）企業名稱：科技成果名稱科技成果來源科技成果類型科技成果證明材料轉化年度成果轉化形式成果轉化結果成果轉化證明材料123…近三年科技成果轉化數填表說明：1.“科技成果名稱”是指通過科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的成果名稱；同一科技成果分別在國內外轉化的，或轉化為多個產品、服務、工藝、樣品、樣機等的，只計為一項；2.“科技成果來源”包括自主研發、合作開發、委托外部開發、轉讓（受讓、受贈、并購）、技術成果實施許可等；3.以及有關文件規定的應納入的其他科技成果類型；4.“科技成果證明材料”是指公認的有效科技成果的材料，例如知識產權證書、標準文件、科技獎勵證書、政府部門的科技立項報告、經第三方鑒定的如成果鑒定報告、查新報告等；5.“轉化年度”是指申報當年之前三年中的某一年，即2014、2015、2016年中的一年；6.“成果轉化形式”包括自行投資實施轉化，向他人轉讓該科技成果，許可他人使用該科技成果，以該科技成果作為合作條件與他人共同實施轉化，以該科技成果作價投資、折算股份或出資比例，以及其他協商確定的方式（注明具體形式）；7.“成果轉化結果”包括產品、服務、工藝、樣品、樣機、其他，要求注明具體名稱或簡要說明轉化內容；8.“成果轉化證明材料”是指證明科技成果已轉化的材料，例如第三方檢測報告、生產批文、合同（銷售、技術轉讓、技術服務）和發票等相關證明材料。

附件4企業研究開發組織管理情況表（參考格式）企業名稱：研發費用輔助賬23年度研發費用輔助賬（參考格式）詳見附件excel：“研發支出”輔助賬匯總表研發設備一覽表（參考格式）企業名稱：合計數填表說明：1.“已提折舊”填寫設備使用過程中，已經分期計提的金額，即設備分期攤銷的損耗，是對使用損耗的合計。

附件5企業職工當年月度情況統計表（參考格式）企業名稱：月份企業職工數（人）科技人員數（人）月初數月末數月初數月末數123456789101112企業員工花名冊（參考格式）企業名稱：序號姓名性別工作崗位學歷身份證號是否是科技人員在職/兼職/臨時聘用12345678910附件6高新技術企業專項審計或鑒證情況一覽表單位名稱： 單位：萬元項目序號2014年2015年2016年合計項目2016年銷售收入總額1總收入研發費用總額2高新技術產品（服務）收入額研發費占銷售收入%3高新技術產品（服務）收入額占總收入%在中國境內發生的研發費總額4主要產品（服務）收入額在中國境內發生的研發費總額占研發費用總額的%5主要產品（服務）收入額占高新技術產品（服務）收入額%填表說明：3行=2行÷1行 5行=4行÷2行

研發費用歸集情況一覽表單位：萬元項目審定金額備注序號2014年2015年2016年內部研究開發投入額1其中：人員人工2直接投入3折舊費用與長期待攤費用4無形資產攤銷5設計費用6裝備調試費用與試驗費用7其他費用8委托外部研究開發費用9其中：境內的研發投入額10研究開發投入總額（內、外部合計額）11填表說明：11行=1行+9行9行=委托外部研究開發投入實際發生額×80%（后附:委托外部研發須提供對方單位列支明細，并加蓋雙方公章）8行≤11行×20%（會計師/稅務師事務所名稱） 中國注冊會計師（稅務師） 加蓋公章 加蓋手章

近一年主要產品（服務）情況表（參考格式）序號主要產品（服務）名稱近一年銷售收入（萬元）知識產權授權號近一年主要產品（服務）收入總和（萬元）近一年高新技術產品收入（萬元）主要產品（服務）收入/高新技術產品收入（%）（會計師/稅務師事務所名稱）加蓋公章

附件7財務中介機構承諾書鄭重承諾：一、經自查，我單位符合《高新技術企業認定管理工作指引》(以下簡稱《工作指引》)中規定的中介機構條件。成立時間：當年月平均職工人數(人)：當年注冊會計師或稅務師人數(人)：近三年內是否有不良記錄（如受到行業協會及相關部門的懲戒等）：是否熟悉高企認定工作相關政策：二、在工作中，我單位將認真執行《高新技術企業認定管理辦法》、《工作指引》中各項規定。三、對所出具的研發費用專項報告、高新技術產品(服務)收入專項報告負責。若有違規違法行為，按照相關規定接受處理。中介機構法人代表(簽字)：中介機構(蓋章)年月日

附件8財務情況說明書內容提要（參考格式）財務情況說明書是年度財務會計決算報告的重要組成部分。各企業應依據《企業財務會計報告條例》（國務院令第287號）等有關規定，以財務指標和相關統計指標為主要依據，對本年度資產質量、財務狀況、經營成果等情況進行分析說明，客觀反映企業運營特點及發展趨勢。財務情況說明書主要包括以下內容：一、企業基本情況企業資產、負債、所有者權益總額、結構和年度變化情況及原因分析；企業戶數變化情況，包括合并范圍子企業戶數、金融子企業、境外子企業與所屬上市公司戶數，未納入合并范圍戶數及原因，企業低效及無效資產清理情況；企業職工人數及人工成本、薪酬水平等基本情況。二、生產經營情況分析（一）企業主營業務范圍及經營規模、行業分布等情況分析。（二）按主要業務板塊分析本年度生產經營情況，包括主要產品的產量、業務營業量、銷售量（出口額、進口額）的增減變化和原因分析，各主要業務板塊收入及毛利占企業集團總收入的比重，所處行業中的地位及發展趨勢；宏觀經濟政策產生的影響。（三）其他業務收支增減變化及原因分析。（四）生產經營中面臨的困難與挑戰。三、企業經濟效益分析（一）企業盈利情況分析，包括盈利結構，各業務板塊效益貢獻，效益增減變化的主要原因。（二）成本費用變動的主要因素，包括原材料費用、能源費用、工資性支出、借款利率調整對效益的影響。（三）稅賦調整對效益的影響，包括有關稅種和稅率調整、享受稅收優惠政策退稅返還等。（四）會計政策、會計估計變更的原因及其對效益的影響。（五）本年度房地產開發、高風險業務投資及損益情況，包括：委托理財、股票投資、基金投資、金融衍生業務，分析對企業效益及財務風險的影響程度。（六）虧損企業戶數、虧損面、虧損額及原因。（七）企業凈資產收益率、總資產報酬率等盈利能力相關指標的年度間對比分析和行業對標。四、現金流情況分析（一）經營、投資、籌資活動產生的現金流入和流出情況。（二）與上年度現金流量情況進行比較分析，包括現金流規模和結構，流入的主要來源（經營、投資或籌資），流出的主要用途（投資、籌資），分析盈余現金保障倍數、現金流動負債比率、資產現金回收率等指標并與行業對標。（三）對企業本年度現金流產生重大影響的事項說明。五、所有者權益變動情況分析（一）會計處理追溯調整影響年初所有者權益（或股東權益）的變動情況及原因。（二）所有者權益（或股東權益）本年初與上年末因其他原因變動情況及原因。（三）所有者權益（或股東權益）本年度內經營因素增減情況及原因。六、重大事項說明對企業利潤分配、資產重組、債務重組、兼并收購、改制上市、重大投融資、重大資產處置、股權（產權）轉讓及資產損失情況等重大事項進行詳細說明和分析。