第2章資源配置基礎理論第1節外部性第2節公共物品第3節產權理論1第2章資源配置基礎理論第1節外部性1第1節外部性1.外部性的概念和分類2.外部性與資源配置3.外部性的內部化2第1節外部性1.外部性的概念和分類21.外部性的概念和分類外部性的概念外部性（Externality），又稱外部效應，源于英國經濟學家Marshall提出來的“外部經濟”的概念。有關外部性的定義有很多。簡單地說，外部性就是一個經濟主體的經濟活動對其它經濟主體的影響。幾種有代表性的定義如下：31.外部性的概念和分類外部性的概念3薩繆爾森和諾德豪斯：外部性是指那些生產或消費對其他團體強征了不可補償的成本或給與了無須補償的收益的情形。（產生主體）蘭德爾：外部性是用來表示“當一個行動的某些效益或成本不在決策者的考慮范圍內的時候所產生的一些低效率現象；也就是某些效益被給予，或某些成本被強加給沒有參加這一決策的人”。（接受主體）式中Uj表示j的福利函數，j和k指不同的人或廠商，Xi指經濟活動赫勒和斯塔雷特：外部性是指這樣一種情況，個人的效用函數或企業的成本函數不僅依存于其自身所能控制的變量，而這種依存關系又不受市場交易關系的影響

4薩繆爾森和諾德豪斯：外部性是指那些生產或消費對其他團體強征了外部性的特征外部性獨立于市場機制之外外部性產生于決策范圍之外而具有伴隨性外部性具有某種強制性外部性不可能完全消除5外部性的特征5外部性的分類按外部性的影響效果（或影響方向）劃分外部經濟(正的外部性)/外部不經濟(負的外部性)

按外部性的產生領域劃分生產的外部性/消費的外部性類型外部經濟外部不經濟生產生產的外部經濟生產的外部不經濟消費消費的外部經濟消費的外部不經濟表2-1外部性的常見分類

請各舉幾個例子？6外部性的分類類型外部經濟外部不經濟生產生產的外部經濟生產的外2.外部性與資源配置外部性的測度外部性一般是用收益或費用來測度的，具體指標很多費用指標外部費用：某一種具有外部不經濟性的經濟活動，給他人帶來的不能得到補償的損失或額外費用私人費用：通過市場表現并反映在產品或服務的價格之中的真正發生支付的費用社會費用：私人費用和外部費用之和，是某項經濟活動給社會帶來的真正承擔的全部費用72.外部性與資源配置外部性的測度7費用指標私人費用、社會費用、外部費用的關系：私人費用+外部費用=社會費用邊際外部成本，邊際私人成本，邊際社會成本收益指標外部收益，私人收益，社會收益，邊際外部收益，邊際私人收益，邊際社會收益8費用指標8外部不經濟性與資源配置外部不經濟性對單個企業資源配置的影響

當一個企業存在外部不經濟性時，對社會來說，該企業的產出水平將是過剩的，而社會其他企業產出水平不足，資源配置狀況不是最優（圖2-1）私人最優產量：Q1

社會最優產量：QQ1>Q9外部不經濟性與資源配置9圖2-1外部不經濟性對單個企業資源配置的影響生產量Q價格POQQ1PMSC邊際社會成本MPC邊際私人成本MEC邊際環境成本10圖2-1外部不經濟性對單個企業資源配置的影響生產量Q外部不經濟性與資源配置外部不經濟性對部門資源配置的影響當一個部門存在外部不經濟性時，對社會來說，該部門的產出水平將是過剩的，而社會其他部門產出水平不足，資源配置狀況不是最優。（圖2-2）部門最優產量：Q1

社會最優產量：QQ1>Q11外部不經濟性與資源配置11圖2-2外部不經濟性對部門資源配置的影響生產量Q價格POQQ1PSS社會供給PS

部門供給SD社會需求P112圖2-2外部不經濟性對部門資源配置的影響生產量Q價格外部經濟性與資源配置外部經濟性對單個企業資源配置的影響

單個企業外部經濟性的存在，導致該企業產出太少，資源投入不足。而社會其他企業產出過多，資源配置狀況不是最優，出現低效率現象。(圖2-3）私人最優產量：Q1

社會最優產量：QQ1<

Q13外部經濟性與資源配置13圖2-3外部經濟性對單個企業資源配置的影響生產量Q價格POQ1QPMSC邊際社會成本MPC邊際私人成本MEB

邊際環境收益14圖2-3外部經濟性對單個企業資源配置的影響生產量Q價外部經濟性與資源配置外部經濟性對部門資源配置的影響

外部經濟性導致部門產出水平低于社會所需求的產出水平，產品價格高于社會所需求的價格。外部性導致投入不足，而社會其他部門資源投入過多，使整個經濟系統偏離了資源最優配置狀態。（圖2-4）部門最優產量：Q1

社會最優產量：QQ1<Q15外部經濟性與資源配置15圖2-4外部經濟性對部門資源配置的影響生產量Q價格POQ1QP1PS

部門供給SS

社會供給SD社會需求P16圖2-4外部經濟性對部門資源配置的影響生產量Q價格P小節：外部性的后果——低效的資源配置外部性的存在，無論是外部經濟性還是外部不經濟性，造成完全依靠市場機制，都不能實現資源的最優配置，使得具有外部性的產品過量生產或者過少供應。造成資源配置的低效率。那么，怎么來減輕或者消除外部性造成的資源配置的低效率呢？外部性的內部化是解決這一問題的思路17小節：外部性的后果——低效的資源配置那么，怎么來減輕或者消除3.外部性的內部化外部性內部化的含義所謂外部性內部化，就是使生產者或消費者產生的外部費用，進入他們的生產或消費決策，由他們自己承擔，以此彌補私人成本與社會成本的差額，從而解決外部性問題。在如何使外部性內部化的研究中，形成了以庇古為代表的“政府干預”思路和以科斯為代表的“產權安排”思路183.外部性的內部化外部性內部化的含義18庇古的思路1920年，庇古首次提出了對污染收稅或費的想法：當社會邊際成本（收益）與私人邊際成本（收益）不相等時，政府可以通過稅收與補貼等經濟干預手段使邊際稅率（邊際補貼）等于邊際外部成本（邊際外部收益），使外部性“內部化”。比如一方面由政府對造成負外部性的生產者征稅，限制其生產；另一方面，給產生正外部性的生產者補貼，鼓勵其擴大生產。這樣，在利潤最大化原則作用下，生產者從各自利益出發，會將其產量調整到價格等于社會邊際成本之點。這就是庇古提出的“修征稅”（correctivetax）辦法。19庇古的思路19征稅手段的幾何模型征稅前：廠商按PMR=PMC決策，私人最優產量為q0，市場均衡數量為Q0，導致過渡污染排放征稅：邊際損害成本（MDC）事實上由廠商以稅收的方式支付征稅后：廠商的邊際成本曲線移動到與社會邊際成本曲線重合，廠商產量減少到q1，市場均衡價格由P0上升到P1；均衡數量由Q0減少到Q1。通過征稅實現了減少污染的目的，達到私人最優與社會最優的統一20征稅手段的幾何模型20(A)行業需求量Q價格POQ1Q0S1S0DP0P1E1E0(B)代表性廠商產量qOq1q0SMCPMCPMR=SMRe1e0MR,MCMDC圖2-5征稅手段的幾何模型21(A)行業需求量Q價格POQ1Q0S1S0DP0P1補貼手段的幾何模型補貼前：按PMR=PMC，私人最優產量為q0。而社會最優產量由SMR=SMC的原則定在q1處。行業供給量Q0

補貼：政府對每單位產品支付XR的補貼補貼后：廠商的私人收益曲線就會向上移動。廠商擴大產量q0到q1。行業的供給增加，均衡價格由P0下降到P1；均衡數量由Q0擴大到Q1。22補貼手段的幾何模型22(A)行業需求量Q價格POQ0Q1S0S1DP1P0E0E1(B)代表性廠商產量qOq0q1SMC=PMCSMRPMRe1e0MR,MCXR圖2-6補貼手段的幾何模型23(A)行業需求量Q價格POQ0Q1S0S1DP1P0科斯的思路科斯的思路主要通過科斯定理來表達：只要交易成本為零，外部效應將自動趨于消失，法定權利的初始設置便無關緊要。只要交易費用不為零，就可以利用明確界定的產權之間的自愿交換達到配置的最佳效率。科斯定理可以用圖2-7說明，假定經濟中只有污染者和受污染者兩個人。24科斯的思路24圖2-7由談判達到的最優環境質量污染排放量SOS1S0CDTW邊際損害/邊際削減成本25圖2-7由談判達到的最優環境質量污染排放量SOS1S情景1：假定環境的排他性產權歸與受污染者受污染者的邊際損害曲線OD，污染者的邊際削減成本曲線CS0

。討價還價的結果在W點達到均衡，環境中的污染物的數量為OS1，污染者將為單位污染物支付一定的費用T給受污染者情景2：假定污染者擁有環境的排他性產權。討價還價的結果同樣在W點達到均衡，受污染者支付一定的費用T給污染者，污染排放量限定在OS1水平上。26情景1：假定環境的排他性產權歸與受污染者26例：科斯定理的應用假設小區周圍有一迪廳，影響小區居民休息。如何解決：迪廳停業還是居民繼續忍受？決策原則：比較迪廳的收益與居民受干擾的成本方案1：假定迪廳享有經營的權力，居民給迪廳錢，讓迪廳停業。方案2：居民有權要求安寧，迪廳向居民付錢，讓居民忍受噪音結論：無論最初權力分配，都可達最優27例：科斯定理的應用27科斯思路下外部性內部化的兩種形式一是聯合。將幾個交易主體合并成一個交易主體，從而消滅了交易的必要，也就消滅了扭曲資源配置的可能。二是買賣損害權。也就是在既定的誰都有損害或保護自己不受損害的權利，沒有權利的一方可以通過市場向有權利的一方購買。其實質是引入市場，使環境外部性在產權明晰界定的基礎上，進入市場交，如排污權的交易。28科斯思路下外部性內部化的兩種形式28科斯思路的局限參與人增加產生的問題交易成本急劇增加當人數增加時，有什么機制能協調各方力量，使人們自愿參加交易，并保證協議得到貫徹用自愿交易方式解決外部性問題，隱含了產權清晰的前提，而產權清晰的過程本身又是會產生社會成本29科斯思路的局限29第2節公共產品1.公共產品的概念與分類2.公共產品與資源配置3.公共產品的需求顯示30第2節公共產品1.公共產品的概念與分類301.公共產品的概念與分類公共產品的概念公共產品是相對于私人產品而言的薩繆爾森的定義：純粹的公共產品是指這樣一種產品，即每個人消費這種產品不會導致別人對該產品消費的減少。區別：公共產品≠公共財產私人產品≠私人財產311.公共產品的概念與分類公共產品的概念31公共產品的性質非競爭性指某人對一產品的消費不會妨礙他人同時享用，也不會因此減少他人消費該產品的數量和質量。即消費者人數的增加所引起的產品邊際成本為零。例：海上航標燈；學校的廣播非排他性任何人都不能因為自己的消費而排除他人對該物品的消費。在技術上無法將那些不愿意為消費行為埋單的人排除在消費該產品的收益范圍之外，或者雖然在技術上可以排他，但排他的成本很高而導致在經濟上不可行。如：國防32公共產品的性質32表2-2物品的分類類型非競爭性競爭性非排他性①純公共產品，如路燈②共有資源，如海洋中的魚排他性③自然壟斷（俱樂部產品），如有線電視④私人產品，如食物純公共產品：具有完全的非競爭性和完全的非排他性準公共產品：具有局部非競爭性和局部的非排他性公共產品的分類33表2-2物品的分類類型非競爭性競爭性非排他性①純公共產品的分類不是一成不變的排他技性技術的引入，可以改變產品的性質。如：燈塔是公共產品，但如果燈塔收到信號后才能發光，就變成了私人產品。產權的清晰界定，可以改變產品的性質。如：海洋中的魚是共有資源，界定專屬經濟區后就轉化成私人產品。區分環境功能的性質。廢棄物的接受者和自然資源的提供者（共有資源），通過引入稀缺價格和排他機制轉變為私人產品；環境作為公共消費品的提供者時，具有公共產品的性質。34產品的分類不是一成不變的342.公共產品與資源配置“公地的悲劇”哈丁，1968，公共牧場遭遇過度放牧單個牧民的收益最大化：增加一頭牲畜的正效用+1，負效用-1/n（n為牧民總數）。每個牧民都有足夠的動力繼續增加自己放牧的數量，而他們所處的世界是有限的，最終導致草地退化直至毀滅。公地的悲劇就發生了。推廣開去，有很多類似的邏輯……352.公共產品與資源配置“公地的悲劇”35“公地的悲劇”“公地的悲劇”的實質如果一種資源的所有權沒有排他功能，那么就會導致該共有資源的過度使用，最終使全體成員的利益受損。從另一角度看，公地的悲劇也是由于產權界定不清導致的外部效應形式，使得理性人在計算個人成本時忽略了其行為的社會成本。解決“公地的悲劇”的思路觀念上的轉變。形成自然資源和環境資源“有價”的觀念是前提。建立排他性產權。36“公地的悲劇”36“搭便車”問題休謨，1740年消費者都有隱瞞自己對公共產品偏好的傾向在一個經濟社會中，如果有公共產品的存在，就會出現免費搭車者如果所有社會成員都成為免費搭車者，最終結果是誰也享受不到公共產品“搭便車”問題是“囚徒困境”的又一個表現（以環境治理為例）37“搭便車”問題37參與者及所選策略企業B不處理處理企業A不處理5，513，2處理2，1310，10表2-3環境治理博弈的報酬矩陣假設A、B兩個企業每個企業處理污染的成本是11，不處理的成本是0；如果兩個企業都不處理，每個企業的產品產值是5；一家處理，一家不處理，每個企業的產品價值都為13；兩個企業都處理，每個企業的產品價值為21。38參與者及所選策略企業B不處理處理企業A不處理5，513，走出“搭便車”的思路1）借助制度

政府可以制定環境保護的法律法規，以此改變博弈的支付向量從而有利于實現合作。在上例中，假定對不處理污染的企業罰款10個單位（表2-4）2）俱樂部資源假說表2-4受規制的環境治理矩陣參與者及所選策略企業B不處理處理企業A不處理-5，-53，2處理2，310，1039走出“搭便車”的思路2）俱樂部資源假說表2-4受規制的環公共產品與市場失靈市場機制不能使公共產品的供給達到有效水平，因為：公共產品消費的非競爭性，意味著增加一個人的消費所引起的邊際成本為零。按照價格等于邊際成本的原則，對這一產品的消費不應該收費。如果對這種產品的使用不收費，產品的成本難以得到補償，市場上也不會提供這種產品。消費的非排他性使市場供給出現不足。必須通過其他方式彌補公共產品供給的不足，政府必須干預公共產品的生產40公共產品與市場失靈40政府該提供什么水平的公共產品？→如何確定公共產品的需求？→

一種方法：假定存在一個社會福利函數，并借助于成本收益分析另一種方法：基于個人偏好的需求機制，并由此決定提供的公共產品的數量41政府該提供什么水平的公共產品？→41社會福利函數假定經濟系統中存在一個社會福利函數私人物品數量為Ci，環境質量水平為U，P為其他政策變量環境質量的設置問題就是在轉換空間和一定的約束條件下使社會福利函數最大化的問題。3.公共產品的需求顯示社會福利函數分析方法的局限性主要的局限性在于其基本假設，即社會福利函數的存在性42社會福利函數私人物品數量為Ci，環境質量水平為U，P為其他政成本收益分析凈收益最大化的方法決定環境質量的優化水平凈收益N(U)=總收益B(U)-總成本C(U)凈收益最大化的條件是環境政策的成本：資源成本、目標損失

環境政策的收益：市場價格法、支付意愿法、家庭生產函數法、成本評價法和享樂價格分析法的等43成本收益分析環境政策的成本：資源成本、目標損失43林達爾均衡方法基本思路每一個社會成員都按照其從公共產品消費中得到的邊際收益的大小，來承擔公共產品的生產成本，則公共產品的供給就會達到有效率的水平在林達爾的均衡中，全部消費者有一個公共的數量,總成本在消費者之間分攤44林達爾均衡方法44圖2-8簡單的林達爾均衡模型公共產品數量（環境質量水平）OGb甲的份額負擔成本D甲D乙乙的份額(h)(1-h)ABGah1h0EGe45圖2-8簡單的林達爾均衡模型公共產品數量OGb甲的

林達爾均衡的實現條件每個社會成員都愿意準確地表達自己從公共產品消費中得到的邊際收益的大小，不存在隱瞞行為每一個社會成員都清楚地了解其他社會成員的偏好，相互之間知道彼此從公共產品消費中得到的邊際收益，從而不存在隱瞞偏好的可能林達爾均衡方法存在的問題投票人可能存在隱瞞偏好信息以逃脫相應稅收負擔的動機(搭便車）涉及多人的情況下，達成一致需要很高的協商成本，經常會造成無法作出決策的局面46林達爾均衡的實現條件46社會選擇機制維克-克拉克表達了一種嚴格的個人激勵相容的社會選擇機制，即維克-克拉克稅。維克-克拉克稅是一種匯總個人偏好的制度機制，設計的目的就是使所有人報告他們的真實支付意愿（也可以叫做說真話機制）這種稅僅對關鍵投票者征收，即對那些支付意愿與社會其他人選擇不同的人征收47社會選擇機制47克拉克稅的簡單描述考慮環境質量從A變為B的社會選擇問題假定每個人都知道環境質量從A到B時他的成本份額Ci，表明自身對此公共產品提供的支付意愿Pi，支付意愿凈值Si=Pi-CiSi之和SB代表所有人對環境質量從A到B的凈支付意愿之和，如果SB>0，社會選擇B投票人i以外的所有其他投票者表明的凈支付意愿記作SB-i，如果SB>0,但SB-i<0,則投票人i就是關鍵人物，他就得支付克拉克稅T，大小等于SB-i的絕對值。48克拉克稅的簡單描述48例1：假設一個大學宿舍中住了三名學生甲、乙、丙，三人要合伙購買一臺電視。電視的價格是3000元，每個人要支付的成本為1000元假設甲、乙的支付意愿都是500，丙的支付意愿是1500怎么知道三人真實的支付意愿呢？49例1：49甲乙丙SBSB-i購買與否成本份額100010001000真實支付意愿(真實收益)5005001500報告支付意愿都說真話5005001500丙夸大其真實支付意愿5005002500凈支付意愿都說真話-500-500500-500不購買丙夸大其真實支付意愿-500-5001500500-1000購買對關鍵人物丙征收克拉克稅

T=1000，各人的真實凈收益00-500-500不購買表2-5

50甲乙丙SBSB-i購買與否成本份額100010001000真第3節產權理論1.產權、環境產權2.產權與環境配置3.產權方法的局限4.產權的界定51第3節產權理論1.產權、環境產權511.產權、環境產權產權產權的概念財產權利，也稱財產權。它反映了產權主體對客體的權利，包括財產的所有權、占有權、使用權、支配權和收益權等產權本質上反映的是一種利益關系產權可以定義為一系列的規則，這些規則規定了稀缺資源和物品的使用方式521.產權、環境產權產權52理解產權的內涵：產權是一組權利束，它總是以復數名詞（propertyrights）的形式出現，包括一切與財產有關的權利產權是一種行為權利，它規定了人們可以做什么、不可以做什么產權需要通過社會強制實施，所謂社會強制既可以表現為國家意志，即法律、法令、法規、決定、政策等正式制度，也可以是社會習俗和社會公德等產權與外部性存在著緊密聯系，它通過規定人們的行為邊界，進而界定了人們如何受益和受損的關系，以及如何向受損者進行補償和向受益者進行索取產權交易的實質是一組權利的交易，而不是物品和服務的交易產權是人與人的關系53理解產權的內涵：53產權的特征（基本屬性）排他性：決定誰在一個特定方式下使用一種稀缺資源的權利完整性：產權是一組權利，完整的產權包括占有權、使用權、轉讓權、剩余索取權、繼承權等可分割性：不是對產權所依附的物品進行分割，而是對物品的各項權利劃分可交易性：產權必須可以交易，如果不能進行交易，則產權是不完整的54產權的特征（基本屬性）54環境產權環境產權的含義環境產權（EnvironmentalPropertyRights），是指行為主體對某一環境資源具有的所有、使用、占有、處分以及收益等各種權利的集合。具有產權的基本屬性根據排他性可以將產權分為兩類：排他性產權和非排他性產權私有產權和公有產權恰好是產權的兩種極端表現類型，私有產權具有很強的排他性，而公有產權則表現為明顯的非排他性55環境產權55共有資源管理的產權制度共有資源（commonpoolresources）兩大特征：非排他性；競爭性如：公海中的漁業資源、放牧草地共有資源面臨的兩大挑戰：一是排他二是激勵合法使用者投資于這些資源或者在生物物理約束下來使用這些資源。56共有資源管理的產權制度56共有資源管理的產權制度共有資源的管理一般有四種產權制度（參見Bromley的分類體系，Bromley,D.W.(1991)EnvironmentandEconomy:propertyrightsandPublicPolicy.Cambridge:BasilBlackwell）OpenaccessGovernmentpropertyCommon(orgroup)propertyPrivate(orindividual)property57共有資源管理的產權制度57Openaccess也稱Resnullius（雷斯紐利斯）制，或公開進入。無人擁有對資源的使用和控制權，遵循先來先得的原則，因為沒有個人或團體有權限制他人進入。導致廣為人知的“公地的悲劇（TheTragedyoftheCommons）發生其含義是：共有資源需要私有化或者集權政府管理Government

property國家所有制，政府擁有和控制資源。在世界上的任何國家都不同程度地存在，如國家公園、國有森林等。在這種產權制度下，效率和環境問題可能發生58Openaccess58Common(orgroup)property共同所有制，集體擁有。可以有正式的形式，如法律條款的規定，也可以不具有正式的形式，而由傳統習慣來確定。共同所有制在確保效率和資源的持久使用上的作用視具體情況不同而不同，還取決于做出集體決策的規則。例：（成功）瑞士阿爾卑斯牧場（失敗）斯里蘭卡的一個小漁村Private(orindividual)property

私有產權私有產權的效率取決于市場完善的假定59Common(orgroup)property59科斯定理假定有關環境的排他性產權能夠被清晰地界定，能夠自由交易，并且沒有任何交易成本，那么無論產權歸屬于哪一方，都可以通過權利交易，實現最佳的環境配置水平產權分析需回答的問題：假定產權能夠被界定，那么產權歸屬將如何影響環境的配置？產權的自由交易如何影響環境配置？產權是否能夠被界定？2.產權與環境配置60科斯定理2.產權與環境配置60優化配置的結果與產權的初始配置無關產權的自由交易影響環境配置和福利（見圖2-9）假設：產量與空氣污染量之間的比例是1：1；如果產權可以交易，交易費用為零MC曲線，表示企業污染空氣給居民帶來的邊際成本曲線DD曲線，表示企業生產所獲得的邊際凈收益曲線61優化配置的結果與產權的初始配置無關61圖2-9可交易的產權對福利的影響62圖2-9可交易的產權對福利的影響62產權不可交易產權可交易企業擁有空氣污染權3660附近居民享有清潔空氣權-3660表2-6不同情況下的社會總收益完全競爭條件下，企業根據利潤最大化原則，制造12立方米的空氣污染，此時，社會總收益=（B+C+D）-（C+D+E）=36居民擁有12立方米的清潔空氣，而企業沒有生產，此時，社會總收益=（C+D+E）-（B+C+D）=-36企業出售4立方米的污染權，居民得到4立方米的清潔空氣，此時，企業的總收益為B+C+16，居民的收益為D+E-16，社會成本為C+D，社會總收益=（B+C+16）+（D+E-16）-（C+D）=60居民出售8立方米的清潔空氣權，企業得到8立方米的污染權，此時，企業的直接收益為B+C-32，居民的收益為D+E+32，社會成本為C+D，社會總收益=（B+C-32）+（D+E+32）-（C+D）=6063產權不可交易產權可交易企業擁有空氣污染權3660附近居民享產權與環境外部性在一些情況下，可以通過明晰產權解決環境的外部性問題例如：一個可以自由捕魚的湖，一個漁民的拖網將減少其他人的預期產量，因此存在外部不經濟性。個人行為優化的結果是過量捕撈。64產權與環境外部性64圖2-10漁業捕撈稅漁民人數OEDA捕魚收入BWCAP平均產量MP邊際產量其他替代行業的工資競爭均衡狀態下，漁民人數OB征收漁業捕撈稅DE：漁民數量減少到有效水平OA產權方法：假定通過某種產權拍賣形式，將湖的產權從共有轉到私有，再假定湖的所有權者尋求漁業生產的利潤最大化，他雇工捕魚，支付工資W。利潤最大化的結果是雇傭漁民數量OA，使漁民的邊際產品的價值等于W65圖2-10漁業捕撈稅漁民人數OEDA捕魚收入BWCA交易成本交易成本是應用產權方法解決外部性問題的一個重要障礙考慮交易成本較高且不可忽略的情況，假定交易成本由非環境產權所有者承擔，并且假定交易成本為常數。討論兩種不同的情景情景1如果受污染者擁有環境產權，污染者愿意按照削減污染的邊際成本曲線CS0補償給受污染者。情景2如果污染者擁有環境產權，受污染者補償給污染者的最大極限是邊際損害曲線OD。3.產權方法的局限66交易成本3.產權方法的局限66圖2-11存在交易成本的科斯解決方案S環境中污染物的數量邊際損害-邊際削減成本OVRC

邊際削減成本D邊際損害S0WT1T2S*67圖2-11存在交易成本的科斯解決方案S環境中污染情景1受污染者擁有環境產權污染者承擔交易成本受污染者得到的凈交易額，取決于污染者邊際減排成本與邊際交易成本之差，受污染者獲得的補償少了污染者討價還價的位置曲線從CS0下移到T2新的均衡點為V，從而更多的污染物被削減，獲得更高的環境質量水平交易成本提高了單位污染物的價格，故污染者有削減更多的污染物的激勵68情景1受污染者擁有環境產權68情景2污染者擁有環境產權受污染者承擔交易成本受污染者所能補償給污染者的費用是邊際損害減去交易成本，給污染者的補償少了。受污染者討價還價的位置曲線從OD下移到T1，二者的垂直距離為邊際交易成本。新的均衡點為R，削減的污染物減少，環境質量等級較低。污染者得到較少的轉移支付，削減污染的激勵減小69情景2污染者擁有環境產權69因此：當交易成本存在時，達到均衡點時的環境質量水平隨著產權的制度安排不同而變化，此時科斯定理不再起作用。交易成本不是常數談判地位差別、交易成本的揭示、討價還價過程的不充分性、效率和公平方面的考慮等70因此：當交易成本存在時，達到均衡點時的環境質量水平隨著產權的科斯條件下的庇古稅在科斯條件下，庇古稅本身將造成資源配置不當在參與交易的人數較少時，科斯交易確實可以消除資源使用的低效率，顯然對庇古稅或補貼等政策沒有需求。而且，在科斯條件下，庇古稅本身將造成資源配置不當考察A活動對B的影響（圖2-12）71科斯條件下的庇古稅71圖2-12科斯條件下的庇古稅造成資源配置不當A的活動水平邊際價值OGPC對B的邊際損害DKEMNF72圖2-12科斯條件下的庇古稅造成資源配置不當A的活動

向外部性的制造者征稅，有可能引起受害者的策略行為這種行為謀求改變稅負，以社會支出的形式使受害者收益。例如：一個洗衣店有兩個洗衣廠，甲廠位于發電廠附近，乙廠遠離發電廠。讓甲廠多干活更有利可圖。在對外部性的制造者征收庇古稅的同時，為了實現經濟效率，也應該同時對受害者征稅

73向外部性的制造者征稅，有可能引起受害者的策略行為734.產權的界定排他性在技術上可行嗎？環境用作廢棄物的接受者時，環境產權（）被界定。（碳氟化合物，國際條約）自然資源產權，（）被界定一些環境資源可以通過設置排他性，改變公共產品的特性（國家公園）產權的界定是一個歷史的過程，一個不斷創新的過程如果可行，是否可以接受？744.產權的界定排他性在技術上可行嗎？74思考題1、什么是外部性？外部性有什么特征？2、外部性問題的存在對資源最佳配置有什么影響？3、如何使外部性內部化？4、公共產品的基本特征是什么？這兩個特征會導致什么結果？5、如何確定公共產品的需求？6、什么是產權？它有哪些基本屬性？7、如何理解產權對資源配置的影響？產權方法有哪些局限性？75思考題1、什么是外部性？外部性有什么特征？75第2章資源配置基礎理論第1節外部性第2節公共物品第3節產權理論76第2章資源配置基礎理論第1節外部性1第1節外部性1.外部性的概念和分類2.外部性與資源配置3.外部性的內部化77第1節外部性1.外部性的概念和分類21.外部性的概念和分類外部性的概念外部性（Externality），又稱外部效應，源于英國經濟學家Marshall提出來的“外部經濟”的概念。有關外部性的定義有很多。簡單地說，外部性就是一個經濟主體的經濟活動對其它經濟主體的影響。幾種有代表性的定義如下：781.外部性的概念和分類外部性的概念3薩繆爾森和諾德豪斯：外部性是指那些生產或消費對其他團體強征了不可補償的成本或給與了無須補償的收益的情形。（產生主體）蘭德爾：外部性是用來表示“當一個行動的某些效益或成本不在決策者的考慮范圍內的時候所產生的一些低效率現象；也就是某些效益被給予，或某些成本被強加給沒有參加這一決策的人”。（接受主體）式中Uj表示j的福利函數，j和k指不同的人或廠商，Xi指經濟活動赫勒和斯塔雷特：外部性是指這樣一種情況，個人的效用函數或企業的成本函數不僅依存于其自身所能控制的變量，而這種依存關系又不受市場交易關系的影響

79薩繆爾森和諾德豪斯：外部性是指那些生產或消費對其他團體強征了外部性的特征外部性獨立于市場機制之外外部性產生于決策范圍之外而具有伴隨性外部性具有某種強制性外部性不可能完全消除80外部性的特征5外部性的分類按外部性的影響效果（或影響方向）劃分外部經濟(正的外部性)/外部不經濟(負的外部性)

按外部性的產生領域劃分生產的外部性/消費的外部性類型外部經濟外部不經濟生產生產的外部經濟生產的外部不經濟消費消費的外部經濟消費的外部不經濟表2-1外部性的常見分類

請各舉幾個例子？81外部性的分類類型外部經濟外部不經濟生產生產的外部經濟生產的外2.外部性與資源配置外部性的測度外部性一般是用收益或費用來測度的，具體指標很多費用指標外部費用：某一種具有外部不經濟性的經濟活動，給他人帶來的不能得到補償的損失或額外費用私人費用：通過市場表現并反映在產品或服務的價格之中的真正發生支付的費用社會費用：私人費用和外部費用之和，是某項經濟活動給社會帶來的真正承擔的全部費用822.外部性與資源配置外部性的測度7費用指標私人費用、社會費用、外部費用的關系：私人費用+外部費用=社會費用邊際外部成本，邊際私人成本，邊際社會成本收益指標外部收益，私人收益，社會收益，邊際外部收益，邊際私人收益，邊際社會收益83費用指標8外部不經濟性與資源配置外部不經濟性對單個企業資源配置的影響

當一個企業存在外部不經濟性時，對社會來說，該企業的產出水平將是過剩的，而社會其他企業產出水平不足，資源配置狀況不是最優（圖2-1）私人最優產量：Q1

社會最優產量：QQ1>Q84外部不經濟性與資源配置9圖2-1外部不經濟性對單個企業資源配置的影響生產量Q價格POQQ1PMSC邊際社會成本MPC邊際私人成本MEC邊際環境成本85圖2-1外部不經濟性對單個企業資源配置的影響生產量Q外部不經濟性與資源配置外部不經濟性對部門資源配置的影響當一個部門存在外部不經濟性時，對社會來說，該部門的產出水平將是過剩的，而社會其他部門產出水平不足，資源配置狀況不是最優。（圖2-2）部門最優產量：Q1

社會最優產量：QQ1>Q86外部不經濟性與資源配置11圖2-2外部不經濟性對部門資源配置的影響生產量Q價格POQQ1PSS社會供給PS

部門供給SD社會需求P187圖2-2外部不經濟性對部門資源配置的影響生產量Q價格外部經濟性與資源配置外部經濟性對單個企業資源配置的影響

單個企業外部經濟性的存在，導致該企業產出太少，資源投入不足。而社會其他企業產出過多，資源配置狀況不是最優，出現低效率現象。(圖2-3）私人最優產量：Q1

社會最優產量：QQ1<

Q88外部經濟性與資源配置13圖2-3外部經濟性對單個企業資源配置的影響生產量Q價格POQ1QPMSC邊際社會成本MPC邊際私人成本MEB

邊際環境收益89圖2-3外部經濟性對單個企業資源配置的影響生產量Q價外部經濟性與資源配置外部經濟性對部門資源配置的影響

外部經濟性導致部門產出水平低于社會所需求的產出水平，產品價格高于社會所需求的價格。外部性導致投入不足，而社會其他部門資源投入過多，使整個經濟系統偏離了資源最優配置狀態。（圖2-4）部門最優產量：Q1

社會最優產量：QQ1<Q90外部經濟性與資源配置15圖2-4外部經濟性對部門資源配置的影響生產量Q價格POQ1QP1PS

部門供給SS

社會供給SD社會需求P91圖2-4外部經濟性對部門資源配置的影響生產量Q價格P小節：外部性的后果——低效的資源配置外部性的存在，無論是外部經濟性還是外部不經濟性，造成完全依靠市場機制，都不能實現資源的最優配置，使得具有外部性的產品過量生產或者過少供應。造成資源配置的低效率。那么，怎么來減輕或者消除外部性造成的資源配置的低效率呢？外部性的內部化是解決這一問題的思路92小節：外部性的后果——低效的資源配置那么，怎么來減輕或者消除3.外部性的內部化外部性內部化的含義所謂外部性內部化，就是使生產者或消費者產生的外部費用，進入他們的生產或消費決策，由他們自己承擔，以此彌補私人成本與社會成本的差額，從而解決外部性問題。在如何使外部性內部化的研究中，形成了以庇古為代表的“政府干預”思路和以科斯為代表的“產權安排”思路933.外部性的內部化外部性內部化的含義18庇古的思路1920年，庇古首次提出了對污染收稅或費的想法：當社會邊際成本（收益）與私人邊際成本（收益）不相等時，政府可以通過稅收與補貼等經濟干預手段使邊際稅率（邊際補貼）等于邊際外部成本（邊際外部收益），使外部性“內部化”。比如一方面由政府對造成負外部性的生產者征稅，限制其生產；另一方面，給產生正外部性的生產者補貼，鼓勵其擴大生產。這樣，在利潤最大化原則作用下，生產者從各自利益出發，會將其產量調整到價格等于社會邊際成本之點。這就是庇古提出的“修征稅”（correctivetax）辦法。94庇古的思路19征稅手段的幾何模型征稅前：廠商按PMR=PMC決策，私人最優產量為q0，市場均衡數量為Q0，導致過渡污染排放征稅：邊際損害成本（MDC）事實上由廠商以稅收的方式支付征稅后：廠商的邊際成本曲線移動到與社會邊際成本曲線重合，廠商產量減少到q1，市場均衡價格由P0上升到P1；均衡數量由Q0減少到Q1。通過征稅實現了減少污染的目的，達到私人最優與社會最優的統一95征稅手段的幾何模型20(A)行業需求量Q價格POQ1Q0S1S0DP0P1E1E0(B)代表性廠商產量qOq1q0SMCPMCPMR=SMRe1e0MR,MCMDC圖2-5征稅手段的幾何模型96(A)行業需求量Q價格POQ1Q0S1S0DP0P1補貼手段的幾何模型補貼前：按PMR=PMC，私人最優產量為q0。而社會最優產量由SMR=SMC的原則定在q1處。行業供給量Q0

補貼：政府對每單位產品支付XR的補貼補貼后：廠商的私人收益曲線就會向上移動。廠商擴大產量q0到q1。行業的供給增加，均衡價格由P0下降到P1；均衡數量由Q0擴大到Q1。97補貼手段的幾何模型22(A)行業需求量Q價格POQ0Q1S0S1DP1P0E0E1(B)代表性廠商產量qOq0q1SMC=PMCSMRPMRe1e0MR,MCXR圖2-6補貼手段的幾何模型98(A)行業需求量Q價格POQ0Q1S0S1DP1P0科斯的思路科斯的思路主要通過科斯定理來表達：只要交易成本為零，外部效應將自動趨于消失，法定權利的初始設置便無關緊要。只要交易費用不為零，就可以利用明確界定的產權之間的自愿交換達到配置的最佳效率。科斯定理可以用圖2-7說明，假定經濟中只有污染者和受污染者兩個人。99科斯的思路24圖2-7由談判達到的最優環境質量污染排放量SOS1S0CDTW邊際損害/邊際削減成本100圖2-7由談判達到的最優環境質量污染排放量SOS1S情景1：假定環境的排他性產權歸與受污染者受污染者的邊際損害曲線OD，污染者的邊際削減成本曲線CS0

。討價還價的結果在W點達到均衡，環境中的污染物的數量為OS1，污染者將為單位污染物支付一定的費用T給受污染者情景2：假定污染者擁有環境的排他性產權。討價還價的結果同樣在W點達到均衡，受污染者支付一定的費用T給污染者，污染排放量限定在OS1水平上。101情景1：假定環境的排他性產權歸與受污染者26例：科斯定理的應用假設小區周圍有一迪廳，影響小區居民休息。如何解決：迪廳停業還是居民繼續忍受？決策原則：比較迪廳的收益與居民受干擾的成本方案1：假定迪廳享有經營的權力，居民給迪廳錢，讓迪廳停業。方案2：居民有權要求安寧，迪廳向居民付錢，讓居民忍受噪音結論：無論最初權力分配，都可達最優102例：科斯定理的應用27科斯思路下外部性內部化的兩種形式一是聯合。將幾個交易主體合并成一個交易主體，從而消滅了交易的必要，也就消滅了扭曲資源配置的可能。二是買賣損害權。也就是在既定的誰都有損害或保護自己不受損害的權利，沒有權利的一方可以通過市場向有權利的一方購買。其實質是引入市場，使環境外部性在產權明晰界定的基礎上，進入市場交，如排污權的交易。103科斯思路下外部性內部化的兩種形式28科斯思路的局限參與人增加產生的問題交易成本急劇增加當人數增加時，有什么機制能協調各方力量，使人們自愿參加交易，并保證協議得到貫徹用自愿交易方式解決外部性問題，隱含了產權清晰的前提，而產權清晰的過程本身又是會產生社會成本104科斯思路的局限29第2節公共產品1.公共產品的概念與分類2.公共產品與資源配置3.公共產品的需求顯示105第2節公共產品1.公共產品的概念與分類301.公共產品的概念與分類公共產品的概念公共產品是相對于私人產品而言的薩繆爾森的定義：純粹的公共產品是指這樣一種產品，即每個人消費這種產品不會導致別人對該產品消費的減少。區別：公共產品≠公共財產私人產品≠私人財產1061.公共產品的概念與分類公共產品的概念31公共產品的性質非競爭性指某人對一產品的消費不會妨礙他人同時享用，也不會因此減少他人消費該產品的數量和質量。即消費者人數的增加所引起的產品邊際成本為零。例：海上航標燈；學校的廣播非排他性任何人都不能因為自己的消費而排除他人對該物品的消費。在技術上無法將那些不愿意為消費行為埋單的人排除在消費該產品的收益范圍之外，或者雖然在技術上可以排他，但排他的成本很高而導致在經濟上不可行。如：國防107公共產品的性質32表2-2物品的分類類型非競爭性競爭性非排他性①純公共產品，如路燈②共有資源，如海洋中的魚排他性③自然壟斷（俱樂部產品），如有線電視④私人產品，如食物純公共產品：具有完全的非競爭性和完全的非排他性準公共產品：具有局部非競爭性和局部的非排他性公共產品的分類108表2-2物品的分類類型非競爭性競爭性非排他性①純公共產品的分類不是一成不變的排他技性技術的引入，可以改變產品的性質。如：燈塔是公共產品，但如果燈塔收到信號后才能發光，就變成了私人產品。產權的清晰界定，可以改變產品的性質。如：海洋中的魚是共有資源，界定專屬經濟區后就轉化成私人產品。區分環境功能的性質。廢棄物的接受者和自然資源的提供者（共有資源），通過引入稀缺價格和排他機制轉變為私人產品；環境作為公共消費品的提供者時，具有公共產品的性質。109產品的分類不是一成不變的342.公共產品與資源配置“公地的悲劇”哈丁，1968，公共牧場遭遇過度放牧單個牧民的收益最大化：增加一頭牲畜的正效用+1，負效用-1/n（n為牧民總數）。每個牧民都有足夠的動力繼續增加自己放牧的數量，而他們所處的世界是有限的，最終導致草地退化直至毀滅。公地的悲劇就發生了。推廣開去，有很多類似的邏輯……1102.公共產品與資源配置“公地的悲劇”35“公地的悲劇”“公地的悲劇”的實質如果一種資源的所有權沒有排他功能，那么就會導致該共有資源的過度使用，最終使全體成員的利益受損。從另一角度看，公地的悲劇也是由于產權界定不清導致的外部效應形式，使得理性人在計算個人成本時忽略了其行為的社會成本。解決“公地的悲劇”的思路觀念上的轉變。形成自然資源和環境資源“有價”的觀念是前提。建立排他性產權。111“公地的悲劇”36“搭便車”問題休謨，1740年消費者都有隱瞞自己對公共產品偏好的傾向在一個經濟社會中，如果有公共產品的存在，就會出現免費搭車者如果所有社會成員都成為免費搭車者，最終結果是誰也享受不到公共產品“搭便車”問題是“囚徒困境”的又一個表現（以環境治理為例）112“搭便車”問題37參與者及所選策略企業B不處理處理企業A不處理5，513，2處理2，1310，10表2-3環境治理博弈的報酬矩陣假設A、B兩個企業每個企業處理污染的成本是11，不處理的成本是0；如果兩個企業都不處理，每個企業的產品產值是5；一家處理，一家不處理，每個企業的產品價值都為13；兩個企業都處理，每個企業的產品價值為21。113參與者及所選策略企業B不處理處理企業A不處理5，513，走出“搭便車”的思路1）借助制度

政府可以制定環境保護的法律法規，以此改變博弈的支付向量從而有利于實現合作。在上例中，假定對不處理污染的企業罰款10個單位（表2-4）2）俱樂部資源假說表2-4受規制的環境治理矩陣參與者及所選策略企業B不處理處理企業A不處理-5，-53，2處理2，310，10114走出“搭便車”的思路2）俱樂部資源假說表2-4受規制的環公共產品與市場失靈市場機制不能使公共產品的供給達到有效水平，因為：公共產品消費的非競爭性，意味著增加一個人的消費所引起的邊際成本為零。按照價格等于邊際成本的原則，對這一產品的消費不應該收費。如果對這種產品的使用不收費，產品的成本難以得到補償，市場上也不會提供這種產品。消費的非排他性使市場供給出現不足。必須通過其他方式彌補公共產品供給的不足，政府必須干預公共產品的生產115公共產品與市場失靈40政府該提供什么水平的公共產品？→如何確定公共產品的需求？→

一種方法：假定存在一個社會福利函數，并借助于成本收益分析另一種方法：基于個人偏好的需求機制，并由此決定提供的公共產品的數量116政府該提供什么水平的公共產品？→41社會福利函數假定經濟系統中存在一個社會福利函數私人物品數量為Ci，環境質量水平為U，P為其他政策變量環境質量的設置問題就是在轉換空間和一定的約束條件下使社會福利函數最大化的問題。3.公共產品的需求顯示社會福利函數分析方法的局限性主要的局限性在于其基本假設，即社會福利函數的存在性117社會福利函數私人物品數量為Ci，環境質量水平為U，P為其他政成本收益分析凈收益最大化的方法決定環境質量的優化水平凈收益N(U)=總收益B(U)-總成本C(U)凈收益最大化的條件是環境政策的成本：資源成本、目標損失

環境政策的收益：市場價格法、支付意愿法、家庭生產函數法、成本評價法和享樂價格分析法的等118成本收益分析環境政策的成本：資源成本、目標損失43林達爾均衡方法基本思路每一個社會成員都按照其從公共產品消費中得到的邊際收益的大小，來承擔公共產品的生產成本，則公共產品的供給就會達到有效率的水平在林達爾的均衡中，全部消費者有一個公共的數量,總成本在消費者之間分攤119林達爾均衡方法44圖2-8簡單的林達爾均衡模型公共產品數量（環境質量水平）OGb甲的份額負擔成本D甲D乙乙的份額(h)(1-h)ABGah1h0EGe120圖2-8簡單的林達爾均衡模型公共產品數量OGb甲的

林達爾均衡的實現條件每個社會成員都愿意準確地表達自己從公共產品消費中得到的邊際收益的大小，不存在隱瞞行為每一個社會成員都清楚地了解其他社會成員的偏好，相互之間知道彼此從公共產品消費中得到的邊際收益，從而不存在隱瞞偏好的可能林達爾均衡方法存在的問題投票人可能存在隱瞞偏好信息以逃脫相應稅收負擔的動機(搭便車）涉及多人的情況下，達成一致需要很高的協商成本，經常會造成無法作出決策的局面121林達爾均衡的實現條件46社會選擇機制維克-克拉克表達了一種嚴格的個人激勵相容的社會選擇機制，即維克-克拉克稅。維克-克拉克稅是一種匯總個人偏好的制度機制，設計的目的就是使所有人報告他們的真實支付意愿（也可以叫做說真話機制）這種稅僅對關鍵投票者征收，即對那些支付意愿與社會其他人選擇不同的人征收122社會選擇機制47克拉克稅的簡單描述考慮環境質量從A變為B的社會選擇問題假定每個人都知道環境質量從A到B時他的成本份額Ci，表明自身對此公共產品提供的支付意愿Pi，支付意愿凈值Si=Pi-CiSi之和SB代表所有人對環境質量從A到B的凈支付意愿之和，如果SB>0，社會選擇B投票人i以外的所有其他投票者表明的凈支付意愿記作SB-i，如果SB>0,但SB-i<0,則投票人i就是關鍵人物，他就得支付克拉克稅T，大小等于SB-i的絕對值。123克拉克稅的簡單描述48例1：假設一個大學宿舍中住了三名學生甲、乙、丙，三人要合伙購買一臺電視。電視的價格是3000元，每個人要支付的成本為1000元假設甲、乙的支付意愿都是500，丙的支付意愿是1500怎么知道三人真實的支付意愿呢？124例1：49甲乙丙SBSB-i購買與否成本份額100010001000真實支付意愿(真實收益)5005001500報告支付意愿都說真話5005001500丙夸大其真實支付意愿5005002500凈支付意愿都說真話-500-500500-500不購買丙夸大其真實支付意愿-500-5001500500-1000購買對關鍵人物丙征收克拉克稅

T=1000，各人的真實凈收益00-500-500不購買表2-5

125甲乙丙SBSB-i購買與否成本份額100010001000真第3節產權理論1.產權、環境產權2.產權與環境配置3.產權方法的局限4.產權的界定126第3節產權理論1.產權、環境產權511.產權、環境產權產權產權的概念財產權利，也稱財產權。它反映了產權主體對客體的權利，包括財產的所有權、占有權、使用權、支配權和收益權等產權本質上反映的是一種利益關系產權可以定義為一系列的規則，這些規則規定了稀缺資源和物品的使用方式1271.產權、環境產權產權52理解產權的內涵：產權是一組權利束，它總是以復數名詞（propertyrights）的形式出現，包括一切與財產有關的權利產權是一種行為權利，它規定了人們可以做什么、不可以做什么產權需要通過社會強制實施，所謂社會強制既可以表現為國家意志，即法律、法令、法規、決定、政策等正式制度，也可以是社會習俗和社會公德等產權與外部性存在著緊密聯系，它通過規定人們的行為邊界，進而界定了人們如何受益和受損的關系，以及如何向受損者進行補償和向受益者進行索取產權交易的實質是一組權利的交易，而不是物品和服務的交易產權是人與人的關系128理解產權的內涵：53產權的特征（基本屬性）排他性：決定誰在一個特定方式下使用一種稀缺資源的權利完整性：產權是一組權利，完整的產權包括占有權、使用權、轉讓權、剩余索取權、繼承權等可分割性：不是對產權所依附的物品進行分割，而是對物品的各項權利劃分可交易性：產權必須可以交易，如果不能進行交易，則產權是不完整的129產權的特征（基本屬性）54環境產權環境產權的含義環境產權（EnvironmentalPropertyRights），是指行為主體對某一環境資源具有的所有、使用、占有、處分以及收益等各種權利的集合。具有產權的基本屬性根據排他性可以將產權分為兩類：排他性產權和非排他性產權私有產權和公有產權恰好是產權的兩種極端表現類型，私有產權具有很強的排他性，而公有產權則表現為明顯的非排他性130環境產權55共有資源管理的產權制度共有資源（commonpoolresources）兩大特征：非排他性；競爭性如：公海中的漁業資源、放牧草地共有資源面臨的兩大挑戰：一是排他二是激勵合法使用者投資于這些資源或者在生物物理約束下來使用這些資源。131共有資源管理的產權制度56共有資源管理的產權制度共有資源的管理一般有四種產權制度（參見Bromley的分類體系，Bromley,D.W.(1991)EnvironmentandEconomy:propertyrightsandPublicPolicy.Cambridge:BasilBlackwell）OpenaccessGovernmentpropertyCommon(orgroup)propertyPrivate(orindividual)property132共有資源管理的產權制度57Openaccess也稱Resnullius（雷斯紐利斯）制，或公開進入。無人擁有對資源的使用和控制權，遵循先來先得的原則，因為沒有個人或團體有權限制他人進入。導致廣為人知的“公地的悲劇（TheTragedyoftheCommons）發生其含義是：共有資源需要私有化或者集權政府管理Government

property國家所有制，政府擁有和控制資源。在世界上的任何國家都不同程度地存在，如國家公園、國有森林等。在這種產權制度下，效率和環境問題可能發生133Openaccess58Common(orgroup)property共同所有制，集體擁有。可以有正式的形式，如法律條款的規定，也可以不具有正式的形式，而由傳統習慣來確定。共同所有制在確保效率和資源的持久使用上的作用視具體情況不同而不同，還取決于做出集體決策的規則。例：（成功）瑞士阿爾卑斯牧場（失敗）斯里蘭卡的一個小漁村Private(orindividual)property

私有產權私有產權的效率取決于市場完善的假定134Common(orgroup)property59科斯定理假定有關環境的排他性產權能夠被清晰地界定，能夠自由交易，并且沒有任何交易成本，那么無論產權歸屬于哪一方，都可以通過權利交易，實現最佳的環境配置水平產權分析需回答的問題：假定產權能夠被界定，那么產權歸屬將如何影響環境的配置？產權的自由交易如何影響環境配置？產權是否能夠被界定？2.產權與環境配置135科斯定理2.產權與環境配置60優化配置的結果與產權的初始配置無關產權的自由交易影響環境配置和福利（見圖2-9）假設：產量與空氣污染量之間的比例是1：1