-22-附件2成都市用人單位職業衛生基礎建設評分標準表用人單位名稱：聯系人：電話：項目主要內容分值具體實施方法檢查方法扣分標準檢查記錄扣分得分總分1責任體系(3分)☆建立職業病防治責任制度31.以書面文件形式建立職業病防治責任制度并將其存入職業衛生管理檔案（檔案二）。2.職業病防治責任制度應包含以下兩部分內容：①人員責任體系：主要負責人、分管負責人、職業衛生管理人員、車間（班組）管理人員以及勞動者等各類人員的職業病防治職責和義務；②管理部門責任體系：職業衛生領導機構、職業衛生管理部門以及其他相關管理部門在職業衛生管理方面的職責和要求。查閱書面文件的職業病防治責任制度。每缺一類人員或管理部門職責及義務的扣0.5分，扣完為止。2規章制度（6分）建立健全職業衛生管理制度6建立12項職業衛生管理制度（存入檔案二職業衛生管理檔案）：①職業病危害警示與告知制度；②職業病危害項目申報制度；③職業病防治宣傳教育培訓制度；④職業病防護設施維護檢修制度；⑤職業病防護用品管理制度；⑥職業病危害監測及評價管理制度；⑦建設項目職業衛生“三同時”管理制度；⑧勞動者職業健康監護及其檔案管理制度；⑨職業病危害事故處置與報告制度；⑩職業病危害應急救援與管理制度；?崗位職業衛生操作規程；?法律、法規、規章規定的其他職業病防治制度。查閱相關文件資料，制度需針對本單位實際和現場存在的主要職業病危害因素進行制定，并在運行中體現職業病危害因素控制的有效性。每缺一項制度或制度缺乏針對性和操作性，扣0.5分3管理機構（6分）3.1設置或指定職業衛生管理機構11.標準：嚴重用人單位，應當設置或指定職業衛生管理機構，配備專職管理人員。其他存在職業危害用人單位，勞動者超過100人，設置或指定職業衛生管理機構，配備專職職業衛生管理人員；勞動者在100人以下，配備專（兼）職職業衛生管理人員。2.方式：書面形式明確，將配置文件存入職業衛生管理檔案（檔案二）。查閱文件未設置或指定機構（組織）不得分☆3.2配備專職或兼職職業衛生管理人員2查閱文件，并當面核實管理人員的工作情況。未按要求配備管理人員或未正常開展工作的，此項不得分。☆3.3建立健全職業衛生檔案3建立6本臺賬：①建設項目職業衛生“三同時”檔案；②職業衛生管理檔案；③職業衛生宣傳培訓檔案；④職業病危害因素監測與檢測評價檔案；⑤用人單位職業健康監護管理檔案；⑥勞動者個人職業健康監護檔案。查閱相關臺賬資料。每缺1個管理臺賬扣1分，每個臺賬資料不全的扣0.5分。4前期預防（18分）☆4.1職業病危害項目申報3在中國安全生產科學研究院作業場所職業病危害申報系統（09/zywsmain/index.asp）進行職業病危害項目申報，將申報表及有關資料報安監部門后，從安監部門取得申報回執；將申報表及申報回執存至職業衛生管理檔案（檔案二）。查閱申報表及安監部門申報回執，重要事項變更是否及時進行變更申報。未申報不得分；未按要求變更申報的扣1分；主要職業危害因素申報不全的每缺1項扣0.5分。4.2建設項目預評價報告編制11.2012年6月1日后，尚未動工建設的新改擴建和技術改造、技術引進建設項目，建設單位需按照總局51號令要求，委托職業衛生技術服務機構編寫職業病危害預評價報告。2.將預評價報告及有關資料存至建設項目職業衛生“三同時”檔案（檔案一）。檢查用人單位2012年6月1日后，新建、改建、擴建和技術改造、技術引進建設項目（首先查建設項目清單）職業病危害預評價報告編制情況。沒做預評價的，不得分。4前期預防（18分）4.3職業病危害防護設施設計專篇11.2012年6月1日后，尚未建成投產的新改擴建和技術改造、技術引進建設項目，建設項目單位應當委托具有相應資質的設計單位對建設項目職業病防護設施進行設計，編寫職業病防護設施設計專篇。2.將職業病防護設施設計專篇及有關資料存至建設項目職業衛生“三同時”檔案（檔案一）。檢查用人單位2012年6月1日后，新建、改建、擴建和技術改造、技術引進建設項目職業病防護設施設計專篇編寫情況。沒有做設計專篇的，不得分。☆4.4建設項目竣工時，職業病危害控制效果評價報告和職業病防護設施經過驗收2.51.2012年6月1日后，尚未建成投產的新改擴建和技術改造、技術引進建設項目，建設項目單位在職業病防護設施完工后或試運行期間，需委托職業衛生技術服務機構編寫職業病危害控制效果評價報告，并組織對職業病防護設施進行驗收。將職業病危害控制效果評價報告及驗收有關資料存至建設項目職業衛生“三同時”檔案（檔案一）。2012年6月1日前投產的建設項目未做“三同時”的，應做現狀評價。檢查用人單位2012年6月1日后，新建、改建、擴建和技術改造、技術引進建設項目職業病危害控制效果評價報告及驗收情況資料。沒有做控制效果評價和組織驗收的，不得分。做了控制效果評價，但沒有組織驗收的，扣0.5分。4.5優先采用有利于職業病防治和保護勞動者健康的新技術、新工藝和新材料2嚴格按要求落實。綜合評估用人單位的工藝、技術、裝備和材料的先進水平（與現階段國內同類相比，主要考慮密閉化、機械化、自動化，低毒或無毒原料等因素）。先進，得２分；中等，得1.5分；一般，得1分。☆4.6不生產、經營、進口和使用國家明令禁止的可能產生職業病危害的設備和材料1國家明令禁止的可能產生職業病危害的設備和材料可查閱最新國家產業政策文件（國家發改委公布的《產業結構調整指導目錄》和工信部相關行業準入條件），嚴格按要求落實。查閱最新國家產業政策文件，并進行核對。發現一起，此項不得分。4前期預防（18分）4.7對有危害的技術、工藝和材料隱瞞其危害而采用；主要原材料有MSDS（物質安全數據表）。1主要原輔材料在購買時，以書面形式明確要求供貨商提供MSDS資料，并將其有關情況填至《可能產生職業病危害設備、材料和化學品一覽表》（表4-1），中文說明書附后，存至職業病危害因素監測與檢測評價檔案（檔案四）。主要檢查原輔材料的有毒有害成份是否明確（檢查用人單位對供應商有無提出書面要求，且供應商是否提供）。發現有隱瞞的，不得分；每發現一種主要原材料無MSDS（物質安全數據表）的，扣0.2分。4.8可能產生職業病危害設備有中文說明書0.5在購買可能產生職業病危害的設備時，以書面形式要求供應商提供職業危害設備中文說明書，并將有關情況填至《可能產生職業病危害設備、材料和化學品一覽表》（表4-1），中文說明書附后，存至職業病危害因素監測與檢測評價檔案（檔案四）。現場檢查或查閱檔案。發現設備無中文說明書的，每臺扣0.1分。4前期預防（18分）☆4.9在可能產生職業病危害的設備的醒目位置設置警示標識和中文警示說明3依據《工作場所職業病危害警示標識》（GBZ158）和《高毒物品作業崗位職業病危害告知規范》（GBZ/T203）標準規定進行設置。現場查看（重點查看高危粉塵、高毒和放射性物質危害的設備）。未設置的，每處扣0.5分；設置不規范、不醒目的，每處扣0.25分。4.10使用、生產、經營產生職業病危害的化學品，有中文說明書11.生產、經營的化學品要有中文說明書，需要購入的化學品，書面要求供應商提供中文說明書。2.將產生職業病危害的化學品填至《可能產生職業病危害設備、材料和化學品一覽表》（表4-1），中文說明書附后，存至職業病危害因素監測與檢測評價檔案（檔案四）。現場查看原料包裝或查閱檔案材料發現沒有主要原輔材料MSDS（物質安全數據表）或中文說明書的，缺一項扣0.2分。4.11使用放射性同位素和含有放射性物質材料的，有中文說明書1將放射性同位素和含有放射性物質材料填入《可能產生職業病危害設備、材料和化學品一覽表》（表4-1），中文說明書附后，存至職業病危害因素監測與檢測評價檔案（檔案四）。現場檢查或查閱檔案（《電離輻射防護與輻射源安全基本標準》(GB18871)豁免的放射性同位素除外）。沒有或不全的，此項不得分。4.12不得轉嫁職業病危害的作業給不具備職業病防護條件的單位和個人。1在承包者具備職業病防護條件的前提下，與承包者簽訂外包合同，并在合同中明確雙方職業衛生管理責任；將外包合同存至職業衛生管理檔案（檔案二）。查閱有關用人單位文件和外包合同，檢查勞務派遣用工單位職業衛生管理狀況，是否落實勞動合同告知、職業健康監護與個體防護用品發放等情況。未明確職業衛生管理責任的不得分，發現違法轉嫁的，在總分中倒扣10分。5工作場所管理（27分）5.1工作場所職業病危害因素的強度或者濃度符合國家職業衛生標準3查閱本單位職業病危害因素檢測評價報告，掌握職業病危害因素的強度或濃度情況，采取措施確保達標。查閱檢測報告，重點檢查矽塵、石棉粉塵、高毒物品和放射性物質濃度或強度達標情況。未進行檢測的不得分，已檢測的超標一處扣0.2分。☆5.2有害和無害作業分開2重點是矽塵、石棉粉塵等粉塵、高毒作業崗位要與其他崗位隔離；有毒有害崗位要與無害崗位隔開；有毒物品和粉塵的發生源布置在操作崗位下風側。現場進行檢查未分開的或發生源未處于下風側，每處扣1分5工作場所管理（27分）5.3工作場所與生活場所分開，工作場所不得住人1生產、生活和倉儲應嚴格分開。現場檢查。發現一處未分開，此項不得分。5.41按照《工作場所有毒氣體檢測報警裝置設置規范》（GBZ/T233）進行設置；將報警器設置地點、規格型號、用途等情況列表存至《職業衛生管理檔案》（檔案二）。現場檢查。未設置不得分，每缺少一處或一處不符合要求的扣0.5分。5.5可能發生急性職業病危害事故的有毒、有害工作場所，配置現場急救用品1參考《工業企業設計衛生標準》（GBZ1）附錄A.4，急救箱配置藥品應與現場易致中毒物質相匹配，勞動者可及時獲取藥品；將配置藥品清單、藥品存放地點、用途等情況列表存至《職業衛生管理檔案》（檔案二）。現場檢查未配置不得分，配置不完善、不匹配或藥品過期的，每缺一種扣0.2分。5.6可能發生急性職業損傷的有毒、有害工作場所，配置沖洗設備1在酸、堿作業場所必須配備應急噴淋洗眼器，保證一旦發生事故，勞動者及時獲得沖洗；將沖洗設備設置情況列表存至《職業衛生管理檔案》（檔案二）。現場檢查5.7放射工作場所配置安全連鎖與報警裝置1嚴格按要求落實現場檢查。5工作場所管理（27分）5.8一般有毒作業場所設置黃色區域警示線、高毒作業場所設置紅色區域警示線1嚴格按要求落實現場檢查。未設置不得分，每缺少一處扣0.5分。5.9專人負責職業病危害因素日常監測0.5安排本單位專人負責，并每季度匯總職業病危害因素監測結果，填至《職業病危害因素日常監測季報匯總表》（表4-3），存至《職業病危害因素監測與檢測評價檔案》（檔案四）。查閱有關檔案資料，重點檢查粉塵與高毒物品日常監測。未進行日常監測的不得分，主要職業病危害因素監測每缺一處、一種扣0.25分。☆5.10按規定每年至少一次對工作場所職業病危害因素檢測3委托具有資質機構按要求進行檢測，并保證所檢測點滿足《工作場所空氣中有害物質監測的采樣規范》（GBZ159）選點原則與數量要求；將職業病危害因素檢測點分布示意圖、檢測評價合同書及檢測評價報告存至《職業病危害因素監測與檢測評價檔案》（檔案四）。查閱檢測報告，注重檢查檢測點是否滿足《工作場所空氣中有害物質監測的采樣規范》（GBZ159）選點原則與數量要求。5.11職業病危害嚴重用人單位每三年至少進行一次職業病危害現狀評價21.委托具有資質機構按要求開展，將現狀評價合同及現狀評價報告存至建設項目職業衛生“三同時”檔案（檔案一）。2.按照《成都市安全生產監督管理局關于開展職業病危害現狀評價工作的通知》（成安監〔2013〕122號）文件要求，未開展過職業衛生“三同時“或存在三種特殊情況的，應進行現狀評價。3.在本企業啟動基礎建設之前的三年內，新改擴和技改、技引進項目已經進行了“職業病危害控制效果評價”并組織竣工驗收合格的，本年度可不做現狀評價。查閱檔案資料已經啟動評價工作，但沒有出正式報告的，扣0.5分；未開展的不得分并在總分中倒扣10分。☆5.12在醒目位置公布有關職業病防治的規章制度和操作規程2.5規章制度在廠區醒目位置設置公告欄進行公布，操作規程要在相應的操作崗位上進行公布；將公布照片資料存至《職業衛生管理檔案》（檔案二）。現場檢查核實無公告欄的不得分；規章制度及操作規程公布不全，每缺一種扣0.25分。☆5.132依據《工作場所職業病危害警示標識》（GBZ158）和《高毒物品作業崗位職業病危害告知規范》（GBZ/T203）標準規定在醒目位置設置。現場重點檢查存在矽塵、石棉粉塵、高毒和放射性物質的崗位。一處未設置扣0.5分，設置不規范每處扣0.2分。5工作場所管理5.14簽訂勞動合同，并在合同中載明可能產生的職業病危害及其后果；并載明職業病防護措施和待遇2以書面形式進行告知，填寫《勞動合同職業病危害因素告知書》，勞動者本人要進行簽字，將其存入本人《勞動者個人職業健康監護檔案》（檔案六）。抽查勞動合同是否有相關條款進行告知，或者有沒有補充合同或專項合同。未簽訂勞動合同或合同中缺少相關職業危害告知內容的每人扣0.5分，告知不規范每人扣0.25分。5.15在醒目位置公布職業病危害事故應急救援措施1在可能產生急性中毒工作場所醒目位置公布。僅針對可能產生急性中毒工作場所進行現場檢查。發現一處未公布或不在醒目位置公布的不得分。5.16作業場所職業病危害因素監測、評價結果告知1通過公告欄、書面通知或其他有效方式告知。將歷年的公告記錄或照片資料存至《職業衛生管理檔案》（檔案二）。檢查通過公告欄、書面通知或其他有效方式告知情況。未告知的，扣1分☆5.17告知勞動者職業健康檢查結果1將接觸職業病危害的勞動者體檢結果填至本人《歷次職業健康檢查結果及處理情況》（表6-3），以勞動者簽字形式告知，將表格存至本人《勞動者個人職業健康檔案》（檔案六）。現場選擇接觸職業病危害的勞動者3名，進行詢問核實。每發現1人未告知的，扣0.25分。5.18對于患職業病或職業禁忌證的勞動者企業應告知本人1將接觸職業病危害的勞動者體檢結果填至本人《歷次職業健康檢查結果及處理情況》（表6-3），以勞動者本人簽字形式告知，將表格存至本人《勞動者個人職業健康監護檔案》（檔案六）。如存在職業病或職業禁忌，抽查詢問1名存在職業禁忌勞動者。發現有未告知現象的，此項不得分。6防護設施（7分）6.1職業病防護設施臺帳齊全2對照現場，對臺帳進行查閱。臺帳不齊全的，缺一項扣0.2分。6.2職業病防護設施配備齊全2按要求落實重點檢查矽塵、石棉粉塵、高毒或放射性工作場所的設施配備情況。重點崗位無防護設施每處扣1分；一般崗位無防護設施每處扣0.5分。☆6.3職業病防護設施有效2定期對防護設施運行情況進行檢查，填寫《用人單位職業衛生檢查和處理記錄表》（表2-8），將其存至《職業衛生管理檔案》（檔案二），確保職業病防護設施有效。查閱設施設計方案、檢測報告，并現場檢查設施運行管理情況。一臺防護設施不能有效使用扣0.5分。6.4及時維護、定期檢測職業病防護設施1及時對職業病防護設施進行維護、檢測，填寫《職業病防護設施檢修、維護記錄表》（表2-5），將其存至《職業衛生管理檔案》（檔案二）。查維修和檢測記錄。維修不及時或無記錄的，不得分；記錄不全或不完善的，扣0.2分。7個人防護）7.1有個人職業病防護用品采購計劃，并組織實施1制定采購計劃，并組織實施，將本年度個人防護用品購買經費填至《職業病防治經費一覽表》（表2-3），歷次個人職業病防護用品采購發票附后，統一存至《職業衛生管理檔案》（檔案二）。查閱采購計劃、個人職業病防護用品采購發票等資料。無有效的采購記錄，不得分；有采購記錄無采購計劃的扣0.5分。☆7.2按標準配備符合防治職業病要求的個人防護用品21.參照配備標準《個體防護裝備選用規范》（GB/T11651）針對不同作業崗位制定本單位勞動防護用品配備標準。2.個人防護用品要有生產許可證、產品合格證和特種勞動防護用品安全標志以及產品說明書。將以上資料附在《個人防護用品的發放使用記錄》（表2-6）后，存至《職業衛生管理檔案》（檔案二）。查防護用品的生產許可證、產品合格證和特種勞動防護用品安全標志以及產品說明書。配備的防護用品不合格的，每種扣1分。7個人防護7.3有個人職業病防護用品發放登記記錄，并及時更換個人職業病防護用品2發放個人職業病防護用品時，要填寫《個人防護用品的發放使用記錄》（表2-6），領取人要簽字；將發放記登記記錄存至《職業衛生管理檔案》（檔案二）。查閱有無個人領用和更換簽字。無記錄不得分；比對勞動者花名冊，缺一人扣0.5分。☆7.4勞動者正確佩戴、使用個人防護用品3定期對工人個人防護用品使用情況進行檢查，對工人違規現象及時糾正，同時填寫《用人單位職業衛生檢查和處理記錄表》（表2-8），將其存至《職業衛生管理檔案》（檔案二）。查閱檔案資料并進行現場檢查。現場發現一人未正確佩戴、使用的，扣0.25分。8教育培訓8.1用人單位的主要負責人和職業衛生管理人員接受職業衛生培訓3主要負責人和職業衛生管理人員參加職業健康專題培訓，并取得培訓合格證書。將培訓合格證書存至職業衛生宣傳培訓檔案（檔案三）。核查培訓證書（可對主要負責人和管理人員進行考試）。主要或分管負責人未參加培訓的扣2分；管理人員未參加培訓的1人次，扣1分☆8.2對上崗前的勞動者進行職業衛生教育培訓4用人單位自行組織，并填寫《職業衛生宣傳培訓一覽表》（表3-1），參訓人員本人要簽字，將培訓通知、培訓教材或資料、培訓記錄、考試試卷、培訓圖片資料存至《職業衛生宣傳培訓檔案》（檔案三）。檢查培訓記錄、試卷或其他相關資料。未開展培訓的，不得分；培訓資料不完善的，扣1分；培訓每缺少一人，扣0.5分。8.3定期對在崗期間的勞動者進行職業衛生教育培訓3用人單位自行組織，并匯總年度培訓情況，填寫《年度職業衛生宣傳培訓一覽表》（表3-1），將培訓通知、培訓教材或資料、培訓記錄、考試試卷、培訓圖片資料存至《職業衛生宣傳培訓檔案》（檔案三）。檢查培訓記錄，特別是接觸危害崗位勞動者的培訓。(現場抽考3名勞動者)未培訓或無相關記錄不得分；培訓每缺少一人扣0.5分；發現培訓工作作假的，扣2分。9健康監護☆9.1按規定組織上崗前的職業健康檢查，并為勞動者個人建立職業健康監護分戶檔案。1.51.委托有職業健康體檢資質機構對接觸職業危害的勞動者體檢。2.在崗期間的職業健康檢查，按照《職業健康監護技術規范》（GBZ188）等國家職業衛生標準的規定和要求，確定接觸職業病危害的勞動者的檢查項目和檢查周期。3.離崗體檢在勞動者離崗前30日內組織；4.離崗前90日內已進行在崗職業健康體檢的可視為離崗體檢。5.根據職業健康體檢機構出具的檢查報告，匯總本單位勞動者職業健康檢查結果，填寫《職業健康檢查結果匯總表》（表5-1）、《職業健康檢查異常結果登記表》（表5-2）、《疑似職業病患者一覽表》（表5-4），單位職業健康檢查報告附后，存至《用人單位職業健康監護管理檔案（檔案五）。6.要將員工分戶檔案建立有關情況匯總，填寫《職業健康監護檔案匯總表》（表5-6），將表存至《用人單位職業健康監護管理檔案（檔案五）。檢查勞動合同和上崗前職業健康監護檔案。未組織上崗體檢的，缺一人次扣0.5分；體檢不符合要求的，一人次扣0.25分；未建立分戶檔案的，一人次，扣0.5分。☆9.2按規定組織在崗期間的職業健康檢查，并為勞動者個人建立職業健康監護分戶檔案。3檢查在崗勞動者檔案和職業健康監護檔案接觸職業危害人員體檢率不足70％的，不得分；發現有2名（或4名疑似）以上職業病人的，不得分；未組織崗中體檢的，缺一人次扣0.5分；體檢不符合要求的，一人次扣0.25分。9.3按規定組織離崗時的職業健康檢查，并為勞動者個人建立職業健康監護分戶檔案。0.5檢查離崗勞動者檔案和職業健康監護檔案。未組織離崗體檢的，缺一人次扣0.25分。0.5按要求落實，人員調動要有相關記錄，將記錄存至本人《勞動者個人職業健康監護檔案》（檔案六）。檢查有關勞動者調崗記錄，抽查1～3名有職業健康損害的勞動者，有無調支手續。發現一起或無調動記錄的不得分。9健康監護0.5按要求落實，不進行職業健康檢查，自愿離崗者要有書面簽字，將其存入本人《勞動者個人職業健康監護檔案》（檔案六）。檢查離崗勞動者勞動合同及自愿離崗者書面簽字。每發現一人離崗未簽字或體檢，扣0.25分。☆9.6如實、無償為勞動者提供職業健康監護檔案復印件1將此要求列入公司《職業健康監護及其檔案管理制度》，在與員工簽訂勞動合同或《勞動合同職業病危害因素告知書》時明確告知，在領取健康監護檔案復印件時要求員工在《職業健康監護檔案匯總表》（表5-6）上簽字，將表存至《用人單位職業健康監護管理檔案（檔案五）。查閱有關制度、勞動合同或職業病危害因素告知書，以及現場詢問勞動者。制度、合同中無相關規定的不得分，每發現一名勞動者不知情的，扣0.25分。9.7對遭受急性職業病危害的勞動者進行健康檢查和醫學觀察0.5將此要求列入《職業健康監護及其檔案管理制度》，并按要求落實，個人健康檢查表存至本人《勞動者個人職業健康檔案》（檔案六），報銷單據存至《職業衛生管理檔案》（檔案二）。查閱有關制度、報銷單據、體檢表。制度中無相關規定、未安排或未全部安排的，此項不得分。9.8禁止安排未成年工從事接觸職業病危害的作業1按要求落實。查閱勞動合同，現場抽查勞動者。發現一起不得分。1按要求落實。依據《女職工勞動保護特殊規定》，現場