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流程實施介紹

我們內部參考流程實施流程實施工具：流程、手冊和表格

（上崗培訓教材）流程審核清單

（顧問－在實施初期檢查部門是否按體系要求執行的工具，內部審計部審核內控體系工具）考卷部門合作狀況滿意度調查表轉變促成調查表

（在實施進行到一定階段，再次進行調查，與項目開始時的得分進行對照，回顧當初員工的反饋和擔心有否解決）流程實施流程實施過程：編制實施計劃（有的企業因特定情況選取一部分先行實施），確定實施獎懲辦法上崗培訓trainthetrainer協助trainer培訓部門其他員工組建檢查小組、培訓檢查人員和內部審計部內部控制人員進行實施審核在實施初期（如1月內）每日計分統計，公布各部門實施情況，促進競爭當實施到一定階段后，仍然每日檢查，但打分統計頻次可以降低（根據其他項目的經驗，遺留問題越來越少，每日得分幾乎沒有變動）在實施整個過程中，（如每周或每兩周，視協作情況）進行部門合作狀況滿意度調查實施一定階段，（如一月），出一套考卷考試。整個項目2－3套考卷視實施情況公司宣傳部門配合全過程進行宣傳一、流程工作檢查目的在于針對各部門考察其相關流程和內部管理制度推行的進展情況，符合程度；我們咨詢人員將按流程、分部門編制推行情況檢查清單（參見附件《推行狀況檢查清單》范本）；檢查清單中的分值分為三檔：第一檔表示未完成，得分為0。同時必須提供情況說明，分析原因，澄清責任第二檔表示部分完成，得分為1。同時必須提供情況說明，分析原因，澄清責任第三檔表示全部完成，得分為2。打分人員必須對確實性負責打分人員應嚴格遵循按質、按量、按時三條原則考察執行情況，同時滿足才表示全部完成；項目推行小組和內部審計部相關人員接受培訓如何使用檢查清單進行檢查和打分一、流程工作檢查清單整頁一、流程工作檢查清單格式公司名稱：××股份有限公司，或普天××集團有限公司16＃bold，中間對齊章名稱：16＃bold，中間對齊表頭：12＃bold，中間對其節號及節名稱：12＃左對齊數字后有英文”.”

“.”與節名稱間空一格

以黃色highlight若該節有多個流程，注明流程名稱：12＃左對齊以粉紅色highlight主要控制點：12＃左對齊有關部門：12＃中間對齊寬38寬60寬19寬7Excel文件一、流程工作檢查清單－主要控制點要求注明何部門、誰根據什么審核（批）什么、權限、流轉時間核對什么與什么單據或表格的什么項目此外如通過，作何措施；不通過作何措施希望能夠將主要控制點的要素描述完整，因為在實施時大部分時間，我們不需要捧著很重的手冊，檢查時流程工作檢查清單和表格是不離手的，而流程和手冊則要求檢查員熟記心中，脫稿進行，有需要再查詢。一、流程實施匯總表二、實務考試目的在于考察各部門推行人員對其需要掌握的內部管理制度的基本認識；咨詢人員針對不同部門出具不同的考試試卷，不同試卷間平衡后滿分均為100分；同一部門的員工必須掌握本部門涉及的所有流程，使用同樣的考卷作答；二、實務考試試卷樣本三、部門門合作狀狀況滿意意度調查查目的在于于考察部部門與部部門之間間的溝通通配合情情況，促促進團隊隊精神的的發揚；；所有部門門采用統統一的部部門合作作情況評評估問卷卷（參見見附錄《《部門合合作狀況況滿意度度調查》》）；以部門為為單位，，在部門門內部由由推行小小組匯總總意見的的基礎上上客觀公公正地進進行填寫寫。每個個部門需需要對與與其有流流程銜接接關系的的部門分分別填寫寫一份評評估問卷卷，所以以每個部部門將可可能收到到其他部部門提供供的多份份評估結結果；具具體評估估部門的的對應關關系請參參見下表表：每___(兩)周開展展一次評評估，并并于兩周周后的三三日之內內將各部部門填寫寫的評估估問卷與與被評估估部門進進行討論論，簽字字確認后后上交防防風險系系統項目目協調小小組作為為評分的的依據。。項目協協調小組組統計按按時、按按質、按按量提交交情況，，若遺漏漏一份評評估報告告，將在在本部門門得分中中扣除_____×遺遺漏份數數/總份份數；若若延遲提提交，酌酌情扣分分；若為為按質完完成，退退回修改改，并酌酌情扣分分三、部門門合作狀狀況滿意意度調查查

－具具體評估估部門的的對應關關系三、部門門合作狀狀況滿意意度調查查三、部門門合作狀狀況滿意意度調查查打分說說明評估問卷卷采用選選擇與說說明形式式結合的的方式：：對評分較較高的項項目需要要對客觀觀真實性性負責對評分較較低的項項目需要要作相應應的舉例例和說明明評估問卷卷的分值值設為四四檔：第一檔：：滿意，，提供理理由和典典型事例例第二檔：：一般，，提供理理由第三檔：：不滿意意，提供供理由和和典型事事例第四檔