江大文理家族企業復雜性理論構建初探甘德安教授E-mail:gandean@湖北省政協常委江漢大學副巡視員江漢大學文理學院院長江大文理家族企業復雜性理論構建初探甘德安教授E-mail:1.為什么家族企業會引起如此的關注？來自中國30年經濟現實的觀察數量多、分布廣、歷史悠久家族企業存在問題多：長不大、命不長、三代之癢

家族企業是有待深入研究的問題值得關注、有待關注與轉換關注的視角1.為什么家族企業會引起如此的關注？來自中國30年經濟現實的2.企業理論本身發展至今仍不完善[1]新古典經濟學“黑箱”理論是無法解釋企業產生與企業差別的。新制度經濟學說明了企業是對市場的替代、企業的邊界，但還是沒有很好的解釋企業的生成等問題；企業理論至今尚未形成一套系統和完整的理論體系，從而企業理論缺乏一個對企業的全面把握。第三,企業為什么存在、什么決定其邊界、為什么能發展、怎樣組織和控制等，是所有企業理論必須做出回答的問題，否則則不成為企業理論。對這些問題的回答，傳統理論沒有很好的解釋。新制度的企業理論交易費用理論(市場與企業的關系)委托-代理理論(企業內部結構)代理理論資本結構理論企業家理論2.企業理論本身發展至今仍不完善[1]新古典經濟學“黑箱”理442.企業理論本身發展至今仍不完善[2]靜態分析動態分析關注結果關注過程新古典企業理論新制度企業理論新制度企業理論企業戰略理論企業能力理論企業組織生態理論企業演化理論企業成長理論企業網絡組織理論442.企業理論本身發展至今仍不完善[2]靜態分析動態分析關3.一個可以轉換角度研究的課題家族企業與中國政治、經濟和文化轉型的博弈研究；形成規范經濟學研究的共同范式和方法運用；加快家族企業系統化性研究、模型化研究的研究目標。一個值得深入研究的課題(儲小平,2000),一個有待深入研究的課題(蘇啟林等,2004左右),一個可以轉換角度研究的課題(2005)。經濟學社會學歷史學心理學管理學研究框架方法論研究提供支持家族企業研究的多學科協作3.一個可以轉換角度研究的課題家族企業與中國政治、經濟和文化4.復雜性理論研究的基本框架耗散結構論協同論突變論超循環論自組織理論一般系統科學控制論一般系統論控制論信息論分形理論混沌動力學孤立子理論現代系統理論非線性科學復雜性科學構建的演化經濟學的企業理論存在的主要問題：一是太散，沒有統一范式；二是偏軟，缺乏硬科學機理的邏輯分析與框佳結構；三是缺乏數學模型與計算機仿真的工具與模型。我們擬借助復雜性科學的三個理論構建家企理論。4.復雜性理論研究的基本框架耗散結構論協同論突變論超循環論兩大理論體系問題的提出:構建復雜性的家族企業演化理論框架演化經濟學企業理論復雜性科學理論與方法一個主體家族企業家企周期論12個專論家企戰略論家企組織論家企企業家論家企傳承論CAS理論自組織理論耗散結構三大特征：新奇、不可逆、生物學隱喻三大關鍵詞：慣例、搜尋,創新四大規律:遺傳,變異市場選擇適應性變革混沌理論家企文化論家企生成論家企環境論家企技術創新論5.家族企業復雜性理論框架圖家企治理論家企歷史論兩大理論問題的提出:構建復雜性的家族企業演化理論框架演化經濟6.家族企業復雜性理論構建難點Addyourtitle難點1復雜性科學是一個龐大的學科群，怎樣提煉一個簡要的理論與邏輯體系。Addyourtitle難點2有些問題企業理論本身也沒有涉及或者很少涉及所以，必須先涉及企業理論沒有解決的問題，再深入到家族企業。Addyourtitle難點3借助復雜性科學構建復雜性的家族企業演化理論是自然科學與社會科學的結合。Addyourtitle難點4構建復雜性的家族企業理論不僅需要哲學的思辯，理論的構建，還需實證的分析，才成為可以接受的理論。Addyourtitle難點5家族企業生成機理理論、傳承理論、生命周期理論、企業家理論、治理結構理論及企業文化的復雜性理論整合成一個科學的體系。6.家族企業復雜性理論構建難點Addyourtitle難2家族企業為什么比非家族企業更容易生成?--家族企業生成機理探索2家族企業為什么比非家族企業更容易生成?1.家族企業生成理論：涌現[1]企業能力涌現產生來源之一(內部)1.源于企業能力系統的非線性結構2.源于企業能力系統的自組織行為3.源于企業能力系統的非平衡性4.源于企業能力系統的多個吸引子.企業能力涌現產生來源之二(外部)1.源于企業能力系統環境的復雜多變特點2.源于企業能力系統中信息的特性3.源于企業能力系統主體的智能性1.家族企業生成理論：涌現[1]企業能力涌現產生來源之3.1家族企業生成機理探索:涌現[1]吸收新古典要素組合理論與新制度的契約理論.企業生成是作為復雜適應系統的聚集的產物。家族企業更容易成為聚集的產物。家族企業與非家族企業生成機理主要區別在于企業加入了家族要素.企業生成是作為復雜適應系統的非線性相互作用的產物,家族企業非線性相互作用明顯大于非家族企業之間的相互作用。企業生成來源之一(內部):非線性,自組織,非平衡與多個吸引子.企業生成來源之一(外部):系統環境的復雜多變特點.主體的智能性;復雜適應系統的層次性導致企業的發展,低層次各要素之間非線性的交互作用，導致聚集行為產生的后果無法預料，也就是導致了宏觀層次上“涌現”的出現。差序格局，由此形成社會關系網絡是具體體現.復雜適應系統的內部模型與演化理論的慣例.家族企業比非家族企業具有更多內部的慣例，并通過慣例導致家族企業的生成。熟人社會，在自組織的過程中，以血緣為本、地緣為基要素中形成新的組織自然比非家族企業更容易生成。1.家族企業生成理論：涌現[2]3.1家族企業生成機理探索:涌現[1]吸收新古典要素組合理3.1家族企業生成機理探索:涌現[2]標識、企業家精神與企業生成和發展。實際上，作為復雜適應系統機制之一的標識的創業企業家也是企業生成的機制之一。因為企業家的創業的激情、夢想與市場機遇的把握，吸納大量人才、信息、資源，這些人才、信息、資源的聚集導致企業的生成與企業的發展，所以說企業是企業家的企業，企業是企業家的人格表現。在家族的使命下,家族企業比非家族企業更容易生成。企業生成機制是自組織走向自組織臨界狀態的產物。從自組織過程來看，中國當代家族企業具有明顯的自發性。家族企業不同與非家族企業一個重要區別是借助親緣利他而不是互惠利他。1.家族企業生成理論：涌現[3]3.1家族企業生成機理探索:涌現[2]標識、企業家精神與企2.家企生成機理探索:自組織[1]家族企業是自我組織的產物。從自組織過程來看，中國當代家族企業具有明顯的自發性。改革開放初期，國家經濟還在計劃經濟的環境下，金融市場、人才市場、市場發育都不健全，唯一能借助的還是與自己同在生存線掙扎的兄弟姐妹與父母孩子，家族企業不同與非家族企業一個重要區別是借助親緣利他而不是互惠利他。因為只有自己的親屬愿意提供幫助或做出犧牲，在父母與子女關系上表現得尤為動人和充分。混沌市場簡單有序直接指揮多層壓縮直接職能指揮分叉事業部制高級有序柔性組織熱平衡晶體結構2.家企生成機理探索:自組織[1]家族企業是自我組織的產物。14基礎作用家族企業演化機制自創立自復制自生長自適應家企生存家企成長家企創新家企傳承家族企業演化機制慣例復制機制搜尋機制創新機制適應機制家企長青2.家企生成機理探索:涌現的自組織解釋[2]概念組織(有序,結構化)非或無組織(無序化,混亂化)含義事物朝有序,結構化方向演化的過程事物朝無序,結構瓦解方向演化的過程概念自組織被組織自無序被無序含義組織力來自事物內部的組織過程組織力來自事物外部的組織過程非組織作用來自事物內部的無序過程非組織作用來自事物外部的無序過程14基礎作用家族企業自創立自復制自生長自適應家企生存家企成長3.家企生成機理探索:聚集的產物企業生成是作為復雜適應系統的聚集的產物。CAS即企業的行為是由構成成員之間的相互作用決定的，一切事情都發生在他們相互作用的過程中，因此，相互關系是企業存在的基礎。在這個過程中，由于低層次各要素之間非線性的交互作用，導致聚集行為產生的后果無法預料，也就是導致了宏觀層次上“涌現”的出現。家族企業更容易成為聚集的產物。從企業要素構成：家族企業與非家族企業的主要區別在于企業加入了家族的要素。所以，從CAS的涌現理論看，由于系統中具有更多的要素（家族與市場兩個不同子系統），所以，家族這種以親友為主體，親情為紐帶，多個相互間具有親族關系的家族成員深度參與的企業組織更容易涌現新的事物，而家族產權在諸多要素的自組織的過程中的特殊性，使得企業的生成體現了家族產權的特征，因此，家族企業相對與非家族企業具有天生的生成上的優先性。3.家企生成機理探索:聚集的產物企業生成是作為復雜適應系統的4.家企生成機理探索:非線性相互作用家庭所有或經營的公司能夠從家庭成員處獲得資金、經驗和情感上的支持，它們共有的傳統、價值觀念和語言，使得口頭和非口頭的信息能在家庭、企業內迅速傳遞和溝通；配偶及兄弟姐妹由于共同的成長環境和長期的相互了解，更能懂得彼此說話的主要意義和隱含內容；建立在家庭血緣、親緣基礎上的企業合作更加可靠。這些共鳴與共同的語言、共同的理解以及共同的價值觀等大大加強。通過不同要素的相互作用及員工之間的溝通與交流渠道，協調企業的各種專門知識，形成了企業系統內部組分之間基于知識的特殊耦合方式，與生產要素的所有者的市場行為相比，這些耦合方式只有在企業這樣的經濟組織中才能實現。這種企業復雜系統內部的非線性相互作用是市場無法形成的，導致企業從整體上涌現出超越市場的經濟功能。4.家企生成機理探索:非線性相互作用家庭所有或經營的公司能夠5.家企生成機理探索:層次性導致家企發展層次性是指不同的層次具有不同表現形式的涌現，越往上走，涌現現象越復雜。涌現性似乎與系統等級層次性之間有著一種密切的關系。一個復雜適應系統都具有多層次組織，每個層次的作用者對更高層次的作用者來說都起到建設磚塊的作用。

3.企業的發展是復雜適應系統的層次性所導致。我們已經指出，CAS可以把企業看成是一個由可操作的科層組織慣例組成的異質性實體；可以把企業看成是一個開發、利用和創造知識的科層適應性主體。但是家族企業在一般的企業的科層上又多了家族的層次性。正如費孝通先生所說：富有傳統文化的中國人，總是以自我為核心，以血緣、姻緣等親緣關系為紐帶，形成由近及遠、由親至疏的差序格局，由此形成社會關系網絡。5.家企生成機理探索:層次性導致家企發展層次性是指不同的層次6.家企生成機理探索:內部模型與慣例家族企業比非家族企業具有更多內部的慣例，并通過慣例導致家族企業的生成。由于中國是一個熟人社會，在自組織的過程中，以血緣為本、地緣為基要素中形成新的組織自然比非家族企業更容易生成。創業資本的獲得，創業團隊的形成，治理機制、決策模式、契約關系方面都于非家族的企業不一樣。家族企業比非家族企業更易形成慣例。農業家庭承包;白手起家,情感維系---企業內認同性強。中國家族文化強調家長的權威，強調老年人在生產勞動和家庭生活中的指導作用，強調長輩的道德教化，強調子女對父母的孝行，而孝的最高標準是繼承父母的事業和德行，從而形成崇拜家長、崇拜在世長者的心理定勢。這種團體意識具有強烈的人文關懷、人本思想、和諧精神、求實精神、吃苦耐勞、勤奮自強的民族性格、求索和開拓精神，這是家族企業生成的關鍵因素之一。6.家企生成機理探索:內部模型與慣例家族企業比非家族企業具有7.家企生成機理探索:標識與企業家精神實際上，作為復雜適應系統機制之一的標識的創業企業家也是企業生成的機制之一。因為企業家的創業的激情、夢想與市場機遇的把握，吸納大量人才、信息、資源，這些人才、信息、資源的聚集導致企業的生成與企業的發展，所以說企業是企業家的企業，企業是企業家的人格表現。作為復雜適應系統標識作用的企業家精神在家族企業生成的特征更為突現。熊彼特認為，創業機會的發現與企業家的動態創新有關。創業機會的發現取決于企業家所獨有的創業精神。家族企業家對創業機會的發現是創業過程的起點。從委托-代理關系看：家族企業的創業者更多的是投資者加管理者，通過委托-代理一體化降低代理成本。這也就是為什么家族企業會優于非家族企業的生成與產生。7.家企生成機理探索:標識與企業家精神家族企業發展的復雜性歷史觀ViewpointofComplexityofFamilyBusinessonHistory家族企業發展的復雜性歷史觀ViewpointofComp1.中國家族企業歷史研究回顧與反思問題1：改革開放前，企業史研究側重廠史研究，指導思想是為政治服務，很難說有真正的學術研究。改革開放后，吳承明等一批教授才指出，企業史研究應從傳統經濟向市場經濟的轉變。問題2：企業史研究只是企業案例的研究，而不是一般規律的研究，是企業的經營史研究,而不是企業制度建設的研究。問題3：中國企業史研究是歷史學家的企業史研究，而不是經濟學家的企業史研究。經濟史應該是經濟學家的經濟史。不應該是研究經濟歷史的歷史學,而應該是研究經濟歷史的經濟學。問題4:中國家族企業歷史還是一個研究的薄弱點。1.中國家族企業歷史研究回顧與反思問題1：改革開放前，企業史偶然性的多種可能性：偶然性1：偶然性被排除在必然性之外并受必然性約束，牛頓力學等；偶然性2：偶然性進入到必然性之中，熱力學第二定律對于熵的解釋；偶然性3：偶然性在必然性之中表現自己，布朗運動理論；偶然性4：偶然性自身轉化為必然性，自組織理論；偶然性5：必然性自身孕育出一種偶然性，混沌理論，等。2.家族企業發展的必然與偶然[1]偶然性的多種可能性：2.家族企業發展的必然與偶然[1]家族企業在中國產生是必然的(4個沒有、4個必須）。但深入分析可以發現大量民營家族企業成功帶有極大的偶然性，比如的鄉鎮企業異軍突起。這種成功的偶然性并不能保證他們市場化進程中發展，極容易使其走向“因為成功而失敗”的必然，大的企業例子有亞細亞、太陽神等，中小企業的就更多了。我們用得最多的外國統計資料是：大約只有30%的家族企業能成功傳承到第二代，只有10%的家族企業能傳承到第三代，傳承懂啊第四代的僅有3%。這個數據所表達的必然與偶然關系是：家族企業傳承代數越多，傳承下來的家族企業越少，這是必然的；但是傳承下來的是那些家族企業這是存在偶然性的。QWERTY打字機鍵盤與內燃機車取代蒸汽機車應該是偶然導致必然的兩個生動案例。2.家族企業發展的必然與偶然[2]家族企業在中國產生是必然的(4個沒有、4個必須）。2.家族企3.家族企業發展的線性與非線性[1]人類的社會歷史發展是一個典型的非線性系統，要找到歷史的完全確定的發展規律幾乎是不可能的。陳平曾依據非線性系統演化動力學的理論模式來解釋中國和西方不同的社會非線性的演化路徑。他指出中華文明不同于西方文明關鍵在于路徑的分岔，即非線性的相互作用。在社會歷史領域，當各種巨大的力量形成對峙時，也就形成了一種能牽一發而動全身的臨界點。這種現象可稱之為社會歷史中的“蝴蝶效應”。這種現象古今中外歷史上層出不窮，秦末的“鴻門宴”、唐初的“玄武門之變”、武昌起義、1976年的抓“四人幫”。企業發展史也存在這種現象：三株口服液。3.家族企業發展的線性與非線性[1]人類的社會歷史發展是一個3.家族企業發展的線性與非線性[2]從最初企業是生產函數、契約到企業是復雜適應系統的認識深化,企業成長的理論研究開始從線性向非線性過渡。家族企業是家族與企業兩個性質截然不同的子系統組成的一個復雜性適應系統。當家族成員創辦企業時，實際上是把家族與企業兩個子系統整合成一個更高一個層次的系統，具有復雜性，層次性與非線性的系統。家族有共有的傳統、價值觀念和語言，使得口頭和非口頭的信息能在家庭、企業內迅速傳遞和溝通；配偶及兄弟姐妹由于共同的成長環境和長期的相互了解，更能懂得彼此說話的主要意義和隱含內容；建立在家庭血緣、親緣基礎上的企業合作更加可靠。這些傳播是非線性的。3.家族企業發展的線性與非線性[2]從最初企業是生產函數、契4.家族企業發展:適應性導致復雜性[1]適應性造就復雜性可以從以下三個方面來加以說明。主體是主動的實體。CAS理論認為，正是這種主動性以及它與環境的反復的、相互的作用，才是系統發展和進化的基本動因。個體與環境的交互。個體與環境(包括個體之間)的相互影響和相互作用，是系統演變和進化的主要動力。有刺激-反應模型與SWARM平臺。周期性振蕩：金觀濤、劉青峰把中國封建社會長期延續的問題提出了一種“超穩定系統”的解釋，就是說“超穩定系統”一方面具有巨大的穩定性，另一方面表現出周期性振蕩。三國演義所說：歷史是分久必合合久必分。4.家族企業發展:適應性導致復雜性[1]適應性造就復雜性可以4.家族企業發展:適應性導致復雜性[2]從百年企業發展史看。為什么“洋務運動”導致官督商辦的企業模式？那是因為“普天之下、莫過王土，率土之濱、莫過王臣。民營資本要適應封建王朝的環境必須借助皇權發展企業。結果是“官不督、商難辦”。中國近代史上有兩次工業化興起的時期，但主導這兩次工業化的都不是企業家，而是官商。為什么民營家族企業都在想著傍央企，傍政府，當二奶。只是適應國進民退的政策。為什么民營家族企業只有行賄才能生存，為什么家族企業不守一元而投資多元，為什么溫州家族企業跑路不斷，信貸并未被民企用作生產資金，而被挪用于“副業”的短期投機？還是因為適應銀行壟斷與行業壟斷環境而出現的復雜性行為。4.家族企業發展:適應性導致復雜性[2]從百年企業發展史看。復雜適應系統可以把企業看成是一個由可操作的科層組織慣例組成的異質性實體；家族企業是一個通過慣例、搜尋與創新實現的企業。家族企業比非家族企業更易形成慣例。農業家庭承包;白手起家,情感維系---企業內認同性強。5.家族企業發展:慣例、搜尋與創新搜尋中發展的家族企業按慣例發展的家族企業根據創新發展的家族企業不敏感自我復制搜尋中發展的家族企業按慣例發展的家族企業根據創新發展的家族企業搜尋敏感復雜適應系統可以把企業看成是一個由可操作的科層組織慣例組成的在上述“社會秩序-規則”二元思想基礎上，我們提出企業社會責任演化的分析框架。6.家族企業社會責任的演化在上述“社會秩序-規則”二元思想基礎上，我們提出企業社會4家族企業為什么富不過三代？--基于分岔與分形視角的家企傳承4家族企業為什么富不過三代？1.人類傳承問題整天抱著－－又哭又鬧;不喂母乳－－－先天不足;單胎政策－－－－不會相處;挑食揀食－－－－－營養不均;隔代撫育－－－－－－過分溺愛;父母混蛋－－－－－－－子女混球;生活安逸－－－－－－－－危機商數低.1.人類傳承問題整天抱著－－又哭又鬧;2.總裁管理生命周期的5個階段主要變化因素階段受命上任探索改革形成風格全面強化僵化阻礙認知模式的剛性中強或強或弱中強強且上升非常強職務知識知之甚少但上升很快大體熟悉;中速上升非常熟悉;緩慢上升非常熟悉;緩慢上升非常熟悉;緩慢上升信息源寬窄來源廣,未經過濾來源廣,信息過濾依賴少數信息源;過濾加劇依賴少數信息源;信息高度非常少信息源,高度過濾信息任職興趣高高中高中高但是下降中低,下降權力弱,上升中,上升中,上升強,上升非常強,失控產生2.總裁管理生命周期的5個階段主要變化因素階段受命上任探索改3.“富不過三代”是家族企業傳承的整體規律我國歷史上沒有統計資料可以說明“富過三代”的極低概率，但流傳的“富不過三代”的案例比比皆是。改革開放30年雖然家族企業發展了，也有成功傳承的案例，但深入分析就會發現這些傳承成功的案例還不是純兩代傳承，更多的是兩代人共同創業的案例。李天巖與約克的論文（1975）《周期3意味著亂七八糟（Periodthreeimplieschaos）》第一次引人了“混沌”的概念。李天巖與約克指出：即使在一維系統中，只要出現周期3，則該系統也能呈現其它的周期，也能呈現完全的混沌狀態。如果從混沌經濟學的觀點看，在紛繁復雜的經濟系統中具有內在的隨機性，通過混沌經濟學的整體把握，“富不過三代”是邏輯的必然。3.“富不過三代”是家族企業傳承的整體規律我國歷史上沒有統4.周期3意味著亂七八糟當α<1時，存在穩定的不動點;當α=1時，發生跨臨界分岔，結構不穩定當1<α<3時,當α=3時，再發生分岔，出現更多的不穩定，家族企業可能分解成多個企業。而當α>3時，系統就出現混沌狀態。當周期超過3時，這個簡單的系統已經出現了非常多的分岔，而當超過極限時，系統將出現非周期的定態運動，進入混沌運動區。狀態空間控制空間4.周期3意味著亂七八糟當α<1時，存在穩定的不動點;狀態空5.家企傳承中的非線性因素家族企業傳承是多因素、非線性相互作用的產物。家族企業傳承涉及到諸多因素：傳者、接者、傳的相關方，接的相關方，還有環境等等。特別是第二代向第三代傳承的過程，即從兄弟姐妹的家族企業向堂兄弟姐妹的家族企業過渡，股權更加分散，溝通成本更加增大，家族利益分歧更大，各種因素交織扭結，形成復雜的非線性反饋系統。結構決定功能。由于家族企業的傳承是這種多因素，非線性互相作用的產物，家族利益的分歧導致家族企業決策的難度，常常是企業戰略定位搖擺；決策常常滯后于市場的機遇。5.家企傳承中的非線性因素家族企業傳承是多因素、非線性相互366.家族企業傳承無法遠期預測我們知道非線性系統具有不可預期性，所以，從機理上說家族企業發展同樣具有不可預期性。還有環境的變化，產業結構的調整，技術的創新、家族的變遷都是不可長期預期的，所以家族企業百年傳承具有不可預測性。家族企業外部環境也具有混沌性。企業正置身于一個變化叢生的混沌世界，外部環境瞬息萬變，顧客的需求捉摸不定，稍不留意就會功虧一簣，以穩定為目標的傳統管理模式顯然不能適應動態復雜的外部環境。nxnx0=0.1x0=0.10000001x0=0.1000001123.505152.0.360.921,60.289,013,76.0.277,569,060.802,094,380.634,955,92.0.360,600,000.921,600,030.289,013,64.0.435,057,390.983,129,830.086,342,25.0.360,000,030.921,600,360.289,012,55.0.973,049,590.104,139,310.373,177,25.366.家族企業傳承無法遠期預測我們知道非線性系統具有不可預

7.代際傳承中，混沌與秩序性家族企業傳承的表面隨機現象后面隱藏著規律與秩序。我們把代際傳承的領導人看成兩個吸引子。在創業的過程中，家族企業只有一個吸引子，系統是穩定的，家族企業也是穩定的，當代際傳承過程中逐步形成兩個吸引子，這就可能導致系統的不穩定，家族企業傳承就要失敗。如果新生代是逐步進入系統，系統就會在兩個吸引子中間周期擺動，最后創業企業家退出導致系統一個吸引子，結果家族企業傳承是成功的。如果一個系統突然受外界干擾形成多個吸引子，系統就不會穩定，導致系統的紊亂，也就是說導致家族企業傳承的失敗。7.代際傳承中，混沌與秩序性家族企業傳承的表面隨機現象后面5復雜性視角的企業家理論5復雜性視角的企業家理論1.各種企業家理論企業家研究理論企業家靜態研究企業家復雜性研究企業家動態研究企業家職能理論企業家素質理論資本模式人力資本模式企業家激勵理論企業家行為理論領導模式研究選擇模式研究提出的理論及要借助混沌吸引子理論研究的問題.熊彼特的創新精神馬克斯·韋伯的宗教精神(敬業精神)企業家的四種人理論。三個指標:財富、才能、風險態度1.各種企業家理論企業家研究理論企業家靜態研究企業家復雜性研2.倡導企業家精神企業的產生是企業家的發現和創新的產物，是企業家基于其對利潤機會進行成功策劃的結果。企業既不是像科斯所認為的那樣是市場機制的抑制物，也不像阿爾欣和德姆塞茨所堅持的是一個準市場，企業只能是企業家精神的產物，是市場過程的產物。家族中的創業者既不能被投資、搜尋，也不能被其他人所雇傭或利用，他只能創業，組織家族成員、運用社會資源創立家族企業。甘德安的《成長的中國企業家》.華中科技大學出版社,1997年版2.倡導企業家精神企業的產生是企業家的發現和創新的產物，是根據復雜性科學研究對企業及其創新的洞察，創新具有復雜性特征。一是創新主體的復雜性。企業的創新成長過程是一個由多種要素構成的復雜系統,在這個系統中,不僅包含家族、企業家、自身企業，還包括相關企業、科研機構、地方政府、用戶等，這些多極創新主體之間的相互作用構成了縱橫交錯的關系,形成了一個復雜的網絡。二是創新環境的復雜性。企業的創新成長不能脫離社會環境而孤立進行,而是依存于一個由市場環境、資金環境、資源環境、科技環境、政策環境、文化環境等構成的不確定的、復雜的系統。三是技術本身的復雜性。

2.倡導企業家精神根據復雜性科學研究對企業及其創新的洞察，創新具有復雜性特征。3.企業家就是混沌吸引子復雜系統中，混沌吸引子的吸引與排斥體現了耗散與漲落的對立與統一。耗散是系統自我保持的主導因素，漲落是系統創新的主導因素。企業家是在整體秩序維持的情況下追求創新與破壞，通過創新使企業在新的條件下具有秩序。3.企業家就是混沌吸引子復雜系統中，混沌吸引子的吸引與排434.基于復雜性視角的企業家理論在混沌管理中實現企業家的創新功能.抓住企業家就抓住了企業的靈魂，那么抓住混沌吸引子就抓住了系統的本質。如果，我們把企業看成是一個復雜系統的話，企業家本質上就是一個混沌吸引子。企業家的角色的的復合就是作為混沌吸引子性質的混合。企業家的角色系列中既有企業家的角色，也有管理者的角色；既是創新者，也是管理者；既是秩序的破壞者，也是秩序的保護者。這正是企業家作為混沌吸引子的特征。434.基于復雜性視角的企業家理論在混沌管理中實現企業家的創4.基于復雜性視角的企業家理論[2]從復雜適應系統看企業家。企業家應具有以下基本特點:一是主觀能動性:企業家作為自由活動的有思維的主體,會通過一系列的行動去達到自己的目標。比如通過教育和培訓,努力獲得知識和工作技能,以適應社會、企業發展目標和環境的變化。二是動態性:企業家作為生物的有機體,有一定的生命周期,勞動能力也會隨時間而變化,因此,企業家具有一定的時效性和動態性。三是資本性:由于企業家在獲得知識、技能、體能這些構成人力資本要素的過程中進行了投資與一些額外的支出,從而使得勞動力具有價值,成為人力資本。四是社會性:企業家生活在社會上,承擔著上責任.4.基于復雜性視角的企業家理論[2]從復雜適應系統看企業家。455.企業家具有捕捉機會的能力在市場經濟的環境中，企業作為市場的替代物，關鍵是要吸引市場各類資源到企業，那么企業家就起到吸引子的作用。企業家個人的魅力、承擔風險的能力、創造利潤的能力與創造企業愿景以吸引人才加入企業的能力，都是企業家作為混沌吸引子特征的顯形。由于市場的不確定性，利潤創造的不確定性，企業家的決策與創新是否贏得利潤是不確定的，具有混沌特征。如果企業家具有足夠的吸引力，企業就具有穩定的系統，如果，企業家的創新與決策不適應市場的需要，生產的產品與服務沒有消費者，企業就處于不穩定的狀態。以野兔吃草為例。當野兔較少時,野兔數量的增加便成為“吸引”作用，即保持野兔生存“穩定”的一面；當野兔數量增加到一定的程度,現存的野草難以維持如此多的野兔生存，這時數量的增加變成為“排斥”作用,即許多野兔不得不餓死,即反映野兔生存“不穩定”的一面。455.企業家具有捕捉機會的能力在市場經濟的環境中，企業作為6.企業家具有吸納外部負熵能力企業并購的動因，就是企業家作為混沌吸引子，不斷從外部吸引負熵，其目的是企業永續不斷地向前發展，遠離平衡態，并使之并購前后的熵變為負。因此，企業在選擇被并購方時，總是選取能量多而能質低的企業，輸出的是含能量大而且能質高的產品和能量小而且能質低的廢棄物，在此過程中，系統同外界市場之間有一個熵流，表示系統同外界市場發生交換時的熵變，它的作用是使系統的熵值變小。在混沌復雜系統中實現企業家主動性的本質.企業家應具有以下基本特點:一是主觀能動性,企業家作為自由活動的有思維的主體,會通過一系列的行動去達到自己的目標;二是動態性,企業家作為生物的有機體,有一定的生命周期,勞動能力也會隨時間而變化,因此,企業家具有一定的時效性和動態性;三是資本性,由于企業家在獲得知識、技能、體能人力資本要素的過程成為人力資本。:四是社會性,企業家生活在社會上,承擔著上責任.6.企業家具有吸納外部負熵能力企業并購的動因，就是企業家作為477.企業家形成過程就是企業吸引子形成的過程不同的吸引子，也有不同的企業家。企業家不同角色隱含不同的吸引子。企業家的目標就是企業的目標，企業家就是企業的吸引子。企業文化就是企業家的文化，所以企業家就是企業的吸引子。企業家是社會網絡的結點，社會網絡的結點就是企業吸引子，企業家起到吸引子的作用。企業家是信任維持的，企業家的成敗在于信任的建立，所以，企業家的信任機制就是企業的吸引子。企業家的形成過程就是企業吸引子形成的過程，不同的形成過程導致不同類型的吸引子。企業家形成有不同路徑，反映的是吸引子不同的形成道路或者形式？企業并購的動因，就是企業家作為混沌吸引子，不斷從外部吸引負熵，其目的是企業永續不斷地向前發展，遠離平衡態，并使之并購前后的熵變為負。477.企業家形成過程就是企業吸引子形成的過程不同的吸引子，488.要發揮企業家吸引子的作用[1]在企業自組織與他組織過程中實現企業家吸引子作用.家族企業本質上不僅是一種自組織，也是一種組織，企業行為說到底也就是組織行為。所以，企業自組織的產生作為一個過程，有兩種發展形式：第一種是由非組織向組織的有序發展過程，其本質是組織程度從相對較低（包括“無”）向相對較高演化，表現出間斷性的突變。這一過程反映了企業組織層次躍升的過程，相當于家族企業的創業者在掌握了相應資源后組建企業，使新興企業具備簡單結構和功能，并將知識、技能等無形的資源轉變為有形的商品，初步形成企業的過程。這是一個突變的過程，企業從無到有。488.要發揮企業家吸引子的作用[1]在企業自組織與他組織過8.要發揮企業家吸引子的作用[2]企業家的社會網絡結點，主要由親人、朋友和同學等組成，節點間的聯系呈現強聯系型。結點能提供的資源是基于相互認同感和親情的信任，因此企業家重點獲取的是現實的、可靠的資源支持，但是信息的多樣性不足。網絡中的知識單向流動，頻繁、低成本，企業家可開放式學習，不斷在試錯和學習中，增加、更換自己原有的認知模式，并初步形成特有的企業家精神。在企業成長階段，原有網絡不能滿足企業的需求，企業家對其做出一定的調整和拓展（與親戚、朋友、同學的聯系減少，聯系增多的是新結交的，可以為企業提供必要資源的人），建立基于經濟關系的弱型社會網絡，以滿足成長階段的需要。企業家在獲取多樣化的網絡資源的同時，也要考慮維護社會網絡所需的成本，如為了保證信息與資源的高質量，維護網絡所花費的物質和時間成本等。這些都體現了企業家作為企業吸引子的作用。8.要發揮企業家吸引子的作用[2]企業家的社會網絡結點，主要9.企業家要慎對初始值從混沌學的觀點來看,企業家管理系統屬于混沌系統,因為它具有混沌系統的一個重要特征:對初值的敏感依賴性。混沌系統存在著各種復雜的動力學現象,如:平衡點、周期解、概周期解以及混沌吸引子。微小的初值變化就會造成系統狀態的巨大變化,這也就是所謂的“蝴蝶效應”。這種情況在企業家管理系統中則大量存在著,比如系統的組織結構、管理體制及控制方式都沒有大的改變,而一個微不足道的失誤就會導致巨大的損失以至于企業的破產。這是因為在系統的動力學區域內,某些行為(分岔參數)存在著分岔點,分岔點前后系統會出現完全不同的狀態。因此對于企業家管理者來說,找到并控制這些關鍵因子(分岔參數)是非常重要的一項任務。實際的操作過程中,對于有經驗的企業家管理者來說,憑經驗與直覺就可以確定某些關鍵因子。9.企業家要慎對初始值從混沌學的觀點來看,企業家管理系統屬于10.創業企業家影響家族企業的代際傳承家族企業是企業家的主觀想象，是企業家的發現和創新的產物，是企業家對家族使命的體現，也是市場機會的把握。企業是企業家的企業，企業是企業家的人格表現。但是，發展中國家最為短缺的資源是企業家及企業家精神。彼得·德魯克也認為，企業家才是企業的基本資源，也是最稀缺、最昂貴、最易損壞的資源，而且是折舊最快、最需要經常予以補充的一種資源。日本一位管理學家曾指出：“科學技術和經營管理是經濟發展的兩個輪子，而企業家則是這兩個輪子的軸”。企業家是企業效率的創造者，是科技轉化生產力的組織者，企業家是激勵創造力的領導者，是生產要素中的關鍵要素。企業內部保持企業家的一貫性和連續性非常重要。沒有企業家精神的傳承就沒有企業的傳承，也就是“富不過三代”。10.創業企業家影響家族企業的代際傳承家族企業是企業家的主觀5從復雜性看家族企業治理結構5從復雜性看家族企業治理結構1.家族是如何影響企業治理結構的？家族企業與非家族企業的主要區別在于企業加入了家族的要素。從治理機制看，家族企業是家族或者企業管理模式在企業的翻版。家族企業用心理契約替代文本契約，而非家族企業則是建立在經理要素市場上的交易契約。家族企業治理與非家族企業的治理雖然同屬契約化治理,但存在著顯著差異。

1.家族是如何影響企業治理結構的？家族企業與非家族企業的主要2.家企與非家企在治理結構的區別我們知道，家族企業與非家族企業的主要區別在于企業加入了家族的要素。從治理機制看，家族企業是家族或者家庭企業管理模式在企業的翻版。家族企業主要依靠家長專制、親情管理、利他主義、差序格局、嗣子繼承等家族內部相繼的一些制度安排來實現企業秩序。從契約關系看：家族企業用心理契約替代文本契約，而非家族企業則是建立在經理要素市場上的交易契約。從委托-代理關系看：從家族內成員的低成本代替市場家族外代理的高成本。家族企業是家庭契約連結的一類企業，而非家族企業是交易契約連結的一類企業。所以，家族企業治理與非家族企業的治理雖然同屬契約化治理,但存在著顯著差異2.家企與非家企在治理結構的區別我們知道，家族企業與非家族3.家族企業治理機制系統具有適應性[1]所謂具有適應性，就是指它能夠與環境以及其他主體進行交互作用家族企業治理機制系統也具有反饋適應性，處于家族企業治理機制系統中的主體會根據其他主體的行為和環境的變化來調整自身的狀態和行為，并且能夠通過正反饋(激勵)和負反饋(監督和約束)進行學習，以形成新的行為，使自身發生適應性變化。3.家族企業治理機制系統具有適應性[1]所謂具有適應性，就3.家族企業治理機制系統具有適應性［2］復雜性是適應性的必然結果。復雜性首先是基于外部環境的復雜性。外部環境的不確定性主要表現在市場需求量的變化，消費者偏好的變化，相關利益主體如家族股東、非家族股東、非家族管理層變動和供應商等地位的變化，此外，整個宏觀經濟的發展趨勢也影響到公司治理機制系統的運行，比如金融危機給企業帶來的生存危機。此外是外部環境的多樣性。公司治理機制系統外部環境的多樣性包括證券市場、產品市場、經理市場、各種法律規則、社會文化環境等等。家族企業治理機制復雜適應性的另一方面是來自內部主體之間非線性的交互作用導致的復雜性。3.家族企業治理機制系統具有適應性［2］復雜性是適應性的必然4.

家族企業治理機制系統具有涌現性公司治理結構系統主體之間的相互作用會使新的組織行為模式涌現出來。在每個層次上都有新的模式出現，低層次上的公司治理結構系統通過相互作用產生高層次的現象，高層次現象由低層次上的現象組成。公司治理結構系統是具有系統整體涌現性的系統。整體的涌現性主要是由公司治理結構系統組成部分按照它們的關聯性相互作用、相互補充、相互制約而激發出來的。4.家族企業治理機制系統具有涌現性公司治理結構系統主體之間5.家族企業治理機制系統具有動態性家族企業治理機制系統內的內部控制是一個典型的動態過程。從創辦家族企業與原始家族企業到準公司制企業、現代家族企業；所有權，從業者完全擁有到業者本人或家族成員共同享有。所有權開始分散到兄弟姐妹共享、堂兄弟姐妹共享；從家族獨占到允許經理階層持有本企業股份；從父承子業到引進職業經理人，從職業經理人共享到公司上市完全是一個典型的內部控制的動態過程，然后是從單邊到多邊治理的動態過程。從創辦內部控制是對整個經營活動之前、之中和之后的監督和控制，公司的經營活動正常情況下不會停止，而且企業與家族自身的發展與交互非線性作用及環境的不斷變化，因此內部控制總是處于一個發現問題、解決問題、發現新問題、解決新問題的循環往復的動態過程之中。5.家族企業治理機制系統具有動態性家族企業治理機制系統內的內

6.家企治理結構具有層次性

層次性是公司治理結構系統的一個普遍的基本的特征，而家族企業在一般的企業的科層上又多了家族的層次性。不同層次具有不同的要素和結構，服從不同的運動規律。家族企業治理結構系統的涌現、自組織、渾沌等特性就是由于家族企業治理結構系統層次性的根源。正如費孝通先生所說：富有傳統文化的中國人，總是以自我為核心，以血緣、姻緣等親緣關系為紐帶，形成由近及遠、由親至疏的差序格局，由此形成社會關系網絡。正是這些特征，導致家族企業治理結構的特殊性。6.家企治理結構具有層次性層次性是公司治理結構系統的一個7.家企治理結構決定家企的功能中國家族企業股權結構和資本結構單一，從而極大地限制了企業繼續發展的空間。家族作為最為特殊的要素進入家族企業導致家族企業治理結構的特殊性。家族企業治理結構層次性不足導致導致家族企業治理結構不合理。企業家在家族企業治理結構中起到決定性作用。治理結構不同導致家族企業與非家族企業的管理模式不同。治理結構不同導致家族企業與非家族企業的經營效率,企業文化與傳承模式不同。7.家企治理結構決定家企的功能中國家族企業股權結構和資本結構61618.家企治理結構的具有演化特征家企治理結構演化非家族家族非家族家族非家族

內部人控制兩權分離規范化管理①家族③③③②61618.家企治理結構的具有演化特征家企治理結構演化非家族6從復雜性看家族企業生命周期6從復雜性看家族企業生命周期1.基于復雜性的家族企業生命周期探究眾多學者提出了企業的生命周期理論。包括企業演化論,生命周期階段論。

3.生命周期歸因論。4.生命周期博弈論。二次孕育成長初創期種子期成長期成長期成熟期二次成長衰老期二次創業成長1.基于復雜性的家族企業生命周期探究眾多學者提出了企業的生命一是過分夸大了生物學意義上的隱喻，二是現有生命周期理論強調了企業與人的相似性。卻忽視了企業與人的本質差異,三是企業與人的進化機制存在明顯差異。四是.企業的死亡機制與人類不同。五是現有的理論對一些概念和問題的界定模糊不清。六是不同企業增長方式方面存在差異。七是生命周期模型雖多，從三階段到十階段，但究竟哪種模型是最恰當的?現有的理論無法回答。2.從復雜性看企業生命周期理論的不足一是過分夸大了生物學意義上的隱喻，2.從復雜性看企業生命周期3.家族企業生命周期最根本的原因（1）創辦時從外部吸收負熵：資源，機會（2）發展時吸收資源、信息、技術等負熵（3）衰敗期：正熵>負熵，組織僵化，正熵增加，封閉系統負熵不能吸收。S=dQ/T—克勞修斯熱力學第二定律,世界是熱寂的;S=klogW—熵定理3.家族企業生命周期最根本的原因（1）創辦時從外部吸收負熵：4.基于CAS的家族企業生命周期探究Φ家族企業是一個復雜適應系統，其生命周期不過是其聚集特性的展現,家族企業生命周期不過是作為企業熵的正負作用的結果;Φ混沌與分岔是刻劃企業生命周期的有效工具與模型;Φ借助復雜性的企業生命周期理論使家族企業走向長青通過跨越企業的邊界從外部及其他企業獲得負熵;Φ通過企業重組與并購落得負熵的能力,通過序參數把握企業的路徑選擇能力,家族企業的學習與創新能力。4.基于CAS的家族企業生命周期探究Φ家族企業是一個復雜適應江大文理家族企業復雜性理論構建初探甘德安教授E-mail:gandean@湖北省政協常委江漢大學副巡視員江漢大學文理學院院長江大文理家族企業復雜性理論構建初探甘德安教授E-mail:1.為什么家族企業會引起如此的關注？來自中國30年經濟現實的觀察數量多、分布廣、歷史悠久家族企業存在問題多：長不大、命不長、三代之癢

家族企業是有待深入研究的問題值得關注、有待關注與轉換關注的視角1.為什么家族企業會引起如此的關注？來自中國30年經濟現實的2.企業理論本身發展至今仍不完善[1]新古典經濟學“黑箱”理論是無法解釋企業產生與企業差別的。新制度經濟學說明了企業是對市場的替代、企業的邊界，但還是沒有很好的解釋企業的生成等問題；企業理論至今尚未形成一套系統和完整的理論體系，從而企業理論缺乏一個對企業的全面把握。第三,企業為什么存在、什么決定其邊界、為什么能發展、怎樣組織和控制等，是所有企業理論必須做出回答的問題，否則則不成為企業理論。對這些問題的回答，傳統理論沒有很好的解釋。新制度的企業理論交易費用理論(市場與企業的關系)委托-代理理論(企業內部結構)代理理論資本結構理論企業家理論2.企業理論本身發展至今仍不完善[1]新古典經濟學“黑箱”理70702.企業理論本身發展至今仍不完善[2]靜態分析動態分析關注結果關注過程新古典企業理論新制度企業理論新制度企業理論企業戰略理論企業能力理論企業組織生態理論企業演化理論企業成長理論企業網絡組織理論442.企業理論本身發展至今仍不完善[2]靜態分析動態分析關3.一個可以轉換角度研究的課題家族企業與中國政治、經濟和文化轉型的博弈研究；形成規范經濟學研究的共同范式和方法運用；加快家族企業系統化性研究、模型化研究的研究目標。一個值得深入研究的課題(儲小平,2000),一個有待深入研究的課題(蘇啟林等,2004左右),一個可以轉換角度研究的課題(2005)。經濟學社會學歷史學心理學管理學研究框架方法論研究提供支持家族企業研究的多學科協作3.一個可以轉換角度研究的課題家族企業與中國政治、經濟和文化4.復雜性理論研究的基本框架耗散結構論協同論突變論超循環論自組織理論一般系統科學控制論一般系統論控制論信息論分形理論混沌動力學孤立子理論現代系統理論非線性科學復雜性科學構建的演化經濟學的企業理論存在的主要問題：一是太散，沒有統一范式；二是偏軟，缺乏硬科學機理的邏輯分析與框佳結構；三是缺乏數學模型與計算機仿真的工具與模型。我們擬借助復雜性科學的三個理論構建家企理論。4.復雜性理論研究的基本框架耗散結構論協同論突變論超循環論兩大理論體系問題的提出:構建復雜性的家族企業演化理論框架演化經濟學企業理論復雜性科學理論與方法一個主體家族企業家企周期論12個專論家企戰略論家企組織論家企企業家論家企傳承論CAS理論自組織理論耗散結構三大特征：新奇、不可逆、生物學隱喻三大關鍵詞：慣例、搜尋,創新四大規律:遺傳,變異市場選擇適應性變革混沌理論家企文化論家企生成論家企環境論家企技術創新論5.家族企業復雜性理論框架圖家企治理論家企歷史論兩大理論問題的提出:構建復雜性的家族企業演化理論框架演化經濟6.家族企業復雜性理論構建難點Addyourtitle難點1復雜性科學是一個龐大的學科群，怎樣提煉一個簡要的理論與邏輯體系。Addyourtitle難點2有些問題企業理論本身也沒有涉及或者很少涉及所以，必須先涉及企業理論沒有解決的問題，再深入到家族企業。Addyourtitle難點3借助復雜性科學構建復雜性的家族企業演化理論是自然科學與社會科學的結合。Addyourtitle難點4構建復雜性的家族企業理論不僅需要哲學的思辯，理論的構建，還需實證的分析，才成為可以接受的理論。Addyourtitle難點5家族企業生成機理理論、傳承理論、生命周期理論、企業家理論、治理結構理論及企業文化的復雜性理論整合成一個科學的體系。6.家族企業復雜性理論構建難點Addyourtitle難2家族企業為什么比非家族企業更容易生成?--家族企業生成機理探索2家族企業為什么比非家族企業更容易生成?1.家族企業生成理論：涌現[1]企業能力涌現產生來源之一(內部)1.源于企業能力系統的非線性結構2.源于企業能力系統的自組織行為3.源于企業能力系統的非平衡性4.源于企業能力系統的多個吸引子.企業能力涌現產生來源之二(外部)1.源于企業能力系統環境的復雜多變特點2.源于企業能力系統中信息的特性3.源于企業能力系統主體的智能性1.家族企業生成理論：涌現[1]企業能力涌現產生來源之3.1家族企業生成機理探索:涌現[1]吸收新古典要素組合理論與新制度的契約理論.企業生成是作為復雜適應系統的聚集的產物。家族企業更容易成為聚集的產物。家族企業與非家族企業生成機理主要區別在于企業加入了家族要素.企業生成是作為復雜適應系統的非線性相互作用的產物,家族企業非線性相互作用明顯大于非家族企業之間的相互作用。企業生成來源之一(內部):非線性,自組織,非平衡與多個吸引子.企業生成來源之一(外部):系統環境的復雜多變特點.主體的智能性;復雜適應系統的層次性導致企業的發展,低層次各要素之間非線性的交互作用，導致聚集行為產生的后果無法預料，也就是導致了宏觀層次上“涌現”的出現。差序格局，由此形成社會關系網絡是具體體現.復雜適應系統的內部模型與演化理論的慣例.家族企業比非家族企業具有更多內部的慣例，并通過慣例導致家族企業的生成。熟人社會，在自組織的過程中，以血緣為本、地緣為基要素中形成新的組織自然比非家族企業更容易生成。1.家族企業生成理論：涌現[2]3.1家族企業生成機理探索:涌現[1]吸收新古典要素組合理3.1家族企業生成機理探索:涌現[2]標識、企業家精神與企業生成和發展。實際上，作為復雜適應系統機制之一的標識的創業企業家也是企業生成的機制之一。因為企業家的創業的激情、夢想與市場機遇的把握，吸納大量人才、信息、資源，這些人才、信息、資源的聚集導致企業的生成與企業的發展，所以說企業是企業家的企業，企業是企業家的人格表現。在家族的使命下,家族企業比非家族企業更容易生成。企業生成機制是自組織走向自組織臨界狀態的產物。從自組織過程來看，中國當代家族企業具有明顯的自發性。家族企業不同與非家族企業一個重要區別是借助親緣利他而不是互惠利他。1.家族企業生成理論：涌現[3]3.1家族企業生成機理探索:涌現[2]標識、企業家精神與企2.家企生成機理探索:自組織[1]家族企業是自我組織的產物。從自組織過程來看，中國當代家族企業具有明顯的自發性。改革開放初期，國家經濟還在計劃經濟的環境下，金融市場、人才市場、市場發育都不健全，唯一能借助的還是與自己同在生存線掙扎的兄弟姐妹與父母孩子，家族企業不同與非家族企業一個重要區別是借助親緣利他而不是互惠利他。因為只有自己的親屬愿意提供幫助或做出犧牲，在父母與子女關系上表現得尤為動人和充分。混沌市場簡單有序直接指揮多層壓縮直接職能指揮分叉事業部制高級有序柔性組織熱平衡晶體結構2.家企生成機理探索:自組織[1]家族企業是自我組織的產物。80基礎作用家族企業演化機制自創立自復制自生長自適應家企生存家企成長家企創新家企傳承家族企業演化機制慣例復制機制搜尋機制創新機制適應機制家企長青2.家企生成機理探索:涌現的自組織解釋[2]概念組織(有序,結構化)非或無組織(無序化,混亂化)含義事物朝有序,結構化方向演化的過程事物朝無序,結構瓦解方向演化的過程概念自組織被組織自無序被無序含義組織力來自事物內部的組織過程組織力來自事物外部的組織過程非組織作用來自事物內部的無序過程非組織作用來自事物外部的無序過程14基礎作用家族企業自創立自復制自生長自適應家企生存家企成長3.家企生成機理探索:聚集的產物企業生成是作為復雜適應系統的聚集的產物。CAS即企業的行為是由構成成員之間的相互作用決定的，一切事情都發生在他們相互作用的過程中，因此，相互關系是企業存在的基礎。在這個過程中，由于低層次各要素之間非線性的交互作用，導致聚集行為產生的后果無法預料，也就是導致了宏觀層次上“涌現”的出現。家族企業更容易成為聚集的產物。從企業要素構成：家族企業與非家族企業的主要區別在于企業加入了家族的要素。所以，從CAS的涌現理論看，由于系統中具有更多的要素（家族與市場兩個不同子系統），所以，家族這種以親友為主體，親情為紐帶，多個相互間具有親族關系的家族成員深度參與的企業組織更容易涌現新的事物，而家族產權在諸多要素的自組織的過程中的特殊性，使得企業的生成體現了家族產權的特征，因此，家族企業相對與非家族企業具有天生的生成上的優先性。3.家企生成機理探索:聚集的產物企業生成是作為復雜適應系統的4.家企生成機理探索:非線性相互作用家庭所有或經營的公司能夠從家庭成員處獲得資金、經驗和情感上的支持，它們共有的傳統、價值觀念和語言，使得口頭和非口頭的信息能在家庭、企業內迅速傳遞和溝通；配偶及兄弟姐妹由于共同的成長環境和長期的相互了解，更能懂得彼此說話的主要意義和隱含內容；建立在家庭血緣、親緣基礎上的企業合作更加可靠。這些共鳴與共同的語言、共同的理解以及共同的價值觀等大大加強。通過不同要素的相互作用及員工之間的溝通與交流渠道，協調企業的各種專門知識，形成了企業系統內部組分之間基于知識的特殊耦合方式，與生產要素的所有者的市場行為相比，這些耦合方式只有在企業這樣的經濟組織中才能實現。這種企業復雜系統內部的非線性相互作用是市場無法形成的，導致企業從整體上涌現出超越市場的經濟功能。4.家企生成機理探索:非線性相互作用家庭所有或經營的公司能夠5.家企生成機理探索:層次性導致家企發展層次性是指不同的層次具有不同表現形式的涌現，越往上走，涌現現象越復雜。涌現性似乎與系統等級層次性之間有著一種密切的關系。一個復雜適應系統都具有多層次組織，每個層次的作用者對更高層次的作用者來說都起到建設磚塊的作用。

3.企業的發展是復雜適應系統的層次性所導致。我們已經指出，CAS可以把企業看成是一個由可操作的科層組織慣例組成的異質性實體；可以把企業看成是一個開發、利用和創造知識的科層適應性主體。但是家族企業在一般的企業的科層上又多了家族的層次性。正如費孝通先生所說：富有傳統文化的中國人，總是以自我為核心，以血緣、姻緣等親緣關系為紐帶，形成由近及遠、由親至疏的差序格局，由此形成社會關系網絡。5.家企生成機理探索:層次性導致家企發展層次性是指不同的層次6.家企生成機理探索:內部模型與慣例家族企業比非家族企業具有更多內部的慣例，并通過慣例導致家族企業的生成。由于中國是一個熟人社會，在自組織的過程中，以血緣為本、地緣為基要素中形成新的組織自然比非家族企業更容易生成。創業資本的獲得，創業團隊的形成，治理機制、決策模式、契約關系方面都于非家族的企業不一樣。家族企業比非家族企業更易形成慣例。農業家庭承包;白手起家,情感維系---企業內認同性強。中國家族文化強調家長的權威，強調老年人在生產勞動和家庭生活中的指導作用，強調長輩的道德教化，強調子女對父母的孝行，而孝的最高標準是繼承父母的事業和德行，從而形成崇拜家長、崇拜在世長者的心理定勢。這種團體意識具有強烈的人文關懷、人本思想、和諧精神、求實精神、吃苦耐勞、勤奮自強的民族性格、求索和開拓精神，這是家族企業生成的關鍵因素之一。6.家企生成機理探索:內部模型與慣例家族企業比非家族企業具有7.家企生成機理探索:標識與企業家精神實際上，作為復雜適應系統機制之一的標識的創業企業家也是企業生成的機制之一。因為企業家的創業的激情、夢想與市場機遇的把握，吸納大量人才、信息、資源，這些人才、信息、資源的聚集導致企業的生成與企業的發展，所以說企業是企業家的企業，企業是企業家的人格表現。作為復雜適應系統標識作用的企業家精神在家族企業生成的特征更為突現。熊彼特認為，創業機會的發現與企業家的動態創新有關。創業機會的發現取決于企業家所獨有的創業精神。家族企業家對創業機會的發現是創業過程的起點。從委托-代理關系看：家族企業的創業者更多的是投資者加管理者，通過委托-代理一體化降低代理成本。這也就是為什么家族企業會優于非家族企業的生成與產生。7.家企生成機理探索:標識與企業家精神家族企業發展的復雜性歷史觀ViewpointofComplexityofFamilyBusinessonHistory家族企業發展的復雜性歷史觀ViewpointofComp1.中國家族企業歷史研究回顧與反思問題1：改革開放前，企業史研究側重廠史研究，指導思想是為政治服務，很難說有真正的學術研究。改革開放后，吳承明等一批教授才指出，企業史研究應從傳統經濟向市場經濟的轉變。問題2：企業史研究只是企業案例的研究，而不是一般規律的研究，是企業的經營史研究,而不是企業制度建設的研究。問題3：中國企業史研究是歷史學家的企業史研究，而不是經濟學家的企業史研究。經濟史應該是經濟學家的經濟史。不應該是研究經濟歷史的歷史學,而應該是研究經濟歷史的經濟學。問題4:中國家族企業歷史還是一個研究的薄弱點。1.中國家族企業歷史研究回顧與反思問題1：改革開放前，企業史偶然性的多種可能性：偶然性1：偶然性被排除在必然性之外并受必然性約束，牛頓力學等；偶然性2：偶然性進入到必然性之中，熱力學第二定律對于熵的解釋；偶然性3：偶然性在必然性之中表現自己，布朗運動理論；偶然性4：偶然性自身轉化為必然性，自組織理論；偶然性5：必然性自身孕育出一種偶然性，混沌理論，等。2.家族企業發展的必然與偶然[1]偶然性的多種可能性：2.家族企業發展的必然與偶然[1]家族企業在中國產生是必然的(4個沒有、4個必須）。但深入分析可以發現大量民營家族企業成功帶有極大的偶然性，比如的鄉鎮企業異軍突起。這種成功的偶然性并不能保證他們市場化進程中發展，極容易使其走向“因為成功而失敗”的必然，大的企業例子有亞細亞、太陽神等，中小企業的就更多了。我們用得最多的外國統計資料是：大約只有30%的家族企業能成功傳承到第二代，只有10%的家族企業能傳承到第三代，傳承懂啊第四代的僅有3%。這個數據所表達的必然與偶然關系是：家族企業傳承代數越多，傳承下來的家族企業越少，這是必然的；但是傳承下來的是那些家族企業這是存在偶然性的。QWERTY打字機鍵盤與內燃機車取代蒸汽機車應該是偶然導致必然的兩個生動案例。2.家族企業發展的必然與偶然[2]家族企業在中國產生是必然的(4個沒有、4個必須）。2.家族企3.家族企業發展的線性與非線性[1]人類的社會歷史發展是一個典型的非線性系統，要找到歷史的完全確定的發展規律幾乎是不可能的。陳平曾依據非線性系統演化動力學的理論模式來解釋中國和西方不同的社會非線性的演化路徑。他指出中華文明不同于西方文明關鍵在于路徑的分岔，即非線性的相互作用。在社會歷史領域，當各種巨大的力量形成對峙時，也就形成了一種能牽一發而動全身的臨界點。這種現象可稱之為社會歷史中的“蝴蝶效應”。這種現象古今中外歷史上層出不窮，秦末的“鴻門宴”、唐初的“玄武門之變”、武昌起義、1976年的抓“四人幫”。企業發展史也存在這種現象：三株口服液。3.家族企業發展的線性與非線性[1]人類的社會歷史發展是一個3.家族企業發展的線性與非線性[2]從最初企業是生產函數、契約到企業是復雜適應系統的認識深化,企業成長的理論研究開始從線性向非線性過渡。家族企業是家族與企業兩個性質截然不同的子系統組成的一個復雜性適應系統。當家族成員創辦企業時，實際上是把家族與企業兩個子系統整合成一個更高一個層次的系統，具有復雜性，層次性與非線性的系統。家族有共有的傳統、價值觀念和語言，使得口頭和非口頭的信息能在家庭、企業內迅速傳遞和溝通；配偶及兄弟姐妹由于共同的成長環境和長期的相互了解，更能懂得彼此說話的主要意義和隱含內容；建立在家庭血緣、親緣基礎上的企業合作更加可靠。這些傳播是非線性的。3.家族企業發展的線性與非線性[2]從最初企業是生產函數、契4.家族企業發展:適應性導致復雜性[1]適應性造就復雜性可以從以下三個方面來加以說明。主體是主動的實體。CAS理論認為，正是這種主動性以及它與環境的反復的、相互的作用，才是系統發展和進化的基本動因。個體與環境的交互。個體與環境(包括個體之間)的相互影響和相互作用，是系統演變和進化的主要動力。有刺激-反應模型與SWARM平臺。周期性振蕩：金觀濤、劉青峰把中國封建社會長期延續的問題提出了一種“超穩定系統”的解釋，就是說“超穩定系統”一方面具有巨大的穩定性，另一方面表現出周期性振蕩。三國演義所說：歷史是分久必合合久必分。4.家族企業發展:適應性導致復雜性[1]適應性造就復雜性可以4.家族企業發展:適應性導致復雜性[2]從百年企業發展史看。為什么“洋務運動”導致官督商辦的企業模式？那是因為“普天之下、莫過王土，率土之濱、莫過王臣。民營資本要適應封建王朝的環境必須借助皇權發展企業。結果是“官不督、商難辦”。中國近代史上有兩次工業化興起的時期，但主導這兩次工業化的都不是企業家，而是官商。為什么民營家族企業都在想著傍央企，傍政府，當二奶。只是適應國進民退的政策。為什么民營家族企業只有行賄才能生存，為什么家族企業不守一元而投資多元，為什么溫州家族企業跑路不斷，信貸并未被民企用作生產資金，而被挪用于“副業”的短期投機？還是因為適應銀行壟斷與行業壟斷環境而出現的復雜性行為。4.家族企業發展:適應性導致復雜性[2]從百年企業發展史看。復雜適應系統可以把企業看成是一個由可操作的科層組織慣例組成的異質性實體；家族企業是一個通過慣例、搜尋與創新實現的企業。家族企業比非家族企業更易形成慣例。農業家庭承包;白手起家,情感維系---企業內認同性強。5.家族企業發展:慣例、搜尋與創新搜尋中發展的家族企業按慣例發展的家族企業根據創新發展的家族企業不敏感自我復制搜尋中發展的家族企業按慣例發展的家族企業根據創新發展的家族企業搜尋敏感復雜適應系統可以把企業看成是一個由可操作的科層組織慣例組成的在上述“社會秩序-規則”二元思想基礎上，我們提出企業社會責任演化的分析框架。6.家族企業社會責任的演化在上述“社會秩序-規則”二元思想基礎上，我們提出企業社會4家族企業為什么富不過三代？--基于分岔與分形視角的家企傳承4家族企業為什么富不過三代？1.人類傳承問題整天抱著－－又哭又鬧;不喂母乳－－－先天不足;單胎政策－－－－不會相處;挑食揀食－－－－－營養不均;隔代撫育－－－－－－過分溺愛;父母混蛋－－－－－－－子女混球;生活安逸－－－－－－－－危機商數低.1.人類傳承問題整天抱著－－又哭又鬧;2.總裁管理生命周期的5個階段主要變化因素階段受命上任探索改革形成風格全面強化僵化阻礙認知模式的剛性中強或強或弱中強強且上升非常強職務知識知之甚少但上升很快大體熟悉;中速上升非常熟悉;緩慢上升非常熟悉;緩慢上升非常熟悉;緩慢上升信息源寬窄來源廣,未經過濾來源廣,信息過濾依賴少數信息源;過濾加劇依賴少數信息源;信息高度非常少信息源,高度過濾信息任職興趣高高中高中高但是下降中低,下降權力弱,上升中,上升中,上升強,上升非常強,失控產生2.總裁管理生命周期的5個階段主要變化因素階段受命上任探索改3.“富不過三代”是家族企業傳承的整體規律我國歷史上沒有統計資料可以說明“富過三代”的極低概率，但流傳的“富不過三代”的案例比比皆是。改革開放30年雖然家族企業發展了，也有成功傳承的案例，但深入分析就會發現這些傳承成功的案例還不是純兩代傳承，更多的是兩代人共同創業的案例。李天巖與約克的論文（1975）《周期3意味著亂七八糟（Periodthreeimplieschaos）》第一次引人了“混沌”的概念。李天巖與約克指出：即使在一維系統中，只要出現周期3，則該系統也能呈現其它的周期，也能呈現完全的混沌狀態。如果從混沌經濟學的觀點看，在紛繁復雜的經濟系統中具有內在的隨機性，通過混沌經濟學的整體把握，“富不過三代”是邏輯的必然。3.“富不過三代”是家族企業傳承的整體規律我國歷史上沒有統4.周期3意味著亂七八糟當α<1時，存在穩定的不動點;當α=1時，發生跨臨界分岔，結構不穩定