內審培訓講稿管理體系1內審培訓講稿管理體系1培訓目的1、會確定審核范圍；2、會編制審核計劃；3、會編制檢查表；4、會尋找客觀證據；5、會判斷不合格項；6、會編寫不合格報告；7、會評價管理體系；8、會編寫審核報告；9、會驗證糾正措施；10、會主持首末次會議。2培訓目的1、會確定審核范圍；2名詞解釋1、審核：為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的獨立的并形成文件的過程。2、審核準則：用作依據的一組方針、程序或要求。3、審核證據：與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。4、審核發現：將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果。5、審核方案：針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。6、審核結論：審核組考慮了審核目標和所有審核發現后得出的最終審核結果。7、受審核方：被審核的組織。8、審核員：有能力實施審核的人員。3名詞解釋1、審核：為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，審核過程四階段一、審核準備階段1、確定審核范圍；2、組成審核組；3、收集有關文件；4、制定審核計劃；5、編制檢查表。二、現場審核階段1、首次會議；2、現場檢查；3、審核組內部交流與總結；4、末次會議。三、編寫審核報告四、跟蹤和驗證4審核過程四階段一、審核準備階段三、編寫審核報告4審核時機與頻度一、首次：1）體系文件實施一段時間（2～3個月）各項活動均有記錄可查時；2）認證前：2～3次；3）認證后。二、例行內審：1）每年1～2次；集中式按部門2）年初做計劃滾動式按條款3）追加審核：a)有嚴重問題或用戶投訴；b)組織結構變化；c)方針、目標調整；d)生產格局變化；e)迎接外審前。5審核時機與頻度一、首次：1）體系文件實施一段時間（2～3個月做好內審應做到領導重視：重視內審的作用和信息，確定職責和權限，配置資源。管代具體領導職能部門具體組織培訓一支合格的內審隊伍有正規的內審程序

6做好內審應做到領導重視：重視內審的作用和信息，確定職責和權限審核方式和方法順向追蹤：按照MS過程的運行順序進行審核。

逆向追蹤：按照MS過程的運行順序反向審核。

按過程審核：以過程為中心實施審核的方法，但一個過程涉及多個部門，效率低。按部門審核：審核效率較高，但容易發生重復或疏漏的現象。（常見形式）

7審核方式和方法順向追蹤：按照MS過程的運行順序進行審核。7另需考慮：

1、審核計劃、審核路線和審核思路應盡量按過程方法展開；

2、不論按部門審核或是在公用的會議室審核，都應按過程方法實施審核，生產現場必須到現場，按部門審核時，應加強內部溝通，對審核證據進行匯總和綜合評價；

3、對管理職責、資源管理、產品實現和測量、分析和改進的過程的策劃負有主要責任部門/人均要安排審核；

4、5.4.1/5.5.3/8.2.3/8.4/8.5.1等條款的要求，可以在審核計劃中集中表述，但要在各過程審核時分別取證，再進行匯總和綜合評價；

5、領導層的條款：4.1/4.2.1/5/6.1/8.2.2/8.5.1。8另需考慮：

1、審核計劃、審核路線和審核思路應盡量

抽樣的要求1、隨機抽樣，體現代表性；2、保證一定數量，樣本通常在3～12個；3、分層：按產品、活動、設備、生產線、崗位或記錄等分層；4、適度均衡：不可一個部門或過程抽樣過多，而另一個部門或過程抽樣過少。需注意，MS過程與體系有關的部門不能抽樣，均要審核到。

9抽樣的要求9

編制檢查表的目的1、是審核組具體策劃審核過程所形成的文件，描述需要審核的內容及抽樣審核的方式，是審核員的工作提綱和參考文件；2、保持審核目標的清晰和明確；3、保持審核內容的周密和完整；4、保持審核的節奏和連續性；5、減少偏見和隨意性。10編制檢查表的目的10

編檢查表的要求1、內容：在哪兒查找誰查查什么怎么查；2、應把握的要點：a)應依據標準和文件；b)列出該部門有關的主要過程的審核內容、方法；c)應清楚反映該部門的過程（工作）流程；d)應反映過程方法，體系PDCA循環；e)選擇典型的問題，突出主要職能或過程的特點；f)注意審核內容的邏輯順序，明確審核步驟，注意審核內容的協調性和完整性（來龍去脈要審清）；g)對檢查表以外的內容也要予以重視；h)綜合運用提問、觀察、查閱記錄、核實、追蹤；i)抽樣要注意明確總體情況，如總目錄、清單、臺帳。11編檢查表的要求11首次會議1、與會者簽到；2、審核組分工、計劃介紹；3、范圍、目的、方法介紹；4、澄清計劃中不明確的地方（是否需要調整）；5、領導強調重要性等。12首次會議12現場審核1、善于提問；2、仔細觀察；3、注意傾聽；4、做好記錄；5、追蹤驗證；6、實際測定。13現場審核13審核活動控制樣本策劃合理辨別關鍵過程評定主要因素重視控制效果注意相關影響檢查標準（技術）執行情況注意收集有效性信息（實物質量或實際運作結果、方針目標實現情況、投訴情況）審核氣氛的控制14審核活動控制樣本策劃合理14舉例：采購過程審核思路

核對覆蓋

合格供方名錄外購物品清單供方評價選擇按要求、合同在取證范圍一般重要記錄一般重要抽樣符合性適宜性抽樣是否在合格名錄內、內容是否符合15舉例：采購過程審核思路合格供方名錄外購物品清單供方評價選擇按舉例：人力資源管理審核思路是否有崗位任職要求是否對現有崗位人員進行評價對存在問題采取了何種措施（培訓、招聘等）是否制定了培訓或招聘計劃是否留有培訓或招聘記錄是否對所采取的措施進行了有效性評價（是否留有憑證）16舉例：人力資源管理審核思路16收集審核證據需注意1、存在的客觀事實，而不是主觀分析、推測、猜想及受感情或偏見影響的一些見解；2、經驗證的被訪問的并對受審核過程負有責任的人員的談話，而傳聞、陪同人員的話等不行；3、現行有效的文件中的規定和記錄，而作廢的文件、擅自修改的不行。17收集審核證據需注意17不合格項類型1、MS文件不符合標準的要求，即文件規定不符合標準；2、MS現狀未按體系文件或適用的法律法規要求進行，即現狀不符合規定；3、MS運行的結果未達到預定的目標，即效果未達到預定目標。18不合格項類型18編寫不合格報告的要求不合格事實的描述應準確具體，使其具有可重查性和可追溯性；文字表述力求簡明精煉，對統計數據要有分析和歸納，不要遺漏任何有益信息，觀點和結論要從描述中自然流露，不要只寫結論不寫事實，盡可能使用行業或專業術語；不符合的條款應力求判斷得比較確切，如判得不確切，會導致糾正措施的方向發生偏差，要從原因上去判，就近不就遠；19編寫不合格報告的要求不合格事實的描述應準確具體，使其具有可重對體系綜合評價的項目方針、目標的適宜性和實現情況；資源滿足要求的能力；主要過程和關鍵活動達到預期結果的情況；產品質量和運作符合要求的程度和穩定性，內、外部失效的情況；顧客滿意程度；管理者和員工的質量（環保、安全）意識；管理體系持續改進機制；最終回到4.1總要求，看其有效性。20對體系綜合評價的項目方針、目標的適宜性和實現情況；20審核報告內容按表式填寫審核過程綜述：a)審核計劃執行情況；b)不合格項統計與分析（總數、分布、優缺點）；c)綜合評價；d)審核結論；e)糾正措施及驗證要求；f)審核報告發放事宜。21審核報告內容按表式填寫21跟蹤驗證要求通常由審核組長進行（或審核員）。可采取：書面、現場、后期的監督審核驗證等形式；有效性評價：a)不合格原因是否正確；b)是否針對不合格的原因確定了切實可行而有效的糾正措施計劃；c)是否在約定的期限內實施了每一項糾正措施；d)糾正措施的實施情況及其結果是否有記錄可查；e)糾正措施的實施結果是否起到防止同類不合格再次發生的效果。22跟蹤驗證要求通常由審核組長進行（或審核員）。可采取：書面、現末次會議與會者簽到宣布審核發現澄清問題糾正措施要求的落實事宜領導講話23末次會議與會者簽到23示例A：OHSMS檢查表（按部門審核法）受審核部門：油鍋爐房審核依據：GB/T28001－2001，體系文件、適用法律法規。標準要求審核內容審核方法審核記錄4.4.1結構和職責的合理性與充分性1、了解鍋爐房工作人員職責，工種分布，人員組成，分析判斷其充分性。2、與負責人交談，了解其日常、異常及緊急情況下的工作內容，從而評價其職責和權限的實現狀況。3、與1－3名工作人員交談，了解其對本身職責和權限的了解情況。4.3.1危險源辨識、風險評價及風險管理策劃的充分性查鍋爐房危險源識別、風險評價的記錄，與現場觀察到油庫、水質化驗室、鍋爐運行的情況對照分析，判斷是否有遺漏和評價不合理的地方，查鍋爐房管理制度是否符合相關規定，對控制風險是否充分有效。4.3.24.4.2法律法規的符合性1、鍋爐使用許可證及年檢證是否有效。2、查鍋爐房工作人員的資格和持續培訓是否符合法規要求。4.3.3目標的建立和完成1、是否對鍋爐房及油庫這一重大危險源建立管理目標。目標是否可測量，可考核。2、查是否對目標的完成情況落實檢查評價的職責，實際24示例A：OHSMS檢查表（按部門審核法）受審核部門標準要求審核內容審核方法審核記錄完成情況如何？4.3.4管理方案有效性1、對照目標檢查鍋爐房管理方案的內容、有效性。2、查問1－3名鍋爐房工作人員對風險管理方案的了解和執行情況。4.4.64.5.1運行控制有效性1、從過去三個月的運行記錄中分別抽取早中晚不同班次對鍋爐運行監控的記錄，根據記錄的情況判斷鍋爐運行監控的執行有效性。2、查問水質化驗員有關化驗程序，判斷其規范性。3、查鍋爐日常維護、點檢、項修、大修計劃與執行情況。4、查鍋爐三大安全附件：壓力表、水位計、安全閥的校準、檢定管理。4.4.7應急準備與響應計劃1、查應急準備與響應計劃是否針對鍋爐爆炸及火災的控制。2、詢問兩名工作人員對緊急情況下的應急措施。3、現場觀察應急措施的實施可能性和有效性。4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預防措施1、抽查過去三個月收到的安全隱患整改通知單。2、確認相關糾正措施的有效性和完成情況。25標準要求審核內容審核方法審核記錄完成情況如何？4.3.4管理示例B：EMS檢查表（按部門審核法） 受審核部門：污水處理站審核依據：GB/T24001-1996、體系文件、適用法律法規標準要求審核內容審核方法審核記錄4.4.1環境職責與污水處理站負責人交談，詢問其職責。4.3.1環境因素和重要環境因素查環境因素和重要環境因素清單，現場確認重要環境因素有無遺漏。4.3.2法律法規詢問員工是否清楚有關的法律法規、排放標準，查法律法規清單是否列入？4.3.3目標和指標查該站的目標和指標文件，目標和指標是否合適？目前實現情況如何？4.3.4管理方案問站長是否制定有管理方案或管理程序？查閱方案或程序文件，詢問執行情況。4.4.2培訓抽查部分人員的培訓記錄，了解其培訓情況。詢問部分人員是否了解本崗位的環境重要性?26示例B：EMS檢查表（按部門審核法） 受審核部門：污水標準要求審核內容審核方法審核記錄4.4.6運行控制現場觀察，查看運行記錄，詢問操作程序，確認運行是否按文件規定操作。4.4.5文件管理抽查現場文件，看是否經過審批？有無有效版本的標志？文件保管是否良好？4.4.7應急準備和響應查有無文件的規定，詢問操作人員設備發生故障時如何處理?是否經過應急培訓？是否經過應急訓練？4.5.1監測與測量詢問要對哪些環境因素進行測量，環境因素如何測量？查看文件有無規定？抽查近六個月的監測記錄，了解是否有超標排放情況？抽查監測儀器是否經過校準，查看校準記錄。4.5.2糾正與預防措施查看半年內該站的糾正措施報告單，了解糾正措施的實施情況；查閱內審報告，內審提出的問題是否采取了糾正措施，效果如何？4.5.3記錄在抽查記錄中，查看記錄填寫是否完整、正確?字跡是否清楚？記錄保管是否完好。27標準要求審核內容審核方法審核記錄4.4.6運行控制現場觀察，示例C：QMS檢查表（按部門審核法）受審核部門：銷售部審核依據：GB/T19001-2000、體系文件、適用法律法規等標準要求審核內容審核方法5.5.16.2.21、銷售部門的主要職責是什么?各崗位的職責是否得到規定并溝通？2、銷售部門的人員是否具備相應的能力、意識并經過相關培訓。1、向部門負責人了解部門的主要職責和分工的情況及對人員的能力要求，請其提供有關的規定。2、詢問2－3名銷售人員是否知道其崗位的職責及其重要性和相關性，了解他們如何履行其職責完成本崗位的工作。3、抽查此2－3名售后服務人員的能力（教育/培訓/技能/經驗）證明記錄。7.21、與產品有關要求的確定與評審情況。2、對產品要求發生變更時的控制情況。1、請售后部提供自QMS正式運行以來與顧客簽訂的所有合同，從中抽取4－7份，查其內容是否符合7.2.1的要求?2、請售后部提供此4－7份合同的評審記錄，查是否在合同簽訂前進行評審，評審的內容是否符合7.2.2的要求，評審結果是否適宜？是否有由評審引起的措施記錄？3、從此4－7份合同中抽已到期的合同，請銷售部提供這些合28示例C：QMS檢查表（按部門審核法）受審核部門：銷售部審標準要求審核內容審核方法3、與顧客進行溝通的實施情況。同的交貨證明，查其履約能力。4、詢問部門負責人如何對顧客的口頭要求進行確認？請其提供所有的口頭合同記錄，從中抽3－5份口頭合同，查其內容及其確認記錄。5、詢問部門負責人當產品要求發生變更時如何進行控制?自體系運行以來是否發生過合同或訂單中產品要求變更的情況？如有，請其提供相應的合同或訂單，抽3－5份查是否有對變更要求進行評審的記錄？是否針對變更要求對有關文件進行修訂?是否向有關人員傳遞變更信息？是否有由于合同或訂單要求的變更而造成的違約情況？6、向銷售部負責人了解在簽訂、執行和變更合同過程中與顧客如何進行溝通和洽商，對顧客的投訴和抱怨如何進行處理？7、請銷售部提供與顧客溝通時的所有記錄（包括對顧客的投訴或抱怨的處理記錄），抽3－5查對顧客反饋信息和投訴或抱怨的處理情況及其結果。7.5.18.31、交付及交付后活動的控制情況。2、對交付或使用后出1、針對已抽合同中顧客提出的有關交付或售后服務要求，查相應的交付記錄和售后服務記錄，看是否滿足合同的要求。29標準要求審核內容審核方法3、與顧客進行溝通的實施情況。同的交標準要求審核內容審核方法現的不合格品的控制情況。2、針對顧客反饋的不合格品的信息，請銷售部提供相應的處置記錄，看是否采取適宜的控制措施。7.5.4對顧客財產的控制情況1、向部門負責人了解對公司控制或使用顧客財產的控制情況。2、抽查銷售部負責管理的顧客財產的驗證記錄3－5份，并了解其使用情況，看是否發生過丟失、損壞或不適用情況，如有，請銷售部提供向顧客報告的記錄。3、到貯存顧客財產的場地，查看是否進行了適當標識？是否按要求采取了適當的保護和維護措施。8.2.18.48.51、對顧客滿意的監視和測量的實施情況。2、對顧客滿意信息及顧客其他反饋信息的分析情況。3、針對分析結果采取改進措施的情況。1、向部門負責人了解對顧客滿意進行監視和測量的方法，并請其提供上半年獲取的信息。2、向部門負責人了解對顧客滿意及顧客其他反饋信息進行分析的方法，并請其提供對這些信息的分析結果，看是否根據分析結果提出重點需要改進的活動（過程）?3、請銷售部提供針對需要改進的活動（過程）采取的糾正或糾正措施或預防措施的實施記錄及其結果，查是否符合程序文件的規定。7.5.37.5.51、標識和可追溯性情況。2、產品的防護情況。1、到成品倉庫查貯存的各類產品中，是否對容易混淆的產品進行了適當的產品標識？是否有因無產品標識而造成混淆的現象？30標準要求審核內容審核方法現的不合格品的控制情況。2、針對顧客標準要求審核內容審核方法2、抽查3－5種產品的監視和測量狀態是否明確標識？3、對于有可追溯要求的產品是否進行了唯一性標識并有記錄可查?4、查產品的貯存環境是否符合要求？成品包裝上是否有明確的防護標識？產品的堆放是否符合要求？是否針對產品的保護要求采取相關措施或配備有關設備？31標準要求審核內容審核方法2、抽查3－5種產品的監視和測量狀態編制不合格報告的提示

首先要弄清楚不合格的內容，什么地方不合格，要對照標準原文條款來理解。一、不合格原因：1）此項不合格是如何產生的，原因在哪里，要實事求是的分析，并簡要寫出，不要籠統的說成對標準某條不理解，既要簡單明了，又要合情合理（可分成幾個小點來寫）；2）不合格對產品質量的影響分析（需要時）。二、糾正措施：（注意，這里僅是一項計劃，并未得到實施）首先要弄清糾正與糾正措施概念上的區別——主要是針對原因來制定的，通常應包括：1）對已存在的不合格項的糾正；2）針對不合格產生的原因所采取的措施：a)進行培訓、教育；b)制定/修改補充文件；32編制不合格報告的提示32

c)配備資源創造條件；

d)強化管理，加強監督檢查力度等；3）舉一反三，查一查有無類似問題；4）完成時間承諾。三、效果驗證：（糾正措施得到實施后的效果驗證）1）要與糾正措施欄一一對應，一般要有附件、旁證材料，分別列出附件1??????,附件2??????。2）培訓、教育一般要有通知、會議（培訓）記錄及效果評價。

最后要對糾正措施是否有效作出評價，提請審核組專家予以確認。四、不合格對產品質量的影響分析有：a、對產品質量無直接影響；b、尚未對產品質量構成影響；c、有一定的影響；d、有影響；e、若不注意將會對產品質量造成影響。另：不合格報告要注意留存。33c)配備資源創造條件；33內審培訓講稿管理體系34內審培訓講稿管理體系1培訓目的1、會確定審核范圍；2、會編制審核計劃；3、會編制檢查表；4、會尋找客觀證據；5、會判斷不合格項；6、會編寫不合格報告；7、會評價管理體系；8、會編寫審核報告；9、會驗證糾正措施；10、會主持首末次會議。35培訓目的1、會確定審核范圍；2名詞解釋1、審核：為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的獨立的并形成文件的過程。2、審核準則：用作依據的一組方針、程序或要求。3、審核證據：與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。4、審核發現：將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果。5、審核方案：針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。6、審核結論：審核組考慮了審核目標和所有審核發現后得出的最終審核結果。7、受審核方：被審核的組織。8、審核員：有能力實施審核的人員。36名詞解釋1、審核：為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，審核過程四階段一、審核準備階段1、確定審核范圍；2、組成審核組；3、收集有關文件；4、制定審核計劃；5、編制檢查表。二、現場審核階段1、首次會議；2、現場檢查；3、審核組內部交流與總結；4、末次會議。三、編寫審核報告四、跟蹤和驗證37審核過程四階段一、審核準備階段三、編寫審核報告4審核時機與頻度一、首次：1）體系文件實施一段時間（2～3個月）各項活動均有記錄可查時；2）認證前：2～3次；3）認證后。二、例行內審：1）每年1～2次；集中式按部門2）年初做計劃滾動式按條款3）追加審核：a)有嚴重問題或用戶投訴；b)組織結構變化；c)方針、目標調整；d)生產格局變化；e)迎接外審前。38審核時機與頻度一、首次：1）體系文件實施一段時間（2～3個月做好內審應做到領導重視：重視內審的作用和信息，確定職責和權限，配置資源。管代具體領導職能部門具體組織培訓一支合格的內審隊伍有正規的內審程序

39做好內審應做到領導重視：重視內審的作用和信息，確定職責和權限審核方式和方法順向追蹤：按照MS過程的運行順序進行審核。

逆向追蹤：按照MS過程的運行順序反向審核。

按過程審核：以過程為中心實施審核的方法，但一個過程涉及多個部門，效率低。按部門審核：審核效率較高，但容易發生重復或疏漏的現象。（常見形式）

40審核方式和方法順向追蹤：按照MS過程的運行順序進行審核。7另需考慮：

1、審核計劃、審核路線和審核思路應盡量按過程方法展開；

2、不論按部門審核或是在公用的會議室審核，都應按過程方法實施審核，生產現場必須到現場，按部門審核時，應加強內部溝通，對審核證據進行匯總和綜合評價；

3、對管理職責、資源管理、產品實現和測量、分析和改進的過程的策劃負有主要責任部門/人均要安排審核；

4、5.4.1/5.5.3/8.2.3/8.4/8.5.1等條款的要求，可以在審核計劃中集中表述，但要在各過程審核時分別取證，再進行匯總和綜合評價；

5、領導層的條款：4.1/4.2.1/5/6.1/8.2.2/8.5.1。41另需考慮：

1、審核計劃、審核路線和審核思路應盡量

抽樣的要求1、隨機抽樣，體現代表性；2、保證一定數量，樣本通常在3～12個；3、分層：按產品、活動、設備、生產線、崗位或記錄等分層；4、適度均衡：不可一個部門或過程抽樣過多，而另一個部門或過程抽樣過少。需注意，MS過程與體系有關的部門不能抽樣，均要審核到。

42抽樣的要求9

編制檢查表的目的1、是審核組具體策劃審核過程所形成的文件，描述需要審核的內容及抽樣審核的方式，是審核員的工作提綱和參考文件；2、保持審核目標的清晰和明確；3、保持審核內容的周密和完整；4、保持審核的節奏和連續性；5、減少偏見和隨意性。43編制檢查表的目的10

編檢查表的要求1、內容：在哪兒查找誰查查什么怎么查；2、應把握的要點：a)應依據標準和文件；b)列出該部門有關的主要過程的審核內容、方法；c)應清楚反映該部門的過程（工作）流程；d)應反映過程方法，體系PDCA循環；e)選擇典型的問題，突出主要職能或過程的特點；f)注意審核內容的邏輯順序，明確審核步驟，注意審核內容的協調性和完整性（來龍去脈要審清）；g)對檢查表以外的內容也要予以重視；h)綜合運用提問、觀察、查閱記錄、核實、追蹤；i)抽樣要注意明確總體情況，如總目錄、清單、臺帳。44編檢查表的要求11首次會議1、與會者簽到；2、審核組分工、計劃介紹；3、范圍、目的、方法介紹；4、澄清計劃中不明確的地方（是否需要調整）；5、領導強調重要性等。45首次會議12現場審核1、善于提問；2、仔細觀察；3、注意傾聽；4、做好記錄；5、追蹤驗證；6、實際測定。46現場審核13審核活動控制樣本策劃合理辨別關鍵過程評定主要因素重視控制效果注意相關影響檢查標準（技術）執行情況注意收集有效性信息（實物質量或實際運作結果、方針目標實現情況、投訴情況）審核氣氛的控制47審核活動控制樣本策劃合理14舉例：采購過程審核思路

核對覆蓋

合格供方名錄外購物品清單供方評價選擇按要求、合同在取證范圍一般重要記錄一般重要抽樣符合性適宜性抽樣是否在合格名錄內、內容是否符合48舉例：采購過程審核思路合格供方名錄外購物品清單供方評價選擇按舉例：人力資源管理審核思路是否有崗位任職要求是否對現有崗位人員進行評價對存在問題采取了何種措施（培訓、招聘等）是否制定了培訓或招聘計劃是否留有培訓或招聘記錄是否對所采取的措施進行了有效性評價（是否留有憑證）49舉例：人力資源管理審核思路16收集審核證據需注意1、存在的客觀事實，而不是主觀分析、推測、猜想及受感情或偏見影響的一些見解；2、經驗證的被訪問的并對受審核過程負有責任的人員的談話，而傳聞、陪同人員的話等不行；3、現行有效的文件中的規定和記錄，而作廢的文件、擅自修改的不行。50收集審核證據需注意17不合格項類型1、MS文件不符合標準的要求，即文件規定不符合標準；2、MS現狀未按體系文件或適用的法律法規要求進行，即現狀不符合規定；3、MS運行的結果未達到預定的目標，即效果未達到預定目標。51不合格項類型18編寫不合格報告的要求不合格事實的描述應準確具體，使其具有可重查性和可追溯性；文字表述力求簡明精煉，對統計數據要有分析和歸納，不要遺漏任何有益信息，觀點和結論要從描述中自然流露，不要只寫結論不寫事實，盡可能使用行業或專業術語；不符合的條款應力求判斷得比較確切，如判得不確切，會導致糾正措施的方向發生偏差，要從原因上去判，就近不就遠；52編寫不合格報告的要求不合格事實的描述應準確具體，使其具有可重對體系綜合評價的項目方針、目標的適宜性和實現情況；資源滿足要求的能力；主要過程和關鍵活動達到預期結果的情況；產品質量和運作符合要求的程度和穩定性，內、外部失效的情況；顧客滿意程度；管理者和員工的質量（環保、安全）意識；管理體系持續改進機制；最終回到4.1總要求，看其有效性。53對體系綜合評價的項目方針、目標的適宜性和實現情況；20審核報告內容按表式填寫審核過程綜述：a)審核計劃執行情況；b)不合格項統計與分析（總數、分布、優缺點）；c)綜合評價；d)審核結論；e)糾正措施及驗證要求；f)審核報告發放事宜。54審核報告內容按表式填寫21跟蹤驗證要求通常由審核組長進行（或審核員）。可采取：書面、現場、后期的監督審核驗證等形式；有效性評價：a)不合格原因是否正確；b)是否針對不合格的原因確定了切實可行而有效的糾正措施計劃；c)是否在約定的期限內實施了每一項糾正措施；d)糾正措施的實施情況及其結果是否有記錄可查；e)糾正措施的實施結果是否起到防止同類不合格再次發生的效果。55跟蹤驗證要求通常由審核組長進行（或審核員）。可采取：書面、現末次會議與會者簽到宣布審核發現澄清問題糾正措施要求的落實事宜領導講話56末次會議與會者簽到23示例A：OHSMS檢查表（按部門審核法）受審核部門：油鍋爐房審核依據：GB/T28001－2001，體系文件、適用法律法規。標準要求審核內容審核方法審核記錄4.4.1結構和職責的合理性與充分性1、了解鍋爐房工作人員職責，工種分布，人員組成，分析判斷其充分性。2、與負責人交談，了解其日常、異常及緊急情況下的工作內容，從而評價其職責和權限的實現狀況。3、與1－3名工作人員交談，了解其對本身職責和權限的了解情況。4.3.1危險源辨識、風險評價及風險管理策劃的充分性查鍋爐房危險源識別、風險評價的記錄，與現場觀察到油庫、水質化驗室、鍋爐運行的情況對照分析，判斷是否有遺漏和評價不合理的地方，查鍋爐房管理制度是否符合相關規定，對控制風險是否充分有效。4.3.24.4.2法律法規的符合性1、鍋爐使用許可證及年檢證是否有效。2、查鍋爐房工作人員的資格和持續培訓是否符合法規要求。4.3.3目標的建立和完成1、是否對鍋爐房及油庫這一重大危險源建立管理目標。目標是否可測量，可考核。2、查是否對目標的完成情況落實檢查評價的職責，實際57示例A：OHSMS檢查表（按部門審核法）受審核部門標準要求審核內容審核方法審核記錄完成情況如何？4.3.4管理方案有效性1、對照目標檢查鍋爐房管理方案的內容、有效性。2、查問1－3名鍋爐房工作人員對風險管理方案的了解和執行情況。4.4.64.5.1運行控制有效性1、從過去三個月的運行記錄中分別抽取早中晚不同班次對鍋爐運行監控的記錄，根據記錄的情況判斷鍋爐運行監控的執行有效性。2、查問水質化驗員有關化驗程序，判斷其規范性。3、查鍋爐日常維護、點檢、項修、大修計劃與執行情況。4、查鍋爐三大安全附件：壓力表、水位計、安全閥的校準、檢定管理。4.4.7應急準備與響應計劃1、查應急準備與響應計劃是否針對鍋爐爆炸及火災的控制。2、詢問兩名工作人員對緊急情況下的應急措施。3、現場觀察應急措施的實施可能性和有效性。4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預防措施1、抽查過去三個月收到的安全隱患整改通知單。2、確認相關糾正措施的有效性和完成情況。58標準要求審核內容審核方法審核記錄完成情況如何？4.3.4管理示例B：EMS檢查表（按部門審核法） 受審核部門：污水處理站審核依據：GB/T24001-1996、體系文件、適用法律法規標準要求審核內容審核方法審核記錄4.4.1環境職責與污水處理站負責人交談，詢問其職責。4.3.1環境因素和重要環境因素查環境因素和重要環境因素清單，現場確認重要環境因素有無遺漏。4.3.2法律法規詢問員工是否清楚有關的法律法規、排放標準，查法律法規清單是否列入？4.3.3目標和指標查該站的目標和指標文件，目標和指標是否合適？目前實現情況如何？4.3.4管理方案問站長是否制定有管理方案或管理程序？查閱方案或程序文件，詢問執行情況。4.4.2培訓抽查部分人員的培訓記錄，了解其培訓情況。詢問部分人員是否了解本崗位的環境重要性?59示例B：EMS檢查表（按部門審核法） 受審核部門：污水標準要求審核內容審核方法審核記錄4.4.6運行控制現場觀察，查看運行記錄，詢問操作程序，確認運行是否按文件規定操作。4.4.5文件管理抽查現場文件，看是否經過審批？有無有效版本的標志？文件保管是否良好？4.4.7應急準備和響應查有無文件的規定，詢問操作人員設備發生故障時如何處理?是否經過應急培訓？是否經過應急訓練？4.5.1監測與測量詢問要對哪些環境因素進行測量，環境因素如何測量？查看文件有無規定？抽查近六個月的監測記錄，了解是否有超標排放情況？抽查監測儀器是否經過校準，查看校準記錄。4.5.2糾正與預防措施查看半年內該站的糾正措施報告單，了解糾正措施的實施情況；查閱內審報告，內審提出的問題是否采取了糾正措施，效果如何？4.5.3記錄在抽查記錄中，查看記錄填寫是否完整、正確?字跡是否清楚？記錄保管是否完好。60標準要求審核內容審核方法審核記錄4.4.6運行控制現場觀察，示例C：QMS檢查表（按部門審核法）受審核部門：銷售部審核依據：GB/T19001-2000、體系文件、適用法律法規等標準要求審核內容審核方法5.5.16.2.21、銷售部門的主要職責是什么?各崗位的職責是否得到規定并溝通？2、銷售部門的人員是否具備相應的能力、意識并經過相關培訓。1、向部門負責人了解部門的主要職責和分工的情況及對人員的能力要求，請其提供有關的規定。2、詢問2－3名銷售人員是否知道其崗位的職責及其重要性和相關性，了解他們如何履行其職責完成本崗位的工作。3、抽查此2－3名售后服務人員的能力（教育/培訓/技能/經驗）證明記錄。7.21、與產品有關要求的確定與評審情況。2、對產品要求發生變更時的控制情況。1、請售后部提供自QMS正式運行以來與顧客簽訂的所有合同，從中抽取4－7份，查其內容是否符合7.2.1的要求?2、請售后部提供此4－7份合同的評審記錄，查是否在合同簽訂前進行評審，評審的內容是否符合7.2.2的要求，評審結果是否適宜？是否有由評審引起的措施記錄？3、從此4－7份合同中抽已到期的合同，請銷售部提供這些合61示例C：QMS檢查表（按部門審核法）受審核部門：銷售部審標準要求審核內容審核方法3、與顧客進行溝通的實施情況。同的交貨證明，查其履約能力。4、詢問部門負責人如何對顧客的口頭要求進行確認？請其提供所有的口頭合同記錄，從中抽3－5份口頭合同，查其內容及其確認記錄。5、詢問部門負責人當產品要求發生變更時如何進行控制?自體系運行以來是否發生過合同或訂單中產品要求變更的情況？如有，請其提供相應的合同或訂單，抽3－5份查是否有對變更要求進行評審的記錄？是否針對變更要求對有關文件進行修訂?是否向有關人員傳遞變更信息？是否有由于合同或訂單要求的變更