目錄1

常見的延誤事件類型國際工程索賠2

國際工程索賠中的典型問題3

索賠報告和證據、記錄（實踐篇）4

典型索賠事件“情景”5

索賠事件發生原因的思考6

做好國際工程項目索賠工作的建議7

承包商企業層級的合同/索賠管理張

輝2015年月11月1.

常見的延誤事件類型1.

常見的索賠事件類型

不可抗力在現場發現古物、化石等

不可預見的現場條件

政府行為

反常天氣

騷亂、罷工

合同管理師指令

提供信息延遲

業主雇傭的其他承包商

勞動力和材料的異常缺乏

暫停施工

批準承包商工程資料延誤

業主不能提供場地或場地的通道

工程師指示的實驗34目錄2.

索賠中的典型問題1

常見的延誤事件類型索賠通知成立1.2

國際工程索賠中的典型問題3

索賠報告和證據、記錄2.索賠程序時限3.單價合同中工程量增加與工期延長4.不可抗力4

典型索賠事件“情景”5

索賠事件發生原因的思考6

做好國際工程項目索賠工作的建議7

承包商企業層級的合同/索賠管理5.虛假陳述/承諾62.

索賠中的典型問題2.

索賠中的典型問題

索賠通知成立

索賠程序時限焦點問題：

信函標題標注為“索賠通知”或者“索賠意向通知”等含有索賠文字的信函未按照合同規定的索賠通知時間要求提交索賠申請是否喪失索賠權利（工期、費用索賠）

？

信函內容中寫有“承包商保留索賠權利”、“該信件將視為第20.1款VS項下的索賠通知”、“索賠不可避免”等文字“紅皮書”FIDIC87版“新紅皮書”FIDIC

99版

如果沒有在信函中出現“索賠”字樣，僅僅描述事件或情況，沒有明示提出索賠要求，則不構成索賠通知782.

索賠中的典型問題2.

索賠中的典型問題

索賠程序時限

索賠程序時限

工期索賠

工期索賠

紅皮書（87版）第44.2款新紅皮書（99版）第20.1款“工程師不是必須（對工期延期）作出決定(theEngineer

isnotboundto

makeanydetermination)，除非承包商：(a)在事件首先發生后的28天內通知工程師，并抄送業主，并且b）在通知提交后的28天內或者工程師同意的其他合理時間內，向工程師提交其認為自己所應獲得工期延期的具體細節，以便提交文件能及時獲得審查。”“如果承包商認為，根據本條件任何條款或與合同相關的其他文件，他有權得到竣工時間的任何延長期和（或）任何追加款，承包商應向工程師發出通知，說明引起索賠的事件或情況。該通知應盡快在承包商察覺或應已察覺該事件或情況后的28天內發出。如果承包商未能在上述28天期限內發出索賠通知，則竣工時間不得延長，承包商無權獲得追加付款，而雇主應免除有關該索賠的全部責任。”9102.

索賠中的典型問題2.

索賠中的典型問題

索賠程序時限

工期索賠

索賠程序時限

費用索賠紅皮書（87版）第53.1~53.4款紅皮書（87版）：按時發出通知并不是工期索賠的先決條件“如果承包商意圖根據合同條款索賠附加金額，他應該在導致索賠的事件首先發生后的28天內向工程師發出索賠意向通知，并抄送給業主。”合同2.6款要求工程師應公正地行使其職權。即使在沒有通知的情況下，工程師仍可能基于合同2.6款要求的公正性，做出延期的決定，在工程師在相關時間內知道延期事實的情況下，沒有通知將不影響他公正地履行職責并作出延期決定。“如果承包商未能遵守本條的相關規定，其可以獲得的索賠金額將不能超出工程師或仲裁員認為同期記錄所能證實的索賠金額。”新紅皮書（99版）：按時發出通知是工期索賠的先決條件11122.

索賠中的典型問題2.

索賠中的典型問題

索賠程序時限

費用索賠

索賠程序時限

費用索賠新紅皮書（99版）第20.1款紅皮書（87版）：按時發出通知并不是費用索賠的先決條件“如果承包商認為，根據本條件任何條款或與合同相關的其他文件，他有權得到竣工時間的任何延長期和（或）任何追加款，承包商應向工程師發出通知，說明引起索賠的事件或情況。該通知應盡快在承包商察覺或應已察覺該事件或情況后的28天內發出。如果承包商未能在上述28天期限內發出索賠通知，則竣工時間不得延長，承包商無權獲得追加付款，而雇主應免除有關該索賠的全部責任。”新紅皮書（99版）：按時發出通知是費用索賠的先決條件1315171416182.

索賠中的典型問題2.

索賠中的典型問題

單價合同中工程量增加與工期延長

單價合同中工程量增加與工期延長

基于FIDIC87版紅皮書合同分析竣工時間的延長單價合同通常據實測量和結算，所以對工程量增加所導致的費用增加是否可以獲得支付不存在異議。44.1如果由于以下情況：（a）額外或附加工程的數量或性質；（b）本合同條款中規定的任何原因引起的延誤；（c）異常惡劣的氣候條件；（d）業主的任何延誤、妨礙或阻礙；（e）其他不屬于承包人違約、毀約或應由其負責的原因。Q:但導致的工期延長是否可以獲得準許呢？承包人有權延遲全部、或本工程任何區段的竣工期限，工程師應在與承包人和業主協商后，決定可延長的時間并相應通知承包人，抄報業主。2.

索賠中的典型問題2.

索賠中的典型問題

單價合同中工程量增加與工期延長

基于FIDIC87版紅皮書合同分析變更

單價合同中工程量增加與工期延長

基于FIDIC87版紅皮書合同分析變更指令51.1工程師如認為有必要時，可以對工程或其任何部分的形式、質量或數量做出任何變更，并為此目的或他認為適當的任何其他理由，適宜做出變更時，他有權指令承包人執行，而承包人應進行下述任何工作：51.2無工程師的指令，承包人不得進行任何上述變更。但是若工程量的增加或減少并非由于執行本條款規定發出指令的結果，而是由于工程數量超過或少于工程量清單中所規定者，則該項增加或減少不需要任何指令。（a）增加或減少合同中所包括的任何工程的數量；（b）取消任何這類工程（不包括取消擬由業主或其他承包人施工的工程）；（c）改變任何這類工程的性質或質量或種類；（d）改變工程任何部分的標高、線形、位置和尺寸；（e）實施工程完工所必要的任何種類附加工作；（f）改變工程任何部分的任何規定的施工次序或時間安排。2.

索賠中的典型問題2.

索賠中的典型問題

單價合同中工程量增加與工期延長

基于FIDIC99版新紅皮書合同分析竣工時間的延長

單價合同中工程量增加與工期延長A:通常由承包商承擔的工程量的少量增加不會被認為是額外或附加的工作，但是如果可以證明工程量出現實質性增加導致承包商因此需要花費較之其依據BOQ工程量合理測算的進度計劃更多如果由于下述任何原因致使承包商對第10.1款【對工程和區段的接收】中的竣工在一定程度上遭到或將要遭到延誤，承包商可依據第20.1款【承包商的索賠】要求延長竣工時間：!時間時，承包商應該被授予工期延長(a)一項變更（除非已根據第13.3款【變更程序】商定對竣工時間作出調整）或其他合同中包括的任何一項工程數量上的實質性變化；19202224目錄3.

索賠報告和證據、記錄1

常見的延誤事件類型索賠報告內容1.2

國際工程索賠中的典型問題3

索賠報告和證據、記錄2.索賠證據資料收集3.索賠資料4

典型索賠事件“情景”5

索賠事件發生原因的思考6

做好國際工程項目索賠工作的建議7

承包商企業層級的合同/索賠管理3.

索賠報告和證據、記錄3.

索賠報告和證據、記錄

索賠報告內容

標題

索賠證據資料收集

合約部分

索賠事件說明

合同引證招標文件中標通知書合同文件投標文件設計圖紙技術規范當地有關政策和法規會議紀要

索賠事件結論

工期補償分析和計算過程

費用補償分析和計算過程

索賠證據資料信函費用發票、開支證明匯率證明等233.

索賠報告和證據、記錄3.

索賠報告和證據、記錄

索賠證據資料收集

工程部分

索賠資料合同前文件資料合同文件

施工圖紙

施工日志

經批準的施工組織設計

工程照片、攝像資料

地質報告

業主或工程師確認的惡劣天氣記錄表日常同期記錄資料計劃資料

業主或工程師的指令

工程變更記錄

信函

合同約定的工程總進度計劃合同雙方共同認可的分階段，周、月、季度詳細進度計劃費用數據

會議紀要252729263.

索賠報告和證據、記錄3.

索賠報告和證據、記錄

合同前文件資料

合同前文件資料投標前信函（Pre-tender

correspondence）投標前會議紀要（Pre-tender

minutes

of

meeting）投標邀請或者詢價函(Invitation

totenderor

providea

quotation)招標圖紙、規范和工程量清單(Tender

drawings,specifications,billsofquantities

and

schedules)顯示其他人所做工作的計劃(Programme

showing

work

by

others)投標估計的工作清單、工程量計算(Tenderestimate

worksheets,calculations

andquantity

takeoffs)勞動力資源分析(Manpower

resource

analyses)現金流量估計(Cashflow

forecast

curves)指定分包或者是業主直接分包細節(Nominated

subcontractor

or

namedsubcontractordetails)分包投標報價資料(Subcontractors

tenders

and

quotations)供應商報價資料(Supplierquotation)地質勘察報告(Siteinvestigation

report)283.

索賠報告和證據、記錄3.

索賠報告和證據、記錄

合同前文件資料合同文件一般主要包括合同協議書及合同條件（Contract

agreement

and

conditions

of

contract）合同圖紙（Contract

drawings）現場圖片(Site

photographs)方案(Methodstatement)合同規范（Contract

specification）承包商投標計劃(C’stender

programme)投標書(The

submitted

tender)合同工程量清單（Contractbillsof

quantities）中標意向函（Letter

of

intent）分包資料（Subcontract

documents）合同前會議紀要（Pre-contractminutes

of

meeting）電話記錄（Telephone

attendancerecords）開工通知（Instructionsto

commence

work）303.

索賠報告和證據、記錄3.

索賠報告和證據、記錄日常的同期記錄文件主要包括：日常的同期記錄文件主要包括：承包商加工圖紙的提交和批準（Fabrication

drawing

submission

andapprovalrecord）信函（Correspondence）會議紀要（Minutes

of

meeting）會談備忘錄（Conversation

memoranda）圖紙提交索引（Drawing

submissionlog）日報記錄索引（Clerk

of

Work’s

dailyreport）現場工長日志（Siteagent’sand

foreman’s

diaries）日勞動力記錄（Daily

labourrecords）設備使用記錄（Equipment

use

reports）天氣記錄（Weather

data）電話記錄（Telephone

attendance

records）內部信函及電子郵件等（Internalofficecorrespondence

ande-mail）圖紙規范的版本（Drawingsspecificationsrevisions）承包商的設計的提交和批準（Submission

and

approval

of

C’sdesign）安全報告（Safety

reports）3133353234363.

索賠報告和證據、記錄3.

索賠報告和證據、記錄日常的同期記錄文件主要包括：業主指令（CA’s

writteninstructions）業主口頭指令確認（Confirmation

ofverbal

instructions）變更令（Variationorder）日常的同期記錄文件主要包括：機具計劃（Plant

andtoolprogramme）設備勞動力每日分配表（Labour

and

Plantdailyallocationsheets）進度記錄照片及攝像（Progress

photographs

and

videos）特殊事件的照片及攝像（”Special

event”

photographs

and

videos）部分完工證書（Certificatesof

Final

Completion）延誤通知（Noticetodelay）變更建議（Variation

Proposal）信息要求（Requestfor

information）變更請求（Requestfor

Variation

Order）變更請求拒絕（Rejectionsof

requestsforvariations）變更記錄索引（Variation

Log）計劃信息（Programme

information）方案（Method

Statement）3.

索賠報告和證據、記錄3.

索賠報告和證據、記錄費用數據主要包括：日常的同期記錄文件主要包括：進度會會議紀要（Progress

Meeting

Minutes）總進度計劃（Master

Programme）投標費用數據分析（Tender

analysis）預算控制（Control

budget）點工數據及記錄（Day

work-sheets

and

supporting

records）周勞動力分配記錄（Weeklylabourdistributionrecords）工人工作記錄（Labour

time-sheets）工人加班記錄（Labour

overtime

records）工資記錄（Payroll

records）短期計劃（As-planned

short-termprogramme）更新計劃（Updated

Programme）更新計劃相應報告及說明等（Programme

update

report,

Progressreportand

Programme

updatenarrative）日機械費用記錄（Daily

equipment

cost

records）訂貨單（Purchaseorders）計劃及實際資源情況（Planned

and

actual

resourceloading）3.

索賠報告和證據、記錄3.

索賠報告和證據、記錄費用數據主要包括：工期分析和索賠比較重要的資料材料發運單（Material

delivery

notes）在上面提到的這些數據中，除了投標文件和合同文件這些比較基礎付款申請（Applications

for

payment）的文件，對于工期分析和索賠比較重要的資料主要有以下幾種：項目成本報告（Projectcostreports）分包商成本報告（Subcontractor

cost

report）進度及付款報告（Progressand

payment

report）工作成本報告（Job

cost

reports）工期延誤通知或索賠通知（Noticeof

delay）總進度計劃（Master

Programme）施工方案（MethodStatement）銀行利率數據（Bank

loan

interestdata）另外，當地政府的法律法規（Locallawand

regulations）、標準（Standard）、英美規范標準等也都是比較重要的數據。竣工時間表（As

built

schedule）進度會會議紀要（SiteProgress

Meeting

Minutes）373941383.

索賠報告和證據、記錄目錄工期分析和索賠比較重要的資料1

常見的延誤事件類型2

國際工程索賠中的典型問題3

索賠報告和證據、記錄施工日報（Daily

Report）承包商進度報告（Contractor’s

report）業主進度報告（Clint’sreport）來往信函（Correspondence）費用數據（Cost

Record）4

典型索賠事件“情景”5

索賠事件發生原因的思考6

做好國際工程項目索賠工作的建議7

承包商企業層級的合同/索賠管理4.

典型索賠事件“情景”4.

典型索賠事件“情景”業主/工程師

重大索賠經常伴隨著“合同終止”、“嚴重誤期”、“成本超支”等

超過約定的圖紙報批時間。承包商申報時間、批復方式、批復情況發生，進入“結算階段”或“仲裁”。時間業主代表/工程師的批復不合理。不專業、無理由拒絕、先批準后拒絕如何認定基準進度計劃？（多次變更進度計劃、以哪一版為準、工程師的報批）專業分包商、供應商批準（拖延、反復提交、不合理反對）現場施工中的錯誤指令對“關鍵線路”的定位糾紛。（承包商動員、鋼結構等專業分包的加設計圖紙錯誤、不同專業圖紙沖突矛盾拖延發放設計圖紙工制作、工程師的圖紙發放進度、報批進度等）現場發現障礙物424.

典型索賠事件“情景”業主/工程師4.

典型索賠事件“情景”承包商業主/工程師發出變更動員緩慢工程師對設計責任的規避、轉移和推卸（要求承包商在規定時隨意替換投標文件中提供的關鍵崗位人員間內就圖紙錯誤告知工程師，否則失去索賠權利，并承擔設計責任的責任）缺乏通曉國際工程項目管理運行規則的管理人員，項目人員素質參差不齊現場業主雇傭的其他承包商的干擾縮短索賠通知時間現場深化設計能力薄弱，設計滯后，提交圖紙無法獲得批準按照國際工程技術規范實施工程的不適應性安全、文明施工、環境保護水平不達標未及時識別和發出索賠通知對承包商發出的索賠要求，不接收，不理會指定分包或其他承包商的拖延干擾計劃管理能力落后，不及時更新進度計劃434446484.

典型索賠事件“情景”4.

典型索賠事件“情景”承包商客觀(中立原因）項目管理文檔編制和管理能力薄弱項目管理信息化水平差不可抗力和業主風險不可預見的地質條件極端惡劣天氣選擇的供應商、分包商不符合要求以二次經營（減虧、盈利）為由上報不符合規范要求的替代、替換材料設備現場障礙物施工缺陷，返工勞動力進場不足、材料設備采購延誤等管理境外設計單位、分供商能力薄弱工程總承包集成管理能力薄弱45目錄5.對發生索賠事件的總結1

常見的延誤事件類型施工總承包模式與

模式的混搭與錯位1.

EPC2

國際工程索賠中的典型問題3

索賠報告和證據、記錄2.傳統的國際工程管理模式下，“工程師”的多重角色3.一些合同術語引發“爭議”4

典型索賠事件“情景”5

索賠事件發生原因的思考6

做好國際工程項目索賠工作的建議7

承包商企業層級的合同/索賠管理4.招標投標階段埋下隱憂5.

EPC項目的索賠5.

對發生索賠事件的總結5.

對發生索賠事件的總結

傳統的國際工程管理模式下，“工程師”的多重角色業主代表

施工總承包模式與EPC模式的混搭與錯位在業主負責設計的施工總承包模式下，按照EPC總承包模式下的風險原則分攤：四大核心風險：對“公正”的拷問，工程師角色的拆分地下地質風險設計單位現場監理1234不可預見風險設計錯誤風險（及時發現和補救義務）業主提供數據正確性計量支付準仲裁人業主既要對項目強力控制，又把風險全部轉嫁，同時極力壓低價格，推高交易風險（業主隨意修改FIDIC標準條款來轉移風險）。4951535052545.

對發生索賠事件的總結5.

對發生索賠事件的總結

一些合同術語引發“爭議”

招標投標階段埋下隱憂索賠事件都發生在項目實施階段，但是部分索賠事件的發生在某種程度上是招標投標階段的“投射”。不可預見一個有經驗的承包商極富主觀意味的用語，如何進行客觀、標準性的評價？以施工總承包模式下，中東地區為例5.

對發生索賠事件的總結5.

對發生索賠事件的總結

招標投標階段埋下隱憂業主行為

招標投標階段埋下隱憂承包商行為

隨意編制或通過修改FIDIC等條款，將全部風險轉移給承包商對目標國家缺乏了解，盲目投標不評估自身履約能力，無條件接受業主招標文件要求盲目套用國內做法和經驗數據提供的圖紙深度不具備準確算量或估價條件，卻要求嚴格固定總價不考慮項目類型和特點，只考慮對自己風險的規避自己已完成設計或大部分設計工作，又采用EPC模式招標不理會承包商的答疑不符合圖紙和規范要求的詢價盲目套用/使用材料替換有意壓縮招標時間5.

對發生索賠事件的總結5.

對發生索賠事件的總結

招標投標階段埋下隱憂承包商行為

EPC項目的索賠風險分擔矩陣盲目壓低價格，試圖未來進行二次經營對“業主要求”的不同解釋后期設計與前期設計、可研的符合性業主的過程微觀控制，對批準權的固守竣工移交界面的劃分隨意承諾工期、標準對現場沒有仔細調查了解對當地承包市場資源沒有詳細調查了解隨意使用成本加酬金等合同模式55565860目錄6.做好國際工程項目索賠工作的建議“識彼”，認識境外項目咨詢公司的管理特點1

常見的延誤事件類型1.2.

與相關方的溝通渠道3.

進度計劃管理是核心4.

工程師的公正性5.

設計責任、界面的劃分6.

細節管理“見功夫”7.

索賠抓住關鍵事件8.

忍性2