水利工程基本建設初步設計審批要點

水利工程基本建設初步設計1目次

一、水利工程基本建設初步設計概述二、水利工程初步設計審批程序三、水利工程設計變更及概算調整四、水利工程初步設計報批實例

目次一、水利工程基本建設初步設計概述二、水利2一、水利工程基本建設初步設計概述

1、基本建設基本建設是社會主義國民經濟中投資進行建筑、購置和安裝固定資產以及與此相聯系的其他經濟活動。基本建設的內容。基本建設的主要作用。（一）水利工程基本建設一、水利工程基本建設初步設計概述1、基本建設（一）3一、水利工程基本建設初步設計概述（一）水利工程基本建設

2、水利基本建設水利基本建設項目是通過固定資產投資形成水利固定資產并發揮社會經濟和生態效益的水利項目。水利基本建設項目根據國家的方針政策、已批準的江河流域綜合規劃、專業和專項規劃及水利發展中長期規劃確定。一、水利工程基本建設初步設計概述（一）水利工程基本建設4一、水利工程基本建設初步設計概述（一）水利工程基本建設

2、水利基本建設水利工程基本建設項目可以分為不同的類型：按項目功能和作用分為公益性、準公益性和經營性三類。從隸屬關系上劃分中央項目、地方項目。按投資主體：企業投資項目（金融機構貸款）、政府投資項目。按項目規模：大型、中型、小型。按項目類別：水庫樞紐、水電站、河道治理工程、引調水工程、灌溉排澇工程、城市防洪工程等。按建設性質：新建、改擴建項目。一、水利工程基本建設初步設計概述（一）水利工程基本建設5一、水利工程基本建設初步設計概述（二）水利工程基本建設程序1、我國水利工程基本建設程序根據《水利工程建設程序管理暫行規定》，水利工程建設程序一般分為：項目建議書、可行性研究報告、初步設計、施工準備（包括招標設計）、建設實施、生產準備、竣工驗收、后評價等階段。進步和提高設計質量；

初步設計是水利水電工程建設程序中的一個重要階段，經批準的初步設計是編制開工報告、招標設計、施工詳圖設計和控制投資的依據。

一、水利工程基本建設初步設計概述（二）水利工程基本建設程序6一、水利工程基本建設初步設計概述2、世界其他國家水利工程建設程序前期工作：美國規定對江河流域進行多目標規劃后，開展水利工程的預可行性研究、可行性研究、方案設計、詳細設計；前蘇聯規定由河流技術經濟調查報告選定第一期工程，然后進行初步設計、技術設計、施工圖設計；日本則分為初步調查、河流規劃、編制計劃、可行性研究、施工圖設計等階段。施工階段:各國也都經過工程招標、簽訂合同、工程施工、竣工驗收等階段。（二）水利工程基本建設程序一、水利工程基本建設初步設計概述2、世界其他國家水7一、水利工程基本建設初步設計概述

（三）水利工程初步設計編制單位選擇1、設計單位資質水利工程設計資質分行業資質和專業資質，均分為甲、乙、丙三級。專業資質為水庫樞紐、引調水、灌溉排澇、河道整治、城市防洪、圍墾、水土保持、水文設施等8類。設計單位必須在資質允許范圍內承接水利工程設計。嚴禁越級承接設計工作。一、水利工程基本建設初步設計概述（三）水利8

（三）水利工程初步設計編制單位選擇

2、初步設計編制單位選擇根據水利部水總（2004）511號文《水利工程建設項目勘察(測)設計招標投標管理辦法》，符合下列具體范圍并達到規模標準之一的水利工程建設項目初步設計和施工圖階段的勘察（測）設計進行招標，選擇勘測設計單位。一、水利工程基本建設初步設計概述（三）水利工程初步設計編制單位選擇一、水利9一、水利工程基本建設初步設計概述

（三）水利工程初步設計編制單位選擇

2、初步設計編制單位選擇

（1）招標范圍關系社會公共利益、公共安全的防洪、排澇、灌溉、水力發電、引（供）水、灘涂治理、水土保持、水資源保護等水利工程建設項目；使用國有資金投資或者國家融資的水利工程建設項目；使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的水利工程建設項目。涉及國家安全、秘密、搶險救災或緊急度汛、特定水利技術等除外。（2）規模標準勘察（測）設計單項合同估算價在50萬元人民幣以上的；項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。一、水利工程基本建設初步設計概述（三）水10（四）水利工程初步設計編制要求、內容水利工程初步設計編制依據主要為《水利水電工程初步設計報告編制規程》（SL619-2013）及其它法律、法規和專業技術標準。現行的《水利水電工程初步設計報告編制規程》（SL619-2013）適用于新建、改建和擴建的大中型水利水電工程。不同類型的工程，應根據工程任務特點，其工作內容和深度應有所取舍和側重。條件簡單的大中型工程可以適當簡化，除險加固項目可參照使用。另外，各省水行政主管部門結合國家標準，根據各類項目實際特點，編制初步設計指導意見。

一、水利工程基本建設初步設計概述（四）水利工程初步設計編制要求、內容111、水利工程初步設計編制總體要求水利工程初步設計報告編制應以批準的可行性研究報告為依據，并遵照有關技術標準，設計安全可靠、技術先進、密切結合實際，注重技術創新、節水節能、節約投資。應認真調查、勘測、試驗、研究，盡可能取得可靠的基本資料。應有分析、有論證、有必要的方案比較，并有明確的結論和意見。應認真研究可行性研究階段的審查意見和評估意見，重視環境影響評價與水土保持方案批準后相配套的實施措施，注意收集和利用已建同類工程資料，關注本行業技術發展情況。

一、水利工程基本建設初步設計概述（四）水利工程初步設計編制要求、內容1、水利工程初步設計編制總體要求一、12一、水利工程基本建設初步設計概述（四）水利工程初步設計編制要求、內容2、初步設計主要內容及深度要求復核并確定水文成果

查明水庫區及建筑物的工程地質條件

說明工程任務及具體要求，復核工程規模，確定運行原則，明確運行方式復核并確定水文成果

復核工程等級及設計標準，選定壩型，確定工程總體布置、主要建筑物軸線、線路、結構型式及布置、控制尺寸、高程選定水力機械、電氣、金屬結構、采暖通風與空氣調節等設備的型式和布置

一、水利工程基本建設初步設計概述（四）水利工程初步設計編制要13一、水利工程基本建設初步設計概述（四）水利工程初步設計編制要求、內容2、初步設計主要內容及深度要求復核施工導流方式，確定導流建筑物結構設計、主要建筑物施工方法、施工總布置和總工期

復核工程建設征地的范圍、淹沒實物指標，提出移民安置等規劃設計

確定消防設計方案和主要設施;確定各項環境保護專項設計方案;確定水土保持工程設計方案

確定勞動保護與工業衛生的設計方案，確定主要措施;提出工程節能設計;提出工程管理設計;編制工程設計概算;復核經濟評價指標。一、水利工程基本建設初步設計概述（四）水利工程初步設計編制要14

3、初步設計章節安排根據《水利水電工程初步設計報告編制規程》（SL619-2013），水利工程初步設計主要章節安排共16章，具體為：綜合說明、水文、工程地質、工程任務和規模、工程布置及建筑物、機電及金屬結構、消防設計、施工組織設計、建設征地與移民安置、環境保護設計、水土保持設計、勞動安全與工業衛生、節能設計、工程管理設計、設計概算、經濟評價。一、水利工程基本建設初步設計概述（五）水利工程初步設計編制要求、內容3、初步設計章節安排一、水利工程基本建設初步15二、水利工程初步設計審批程序

（一）水利工程初步設計審批依據國務院令第412號《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》第172條，水利基建項目初步設計文件審批，實施機關為縣級以上人民政府水行政主管部門。水利部（水建〔1998〕16號）《水利工程建設程序管理暫行規定》第二條水利工程建設程序一般分為：項目建議書、可行性研究報告、初步設計、施工準備（包括招標設計）、建設實施、生產準備、竣工驗收、后評價等階段。二、水利工程初步設計審批程序（一）水利工程初步設計審16

（二）企業投資水利項目初步設計審批程序根據《國務院關于投資體制改革的決定》（國發[2004]20號文）和相關辦法，企業投資項目立項實行政府核準和備案制度。實施核準的項目，編制項目申請報告，按照項目性質分別由國家或地方政府發展和改革部門進行核準。在初步設計項目上報核準之前，一般由企業組織項目技術審查會，政府有關部門參加。技術審查重點是項目對公共安全、社會環境等方面的影響及技術方案的可行性。二、水利工程初步設計審批程序（二）企業投資水利項目初步設計審批程序二、17（三）水利工程基建項目初步設計審批程序（政府投資項目）

按中央和地方事權實行審批制度，水利工程立項過程主要包括項目建議書和可行性研究報告兩個階段。1、中央項目：按照國家規定的程序要求，由國家立項審批的重點項目，項目建議書、可研報告由水利部審查，國家發展改革委審批，初步設計由水利部或省發展改革委審批。重大項目立項審批時，須同步完成移民安置規劃、環境影響評價、水土保持、用地預審等工作。二、水利工程初步設計審批程序（三）水利工程基建項目初步設計審批程序182、地方項目：需要中央預算內投資補助的執行《中央預算內投資補助和貼息項目管理暫行辦法》。中央安排地方政府投資項目在2億元以下的，且不超過項目投資50%的，只審批資金申請報告；超過2億元的，由國家審批可研報告；不超過3000萬元的，一律按投資補助或貼息方式管理，只審批資金申請報告。初步設計由省發展改革委審批。二、水利工程初步設計審批程序（三）水利工程基建項目初步設計審批程序（政府投資項目）2、地方項目：需要中央預算內投資19

3、設計報告編制組織：水利基本建設項目初步設計報告由水行政主管部門或項目法人組織編制。中央項目的初步設計報告由水利部（流域機構）或項目法人組織編制；地方項目初步設計報告由地方水行政主管部門或項目法人組織編制；省際水事矛盾處理工程的前期工作由流域機構負責組織。二、水利工程初步設計審批程序（三）水利工程基建項目初步設計審批程序（政府投資項目）3、設計報告編制組織：二、水利工程初步設計審批程20

4、注意事項：初步設計編制的概算靜態總投資原則上不得突破已批準的可行性研究報告估算的靜態總投資。由于工程項目基本條件發生變化，引起工程規模、工程標準、設計方案、工程量的改變，其靜態總投資超過可行性研究報告估算靜態投資在15％以內，要對工程變化內容和增加投資提出專題分析報告；超過可行性研究報告估算靜態投資15％以上（含15％），必須重編可行性研究報告，重新按原程序報批。二、水利工程初步設計審批程序（三）水利工程基建項目初步設計審批程序（政府投資項目）4、注意事項：二、水利工程初步設計審批程序（三）21

1、申報及受理（1）市水利（務）局初審意見各市水利局對初步設計進行初審，并行文上報《關于上報ⅩⅩⅩ工程初步設計報告的請示》，一般一式3份。投資額在1000萬元以內的水利工程項目由各市水利局行文上報省水利廳；投資額超過1000萬元的水利工程項目在行文上報省水利廳的同時，各市發展改革委還要行文上報省發展改革委。二、水利工程初步設計審批程序（四）水利工程初步設計報批流程1、申報及受理二、水利工程初步設計221、申報及受理（2）初步設計報告及附件內容立項批文（前期可研報告批復文件）；相關規劃，安全檢測、安全鑒定報告等；勘測、設計單位資質證明文件復印件；ⅩⅩⅩ工程初步設計報告、設計概算、設計圖紙、工程地質報告（一般單獨成冊）等。（3）初步設計受理

水利工程初步設計審批屬于行政許可項目，受理地點省政務服務中心水利窗口。建設單位準備初步設計審查申報材料，向受理窗口提交申請，經窗口工作人員初步審核申報材料合格后，出具受理回執；材料不齊全的，窗口人員一次性書面告知申報單位，待補齊材料后重新受理。二、水利工程初步設計審批程序（四）水利工程初步設計報批流程1、申報及受理二、水利工程初步設計審232、審查、審批

省水利廳承辦處室為基本建設處，省發展改革委承辦處室為設計處。（1）審批條件可行性研究報告或有關立項文件已批準；項目已列入國家或地方水利基建計劃，建設資金來源已明確

二、水利工程初步設計審批程序（四）水利工程初步設計報批流程2、審查、審批二、水利工程初步設計審批24（2）審查組織水行政主管部門對建設單位報送的申請材料進行初步審查，符合相關條件的，由水行政主管部門或其委托的咨詢單位在一定時限內（建設單位設計文件修改時間不計入審查時間）完成審查工作。初步設計審查會議由主管部門或其委托的咨詢單位組織，水行政主管部門、審查專家組成員、建設單位和勘察設計單位以及邀請與工程項目有關的規劃、交通、航道等部門參加。

二、水利工程初步設計審批程序（四）水利工程初步設計報批流程（2）審查組織二、水利工程初步設計審批程25

（3）技術審查

技術審查一般由專家組長主持，分專業對初步設計報告內容進行審查討論，最終形成《ⅩⅩⅩ工程初步設計審查會專家組意見》，并在參會單位全體會議上宣讀。技術審查重點為：審查初步設計是否符合國家法律法規、有關專業技術規范和標準的執行情況，重點是工程建設強制性標準條文的執行情況；關注可研審查與評估提出的問題及處理方案、措施；審查設計指標是否符合發改、國土、環保相關行政部門批復要求；審查復雜工程地質與基礎處理措施及技術合理性；審查設計重大技術問題的專題報告及必要的試驗研究成果；審查對工程投資有較大影響的設計方案、施工導流與料場等；審查初步設計概算投資的合理性。二、水利工程初步設計審批程序（四）水利工程初步設計報批流程（3）技術審查二、水利工程初步設計審批程序（26

（4）初步設計批復經審查不符合規定條件的初步設計，建設單位、設計單位要全面修改，提出修改內容的詳細報告，由建設單位按申報程序重新審查。對符合要求的水利工程初步設計，在技術審查后，由省水利廳或省發展改革委進行批復。投資額1000萬元以內項目省水利廳審批，抄送省發展改革委；投資額超過1000萬元的項目由省發展改革委審批；審查會專家組審查意見一般作為批復文件的附件。二、水利工程初步設計審批程序（四）水利工程初步設計報批流程（4）初步設計批復二、水利工程初步設計27三、水利工程設計變更及概算調整

水利工程設計變更是指自初步設計批準之日起至工程竣工驗收交付使用之日止，對已批準的初步設計所進行的修改活動。設計變更應符合國家有關法律、法規和技術標準的要求，嚴格執行工程設計強制性標準，符合項目建設質量和使用功能的要求。設計變更管理依據：水利部《水利工程設計變更管理暫行辦法》（水規計﹝2012﹞93號）；2011年9月，省水利廳、省發展改革委聯合制定的《安徽省水利工程設計變更管理意見》（皖水基〔2011〕332號）。水利部及我省對設計變更管理的要求基本一致。（一）設計變更三、水利工程設計變更及概算調整水利工程設計變更28

1、設計變更的劃分水利部將工程設計變更分為重大設計變更和一般設計變更。重大設計變更是指工程建設過程中，工程的建設規模、設計標準、總體布局、布置方案、主要建筑物結構形式、重要機電金屬結構設備、重大技術問題的處理措施、、施工組織設計等方面發生變化，對工程的質量、安全、工期、投資、效益產生重大影響的設計變更。三、水利工程設計變更及概算調整（一）設計變更1、設計變更的劃分三、水利工程設計變更29三、水利工程設計變更及概算調整（一）設計變更

1、設計變更的劃分我省將工程設計變更分為重大、較大和一般設計變更。重大設計變更主要是指在工程任務、規模、標準、布置及主要建筑物設計方案、重要機電設備、重大技術問題處理方案等方面，對工程的安全、投資、效益、工期產生重大影響的設計變更，以及投資變化超過工程部分總投資10%的設計變更。較大設計變更是指除重大設計變更外，在工程分期規模、建筑物結構設計、機電金屬結構設備配置、施工、附屬工程等方面，對工程的安全、投資、效益、工期產生一定影響的設計變更，以及投資變化超過工程部分總投資的5％，不超過10%的設計變更。重大及較大設計變更以外的其它設計變更為一般設計變更。三、水利工程設計變更及概算調整（一）設計變更1、設30

2、設計變更報告的編制、審批工程勘察設計文件的變更，應委托原勘察設計單位進行。經原勘察設計單位書面同意，項目法人也可委托其他具有資質的勘察設計單位進行修改。設計變更文件編制的設計深度應當滿足初步設計階段的有關規程、規范要求，有條件的可按施工圖設計階段的設計深度進行編制。工程設計變更審批采用分級管理制度。重大設計變更文件，由項目法人按原報審程序報原初步設計審批部門審批。較大設計變更由項目主管部門或委托項目法人審批。一般設計變更文件，由項目法人組織審查后實施，并報項目主管部門核備，必要時報項目主管部門審批。設計變更文件批準后由項目法人負責組織實施

。三、水利工程設計變更及概算調整（一）設計變更2、設計變更報告的編制、審批三、水利工程31三、水利工程設計變更及概算調整

3、特殊情況重大設計變更的處理（1）對需要進行緊急搶險的工程設計變更，項目法人可先組織進行緊急搶險處理，同時通報項目主管部門，并按照規定辦理設計變更審批手續，并附相關的影像資料說明緊急搶險的情形。（2）若工程在施工過程中不能停工，或不繼續施工會造成安全事故或重大質量事故的，經項目法人、監理單位同意并簽字認可后即可施工，但項目法人應將情況在5個工作日內報告項目主管部門備案，同時按照規定辦理設計變更審批手續。（一）設計變更三、水利工程設計變更及概算調整3、特殊情32三、水利工程設計變更及概算調整

（二）概算調整

1、概算調整依據在項目建設過程中由于主要材料設備價格上漲、國家重大政策調整、地質條件發生重大變化導致設計變動、發生不可抗力自然災害等原因，導致工程概算與原批復概算發生重大變化的，確需調整概算的,應向原初步設計審批單位申請調整概算。

2、申報材料

（1）項目主管部門的初審意見和申請文件；

（2）原初步設計文件及初步設計批復文件；

（3）由具備相應資質單位編制的調整概算書，編制調整概算與原批復概算對比表，并分類定量說明調整概算的原因、依據和計算方法；

（4）與調整概算有關的招標文件、合同文件，包括變更洽商部分以及由審計或財政部門審定的意見，影響概算變化的政策性調整文件。

三、水利工程設計變更及概算調整（二）概算調整33三、水利工程設計變更及概算調整

（二）概算調整

3、審批要求（1）對于項目建設規模、地點、標準、方案等主要建設內容與原批復可研有重大變化的，必須及時報原可行性研究報告審批單位確認或重新審批可行性研究報告；工程實施中，重大設計變更要及時報批，涉及到投資額變化的，要同時編報設計概算。

（2）對于使用中央預算內投資項目、省預算內投資項目,概算調整幅度超過原批復概算10%及以上的，原則上先商請審計機關審計，待審計結束后，再視具體情況進行概算調整。（3）概算調整原則上應在土建主體工程量完成80%之后進行。

4、審批原則（1）對于使用基本預備費可以解決問題的項目，不予調整概算。（2）對于確需調整概算的項目，須經專家審查后方予核定批準。

（3）對由于價格上漲、政策調整等不可抗因素造成調整概算超過原批復概算的，經核定后予以調整。調增的價差不作為計取其它費用的基數。

三、水利工程設計變更及概算調整（二）概算調整34新一輪治淮和長江干流河道整治工程：直接編制可研報告和初步設計，由國家立項審批。四、水利工程初步設計報批實例

（一）我省近期重點項目前期工作報批程序流域面積3000km2以上的大江大河主要支流：以每條河流為單項編制可行性研究報告，由國家或省發展改革委立項審批；初步設計由省發展改革委審批。蓄滯洪區建設項目：以每個蓄洪區為單項，編制可行性研究報告、初步設計，報國家立項審批。新一輪治淮和長江干流河道整治工程：直接編制可研報告和初步設計35四、水利工程初步設計報批實例

（一）我省近期重點項目前期工作報批程序城市防洪項目：依據省、市人民政府批準的防洪規劃，編制可研報告、初步設計，分別由省、市有關部門負責審批。新建大中型水庫：按照國家批準的建設規劃，編制項目建議書、可行性報告、初步設計，大型水庫由國家負責立項、審批；中型水庫由省發展改革委審批（項目建議書須經流域機構審核）

。新建小型水庫：編制項目建議書、可行性報告、初步設計，由省發展改革委審批。四、水利工程初步設計報批實例（一）我省近期重點項目前期工作36四、水利工程初步設計報批實例

（一）我省近期重點項目前期工作報批程序大型引調水工程：編制工程建設規劃，依據規劃編制項目建議書、可行性研究報告，由國家立項審批，其它引調水工程，由省發展改革委審批。大中型病險水閘加固：按規劃開展安全鑒定和初設編報，其中大型三類病險水閘初步設計由省水利廳審查、流域機構復核、省發展改革委審批，中型三類病險水閘初步設計由省水利廳審查、省發展改革委審批；四類病險水閘的前期工作程序待水利部商國家發改委確定。四、水利工程初步設計報批實例（一）我省近期重點項目前期工作37四、水利工程初步設計報批實例

（一）我省近期重點項目前期工作報批程序新建灌區：其中大型灌區項目需編制工程建設規劃，由水利部審批，依據規劃編報項目建議書、可行性研究報告、初步設計，由國家負責審批，新建中小型灌區由省發展改革委負責審批。大型灌區續建配套與節水改造項目：一個灌區編制一個可行性研究報告，報水利部審查，年度可研由省發展改革委審批，單項初步設計由省發展改革委或省水利廳審批。大型灌排泵站更新改造：按照安全鑒定、可行性研究報告和初步設計開展前期工作，可行性研究報告、初步設計由省發展改革委審批，安全鑒定由水利部灌溉中心復核。四、水利工程初步設計報批實例（一）我省近期重點項目前期工作38四、水利工程初步設計報批實例

（二）病險水閘除險加固工程

1、安全鑒定安全鑒定工作主要依據《水閘安全鑒定管理辦法》（水建管〔2008〕214號）和《水閘安全鑒定規定》（SL214-98）等相關技術標準組織進行。水閘管理單位負責組織所管轄水閘的安全鑒定工作。水閘安全鑒定包括水閘安全評價、水閘安全評價成果審查和水閘安全鑒定報告書審定及核查。省水利廳審定大型及其直屬單位水閘的安全鑒定意見；市（地）級及以上水行政主管部門審定中型水閘安全鑒定意見。四、水利工程初步設計報批實例（二）病險水閘除險加固工程39四、水利工程初步設計報批實例

（二）病險水閘除險加固工程1、安全鑒定（1）水閘安全評價單位：鑒定承擔單位對水閘安全狀況進行分析評價，提出水閘安全評價報告。大型水閘的安全評價，由具有水利水電勘測設計甲級資質的單位承擔。中型水閘安全評價，由具有水利水電勘測設計乙級及乙級以上資質的單位承擔。經水利部認定的水利科研院（所），可承擔大、中型水閘的安全評價任務。（2）水閘安全評價成果審查：由鑒定審定部門或委托有關單位，主持召開水閘安全鑒定審查會，組織成立專家組，對水閘安全評價報告進行審查，形成水閘安全鑒定報告書。（3）水閘安全鑒定報告書審定：鑒定審定部門審定并印發水閘安全鑒定報告書。四、水利工程初步設計報批實例（二）病險水閘除險加固工程40四、水利工程初步設計報批實例

（二）病險水閘除險加固工程1、安全鑒定（4）安全鑒定核查：根據水利部辦公廳《關于印發〈全國大中型病險水閘安全鑒定核查工作實施方案〉的通知》（辦建管〔2011〕172號）。納入《全國大中型病險水閘除險加固專項規劃》的全部病險水閘均需進行安全鑒定核查。其中，大型病險水閘的核查工作由水利部負責組織，由水利建設與管理總站、水規總院、水科院和南科院負責；其他病險水閘核查工作由各流域機構、各省水行政主管部門負責。我省安全鑒定核查工作主要由安徽省水利水電勘測設計院和安徽省水利科學院。四、水利工程初步設計報批實例（二）病險水閘除險加固工程41四、水利工程初步設計報批實例

（二）病險水閘除險加固工程

2、初步設計審批

規劃內的三類病險閘，根據其安全鑒定報告及核查意見，直接編制初步設計報批；四類病險閘待定。大型病險水閘除險加固工程三類閘初設由省水利廳初審、所在流域機構復核后省發改委批復，中型病險水閘除險加固工程三類閘由省水利廳或省發改委審批，四類閘的程序待水利部商國家發改委確定。四、水利工程初步設計報批實例（二）病險水閘除險加固工程42結束，謝謝！結束，謝謝！43水利工程基本建設初步設計審批要點

水利工程基本建設初步設計44目次

一、水利工程基本建設初步設計概述二、水利工程初步設計審批程序三、水利工程設計變更及概算調整四、水利工程初步設計報批實例

目次一、水利工程基本建設初步設計概述二、水利45一、水利工程基本建設初步設計概述

1、基本建設基本建設是社會主義國民經濟中投資進行建筑、購置和安裝固定資產以及與此相聯系的其他經濟活動。基本建設的內容。基本建設的主要作用。（一）水利工程基本建設一、水利工程基本建設初步設計概述1、基本建設（一）46一、水利工程基本建設初步設計概述（一）水利工程基本建設

2、水利基本建設水利基本建設項目是通過固定資產投資形成水利固定資產并發揮社會經濟和生態效益的水利項目。水利基本建設項目根據國家的方針政策、已批準的江河流域綜合規劃、專業和專項規劃及水利發展中長期規劃確定。一、水利工程基本建設初步設計概述（一）水利工程基本建設47一、水利工程基本建設初步設計概述（一）水利工程基本建設

2、水利基本建設水利工程基本建設項目可以分為不同的類型：按項目功能和作用分為公益性、準公益性和經營性三類。從隸屬關系上劃分中央項目、地方項目。按投資主體：企業投資項目（金融機構貸款）、政府投資項目。按項目規模：大型、中型、小型。按項目類別：水庫樞紐、水電站、河道治理工程、引調水工程、灌溉排澇工程、城市防洪工程等。按建設性質：新建、改擴建項目。一、水利工程基本建設初步設計概述（一）水利工程基本建設48一、水利工程基本建設初步設計概述（二）水利工程基本建設程序1、我國水利工程基本建設程序根據《水利工程建設程序管理暫行規定》，水利工程建設程序一般分為：項目建議書、可行性研究報告、初步設計、施工準備（包括招標設計）、建設實施、生產準備、竣工驗收、后評價等階段。進步和提高設計質量；

初步設計是水利水電工程建設程序中的一個重要階段，經批準的初步設計是編制開工報告、招標設計、施工詳圖設計和控制投資的依據。

一、水利工程基本建設初步設計概述（二）水利工程基本建設程序49一、水利工程基本建設初步設計概述2、世界其他國家水利工程建設程序前期工作：美國規定對江河流域進行多目標規劃后，開展水利工程的預可行性研究、可行性研究、方案設計、詳細設計；前蘇聯規定由河流技術經濟調查報告選定第一期工程，然后進行初步設計、技術設計、施工圖設計；日本則分為初步調查、河流規劃、編制計劃、可行性研究、施工圖設計等階段。施工階段:各國也都經過工程招標、簽訂合同、工程施工、竣工驗收等階段。（二）水利工程基本建設程序一、水利工程基本建設初步設計概述2、世界其他國家水50一、水利工程基本建設初步設計概述

（三）水利工程初步設計編制單位選擇1、設計單位資質水利工程設計資質分行業資質和專業資質，均分為甲、乙、丙三級。專業資質為水庫樞紐、引調水、灌溉排澇、河道整治、城市防洪、圍墾、水土保持、水文設施等8類。設計單位必須在資質允許范圍內承接水利工程設計。嚴禁越級承接設計工作。一、水利工程基本建設初步設計概述（三）水利51

（三）水利工程初步設計編制單位選擇

2、初步設計編制單位選擇根據水利部水總（2004）511號文《水利工程建設項目勘察(測)設計招標投標管理辦法》，符合下列具體范圍并達到規模標準之一的水利工程建設項目初步設計和施工圖階段的勘察（測）設計進行招標，選擇勘測設計單位。一、水利工程基本建設初步設計概述（三）水利工程初步設計編制單位選擇一、水利52一、水利工程基本建設初步設計概述

（三）水利工程初步設計編制單位選擇

2、初步設計編制單位選擇

（1）招標范圍關系社會公共利益、公共安全的防洪、排澇、灌溉、水力發電、引（供）水、灘涂治理、水土保持、水資源保護等水利工程建設項目；使用國有資金投資或者國家融資的水利工程建設項目；使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的水利工程建設項目。涉及國家安全、秘密、搶險救災或緊急度汛、特定水利技術等除外。（2）規模標準勘察（測）設計單項合同估算價在50萬元人民幣以上的；項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。一、水利工程基本建設初步設計概述（三）水53（四）水利工程初步設計編制要求、內容水利工程初步設計編制依據主要為《水利水電工程初步設計報告編制規程》（SL619-2013）及其它法律、法規和專業技術標準。現行的《水利水電工程初步設計報告編制規程》（SL619-2013）適用于新建、改建和擴建的大中型水利水電工程。不同類型的工程，應根據工程任務特點，其工作內容和深度應有所取舍和側重。條件簡單的大中型工程可以適當簡化，除險加固項目可參照使用。另外，各省水行政主管部門結合國家標準，根據各類項目實際特點，編制初步設計指導意見。

一、水利工程基本建設初步設計概述（四）水利工程初步設計編制要求、內容541、水利工程初步設計編制總體要求水利工程初步設計報告編制應以批準的可行性研究報告為依據，并遵照有關技術標準，設計安全可靠、技術先進、密切結合實際，注重技術創新、節水節能、節約投資。應認真調查、勘測、試驗、研究，盡可能取得可靠的基本資料。應有分析、有論證、有必要的方案比較，并有明確的結論和意見。應認真研究可行性研究階段的審查意見和評估意見，重視環境影響評價與水土保持方案批準后相配套的實施措施，注意收集和利用已建同類工程資料，關注本行業技術發展情況。

一、水利工程基本建設初步設計概述（四）水利工程初步設計編制要求、內容1、水利工程初步設計編制總體要求一、55一、水利工程基本建設初步設計概述（四）水利工程初步設計編制要求、內容2、初步設計主要內容及深度要求復核并確定水文成果

查明水庫區及建筑物的工程地質條件

說明工程任務及具體要求，復核工程規模，確定運行原則，明確運行方式復核并確定水文成果

復核工程等級及設計標準，選定壩型，確定工程總體布置、主要建筑物軸線、線路、結構型式及布置、控制尺寸、高程選定水力機械、電氣、金屬結構、采暖通風與空氣調節等設備的型式和布置

一、水利工程基本建設初步設計概述（四）水利工程初步設計編制要56一、水利工程基本建設初步設計概述（四）水利工程初步設計編制要求、內容2、初步設計主要內容及深度要求復核施工導流方式，確定導流建筑物結構設計、主要建筑物施工方法、施工總布置和總工期

復核工程建設征地的范圍、淹沒實物指標，提出移民安置等規劃設計

確定消防設計方案和主要設施;確定各項環境保護專項設計方案;確定水土保持工程設計方案

確定勞動保護與工業衛生的設計方案，確定主要措施;提出工程節能設計;提出工程管理設計;編制工程設計概算;復核經濟評價指標。一、水利工程基本建設初步設計概述（四）水利工程初步設計編制要57

3、初步設計章節安排根據《水利水電工程初步設計報告編制規程》（SL619-2013），水利工程初步設計主要章節安排共16章，具體為：綜合說明、水文、工程地質、工程任務和規模、工程布置及建筑物、機電及金屬結構、消防設計、施工組織設計、建設征地與移民安置、環境保護設計、水土保持設計、勞動安全與工業衛生、節能設計、工程管理設計、設計概算、經濟評價。一、水利工程基本建設初步設計概述（五）水利工程初步設計編制要求、內容3、初步設計章節安排一、水利工程基本建設初步58二、水利工程初步設計審批程序

（一）水利工程初步設計審批依據國務院令第412號《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》第172條，水利基建項目初步設計文件審批，實施機關為縣級以上人民政府水行政主管部門。水利部（水建〔1998〕16號）《水利工程建設程序管理暫行規定》第二條水利工程建設程序一般分為：項目建議書、可行性研究報告、初步設計、施工準備（包括招標設計）、建設實施、生產準備、竣工驗收、后評價等階段。二、水利工程初步設計審批程序（一）水利工程初步設計審59

（二）企業投資水利項目初步設計審批程序根據《國務院關于投資體制改革的決定》（國發[2004]20號文）和相關辦法，企業投資項目立項實行政府核準和備案制度。實施核準的項目，編制項目申請報告，按照項目性質分別由國家或地方政府發展和改革部門進行核準。在初步設計項目上報核準之前，一般由企業組織項目技術審查會，政府有關部門參加。技術審查重點是項目對公共安全、社會環境等方面的影響及技術方案的可行性。二、水利工程初步設計審批程序（二）企業投資水利項目初步設計審批程序二、60（三）水利工程基建項目初步設計審批程序（政府投資項目）

按中央和地方事權實行審批制度，水利工程立項過程主要包括項目建議書和可行性研究報告兩個階段。1、中央項目：按照國家規定的程序要求，由國家立項審批的重點項目，項目建議書、可研報告由水利部審查，國家發展改革委審批，初步設計由水利部或省發展改革委審批。重大項目立項審批時，須同步完成移民安置規劃、環境影響評價、水土保持、用地預審等工作。二、水利工程初步設計審批程序（三）水利工程基建項目初步設計審批程序612、地方項目：需要中央預算內投資補助的執行《中央預算內投資補助和貼息項目管理暫行辦法》。中央安排地方政府投資項目在2億元以下的，且不超過項目投資50%的，只審批資金申請報告；超過2億元的，由國家審批可研報告；不超過3000萬元的，一律按投資補助或貼息方式管理，只審批資金申請報告。初步設計由省發展改革委審批。二、水利工程初步設計審批程序（三）水利工程基建項目初步設計審批程序（政府投資項目）2、地方項目：需要中央預算內投資62

3、設計報告編制組織：水利基本建設項目初步設計報告由水行政主管部門或項目法人組織編制。中央項目的初步設計報告由水利部（流域機構）或項目法人組織編制；地方項目初步設計報告由地方水行政主管部門或項目法人組織編制；省際水事矛盾處理工程的前期工作由流域機構負責組織。二、水利工程初步設計審批程序（三）水利工程基建項目初步設計審批程序（政府投資項目）3、設計報告編制組織：二、水利工程初步設計審批程63

4、注意事項：初步設計編制的概算靜態總投資原則上不得突破已批準的可行性研究報告估算的靜態總投資。由于工程項目基本條件發生變化，引起工程規模、工程標準、設計方案、工程量的改變，其靜態總投資超過可行性研究報告估算靜態投資在15％以內，要對工程變化內容和增加投資提出專題分析報告；超過可行性研究報告估算靜態投資15％以上（含15％），必須重編可行性研究報告，重新按原程序報批。二、水利工程初步設計審批程序（三）水利工程基建項目初步設計審批程序（政府投資項目）4、注意事項：二、水利工程初步設計審批程序（三）64

1、申報及受理（1）市水利（務）局初審意見各市水利局對初步設計進行初審，并行文上報《關于上報ⅩⅩⅩ工程初步設計報告的請示》，一般一式3份。投資額在1000萬元以內的水利工程項目由各市水利局行文上報省水利廳；投資額超過1000萬元的水利工程項目在行文上報省水利廳的同時，各市發展改革委還要行文上報省發展改革委。二、水利工程初步設計審批程序（四）水利工程初步設計報批流程1、申報及受理二、水利工程初步設計651、申報及受理（2）初步設計報告及附件內容立項批文（前期可研報告批復文件）；相關規劃，安全檢測、安全鑒定報告等；勘測、設計單位資質證明文件復印件；ⅩⅩⅩ工程初步設計報告、設計概算、設計圖紙、工程地質報告（一般單獨成冊）等。（3）初步設計受理

水利工程初步設計審批屬于行政許可項目，受理地點省政務服務中心水利窗口。建設單位準備初步設計審查申報材料，向受理窗口提交申請，經窗口工作人員初步審核申報材料合格后，出具受理回執；材料不齊全的，窗口人員一次性書面告知申報單位，待補齊材料后重新受理。二、水利工程初步設計審批程序（四）水利工程初步設計報批流程1、申報及受理二、水利工程初步設計審662、審查、審批

省水利廳承辦處室為基本建設處，省發展改革委承辦處室為設計處。（1）審批條件可行性研究報告或有關立項文件已批準；項目已列入國家或地方水利基建計劃，建設資金來源已明確

二、水利工程初步設計審批程序（四）水利工程初步設計報批流程2、審查、審批二、水利工程初步設計審批67（2）審查組織水行政主管部門對建設單位報送的申請材料進行初步審查，符合相關條件的，由水行政主管部門或其委托的咨詢單位在一定時限內（建設單位設計文件修改時間不計入審查時間）完成審查工作。初步設計審查會議由主管部門或其委托的咨詢單位組織，水行政主管部門、審查專家組成員、建設單位和勘察設計單位以及邀請與工程項目有關的規劃、交通、航道等部門參加。

二、水利工程初步設計審批程序（四）水利工程初步設計報批流程（2）審查組織二、水利工程初步設計審批程68

（3）技術審查

技術審查一般由專家組長主持，分專業對初步設計報告內容進行審查討論，最終形成《ⅩⅩⅩ工程初步設計審查會專家組意見》，并在參會單位全體會議上宣讀。技術審查重點為：審查初步設計是否符合國家法律法規、有關專業技術規范和標準的執行情況，重點是工程建設強制性標準條文的執行情況；關注可研審查與評估提出的問題及處理方案、措施；審查設計指標是否符合發改、國土、環保相關行政部門批復要求；審查復雜工程地質與基礎處理措施及技術合理性；審查設計重大技術問題的專題報告及必要的試驗研究成果；審查對工程投資有較大影響的設計方案、施工導流與料場等；審查初步設計概算投資的合理性。二、水利工程初步設計審批程序（四）水利工程初步設計報批流程（3）技術審查二、水利工程初步設計審批程序（69

（4）初步設計批復經審查不符合規定條件的初步設計，建設單位、設計單位要全面修改，提出修改內容的詳細報告，由建設單位按申報程序重新審查。對符合要求的水利工程初步設計，在技術審查后，由省水利廳或省發展改革委進行批復。投資額1000萬元以內項目省水利廳審批，抄送省發展改革委；投資額超過1000萬元的項目由省發展改革委審批；審查會專家組審查意見一般作為批復文件的附件。二、水利工程初步設計審批程序（四）水利工程初步設計報批流程（4）初步設計批復二、水利工程初步設計70三、水利工程設計變更及概算調整

水利工程設計變更是指自初步設計批準之日起至工程竣工驗收交付使用之日止，對已批準的初步設計所進行的修改活動。設計變更應符合國家有關法律、法規和技術標準的要求，嚴格執行工程設計強制性標準，符合項目建設質量和使用功能的要求。設計變更管理依據：水利部《水利工程設計變更管理暫行辦法》（水規計﹝2012﹞93號）；2011年9月，省水利廳、省發展改革委聯合制定的《安徽省水利工程設計變更管理意見》（皖水基〔2011〕332號）。水利部及我省對設計變更管理的要求基本一致。（一）設計變更三、水利工程設計變更及概算調整水利工程設計變更71

1、設計變更的劃分水利部將工程設計變更分為重大設計變更和一般設計變更。重大設計變更是指工程建設過程中，工程的建設規模、設計標準、總體布局、布置方案、主要建筑物結構形式、重要機電金屬結構設備、重大技術問題的處理措施、、施工組織設計等方面發生變化，對工程的質量、安全、工期、投資、效益產生重大影響的設計變更。三、水利工程設計變更及概算調整（一）設計變更1、設計變更的劃分三、水利工程設計變更72三、水利工程設計變更及概算調整（一）設計變更

1、設計變更的劃分我省將工程設計變更分為重大、較大和一般設計變更。重大設計變更主要是指在工程任務、規模、標準、布置及主要建筑物設計方案、重要機電設備、重大技術問題處理方案等方面，對工程的安全、投資、效益、工期產生重大影響的設計變更，以及投資變化超過工程部分總投資10%的設計變更。較大設計變更是指除重大設計變更外，在工程分期規模、建筑物結構設計、機電金屬結構設備配置、施工、附屬工程等方面，對工程的安全、投資、效益、工期產生一定影響的設計變更，以及投資變化超過工程部分總投資的5％，不超過10%的設計變更。重大及較大設計變更以外的其它設計變更為一般設計變更。三、水利工程設計變更及概算調整（一）設計變更1、設73

2、設計變更報告的編制、審批工程勘察設計文件的變更，應委托原勘察設計單位進行。經原勘察設計單位書面同意，項目法人也可委托其他具有資質的勘察設計單位進行修改。設計變更文件編制的設計深度應當滿足初步設計階段的有關規程、規范要求，有條件的可按施工圖設計階段的設計深度進行編制。工程設計變更審批采用分級管理制度。重大設計變更文件，由項目法人按原報審程序報原初步設計審批部門審批。較大設計變更由項目主管部門或委托項目法人審批。一般設計變更文件，由項目法人組織審查后實施，并報項目主管部門核備，必要時報項目主管部門審批。設計變更文件批準后由項目法人負責組織實施

。三、水利工程設計變更及概算調整（一）設計變更2、設計變更報告的編制、審批三、水利工程74三、水利工程設計變更及概算調整

3、特殊情況重大設計變更的處理（1）對需要進行緊急搶險的工程設計變更，項目法人可先組織進行緊急搶險處理，同時通報項目主管部門，并按照規定辦理設計變更審批手續，并附相關的影像資料說明緊急搶險的情形。（2）若工程在施工過程中不能停工，或不繼續施工會造成安全事故或重大質量事故的，經項目法人、監理單位同意并簽字認可后即可施工，但項目法人應將情況在5個工作日內報告項目主管部門備案，同時按照規定辦理設計變更審批手續。（一）設計變更三、水利工程設計變更及概算調整3、特殊情75三、水利工程設計變更及概算調整

（二）概算調整

1、概算調整依據在項目建設過程中由于主要材料設備價格上漲、國家重大政策調整、地質條件發生重大變化導致設計變動、發生不可抗力自然災害等原因，導致工程概算與原批復概算發生重大變化的，確需調整概算的,應向原初步設計審批單位申請調整概算。

2、申報材料

（1）項目主管部門的初審意見和申請文件；

（2）原初步設計文件及初步設計批復文件；

（3）由具備相應資質單位編制的調整概算書，編制調整概算與原批復概算對比表，并分類定量說明調整概算的原因、依據和計算方法；

（4）與調整概算有關的招標文件、合同文件，包括變更洽商部分以及由審計或財政部門審定的意見，影響概算變化的政策性調整文件。

三、水利工程設計變更及概算調整（二）概算調整76三、水利工程設計變更及概算調整

（二）概算調整

3、審批要求（1）對于項目建設規模、地點、標準、方案等主要建設內容與原批復可研有重大變化的，必須及時報原可行性研究報告審批單位確認或重新審批可行性研究報告；工程實施中，重大設計變更要及時報批，涉及到投資額變化的，要同時編報設計概算。

（2）對于使用中央預算內投資項目、省預算內投資項目,概算調整幅度超過原批復概算10%及以上的，原則上先商請審計機關審計，待審計結束后，再視具體情況進行概算調整。（3）概算調整原則上應在土建主體工程量完成80%之后進行。

4、審批原則（1）對于使用基本預備費可以解決問題的項目，不予調整概算。（2）對于確需調整概算的項