歡迎下載內容僅供參考XX股權投資管理私募基金銷售募集管理制度內容僅供參考第一章總那么XX《私募投資基金募集行為管理方法〔試行/申購、贖回〔退出〕等活動。私募基金募集分為自行募集〔以下簡稱“直銷〞〕和委托其他有資確保募集機構向合格投資者募集以與不變相進展公募。售募集業務人數應當符合前款規定。第六條公司應當自行或者委托第三方機構對私募基金進展風險評級，向風險識別能力和風險承當能力相匹配的投資者推介私募基金。第七條公司開展私募基金效勞，應當秉承老實信用、勤勉盡責原那么，妥善處理利益沖突，防止損害客戶利益。公司作為私募基金管理人委托代銷機構銷售募集私募基金的，應按的責任。第二章銷售募集管理需遵守本章相關規定。第十條公司應遵守法律法規、自律規那么，履行說明義務、合理的注意義務，承當特定對象調查、私募基金推介與合格投資者確認等相關責任。公司假設作為管理人，還應履行受托人義務，承當基金合同的受托責任，履行合理的注意義務，并承當審查投資者適當性的相關責任。第十一條公司從事私募基金銷售募集業務的人員應當具有基金從業資格，應當遵守法律、行政法規和基金業協會的自律規那么，遵守職業道德和行為規，應當參加后續執業培訓。第十二條 公司不得為躲避合格投資者標準募集以私募基金份額或其收益權為投資標的產品或者將私募基金份額或其收益權進展拆分轉讓以變相突合格投資者標準應當對投資者盡到以下合理的注意義務：（一）確保投資者以書面方式承諾其為自己購置私募基金；（二）在基金合同中約定轉讓的條件；（三）其他應當注意的事項。第十三條公司應當對投資者的商業秘密與個人信息嚴格，除法律法規和自律規那么另有規定的，不得對外披露。第十四條 公司應當妥善保存投資者適當性管理以與其他與私募基金銷售募集業務相關的資料〔包括但不限于推介宣傳材料、簡介、投資者問卷調查、資者適當性與資產合法性承諾書等采用紙質、電子等各類載體記載的資料，保存期限自對應基金清算終止之日起不得少于10年。公司對于上述資料，應當指定人員在對應基金清算終止之日起【二十】個工作日之完成整理歸檔，并建立專門的資料保管清單和資料庫。第十五條 公司可以委托外包機構辦理基金份〔權益登記辦理份額記業務的外包機構為依法開展證券投資基金份額登記的機構或其絕對控股子公司獲得證券投資基金銷售業務資格的證券公〔或其絕對控股子公司與商銀行。第十六條 公司自行辦理基金份額登記，并以自身名義開立注冊登記賬戶的應由監視機〔中國證券登記結算和取得基金銷售業務資格的商業銀行或證券公司負責實施有效監視在監視協議中明確保障投資者資金平安的條款如無監視機構實行監視的那么認購基金的所有投資者必須簽“知曉且同意本基金份額登記結算無監視機構〞的文件，文件中明確保障投資者資金平安的條款第十七條 公司可以選擇具備份額登記外包資格的外包機構開立募集資歸集賬戶，辦理直銷資金歸集和賬戶監視。第十八條 公司作為管理人應當與托管機構聯名開立私募基金募集結算金專用戶，統一歸集私募基金募集結算資金。公司作為管理人，應當與托管機構簽署外包效勞協議或托管協議，承受托管機構對募集結算資金專用賬戶的監視；公司應遵守上述協議中明確的反洗錢義務、責任劃分與保障投資者資金平安等義務，并承當連帶責任。第十九條基金募集結算資金不屬于公司破產財產或清算財產。第二十條 公司與公司員工可以通過公開途徑宣傳管理人的品牌、開展戰略投資策略以與其他在基金業協會備案私募基金的根本信息且需要確保上信息真實、準確和完整；在上述宣傳中不得包含基金產品的推介容。公司需監視和審核公司人員在宣傳中采用的容、使用的場合等，確保該宣傳象宣傳推介。第二十二條公司與公司員工推介私募基金時，禁止以下行為：（一）公開推介或者變相公開推介；（二）推介材料虛假記載、誤導性述或者重大遺漏；（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預期收益、預計收益、預測投資業績等；（四）夸張或者片面推介基金，違規使用平安、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的表述；（五）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；（六）惡意貶低同行；（七）推介非本機構募集的私募基金；（八）法律、行政法規、中國證監會的有關規定和中國基金業協會自律規那么禁止的其他行為。公司應通過銷售人員與時關注和了解投資者的風險承當能力，并承受投資者因其風險承當能力發生重大變化時提出的重新評估請求。第二十四條公司向投資者出具的調查問卷應包含以下主要容：（一）投資者根本信息，個人投資者根本信息包括身份信息、年齡、學歷、職業、聯系方式等，機構投資者根本信息包括工商登記中的必備信息、聯系方式等；（二）財務狀況，個人投資者財務狀況包括金融資產狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息，機構投資者財務狀況包括凈資產狀況等；（三）私募基金風險的了解程度、參加專業培訓情況等；（四）量、參與投資的金融市場情況等；（五）現波動時的焦慮狀態等。但是上述信息的填寫和披露均以投資者自愿為前提。者是否符合合格投資者的認定程序包括但不限于以下容：（一）投資者如實填寫真實身份信息與聯系方式；（二）公司應通過驗證碼等有效方式適宜用戶的注冊信息；（三）投資者閱讀并同意公司的網絡效勞協議；（四）投資者閱讀并確認其自身符合法律法規與自律規那么關于合格投資者的認定標準；（五）投資者在線填寫風險識別能力和風險承當能力調查問卷；（六）公司根據調查問卷與其評估方法在線確認投資者的風險識別能力和風險承當能力。公司銷售人員應指導投資者如實填寫風險識別能力和風險承當能公司銷售人員應告知直銷客戶確保投資資金來源合法，不得非法聚集他人資金投資私募基金。保證推介材料的容真實、完整和準確，與基金合同的主要容保持一致。公司有權對于上述人員泄露或違規使用推介材料的行為進展符合勞動法規定的部處分，并根據公司因此遭受的損失進展追償。關法律法規，重點提醒私募基金風險，并讓投資者簽署風險提醒書。第二十九條公司出示的風險提醒書容包括但不限于：（一）私募基金的特殊風險，包括基金合同與基金業協會合同指引不一致的風險、基金未托管風險、基金委托募集的風險、未在基金業協會備案的風險、聘請投資參謀的風險等；（二）私募基金投資運作中面臨的一般風險，包括資金風險、流動性風險、募集失敗風險等；（三）投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用與稅收、糾紛解決方式等；（四）其他需要向投資者提醒的風險。第三十條 投資者在簽署私募基金合同時，公司銷售人員要求投資者簽署文件，公司可不履行上述合格投資者確認程序。公司人員以錄音或電子或微信等適當方式對合格投資者的身份和投資決定進展定。第三章代銷管理當的責任。認定并定期評價現有代銷機構的綜合效勞能力。代銷機構應獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為基金業協會會員。合規人員的意見，公司各部相關人員應當配合銷售人員完成公司遴選標準的制定。理以與合規管理的公司高級管理人員審核后開展代銷業務對接。方權責。協議容應包括：（一）（二）（三）代理銷售費用與支付的業務安排；（四）（五）（六）違約責任的劃分等。展監視。第四章控管理的行為負責，合規風控人員承當相應的監視責任。第四十二條公司營銷部作為私募基金銷售募集業務的主要負責部門，應對公司涉與私募基金銷售募