私募基金投資者適當性管理制度及表格大全私募基金投資者適當性管理制度及表格大全私募基金投資者適當性管理制度及表格大全私募基金投資者適當性管理制度及表格大全私募基金投資者適當性管理辦法第一章總則第一條為規范公司私募基金銷售行為，落實投資者適當性管理制度.維護投資者和公司合法權益，依據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》.《私募投資基金募集行為管理辦法》、《基金募集機構投資者適當性管理實施指弓1（試行）》及其他相關法律法規，制定本辦法。第二條公司向投資者銷售非公開募篥的證券投資基金和股權投資基金（包括創業投資基金，以下統稱私募基金），適用本辦法。第三條投資者適當性是指公司在銷售私募基金產品過程中.根據投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的私募基金產品，把合適的私募基金產品賣給合適的投資者。第二章一般規定第四條公司在實施投資者適當性的過程中遵循以下原則：（一） 投資者利益優先原則。當公司或銷售人員的利益與投資者的利益發生沖突時，優先保障投資者的合法利益；（二） 客觀性原則。建立科學合理的方法，設置必要的標準和流程，保證適當性管理的實施。對基金蓐集機構、基金產品和投資者的調査和評價，盡力做到客觀準確，并作為銷售人員向投資者推介合適私募基金產品的重要依據；（三） 有效性原則。通過建立科學的投資者適當性管理制度與方法，確保投資者適當性管理的有效執行；（四） 差異性原則。對投資者進行分類管理，對普通投資者和專業投資者實施差別適當性管理，履行差別適當性義務。第五條公司在選擇第三方基金募集機構時，為確保適當性的貫徹實施，應當對基金募集機構按照本辦法及相關法律法規的要求進行審慎調査，了解基金募集機構的內部控制情況.信息管理平臺建設、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續營銷能力，并可將調査結果作為選擇基金募集機構的重要依據。第六條公司應當建立對銷售人員的考核、監督問責、培訓等機制，規范銷售人員履行投資者適當性工作職責的情況。銷售人員的考核、監督問責、培訓等制度，遵守公司目前相關制度或者由公司銷售部門與合規風控部門另行制定。公司、各分支機構及其各部門不得采取鼓勵其向投資者銷售不適當私募基金產品的考核、激勵機制或措施。第七條公司應當為銷售人員建立管理檔案，對銷售人員行為、誠信、獎懲等方面進行記錄。具體檔案制度由公司銷售部門與合規風控部門制定。第八條公司全體員工，特別是銷售人員，要對熳行投資者適當性管理職責過程中獲取的投資者信息、投資者風險承受能力評價結果等信息和資料嚴格保密，防止該等信息和資料泄露或被不當利用。否則，應當陪償給公司及投資者造成的全部損失。公司應當和全體員工簽署保密協議，約定相關保密責任及違約責任。第九條公司應當建立健全普通投資者回訪制度，設置專門回訪人員，對購買私募基金產品的普通投資者每【半年】抽取不低于【10】％進行回訪；對持有R5等級私募基金產品的普通投資者每【季度】抽取不低于【20】％進行回訪。回訪人員對回訪時發現的異常情況進行持續跟蹤，對異常情況進行核查，存在風險隱患的及時排查，并定期整理總結，并向公司風控合規負責人報告，公司風控合規部門對反饋問題進行分析并提出優化方案，以不斷完善公司投資者適當性管理制度。第十條回訪內容包括但不限于以下信息：（一） 受訪人是否為投資者本人；（二） 受訪人是否已知曉私募基金產品的風險以及相關風險警示；（三） 受訪人是否已知曉自己的風險承受能力等級、購買的私募基金產品的風險等級以及適當性匹配意見：（四） 受訪人是否知曉承擔的費用以及可能產生的投資損失；（五） 公司及工作人員是否存在本辦法第三十八條規定的禁止行為。第十一條公司設置專門人員負責投資者投訴處理，準確記錄投資者投訴內容并留痕。公司根據投資者投訴內容，及時妥善處理因履行投資者適當性職責引起的投資者投訴，及時發現業務風險，完善內控制度。第十二條公司每半年開展一次投資者適當性管理自查。自查可以采取現場、非現場及暗訪相結合的方式進行，并形成自查報告留存備查。自查內容包括但不限于投資者適當性管理制度建設及落實情況，人員考核及培訓情況，投資者投訴處理情況，發現業務風險及時整改情況，以及其他需要報告的事項。第十三條公司應當建立完善的檔案管理制度，妥善保存投資者適當性管理業務資料。投資者適當性管理制度、投資者信息資料、告知警示投資者資料、錄音錄像資料、自查報告等至少保存20年。第三章投資者分類第十四條公司要根據自然人投資者、機構投資者、金融機構理財產品的各自特點，向投資者提供具有針對性的《投資者基本信息表h公司銷售人員應當要求投資者準確完整填寫《投資者基本信息表》。《投資者基本信息表》包栝但不限于以下內容：（一） 自然人的姓名.出生日期.性別、國籍住址、職業、年齡、聯系方式等信息，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經營范圍、負責人或者法定代表人信息.經辦人身份信息等信息；（二） 收入來源和數額、資產、債務等財務狀況；（三） 投資相關的學習、工作經歷及投資經驗；（四） 投資期限、品種、期望收益等投資目標；（五） 風險偏好及可承受的損失；（六） 誠信記錄：（七） 實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；（八） 法律法規，自律規則規定的投資者準入要求相關信息；（九） 其他必要信息。第十五條投資者除填寫《投資者基本信息表》外，還應當提供下列證明資料:投資者類型證明資料自然人有效身份證件本辦法第十八條第（一）項所營業執照、開展金融相關業務資格證明、經辦人授權述機構作為投資者的委托書等資料本辦法第十八條第（二）項所述產品作為投資者的產品成立、備案證明文件、經辦人授權委托書等資料本辦法第十八條第（三）項所述產品作為投資者的基金會登記證明.證券投資業務許可證、外匯登記證、備案證明、經辦人授權委托書等資料第十六條符合本辦法第十八條第（四）、（五）項規定條件的專業投資者，除提供《投資者基本信息表》、《專業投資者申請書》及有效身份證明外，還應當提供下列資料：投資者類型證明資料法人或其他組織最近一年經審計的財務報表、金融資產證明文件、兩年以上投資經歷的證明材料等自然人本人金融資產證明文件或近三年收入證明，投資經歷或工作證明或職業資格證書等第十七條公司將投資者分為專業投資者和普通投資者。公司應當通過《投資者風險測評問卷》，對普通投資者進行風險測評。第十八條符合下列條件之一的是專業投資者：（一） 經有關金融監管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等：經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。（二） 上述機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金。（三） 社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）。（四） 同時符合下列條件的法人或者其他組織：1、最近1年末凈資產不低于2000萬元；2、 最近1年末金融資產不低于1000萬元；3、 具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。（五）同時符合下列條件的自然人：1、 金融資產不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；2、 具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷.或者具有2年以上金融產品設計、投資.風險管理及相關工作經歷，或者屬于本條第（一〉項規定的專業投資者的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。前款所稱金融資產，是指裉行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨及其他衍生產品等。第十九條公司暫不對專業投資者進行細化分類。如果以后公司對專業投資者進行細化分類的.要向投資者提供風險測評問卷.對專業投資者的投資知識、投資經驗、風險偏好進行評估，并得出相對應的風險等級。第二十條專業投資者之外的，符合法律、法規要求，可以從事私募基金交易活動的投資者為普通投資者。公司按照風險承受能力，將普通投資者由低到高分為C1保守型（含風險承受能力最低類別）.C2穩健型、C3平衡型、C4成長型、C5進取型五種類型。普通投資者風險承受能力等級按照《投資者風險測評問卷》評分結果確定，具體如下表所示：普通投資者風險評分標準（自然人〉風險承受能力等級分值區間C1保守型（含風險承受能力最低類別）0彡Cl<30分C2穩健型30^C2<45分C3平衡型45^C3<60分C4成長型60彡C4<72分C5進取型72彡C5C100分普通投資者風險評分標準（機構和產品）風險承受能力等級分值區間C1保守型0彡Cl<20分C2穩健型20彡C2<40分C3平衡型40^C3<60分C4成長型60彡C4<75分C5進取型75彡C5C100分第二十一條公司在為投資者開立賬戶時，要以紙質或者電子文檔的形式，向投資者提供《投資者基本信息表》、《專業投資者申請書》，要求其填寫相關信息和提供相應證明資料，并遵循以下程序：（一） 核查投資者的投資資格，切實覆行反洗錢等法律義務；（二） 根據投資者的主體不同，提供相應的《投資者基本信息表》；（三） 核查自然人投資者本人或者代表金融機構及其產品的工作人員身份，并要求其如實填寫《投資者基本信息表:h《專業投資者申請書》；（四） 對投資者身份信息進行核查，并在核查工作結束之日起5個工作曰內，將結果以及投資者類型告知投資者。符合本辦法第十八條所述條件的投資者經核驗屬實的，公司可將其直接認定為專業投資者；同時，向其出具《投資者類型及風險匹配告知書》，并由其簽章確認。第二十二條公司及銷售人員應當在向投資者提供《投資者基本信息表》同時，向普通投資者（包括符合本辦法第十八條第（四）、（五）規定的專業投資者條件，但未提出專業投資者認定申請的投資者）以紙質或者電子文檔形式提供《投資者風險測評問卷》，對其風險承受能力進行測試，并遵循以下程序：（一） 核查參加風險測評的投資者或機構經辦人員的身份信息；（二） 銷售人員在測試過程中，不得有提示、暗示、誘導.誤導等行為對測試人員進行干擾，影響測試結果；（三） 《投資者風險測評問卷》要在填寫完畢后5個工作日內，按照《投資者風險測評問卷評分表》得出相應評估分數。第二十三條公司要根據《投資者基本信息表:L《投資者風險測評問卷》評估分數以及其它相關材料，參照《普通投資者風險承受能等級力與產品風險等級匹配表》對普通投資者風險等級進行綜合評估，并在評估工作結束之日起5個工作日內，告知投資者風險等級評估結果，向其出具《投資者類型及風險匹配告知書》，并由其簽章確認。第二十四條公司可以將C1中符合下列情形之一的自然人，作為風險承受能力最低類別投資者：（一） 不具有完全民事行為能力；（二） 沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失；（三） 法律、行政法規規定的其他情形。第二十五條符合本辦法第十八條規定的專業投資者、普通投資者可以進行轉化。第二十六條專業投資者轉化為普通投資者的，要遵循以下程序：（一） 符合轉化條件的專業投資者，通過紙質或者電子文檔形式提交《投資者轉化表》；（二） 公司在收到《投資者轉化表》5個工作日內.對投資者的轉化資格進行核查；（三） 公司在核查工作結束之日起5個工作日內，以紙質或者電子文檔形式，告知投資者核查結果。第二十七條普通投資者轉化為專業投資者的，要遵循以下程序：（―）符合轉化條件的普通投資者，要通過紙質或者電子文檔形式向公司提交《投資者轉化表》，同時還要向公司做出了解相應風險并自愿承擔相應不利后果的意思表示；（二） 公司要在收到《投資者轉化表》之日起5個工作日內，對投資者的轉化資格進行核查；（三） 對于符合轉化條件的，公司要在5個工作日內，通知投資者以紙質或者電子文檔形式補充提交相關信息、參加投資知識或者模擬交易等測試；（四） 公司根據以上情況，結合投資者的風險承受能力、投資知識.投資經驗、投資偏好等要素，對申請者進行謹慎評估，并以紙質或者電子文檔形式，告知投資者是否同意其轉化的決定以及理由。第二十八條公司建立投資者評估數據庫，為投資者建立信息檔案，并對投資者風險等級逬行動態管理。公司及銷售人員，應當充分了解評估數據庫情況，避免重復采集投資者信息。第二十九條投資者評估數據庫應當包括但不限于以下內容：（一） 投資者填寫信息表及歷次變動的內容；（二） 普通投資者過往風險測評結果；（三） 投資者風險承受能力及對應風險等級變動情況；（四） 投資者歷次申請轉化為專業投資者或普通投資者情況及審核結果；（五） 公司風險評估標準.程序等內容信息及調整、修改情況：（六） 協會及公司認為必要的其它信息。第三十條公司及銷售人員要告知投資者，其重要信息發生變更時要及時告知公司。公司及銷售人員還應當通過短信、微信、電子郵件、公司網站等方式，提醒投資者及時告知重大信息變更事項。第四章私募基金產品風險等級劃分第三十一條公司可以自行對私募基金產品的風險等級劃分，也可以委托第三方機構完成。私募基金產品風險等級劃分標準參照附表《產品風險等級劃分參考標準》。委托第三方機構提供私募基金產品風險等級劃分的，公司應當要求其提供私募基金產品風險等級劃分方法及其說明。公司應當將私募基金產品風險等級劃分方法及其說明，通過書面信函、微信、電子郵件、網站公告等適當方式向投資者告知。第三十二條公司私募基金產品按照風險等級由低到高的順序，劃分為R1低風險、R2中低風險、R3中風險.R4中高風險、R5高風險五個等級。公司可以根據實際情況在前款所列等級的基礎上進一步進行風險細分。第三十三條私暮基金產品風險等級劃分應當綜合考慮以下因素：（一） 私募基金產品類型及組織形式，托管情況，投資策略和投資限制慨況，業績比較基準，收益與風險的匹配情況，投資者承擔的主要費用及費率。（二） 私募基金產品的結構（母子基金、平行基金），投資方向、投資范圍和投資比例，募篥方式及最低認繳金額，運作方式，存續期限，過往業鮪及凈值的歷史波動程度，成立以來有無違規行為發生，基金估值政策、程序和定價模式，申購和贖回安排，杠桿運用情況等。第三十四條私募基金產品存在下列因素的，公司要審慎評估其風險等級：（―）私募基金產品存在特殊免責條款、結構性安排、投資標的具有衍生品性質等導致普通投資者難以理解的；（二） 私募基金產品不存在公開交易市場，或因參與投資者少等因素導致難以在短期內以合理價格順利變現的；（三） 私募基金產品的投資標的流動性差.存在非標準資產投資導致不易估值的；（四） 私募基金產品投資杠桿達到相關要求上限、投資單一標的集中度過高的：（五） 影響投資者利益的其他重大事項；（六） 中國基金業協會認定的髙風險私募基金產品。第三十五條公司可以通過定量和定性相結合的方法對私募基金產品進行風險分級。公司可以根據私募基金產品風險因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與基金產品風險等級的對應關系。公司通過定量分析對私募基金產品進行風險分級時，可以運用貝塔系數、標準差、風險在險值等風險指標體系，劃分基金的期限風險、流動性風險、波動性風險等。私募基金產品風險等級劃分方法由公司另行制定。第五章適當性匹配第三十六條公司應當根據《投資者基本信息表》.《投資者風險測評問卷》、《普通投資者風險承受能等級力與產品風險等級匹配表》、《產品風險等級劃分參考標準》及相關證明文件等相關信息，對每名投資者提出適當性匹配意見。根據適當性匹配意見，向投資者出具《投資者類型及風險匹配告知書》，井由投資者簽章確認。第三十七條公司應當根據普通投資者風險承受能力和私募基金產品的風險等級建立以下適當性匹配原則：適合購買私募基金產品風險等級普通投資者分類R1低風險R2中低風險R3中風險R4中髙風險R5高風險C1保守型VC2檍徤型VVC3平衡型VVVC4成長型VVVVC5進取型VVVVV專業投資者可以購買公司所有風險等級的私募基金產品。第三十八條公司及銷售人員向投資者銷售私募基金產品時，禁止出現以下行為：（―）向不符合準入要求的投資者銷售私募基金產品：（二） 向投資者就不確定的事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的判斷：（三） 向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的私募基金產品；（四） 向普通投資者主動推介不符合其投資目標（指投資期限、品種等.不包括期望收益）的私募基金產品；（五） 向風險承受能力最低類別的普通投資者銷售風險等級高于其風險承受能力的私募基金產品；（六） 其他違背適當性要求，損害投資者合法權益的行為。第三十九條最低風險承受能力類別的普通投資者不得購買高于其風險承受能力的私募基金產品。除因遺產繼承等特殊原因產生的基金份額轉讓之外.普通投資者主動購買高于其風險承受能力私募基金產品的行為，不得突破相關準入資格的限制。第四十條公司向普通投資者銷售私募基金產品前，應當告知下列信息：（一） 可能直接導致本金虧損的事項：（二） 可能直接導致超過原始本金損失的事項；（三） 因公司的業務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項；（四） 因公司的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；（五） 限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容；（六）本辦法第三十六條規定的適當性匹配意見。第四十一條公司及銷售人員在向普通投資者銷售R5風險等級的私募基金產品時，應向其完整揭示以下事項：（一） 私募基金產品的詳細信息、重點特性和風險；（二） 私募基金產品的主要費用、費率及重要權利、信息披露內容、方式及頻率；（三） 普通投資者可能承擔的損失；（四） 普通投資者投訴方式及糾紛解決安排。第四十二條普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的私募基金產品的，公司及銷售人員應當遵循以下程序：（―）普通投資者主動提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風險承受能力的私募基金產品，并同時聲明，公司及其工作人員沒有在基金銷售過程中主動推介該私募基金產品；（二） 對普通投資者資格進行審核，確認其不覊于風險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準入性規定；（三） 向普通投資者以紙質或電子文檔的方式提供《風險不匹配警示函》，告知其該私募基金產品風險高于投資者承受能力；（四） 普通投資者對該《風險不匹配警示函》進行簽章確認，表示已充分知曉該私募基金產品風險高于其承受能力，并明確做出愿意自行承擔相應不利結果的意思表不；（五） 履行特別警示義務后，普通投資者仍堅持購買該私募基金產品的，可以向其銷售相關產品。第四十三條投資者信息發生重大變化的，公司要及時更新投資者信息，重新評估投資者風險承受能力，并將調整后的風險承受能力告知投資者。第四十四條私募基金產品信息發生變化的，要及時依據私募基金產品風險等級劃分參考標準，重新評估其風險等級。公司安排專門人員負責對私募基金產品的風險每季度進行評價更新。第四十五條由于投資者風險承受能力或私募基金產品風險等級發生變化，導致投資者所持有私募基金產品不匹配的，公司及銷售人員要將不匹配情況告知投資者，并給出新的匹配意見。第四十六條投資者的評估結果有效期最長不得超過3年。逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險承受能力評估。同一私募基金產品的投資者持有期間超過3年的，無需再次進行投資者風險承受能力評估。第六章風險揭示、合格投資者確認、投資冷靜期及回訪第四十七條公司及銷售人員應當要求投資者簽署《投資者承諾函》。第四十八條在投資者簽署基金合同之前，銷售人員應當向其說明有關法律法規，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，并與其簽署《風險揭示書》。第四十九條在完成私募基金風險揭示后，銷售人員應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明。第五十條在完成合格投資者確認程序后，銷售人員組織各方簽署私募基金合同。基金合同應當約定給投資者設置不少于二十四小時的投資冷靜期，公司及全體員工在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。第五十一條在投資冷靜期屆滿后，公司指令本機構從事基金銷售業務以外的回訪人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪。回訪人員在回訪過程不得誤導投資者。第五十二條投資者屬于以下情形之一的，可以不適用本辦法第四十七條、第四十八條、第四十九條、第五十條、第五十一條的規定：（一） 本辦法第十八條第（一）、（二）、（三）項規定的專業投資者；（二） 公司及全體員工；（三） 法律法規.中國證監會和中國基金業協會規定的其他投資者。第七章警示、告知要求第五十三條公司通過營業網點等現場方式執行普通投資者申請成為專業投資者，向普通投資者銷售高風險私募基金產品，調整投資者分類、私募基金產品分級以及適當性匹配意見，向普通投資者銷售私募基金產品前對其進行風險提示的環節要錄音或者錄像；通過互聯網等非現場方式執行的，公司及合作平臺要完善信息管理平臺留瘊功能，記錄投資者確認信息。第五十四條公司及銷售人員對投資者進行告知、警示，內容應當真實、準確.完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言應當通俗易懂；告知、警示應當采用書面形式送迗投資者，并由其確認已充分理解和接受。第八章附則第五十五條公司委托第三方基金募集機構提供銷售服務的，應當在代銷合同中約定基金募篥機構應當遵守本辦法的規定。第五十六條公司其他規章制度與本辦法沖突的，按照本辦法規定執行。第五十七條本辦法自2017年7月1日起實施。第五十八條本辦法由公司董事會負責解釋。附表：附表1-h投資者基本信息表（自然人）附表1-2:投資者基本信息表（機構）附表1-3:投資者基本信息表（產品）附表2:專業投資者申請書附表3-1:投資者風險測評問卷（個人版）附表3-2:投資者風險測評問卷（機構版）附表4:產品風險等級劃分參考標準附表5-1:投資者類型及風險匹配告知書及投資者確認函附表5-2:投資者風險測評問卷評分表（個人版）附表5-3:投資者風險測評問卷評分表（機構版）附表5-4:普通投資者風險承受能等級力與產品風險等級匹配表附表6:風險不匹配警示函及投資者確認書附表7-1:投資者轉化表（專業轉普通）附表7-2:投資者轉化表（普通轉專業）附表8:投資者承諾函附表9:風險揭示書附表10:投資者冷靜期回訪確認函附表11:投資者適當性回訪問

附表1-1:投資者基本信息表（自然人）姓名性別年齡證件類型證件號碼國籍職業職務聯系方式座機移動電話郵編電子郵箱住址資產規櫝金融資產不低于500萬元人民幣，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元人民幣□是□否私募基金或者資產管理計劃投資者，最近20個交易日金融資產均不得低于人民幣300萬元，或者最近三年個人年均收入不低于人民幣50萬元□是□否投資經歷具有2年以上證券、基金、期貨.黃金、外匯等投資經歷，或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者，或者屬于《證券提貨投資者適當性管理辦法》第八條第（一）款所規定的專業投資者的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。□是□否是否存在實際控制關系否（）,是（）請說明：交易的實際受益人本人（），他人（）請說明：是否有不良誠信記錄否（）,是（）請說明：本人保證資金來源的合法性和所提供資料的真實性、有效性、準確性、完整性，并對其承擔責任。投資者簽字： 年月 曰經辦人簽章： 募集機構蓋章:復核人簽章： 年月曰注:投資者應當對所填資料的真實性、有效性、完整性負責。

附表1-2:投資者基本信息表（機構）機構名稱機構類型機構證件類型機構證件編號有效期機構資質證明資質證書編號經營范圍注冊地址辦公地址注冊資本控股股東或實際控制人法定代表或負責人姓名性別年齡證件類型證件號碼職務電子郵箱證件有效期聯系方式座機移動電話辦公郵編辦公地址指定授權經辦人姓名性別年齡證件類型證件號碼職務電子郵葙證件有效期聯系方式座機移動電話辦公郵編辦公地址與該機構關系

是否為下列機構《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第（一）款所規定的證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業裉行、保險公司、信托公司、財務公司；或在中國證券投資基金業協會登記或者備案的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人；或者第（三）款所規定的合格境外機構投資者（QFII），人民幣合格境外機構投資者（RQFII）□是□否資產規模最近1年末凈資產不低于2000萬元□是□否最近1年末金融資產不低于1000萬元□是□否私暮基金或者資產管理計劃投資者，最近三個月月末資產均超過（含）人民幣1000萬元□是□否投資經歷具有2年以上證券、基金、期貨.黃金、外