《期貨從業資格》職業考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。

A.從業人員注冊、客戶服務等信息

B.從業人員注冊、工作業績等信息

C.從業資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業資格注冊、考試成績等信息【答案】CCO8X8X4M8M6C10W1HK7W3W9G5I8V7E8ZR8P6K4L4S4Y5Y52、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務院期貨監督管理機構

D.中國期貨業協會【答案】CCF4O1E6G2D1R4O7HY5N1M4J6W5Q1J6ZG3M5W10W3N8N6C73、會員單位應當完善（）機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶矛盾化解

B.確保客戶收益

C.客戶糾紛處理

D.提高客戶收益【答案】CCZ2P2A9K1U7P9Q8HU8J2H9S2X1D7U6ZF10W10P4C10T9G4E104、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據以上內容，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某800萬元

B.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某600萬元

C.王某承擔主要責任。自行承擔800萬元

D.期貨公司沒有盡到責任，應承擔全部損失責任【答案】ACN9Y9K10Q9S1W10L4HQ10K3H3U4M9E4A5ZK8L6B7O4B1A3V35、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向中國期貨業協會備案

B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況

C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況【答案】DCO3G9K1H9K2K3C4HF10T3J7J7T5X4O3ZW2N6M4Y7Z9P6S76、自然人投資者申請劃分為專業投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個月本人的金融資產證明文件

B.近2年收入證明

C.職業資格證書

D.工作證明【答案】BCE4M7V7K8E10C6J6HO10B1K5P9P8K8X7ZP1W4R7Z3F10F7W87、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當性評估數據庫

C.期貨產品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】BCQ6A10N10N2I10Q3X7HL6B10X6K4U3M2Q6ZL9R9R8I4Z3Z9E108、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACR3M9M9U10B5Z7T2HO9D7Q1Y5E5U2F3ZY2X3A3U8Z8C2B39、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關聯關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%【答案】CCT9H1C2A10H1Z8M1HR5V1L3I7N3K4M5ZC2X2F9T10M5W1D610、下列行為中，可以構成非法經營罪的是（）。

A.未經國家有關主管部門批準，非法經營證券.期貨或者保險業務的

B.未經國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所.期貨經紀公司的

C.對所經營的商品進行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業信譽的【答案】ACK6I3P7B6Y6I1A4HG4J3P7O3R2M8Z9ZQ6V2B4Q8V5R8C111、期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCL7L10Q9Z8D8X2H9HG8T10T9H10N5E1R10ZU9Y9E8S9Z7L3X512、A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同，根據法律規定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示()。

A.營業執照

B.書面合同

C.責任自負承諾書

D.風險說明書【答案】DCG8Q3F9A9K9Y8A5HJ6C9P1E4Q7C8P9ZR5W2Q9W3Q8T7J713、某期貨公司是期貨交易所的非結算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結算后，期貨公司向小王發出追加保證金的通知，次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規定實行了強制平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后，資金仍不足以彌補其賬戶的損失的，期貨公司應當采取的措施是（）。

A.以公司的結算擔保金承擔違約責任

B.以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權

C.運用其他客戶的保證金彌補損失

D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所【答案】BCC2Q4Z1H9B10X8Z6HV10S9K7J7P10B10X7ZA2P7C4E9G8I4S414、在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】CCW5W9F6I8S3U5A7HI1K3P6J3A6X8F8ZH10L10C6B9M7E10Q415、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監控設備【答案】CCE3D8K8M2M4W9G1HP6H6W3G10M7X2I9ZY7O2K10K1O3R4D516、境外機構設立外商投資期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并向（）提出申請。

A.中國證監會

B.期貨業協會

C.國家外匯管理部門

D.財政部【答案】ACN4W1G8N1H10R2V5HA5E1T7I1Q6T8H4ZW3M1Y1K10O6V2Z417、首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCR4H9Z7S9X1T3V1HF4Q8C3N9H9L7J1ZC3O3C10R2Q8D7J718、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當性評估數據庫

C.期貨產品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】BCX6F10V4R9L10U2F7HU7F5H8F1B8T10S7ZM2C3X5Y2C10H7E119、期貨交易所應當在每季度結束后（）個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照本辦法第九條規定，確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。

A.10

B.15

C.20

D.25【答案】BCT1I9R7N5H1F10A4HI10P8H2Y9B2L8W6ZU10L4W6T6Q9H8C620、證券公司申請介紹業務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%【答案】DCX2T9K8K4Z6A6Y4HM5R6Y9C3O6E10W5ZE5Q4T2V6E10J5L621、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權的是（）。

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過

C.選舉和更換會員理事

D.決定專門委員會的設置【答案】CCH9F9U6K4S8T4S8HZ1O2N6C8P7W9D8ZJ8M1F5U6V8Y2I222、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等【答案】ACY9B9R2M1X2U3X3HR5O6P7O7V9T7B4ZP3P1J4F5X7H10L623、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，除()

A.所在地中國證監會派出機構

B.中國期貨業協會

C.所在期貨經營機構

D.中國證監會【答案】CCU7R9S1H10Z2P2L7HT9Q3Q6U7M8G10S8ZD10H3C9M4R10U2N224、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金【答案】ACL1N4Y7W6N2X1L1HW3J6G6G6W2U8J4ZR5T7Y1V6A2T5D725、期貨公司設立、變更、停業、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在（）公告。

A.任意媒體上

B.工商總局指定的媒體上

C.中國期貨業協會指定的媒體上

D.中國證券監督管理委員會指定的媒體上【答案】DCD1P10Z5D6P10S2C2HL9M9P1D7Y1I1D5ZJ3S7M3S6S7L5A326、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年【答案】CCI7D1M5O9Z5F5Q6HV6I5K2N10F10L5X9ZW2L1A3Y10Z1O10F827、2009年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有資金，甲準備用其持有的國債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手【答案】ACP3A9Z10D3T1U9D4HD9N8U5L2M1M5C1ZT4C6U7W2W1M10O428、下列屬于《期貨從業人員管理辦法》所稱的“從事期貨經營業務的機構”的是（）。

A.從事期貨業務的會計事務所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫【答案】CCC8I10L8N1Z5I1Y3HA3Q9G9T2O10P10T4ZG6B5C8Q7I8P6V629、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監督管理委員會派出機構報告，中國證券監督管理委員會派出機構依法進行調查和處理。

A.一般業務人員

B.風險控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經理層【答案】DCB5F1L3C10R1M1J5HO8Q3K10X9I4S1E3ZU4X6T2M10T1J9G1030、期貨從業人員違法違規的，中國證券監督管理委員會依法給予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金額【答案】BCX1V8E6V5X1J4G1HD2X2A6S9B3K8F1ZJ3M5W7B4X3P7G131、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規模

D.各種份額【答案】ACL7N5Z4K1J2W7J4HV9C1U8W9R5M4D7ZK1V5M8A8D5L6N932、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACK5E4P7S9Q1E7N7HD4V5G9C4Y6E4E9ZB7O7T4K3M10G5Y1033、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）。

A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

B.期貨投資咨詢機構

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】DCP10D5B7N8M5E9V5HM8Z3G4K9H8Q5O8ZH2H4L6K3E7S6C534、期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求。

A.交易軟件、財務軟件

B.交易軟件、結算軟件

C.結算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務軟件【答案】BCG6E10U8I6L1S1U5HX2J10I3D8F2J3D7ZT1R5Z8K9T8N8M735、甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令人市交易。期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令人市交易等形成的交易結果（）。

A.無效

B.效力待定，如果甲追認，則有效

C.有效，如果甲認為損害自己的利益，可以撤銷

D.有效【答案】ACD3Z1V3J2Q10I5S1HF9H5F3V8B4X2X1ZD9V9Y1K3N1A10X736、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，下列關于確認預計負債的說法正確的是（）。

A.中國證監會派出機構不可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額【答案】DCT2Q7I10C1J9N4M7HQ3K3K2M10B2T4O10ZG2C5M9P4O2X10R537、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經營機構履行適當性義務進行監督管理的是（）。

A.中國證券業協會.中國期貨業協會.中國證券投資基金業協會

B.中國證監會派出機構

C.中國證監會

D.中國證監會及其派出機構【答案】DCI10Z8J9S6H4Z3U9HM9Y4X1N1S10S2E10ZA1Q7G4V2S10M6P138、期貨公司營業都負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構

B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構

C.營業部負責人所在地的中國證監會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】ACA6A7G4U7U5J7K1HB1L9U8M8Y5X1K10ZC6G2H2I1D1J10W839、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.最大的會員

B.監事長

C.總經理

D.理事長【答案】DCW10D6S4B8Z5U5A9HW2R5C6Z7O7B5N6ZX7S10I2A7D9Y3T640、期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準的事項不包括（）

A.合并、分立、停業、解散或者破產

B.變更注冊資本且調整股權結構

C.變更業務范圍

D.新增持有3%以上股權的股東或者控股股東發生變化【答案】DCN7K1E2R4O8L3F1HN8G6U10O10I5R7I5ZO5B6I2I10P10V6U941、下列關于期貨公司首席風險官的表述，錯誤的是（）。

A.首席風險官向期貨公司董事會負責

B.期貨公司可以根據公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位

C.首席風險官對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行監督、檢查

D.首席風險官對期貨公司的風險管理進行監督、檢查【答案】BCJ10X8P6X3P10J4D2HI3O1J10Q10X10V4G6ZD5X7I8W9J1L4K142、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務

B.應當提前30日將免除決定通知本人

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須經監管部門批準【答案】CCX10R10Y8M4U7V5U5HD5Q3U9M6J1O5Q8ZJ3X6P5H4J10I6J743、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經理是當然理事

D.理事會的日常工作由總經理主持【答案】CCI1A6K7J2R6I5E5HE10V7B4F1M8N4I2ZD7D9A5D3N7F9N244、期貨公司對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當（）。

A.立即向中國證監會報告

B.立即向中國期貨業協會報告

C.抵制并直接向中國證監會或者中國期貨業協會報告

D.抵制并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告【答案】DCU3K2N9B4I1H7A1HJ8R3E4P6N8Y8W8ZN9N4L2W5C10X2L845、期貨公司從業人員的父母成為本公司資產管理業務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起（）個工作日內，向住所地中國證監會派出機構備案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCM8J3H5I5G6F8T6HD2C1V2P2P7M9W1ZY2W9L4Z9V5U7I246、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCN1O8Q2F6V2Z2H10HE5P8H8W2E4Z2M10ZO9H6G3H2Z2U7Y1047、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前（）個會計年度財務報告。

A.3

B.5

C.1

D.2【答案】ACQ7H10X8M8N6V6V5HS5C5E6Z5Z9P4A1ZQ10C8X7I6F2U4E648、具有從事期貨業務（）年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

A.10，8

B.8，10

C.8，8

D.10，10【答案】ACW2S8P7L2J4Z2U4HB2I3M8M8S6Q10Q1ZY6L3Q3J3J3N10G549、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經理

C.董事會秘書

D.董事會【答案】CCL1J6P4W5K4J2E3HT2C7N2K3Y1F9Y6ZA6A7F7B2A5J3C450、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）

A.決策權

B.知情權

C.報告權

D.經營權【答案】BCY10B9P4D8C1B3F2HF4C9N8F6G5Q5N7ZD5A3D8D4V9Q10C951、甲是某期貨公司客戶，某H結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發出追加保證金通知。次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續持倉。下列說法中正確的有（）。

A.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

B.期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉

C.期貨公司的行為不應當認定為透支交易

D.如果甲的賬戶因繼續持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任【答案】CCJ2U7E1X7O5R4X3HC8K4T1K2K7K3B3ZO7I4H5S10D6L4L552、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約。

A.利率期貨合約

B.商品期貨合約

C.外匯期貨合約

D.金融期貨合約【答案】DCY2I7N5W8D6Y8F6HI1C8X10G6W9J2L6ZA8D9M8Z5A2H8A553、若期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力，經批準，期貨公司可以暫停繳納()。

A.保障基金

B.風險準備金

C.服務費

D.會費【答案】ACO2P3M10B3F8M9N9HM1Z6S2U2A4E2U4ZJ9O7J1T10T1A9G554、自被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCM6E5M10D9R7R5Z6HU2A10F3E3N2K1V5ZQ6N6E8T7T8Q5H155、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其（），并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

A.就地解散

B.繳納罰款

C.停業整頓

D.限期改正【答案】DCX7P9M5T5I8F9G9HQ3T10L5E4Q3H10T3ZM10S4L10N5A1X6Z156、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照本規定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結算機構

D.期貨公司【答案】DCH2W5K7F7X5O3G1HF2L6N8S5B10Y8Y9ZE10I5P7B2R1Z10N457、根據《期貨從業人員管理辦法》，負責認定、管理及撤銷期貨從業人員從業資格的是（）。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.中國期貨業協會

D.各期貨公司【答案】CCA9H1D5C7H6N1I3HD5H6L6V4Q2N7V2ZZ7Z8U1K8R5E3V458、中國證監會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.營業員【答案】BCK1I4M10P5F7I3G9HH4K6A3T3O2H2K3ZL6E5Z3E1H8P4Q759、國有公司、企業的工作人員，由于濫用職權，造成國有公司、企業破產，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10【答案】BCL8C1Y10L6S10Q1R2HQ5G8Q7O7B3A8T4ZZ3N4K9D4O7E8M160、根據《期貨交易所管理辦法》，可以為非結算會員辦理結算業務的是（）。

A.全面結算會員和交易結算會員

B.交易結算會員和特別結算會員

C.特別結算會員和交易會員

D.全面結算會員和特別結算會員【答案】DCX1B3H10Y4K7G8E2HO2N3K8F7R10E7A7ZS9H6U9H2O1U5P1061、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。

A.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改

B.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務

C.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準

D.符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準【答案】DCB3M1H6G7A6I3T6HY4O5U3H6V3W9L4ZK2D2M9A10S10D9Z162、上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手，下列關于會員李某和客戶王某的做法正確的是（）

A.會員李某向證監會報告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報告持倉情況

B.會員李某向上海商品交易所報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

C.會員李某和客戶王某都向上海商品交易所報告持倉情況

D.會員李某向期貨業協會報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況【答案】CCS1M1L6R9N2Y1T4HL8N8R10L8V9V6W1ZM9K2D3P8K2Y5H363、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000【答案】DCG3Y2C1J10B5R6C10HJ9Z4T5R10K10F10N10ZN2B9R9X10H2U3R464、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未有其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。對于虧損，下列關于責任的表述，正確的是（）。

A.由王某承擔

B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

D.由乙期貨公司承擔【答案】ACC8B7V3I5G7V1Y1HD4M9B3Q5Q7Q5F1ZP2S4Y9Y10S9R3B565、期貨交易所會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.會員

D.機構投資者【答案】CCW7Q3H9U8U3T6G5HQ4X3O4F1S2D5P8ZU10Q1V2U3G3Q1G1066、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】CCJ1N5C1W7S3C3Q4HR1O6C10K2E4P9F9ZI5E8X9W2R6T7J567、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據白糖期貨近期的表現，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令

B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.以上都不是【答案】CCR6X10P10E1Y5V9K5HH10N2H5T10S10D6T8ZN5W3N3A1R5V6Q768、風險監管報表是（）編制的反映各項風險監管指標計算過程及計算結果的報表。

A.期貨交易所

B.會計師事務所

C.期貨公司

D.中國證監會【答案】CCY3T6H4C2K8D10O10HT6R4O7M10U2U6M5ZI9H4K1J7Q6R8C169、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監管機構發現該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整（假設申購新股資金的風險調整比例為10％）。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】CCK3K7S10U8I7R3A1HZ1C2X9G9R9K6C10ZT9B2W8V5T5J3K170、下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權、債務由合并后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監會批準【答案】DCW6Y4Y10A6T3Y5E9HW7O1C10B5T6D6G9ZW5S6Y8N2Y5V2P1071、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規定的時間追加保證金，交易規則規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失()。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔

B.由期貨公司承擔

C.由期貨交易所承擔

D.由期貨交易所承擔主要責任【答案】BCI9B4U9D4I1R5Q5HL9D9N1W6P2A6B4ZK1C7R10N6K4B2Q672、期貨交易所應當解散的情形是（）

A.總經理決定解散

B.中國證監會決定關閉

C.會員數量少于規定的最低數量

D.中國國貨業協會請求解散【答案】BCX3A9P1L10C8I2Q8HB1D10J9K9R4K8K4ZL5V7O2C1Q3M2Q973、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】BCU2L5R3L10A6F1S2HJ1T6M6O5C1M2X3ZF7T2I6Q5Z4S6G874、首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施。情節嚴重的，認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》【答案】ACX1A6B6F10X6U3D9HY6C10U1H4D7X10J9ZW7P3O2Y8N10B2S1075、經營機構應當將適當性糾紛處理納入本機構的投訴管理辦法，明確（）機制。投資者提出調解的，經營機構應當積極配合，優先通過協商解決爭議。

A.矛盾的化解

B.糾紛的處理

C.糾紛的維權

D.投訴的處理【答案】BCN4Z1P9R7H6E5M10HP9A6X1V6G4O2B6ZX7X9J6V2O4Y7F376、期貨公司（）應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

A.財務部

B.營業部

C.監管部

D.銷售部【答案】BCN3M9E8C5R9B6Z10HE10D1Z7M6I6J4L3ZZ1K2F7R1K3R8A677、中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACH6M4O5B4O10W2A4HR9X9B4B10K7H5J6ZD9Z8D3R1A8S10W778、()負責期貨投資者保障基金的財務監管。

A.期貨交易所

B.中國證監會和財政部

C.中國證監會

D.財政部【答案】DCL2B9Z8H5H9M5Z3HP9V9M3L6Z10V1C7ZE8C1U6M6F5W5T979、中國證監會自受理申請材料之日起（）個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

A.20

B.15

C.10

D.6【答案】ACQ4S10F3D2D4G5C2HD8Y1L2B5E6V7G10ZC1E3Y2Z8R9X2G480、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實施統一管理

B.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務

C.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】BCG1Q7O6U9G1I10I9HA10O7Y7Y5S3R1X8ZD7Q4R1N9J6A4P981、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規定的時間內追加保證金，但該公司并沒有在規定時間內進行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關費用和發生的500萬元損失應由（）承擔。

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔【答案】BCP10B9Q2K9K6K7B10HT3O8P9O3N8D1T7ZN4N5W8U2A3G3Q782、期貨投資咨詢機構的期貨從業人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險【答案】DCO6V1L4T8S7M1P4HG4V7L5I1J5B3X10ZK2J2J10G1M7V9W283、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務

B.應當提前30日將免除決定通知本人

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須經監管部門批準【答案】CCF10R2W8Z6K4K2S7HN10T3L10I6A7W6E7ZT2Y9X3T8E1J10O984、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據白糖期貨近期的表現，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令

B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.以上都不是【答案】CCQ9W1Z10L9J3Y3T1HK2H4J5G6K9P6E6ZY4T8E4R6H8E5C285、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下【答案】ACE3J5C10Z6X4R6D5HM5Z1T4Y2U7V5R2ZJ4K6G8C1X5L7D386、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告。

A.中國證監會

B.中國證監會或其派出機構

C.中國證監會相關派出機構

D.中國期貨業協會【答案】CCI2A4Y9N5E8G10Z4HK9J5Y9R5U10T1L9ZN1Q3Y3W4X5V10S287、期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務（）。

A.按照規定計入總資本

B.按照規定計入風險資本

C.按照規定計入凈資本

D.按照規定計入注冊資本【答案】CCE1G7N3L6W10J8B8HD1P1N5S7H2X8P4ZJ8Y1Q6J9T2E10D1088、投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（）內期貨交易結算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟【答案】CCC10J2P10P10F2N3K1HF8Q8G6V3Z9H4L1ZM1S6Z8L7P3X8Z389、協會工作人員不按《期貨從業人員管理辦法》規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政【答案】BCL9Q2P6M5Z1K1S5HT5D7W7O3I4W6Y1ZA6L8D10B8W1B3U590、證券公司申請中間介紹業務資格，申請日前6個月其對外擔保及其他形式的或有負責之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%【答案】BCU9Q4G8R4U4B1F5HG10U5D9T7S1S10X1ZG3D1U8W8F6S9R191、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的（）個工作日內做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCA7D3F8J5C3Z6I4HX8S3F9L1N1L1S4ZK4U5I9A4T8P3S292、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，申請日前（）個月風險監管指標持續符合規定標準。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】BCK5Q1O7I3F9C4Y6HK10I7M5S7E5S9P8ZK7L10D5M1C7B1Q993、()負責期貨投資者保障基金的財務監管。

A.期貨交易所

B.中國證監會和財政部

C.中國證監會

D.財政部【答案】DCG6G5D4Z6N7U8P10HQ6Y8G2Q8S9B4I4ZQ7Z3Y6F10D1O9S394、期貨公司董事長.總經理.首席風險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCX7Q1X7A4T1K8Y4HD10A3P1R7S7G5V7ZP2Z9L9I8S9H10Z295、國有以及國有控股企業違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易，或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀律處分

D.降級直至開除的紀律處分【答案】DCX4U7W9W5X7K2J2HX7Z5V5R6Y10G7E1ZN6U4C1Y9T7H2Y196、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月處分，如果趙某對該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟措施。

A.向協會申訴

B.對協會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映

C.對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機構提起仲裁【答案】ACZ6S1E6T3A3W10C10HE2Q9L6V1Y8A5Z8ZA3D1O7T4O2L7M297、（）應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業協會

D.中國證券業協會【答案】ACY10O3K1H4P9A9S7HG3J9V10L6Z10O2Y5ZC4Y4G1N10D9I6Y998、期貨公司首席風險官連續（）次不參加培訓的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】ACN7E1O7V10R1H6X7HR3Y2E2A6R6D9X6ZS4N5N6X1G2A7E799、某期貨交易所會員現有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元【答案】CCI7B6V3J7G4J8T1HI5C10E1J10R9F6I6ZN8I4A8G10Q8A5G7100、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，原則予以處理，應當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的予以處理。

A.自身利益優先；先開發的容戶利益優先

B.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先

C.客戶利益優先，公平對待

D.自身利益優先；公平對待【答案】CCJ8Q5C2T6I5O8D1HP9W4Q4U10E4X4C3ZD9Q1M10L6W4I2H5101、期貨執業人員在執業中應當（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當自身利益與客戶利益發生沖突時應先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】ACA2K1I9U5V5W9Z8HP3L7C7Q4E6G10M1ZJ6T1T2Q10E8J5T7102、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，但情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓誡

C.公開譴責

D.罰款【答案】BCR9W6U7J4O1G7C8HY9A4E8E5W10I6K7ZQ8E5P1M7C10O8O1103、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日【答案】CCK8A2U8P1O4D2D3HP10N10L8M9J6M3G7ZZ5V6L6P1D9I1K8104、期貨經營機構應當按照（）的原則銷售產品或者提供服務。

A.將適當的產品銷售給適當的投資者

B.幫助投資者實現收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區別對待

D.投資者利益優先【答案】ACC10V1E2D1M3K2C5HX5A7J4D7Z6J1J9ZJ10Z8O7Y10L10I3M4105、持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內向住所地中國證券監督管理委員會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】BCA5Z10S8L9F2F3X8HZ3T4S1S4I7D7Y7ZX9H10M3M6X5Z4K1106、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益

B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論

D.期貨公司應當公平對待委托客戶【答案】CCX5Y6R3C10P6C6X8HQ9S7L7D1K5Q4H5ZR5I7A6C6H10Z8I1107、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，

A.核減凈資產金額

B.核增凈資本金額

C.核增凈資產金額

D.核減凈資本金額【答案】DCP6M3V7E1P10E8X7HB8Y7B1L9I8K10B5ZJ2R9L8Q7I2D9J1108、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，除（）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國期貨業協會

B.所在地中國證監會派出機構

C.所在期貨經營機構

D.中國證監會【答案】CCL6L1T1W6T4H3M6HE3L2X10P3K7C4S8ZY6K5O2F4C10R6C4109、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7【答案】BCM3S9S2S9Y9M4N9HC7F4Z7Z8T6V10K4ZJ9K6V6Y1D2G10U2110、期貨公司應當在（）計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失的會計處理情況。

A.凈資本

B.凈資產

C.流動資產

D.流動負債【答案】ACI5V9V6L1D6T10M5HS5E5X2C10F7J1G8ZV7K4H5Q6O6N4P1111、甲期貨公司共有10家營業部．現有凈資產6000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900【答案】ACD6B1A5C8B4N3P2HE4E8O4R6Z4A3N2ZD10F3G7P3P4F2S5112、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，則其必須在決定后（）內向住所地中國證監會派出機構報告并說明原因。??

A.3個工作日

B.5個工作日

C.一周

D.一個月【答案】BCP6X3H10K3B7R3O10HF6U7S8E10A9J10T5ZW9L10H5X5M2W5F3113、對金融機構擅自運用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。

A.情節特別嚴重的，單處一萬元以上十萬元以下罰金

B.期貨公司違背受托義務，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資的，會構成犯罪

C.只對單位和對其直接負責的主要人員處罰

D.期貨交易所不屬該罪規定的主體【答案】BCN2X4O3E7M10V4I10HA10H2D6Q10H9U9P6ZS4U10S7S4F9W9R10114、期貨經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者挺供相關服務。

A.可以

B.不可以

C.由經營機構決定

D.以上都不對【答案】ACY10F9F9O10C7L4R2HK8S6U3M2M7N3A3ZR6V8Z5D5L10M2F2115、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協助，應當協助而拒不協助的，按照（）之規定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》

B.《關于執行若干問題的規定》

C.《中華人民共和國行政法》

D.《中華人民共和國刑事訴訟法》【答案】ACW9S10W7G5V6K8P4HG7R5Q5H4I10D2N8ZN2I7J8V2G7A2C9116、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業務應當提供（）服務。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協助辦理開戶手續

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】CCU3R1L8V1G1V6J10HW8S5F4F6T9D3D7ZV4Z6R2I4X1D2Z6117、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節嚴重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金【答案】ACG2M10M10F1O8I8M10HN10I7K3I3R5G7Q9ZC4B7O10A8K9S5O7118、下列選項中不屬于理事會職權的是()。

A.審議批準風險準備金的使用方案

B.審議批準根據章程和交易規則制定的細則和辦法

C.監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本【答案】DCK10Q1V7H9X3J10P6HK4B10C1M7M1Q3R10ZV2T6M7R7Q10D2L6119、首席風險官需要每年（）前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告

A.1月20日

B.1月25日

C.1月30日

D.2月1日【答案】ACN1V2E2Q4S4K6C1HJ8X4G1J8Q9T8S9ZA1X9T1U4T2F1W2120、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節嚴重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金【答案】ACV3P2H3J5E8H10B1HF7F8A10Z1E1O5J2ZH2F10P7Y4T9L6U6121、期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產不低于人民幣（）萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】CCC10P4E7L7Z8L2L3HU1K2J4M3G6C5D3ZZ6T3Z3G4N2O9R1122、期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCP1O10B3M4C8Y10I2HQ3S6J7G9L3Q5I5ZD6R5J2Y4H5Z4T1123、期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則，應當征求（）的意見。

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.中國證監會【答案】DCX9E6Q1Q6O3M5K2HJ10Q8S5B5Q9F10X2ZY1H4W4Y9M4X9T1124、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。

A.中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】ACS8U2K10B6D10Q4O5HT1W2P7O5Z3F8X6ZU4Q3U5E4Z1T6B8125、期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節，理性選擇客戶。

A.客戶利益最大化

B.客戶意見調查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.安全和風險【答案】CCA8M6X7L2F1S1M3HM5C1Z7D3J6U7Q3ZU5K4G3H5T7Q6V3126、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向()備案。

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.中國期貨業協會

C.其住所地的中國證監會派出機構

D.期貨交易所【答案】ACF7B3Y1W3C5R6W8HR4L5J2B7F6U5U7ZO10K10Y6B4R9W5R2127、通過期貨從業人員資格考試后，即可取得（）頒發的從業資格考試合格證明。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.商務部【答案】BCW9C6Q5N9E8O6V4HY2Y5J1D7K3C4L2ZK10O8N5T10B3H1S10128、期貨交易所會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.會員

D.機構投資者【答案】CCN9O3C4H7L9Q5M7HD5N4O2V1G5Y7W6ZG7P5Z7U1X9X4U2129、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場【答案】CCR5T7C2C2R3I6T1HG4N8U10L2C10R1U1ZI6O2Z2X10R9U9S4130、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的，保存有關介紹業務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5【答案】DCW8I7K5F1O7Z5F7HG7H5S10P7N8Z8I4ZQ9U1A10L9O7G3U2131、全面結算會員期貨公司應當按規定向（）報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。

A.中國證監會

B.中國證監會派出機構

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.中國期貨業協會【答案】CCK5R3C5X6H7M3V5HP1F7G5Z2D7V8M4ZD8V1G8R5S8A4K8132、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）應當承擔賠償責任。

A.客戶

B.期貨交易所和期貨公司

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】DCN9B6J6H10N5F7R4HZ2U4N2V7C9M2I1ZI2M5F7V4Z5O6Q1133、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持()個月的，風險預警期結束。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCT10Y4R3E7T10P6Z5HJ3Z5B3G10B10P10S8ZT9B6K3S5G4L5Z3134、《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則（修訂）》第三條規定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財務

C.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為

D.向股東大會會議提出提案【答案】ACG1P9K5R3W5T1T3HK10J8Y8C10A1R7A8ZB2V9X6M6O6K2V2135、下列單位或者個人中，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。

A.國有企業

B.事業單位

C.期貨交易所的工作人員

D.國家機關【答案】ACT4G1S9D8P2L4G9HY8A6Q4L5X4T9B8ZJ5N7J5W9C10K10I4136、首席風險官應當向期貨公司總經理、（）和公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。

A.董事會

B.監事會

C.股東大會

D.董事長【答案】ACB10W10S9V10L8C7S2HW9I7P4M4Q1E9F7ZQ2Y3V9K3V6M8E1137、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規定的時間內追加保證金，但該公司并沒有在規定時間內進行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關費用和發生的500萬元損失應由（）承擔。

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔【答案】BCO4K1F10E3M8S6U8HK8L3L3H1A8J10Q3ZC10G1V8P5U5K10N7138、期貨交易所應當在每季度結束后（）個工作日內，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】CCO10H9U2J10L7J10Z8HW5E7Y10Q8G6D9G7ZZ5Z1M8Y9K5S2O7139、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司因風險監管指標不符合規定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCV10D1M8Z6U4D7Y4HR10Y6W10Z7M5W8C5ZF6U9R1A5A1C3D8140、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACT7K6Q8N9E8S5B4HO4R6U10T8W9W8L2ZM1O6Q4S4P6G9X7141、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應當以風險準備金和自有資金墊付。

A.期貨公司

B.期貨業協會

C.財務部

D.證監會【答案】ACP5W8Y10O5X5F3U7HB3L10C2X3D3Z10B1ZY6M10Q1B2U3X2E6142、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產

D.核增凈資產【答案】ACM3B5K8T7X9Q3J8HZ4H8Y7T1H3P10U4ZM5L1G9C8D5Z2O3143、證券公司申請介紹業務時，應當向中國證監會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）個月月末的風險監管報表。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCE4T4V2A7A4Z10B7HD6E4W7M9J6L4C8ZE8I8T9D6X2T4A1144、下列關于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業協會制定的交割規則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算【答案】ACU6N4G6D1A3X6E3HD5G6G2M9O9M8B6ZZ5Y2Q5X3R1P10P8145、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業務資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業務的服務，后來A公司經營的證券業務違法經營被證監會撤銷了其業務資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業務關系（）。

A.自動終止

B.由證監會責令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由雙方協商決定是否終止【答案】BCO8R5B4R9O2D8W1HV2V9L10M10O7U9R8ZX8K5N1Z5M8T2F5146、期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果（）。

A.按照與客戶約定的方式及時通知客戶

B.按照與法定的方式及時通知客戶

C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶

D.按照與法定的方式次日通知客戶【答案】ACS7M2D1T10R7E5Y8HZ8H2L3R10D5B5W5ZX8H8E10G5E8A9V7147、期貨公司營業都負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構

B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構

C.營業部負責人所在地的中國證監會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】ACA7Q9V5I5L1B8N2HI9N3N7H2Y2A1T2ZD10M2E10N9C7F1A3148、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規另有規定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%【答案】CCG2U4Q8Y9J4R8I10HV6K3R8R2O8U4I1ZN10D10R1D9P4F4Z10149、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》規定，投資者提供的信息發生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應當及時告知（）。

A.證券交易所

B.經營機構

C.國務院監督委員會

D.證券業協會【答案】BCK9Y10S6N7G3Z5A3HE7I1B6M7M10C4J6ZW1Z6D7S10J2S10V3150、2015年，甲期貨交易所的手續費首日為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCT3H4D7D10Y6Q8H7HM1O1X4D10H7K8L10ZE7M6Q9S7W6Z4V6151、期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果（）。

A.按照與客戶約定的方式及時通知客戶

B.按照與法定的方式及時通知客戶

C.按照與客戶約定的