XXX股份有限公司2020年職業(yè)健康安全管理體系程序文件+審核檢查表+管理評審報告+記錄表格根據(jù)GBハ45001：2020職業(yè)健康安全管理體系

要求及使用指南編制而成說明:內(nèi)含25個程序文件,WORD版,可編輯文件編制編制日期年月日文件接收部門口總經(jīng)理ロ管代口行政部口品質(zhì)部口物流部口財務(wù)部ロ業(yè)務(wù)部口 文件審核審核日期年月日文件批準(zhǔn)批準(zhǔn)日期年月日文件編號受控狀態(tài)接收人員發(fā)布日期2020年06月12日叼受控口非受控發(fā)放編號

程序文件更改履歷表序號更改人更改原因更改內(nèi)容UE亠0版本ラ目錄TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"內(nèi)部審核管理程序 5\o"CurrentDocument"管理評審管理程序 13風(fēng)險和機(jī)遇識別及應(yīng)對管理程序 27危險源辨識及風(fēng)險評價管理程序 31相關(guān)方的需求和期望管理程序 41參與和協(xié)商管理程序 55文件管理程序 57記錄管理程序 66承包商管理程序 74外包管理程序 83應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)管理程序 89變更管理程序 105法律法規(guī)要求及其他要求確定管理程序 109合規(guī)性評價管理程序 114運(yùn)行管理程序 1220能力提升管理程序 125績效管理程序 133目標(biāo)指標(biāo)策劃及其實(shí)現(xiàn)管理程序 146溝通管理程序 1523改進(jìn)管理程序 157用電安全管理程序 163危險品防護(hù)管理程序 1697勞動防護(hù)用品管理程序 172交通和消防安全管理程序 176內(nèi)部審核管理程序1目的通過按規(guī)定頻率對公司內(nèi)的職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核,以確認(rèn):①、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)是否符合公司自身的職業(yè)健康安全管理體系要求;②、職業(yè)健康安全管理體系是否符合GB/T45001：2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南;③、職業(yè)健康安全管理體系是否得到有效實(shí)施和保持。2范圍本程序適用于對公司的職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行的內(nèi)部審核的管理。3術(shù)語和定義1職業(yè)健康安全管理體系:用于實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全方針的管理體系或管理體系的一部分;2審核:為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀評價,以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的和文件化的過程;3審核準(zhǔn)則:審核員用來判定符合性的依據(jù),如:GB/T45001:2020標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)及其它要求、手冊、程序文件和作業(yè)文件等。3.4審核計劃：有具體目的和詳細(xì)時間安排的一個或多個計劃的整體。5審核發(fā)現(xiàn):對收集的違反審核標(biāo)準(zhǔn)的審核證據(jù)進(jìn)行評價的結(jié)果。6審核員:取得審核資格的人員。4職責(zé)1最高管理者1.1負(fù)責(zé)組織公司內(nèi)部職業(yè)健康安全管理體系審核;1.2任命審核組組長;.3批準(zhǔn)職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核年度計劃、審核實(shí)施計劃和審核報告。品管部2.1負(fù)責(zé)組建審核小組,擬定年度內(nèi)審計劃,組織和協(xié)調(diào)內(nèi)部審核工作;2.2負(fù)責(zé)對不符合項的糾正措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。內(nèi)審組長3.1負(fù)責(zé)編制審核實(shí)施計劃,全面負(fù)責(zé)內(nèi)審工作,編制內(nèi)部審核報告。審核員4.1負(fù)責(zé)編制內(nèi)部審核檢查表,按分エ實(shí)施現(xiàn)場審核；4.2收集、分析審核證據(jù),編寫“不符合項報告”。5受審核部門5.1負(fù)責(zé)向?qū)徍私M提供審核所需的文件、資料、記錄和必要的資源;5.2負(fù)責(zé)對本部門的不符合項進(jìn)行原因分析和整改。5工作流程1審核計劃內(nèi)部審核計劃分“年度計劃”和“實(shí)施計劃”。年度計劃由品管部在年初提出,也可在年度職業(yè)健康安全工作實(shí)施計劃中提出,并經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)。1.2“內(nèi)部審核實(shí)施計劃”由審核組長制定。1.3制定年度內(nèi)部審核計劃的依據(jù):a）公司職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)及工作計劃;b）職業(yè)健康安全管理手冊、程序文件和其它相關(guān)文件等;c）上一年度管理評審提出的問題;d）職業(yè)健康安全管理體系績效的結(jié)果；e）相關(guān)方反饋的結(jié)果；f）事件（事故）報告和記錄;g）不符合報告。5.1.4品管部應(yīng)根據(jù)不同區(qū)域和活動的運(yùn)行狀況、重要程度及以往審核的結(jié)果,編制“內(nèi)部審核方案”。內(nèi)容包括:a）審核目的、范圍、準(zhǔn)則和方法；b）受審核部門和審核時間;c）審核的重點(diǎn)內(nèi)容和要求；d）相關(guān)審核人員的職責(zé)；5.2審核方式和頻次2.1每年至少進(jìn)行一次常規(guī)的集中式或滾動式審核（兩次間隔不得超過12個月）。滾動式審核要求各要素和部門每年至少覆蓋ー次。2.2當(dāng)出現(xiàn)下列情況時,應(yīng)適當(dāng)追加審核:a）適用的法律法規(guī)和其它要求發(fā)生變化;b）發(fā)生重大職業(yè)健康安全事件或相關(guān)方連續(xù)投訴;c）即將進(jìn)行外審;d）有新、擴(kuò)、改建和技改項目,且對工作人員及相關(guān)方的職業(yè)健康安全有較大影響;e）公司內(nèi)部有重要變動（如領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu),主要產(chǎn)品或活動、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)）等。5.3審核準(zhǔn)備5.3.1品管部在每次內(nèi)部審核前兩周內(nèi)成立內(nèi)審小組,報最高管理者審批。5.3.2最高管理者任命審核組長。5.3.3審核組長編制“內(nèi)部審核方案”,報最高管理者審批。5.3.4審核組長對小組成員進(jìn)行分エ,內(nèi)審員編寫“內(nèi)部審核檢查表”。5.3.5對審核員的要求a）至少應(yīng)接受過中等教育或具有同等學(xué)歷；b）經(jīng)過國家批準(zhǔn)的認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn),并取得資格證；c）經(jīng)最高管理者聘任;d）內(nèi)審員不能安排審核自己的工作。5.3.6審核組應(yīng)在審核前一周向受審部門下發(fā)’’內(nèi)部審核方案”。受審部門對審核時間有異議,可在內(nèi)審前三天通知審核組,與審核組長協(xié)商解決。5.3.7受審部門應(yīng)作好準(zhǔn)備工作,并指定陪同人員。5.4審核實(shí)施5.4.1由審核組長主持召開首次會議,介紹審核計劃及時間安排等。參加會議人員包括:審核組成員、受審核部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員。5.4.2內(nèi)審員依據(jù)“內(nèi)審檢查表”進(jìn)行現(xiàn)場審核,通過查閱文件、記錄、提問、交談、現(xiàn)場觀察等方式收集客觀證據(jù)。5.4.3內(nèi)審員對審核情況應(yīng)如實(shí)記錄,發(fā)現(xiàn)不符合時,開出‘‘不合格項報告”。要求如下:a）不符合事實(shí)描述應(yīng)清楚,引用客觀證據(jù);b）不符合理由充分,對照標(biāo)準(zhǔn)或管理體系文件的要求判定;c）不符合事實(shí)由受審部門或陪同人員確認(rèn);d）明確整改完成時間。5.4.4現(xiàn)場審核后,審核組長主持召開末次會議,報告審核結(jié)果、不符合項、審核結(jié)論、提出對糾正措施的要求。參加會議人員應(yīng)包括首次會議的所有人員。5.4.5受審部門應(yīng)對不符合項的事實(shí)進(jìn)行確認(rèn),若對不符合項有異議,由審核組長報告最高管理者進(jìn)行仲裁。5.5審核報告5.5.1內(nèi)部審核結(jié)束后一周內(nèi),審核組長向最高管理者提交“職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核報告”。內(nèi)容包括:a）審核的目的、范圍、依據(jù)和時間;b）審核組成員;c）審核過程綜述,包括對不符合項數(shù)量、嚴(yán)重程度及分布的描述;d）存在的主要冋題;e）對職業(yè)健康安全管理體系有效性、符合性評價結(jié)論；f）不符合項整改要求及時限。5.5.2“內(nèi)部審核報告”經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后,發(fā)至受審核部門和相關(guān)方。5.5.3當(dāng)內(nèi)部審核采用滾動式計劃進(jìn)行時,審核組組長在每年年底將各次審核情況匯總并編制年度審核報告。5.6不符合項整改5.6.1責(zé)任部門在收到不符合項報告后,按《事件、不符合和糾正措施控制程序》要求對不符合項進(jìn)行整改。a）糾正；對已發(fā)現(xiàn)的不符合項采取處置性措施加以消除；b）舉一反三:自查本部門還有無此類情況,如有要逐一糾正;c）原因分析:分析不符合項發(fā)生的原因；d）糾正措施:對已發(fā)現(xiàn)的不符合項采取根本性措施,防止再次發(fā)生。5.6.2對糾正措施進(jìn)行評價,采取的措施應(yīng)與不符合項的程度相適應(yīng)。5.6.3責(zé)任部門應(yīng)將上述內(nèi)容填入“不符合項報告”,并將不符合項整改實(shí)施的見證性材料作為附件報品管部。5.7糾正措施實(shí)施效果驗(yàn)證5.7.1品管部應(yīng)對糾正措施的可行性和有效性進(jìn)行驗(yàn)證,并記錄驗(yàn)證結(jié)果。5.7.2逾期未完成的糾正措施或沒有達(dá)到實(shí)施效果時,應(yīng)進(jìn)ー步分析原因,再次限定完成時間或重新制定糾正措施。5.8記錄的管理內(nèi)部審核過程中產(chǎn)生的記錄（包括審核方案、檢查表、不符合項報告糾正措施實(shí)施的見證性材料、審核報告等）,由品管部存檔。6相關(guān)文件6.1《事件、不符合和糾正措施控制程序》7相關(guān)記錄7.1《年度內(nèi)部審核計劃》7.2《內(nèi)部審核實(shí)施計劃》7.3《內(nèi)部審核檢查表》7.4《不符合項報告》7.5《職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核報告》附表ー:內(nèi)部審核計劃表審核目的:審核范圍:審核依據(jù):審核時間:審核組長:審核人員:A組: B組:審核日程安排日期時間組別部門要素

附表二:內(nèi)部審核報告審核目的審核范圍審核依據(jù)審核時間受審核部門審核組內(nèi)審綜述不符合數(shù)量及條款內(nèi)審結(jié)論分發(fā)批準(zhǔn): 年月日 編制: 年月日

附表三:不符合通知單受審核組織受審核部門 審核日期不符合事實(shí)描述不符合條款不符合 ?一般不符合類型 口嚴(yán)重不符合對糾正行動的要求對所提不符合項制定糾正措施并予以實(shí)施,完成時間:■30日ロ60日ロ90日是否要求糾正: 口是 ?否完成時間:ロ30日□60S□90日驗(yàn)證方式:?審核組對糾正措施計劃的可行性及糾正措施實(shí)施證實(shí)資料進(jìn)行評價并在下次現(xiàn)場審核時跟蹤驗(yàn)證實(shí)施的有效性?！鯇徍私M對提供的糾正行動有效的證實(shí)性資料進(jìn)行確認(rèn)?？趯徍私M于現(xiàn)場審核結(jié)束30日（60日或90日）后對糾正措施實(shí)施和糾正的有效性進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)證□其他：說明：審核員聯(lián)絡(luò)員核表審代字受方簽日期糾正措施驗(yàn)證糾正行動是否有效口有口否;糾正措施實(shí)施是否有效口有口否驗(yàn)證人員: 日期：

附表四:糾正措施記錄表不符合描述:記錄人:日期；年月B原因分析及糾正措施:措施批準(zhǔn)人;實(shí)施負(fù)責(zé)人;日期年月日糾正/實(shí)施記錄：實(shí)施負(fù)責(zé)人日期:年月日實(shí)施效果驗(yàn)證：驗(yàn)證人;日期;年月H

附表五:首末次會議簽到表會議時間 會議地點(diǎn) 組織部門參加會議到場人員簽名首次會議末次會議部門姓名部門姓名管理評審管理程序1目的定期對公司的職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行評審,以確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。2適用范圍本程序適用于公司的職業(yè)健康安全體系管理評審。3術(shù)語和定義1評審:為實(shí)現(xiàn)已確定的目標(biāo),確定對象的充分性、適宜性和有效性。2管理體系:組織用于建立方針和目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過程的ー組相互關(guān)聯(lián)或相互作用的要素。3職業(yè)健康安全管理體系:用于實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全方針的管理體系或管理體系的一部分。4職責(zé)1最高管理者1.1負(fù)責(zé)主持管理評審會議,批準(zhǔn)管理評審計劃和管理評審報告。2管理者代表1負(fù)責(zé)向最高管理者報告職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行情況,組織編寫評審報告。4.3品管部1負(fù)責(zé)編制管理評審計劃,收集匯總各部門管理評審輸入資料。2負(fù)責(zé)整理管理評審決議,編寫管理評審報告。4.3.3組織實(shí)施并監(jiān)督驗(yàn)證評審決議的執(zhí)行情況。4.4行政部4.1負(fù)責(zé)管理評審會議的組織和記錄。4.5各相關(guān)部門5.1提供與本部門工作有關(guān)的評審輸入資料、提出改進(jìn)建議。5.2負(fù)責(zé)落實(shí)評審中提出的改進(jìn)措施。5工作流程1管理評審的頻次!公司的管理評審每年至少進(jìn)行ー次,間隔不超過12個月,一般安排在內(nèi)部審核后、第三方審核前進(jìn)行。1.2當(dāng)出現(xiàn)下列情況,可追加評審,由管理者代表申請:a）法律、法規(guī)及其它要求有較大更改時;b）第三方審核即將進(jìn)行時;c）當(dāng)公司職業(yè)健康安全體系結(jié)構(gòu)發(fā)生重要變化時;d）當(dāng)發(fā)生職業(yè)健康安全事故或連續(xù)發(fā)生相關(guān)方投訴時。5.2管理評審形式及參加人員.2.1評審一般采用會議評審形式。.2.2評審由最高管理者主持,參加人員包括;公司領(lǐng)導(dǎo)、管理者代表、公司工作人員職業(yè)健康安全管部門及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。3管理評審計劃1管理評審計劃由管理者代表根據(jù)上一次管理評審情況、當(dāng)年的職業(yè)健康安全管理體系績效和最高管理者的指令,組織制訂并監(jiān)督實(shí)施。5.3.2評審計劃可以列入公司每年的安全工作計劃項目,亦可以單獨(dú)擬制成文,由品管部在管理評審實(shí)施前編制具體實(shí)施計劃,計劃可包括但不限于如下方面的內(nèi)容:a）會議時間、地點(diǎn)和主持人;b）評審的主要內(nèi)容;c）參加的部門或人員;d）評審材料的內(nèi)容要求等。5.3.3管理評審計劃在評審前兩周以書面形式發(fā)至參加評審的人員。5.4評審材料收集5.4.1品管部收集評審信息和資料,并匯總提要,供評審使用5.4.2主要資料和信息包括但不限于如下方面的內(nèi)容:a）以往管理評審所采取措施的狀況；b）與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部議題的變化,包括:1）相關(guān)方的需求和期望；2）法律法規(guī)要求和其他要求;3）風(fēng)險和機(jī)遇;c）職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度;d）職業(yè)健康安全績效方面的信息,包括以下方面的趨勢:1）事件、不符合、糾正措施和持續(xù)改進(jìn)；2）監(jiān)視和測量的結(jié)果；3）對法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)性評價的結(jié)果；4）審核結(jié)果；5）工作人員的協(xié)商和參與；6）風(fēng)險和機(jī)遇；e）保持有效的職業(yè)健康安全管理體系所需資源的充分性;f）與相關(guān)方的有關(guān)溝通；g）持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會。5.4.3隨著體系的運(yùn)行發(fā)展,每次管理評審的內(nèi)容可依實(shí)際情況各有側(cè)重。5.5管理評審的實(shí)施.5.1行政部負(fù)責(zé)管理評審會議的組織和記錄。.5.2參加會議人員報告與本部門有關(guān)的評審內(nèi)容。.5.3管理者代表向最高管理者報告公司職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行情況,并提出改進(jìn)建議。.5.4與會者對各部門報告的內(nèi)容進(jìn)行評審。5.5.5最高管理者對會議進(jìn)行總結(jié),對評審后改進(jìn)活動提出明確要求（包括體系、資源、方針、目標(biāo)是否