一月下旬證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前必做（附答案和解析）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計(jì)不得超過（）。A、10分鐘B、30分鐘C、60分鐘D、1天【參考答案】：C【解析】一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計(jì)不得超過60分鐘。2、證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（）日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶。A、5B、10C、15D、30【參考答案】：C【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶。3、根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式不包括（）。A、近期交易B、遠(yuǎn)期交易C、期貨交易D、現(xiàn)貨交易【參考答案】：A【解析】證券交易方式可以從不同的角度來認(rèn)識。根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。在短期資金市場，結(jié)合現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，存在著債券的回購交易。如果投資者買賣證券時允許向經(jīng)紀(jì)商融資或融券，則發(fā)生信用交易。4、證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于（）。A、委托合同B、交易對象C、交割收據(jù)D、身份證明【參考答案】：A【解析】委托單性質(zhì)上相當(dāng)于合同。5、批量證券轉(zhuǎn)托管可分為（）兩種方式A、整體轉(zhuǎn)托管和批量報盤轉(zhuǎn)托管B、整體轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管C、批量報盤轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管D、部分轉(zhuǎn)托管和批量轉(zhuǎn)托管【參考答案】：A【解析】批量證券轉(zhuǎn)托管可分為整體轉(zhuǎn)托管、批量報盤轉(zhuǎn)托管兩種方式。6、客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，是由投資者在（）開立并專門用于投資者的證券買賣交易。A、證券交易所B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、投資者的證券經(jīng)紀(jì)商D、銀行【參考答案】：C7、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的（）。A、正式會員B、臨時會員C、普通會員D、特別會員【參考答案】：D8、證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（）。A、1人B、2人C、3人D、4人【參考答案】：B9、以下關(guān)于ETF說法錯誤的是（）。A、采用指數(shù)化投資策略，與標(biāo)的指數(shù)偏離度小B、可以上市交易，像股票一樣在交易所進(jìn)行交易C、可以通過復(fù)制指數(shù)和實(shí)物申贖機(jī)制D、申購和贖回方式靈活多樣，既可以是一攬子股票也可以是現(xiàn)金【參考答案】：D【解析】申購贖回ETF是采用一攬子組合股票加上一定比例現(xiàn)金10、證券營業(yè)部的設(shè)立條件與報批程序證券公司根據(jù)需要，可以向證券營業(yè)部所在地中國政監(jiān)規(guī)會派出機(jī)構(gòu)申請撤銷證券營業(yè)部，經(jīng)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后（）撤銷。A、1個月內(nèi)B、3個月內(nèi)C、6個月內(nèi)D、一年內(nèi)【參考答案】：B11、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是（）。A、可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券B、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì)C、可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時間將債券轉(zhuǎn)換成股票D、可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有到期收回本金和利息【參考答案】：D12、我國內(nèi)地目前不采取T+1滾動交收方式的交易品種是（）。A、債券B、基金C、B股D、A股【參考答案】：C【解析】C。我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3。T+1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易等；T+3滾動交收適用于B股(人民幣特種股票)。13、A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。A、特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶B、交易所證券賬戶C、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶D、國有企業(yè)證券賬戶【參考答案】：C【解析】A股賬戶的分類。14、登記結(jié)算公司以參與人的（）為單位生成清算數(shù)據(jù)。A、資金賬戶B、清算編號C、交易席位D、證券賬戶【參考答案】：B【解析】登記結(jié)算公司以參與人的清算編號為單位生成清算數(shù)據(jù)。15、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司（）的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。A、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶D、信用交易專用證券交收賬戶【參考答案】：B16、營業(yè)部差錯處理一般應(yīng)按（）劃分不同檔次，規(guī)定不同級別管理部門及負(fù)責(zé)人的審批權(quán)限。A、差錯涉及金額B、差錯嚴(yán)重程度C、差錯涉及部門D、差錯發(fā)生原因【參考答案】：A17、在實(shí)際應(yīng)用中，（）一般按股填寫。A、債券B、股票C、基金D、國債【參考答案】：B18、根據(jù)要求，證券指數(shù)的編制遵循的原則是（）。A、公開、公正、公平B、公司優(yōu)先C、公開透明D、公平原則【參考答案】：C19、在我國證券市場發(fā)展歷程中，B股最先上市交易的交易所為（）。A、深圳證券交易所B、香港證券交易所C、上海證券交易所D、北京證券交易所【參考答案】：C20、下列哪項(xiàng)不是申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的必備條件（）A、證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為B、證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部內(nèi)控制度健全，規(guī)章完C、近二年經(jīng)營不出現(xiàn)虧損D、有健全的風(fēng)險管理制度【參考答案】：C21、（）是為了方便那些無法進(jìn)行例行交收的客戶（如異地客戶）而設(shè)立的。A、當(dāng)日交收B、次日交收C、特約日交收D、發(fā)行日交收【參考答案】：C22、下列說法中哪個說法是錯誤的（）。A、證券交易所的會員只能是證券公司B、經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員入會的重要條件之一C、滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性D、只有交易所的會員才能在交易所中進(jìn)行交易【參考答案】：C23、新股上網(wǎng)定價公開發(fā)行時，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購的，其有效申購為（）。A、申報數(shù)量最多的一次申購B、第一次申購C、最后一次申購D、全部申購【參考答案】：B【解析】新股上網(wǎng)定價公開發(fā)行時，第一次申購有效，其余申購無效。24、在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣（）成交。A、最低申報數(shù)量B、最高申報數(shù)量C、平均申報數(shù)量D、最初申報數(shù)量【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51。25、（）是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實(shí)價，并可同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。A、公開報價B、對話報價C、格式化詢價D、雙邊報價【參考答案】：D【解析】熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P270。26、融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）或其整數(shù)倍。A、1000股(份)B、100股(份)C、1000手D、100手【參考答案】：B【解析】掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見教材第八章第二節(jié)，P241。27、根據(jù)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的，可以登記在（）名下。A、法定持有人B、指定持有人C、名義持有人D、證券公司營業(yè)部【參考答案】：C【解析】熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材第十章第一節(jié)，P284。28、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。A、商業(yè)銀行B、證券交易所C、中國證監(jiān)會D、中國結(jié)算公司【參考答案】：A【解析】按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。中國證監(jiān)會也明確要求證券公司在2007年全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。29、作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上。這里的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指（）。A、上證180指數(shù)B、A股指數(shù)C、上證50指數(shù)D、上證綜合指數(shù)【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握標(biāo)的證券的范圍。見教材第八章第二節(jié)，P243。30、上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票時，申報報股數(shù)用來代表表決意見，申報（）股代表同意，申報（）股代表反對，申報（）股代表?xiàng)墮?quán)。A、1，2，3B、1，3，2C、3，2，1D、3，1，2【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P156。31、證券交易所對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，相關(guān)人可以向證券交易所提出復(fù)核申請的是（）。A、口頭或書面警示B、約見談話C、要求提交書面承諾D、限制相關(guān)證券賬戶交易【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材第三章第三節(jié)，P68。32、某證券公司持有國債余額為A券面值1200萬元，B券面值4000萬元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為1.15和1.25。當(dāng)日該公百上午買入GC007品種①5000萬元，成交價格為3.50元；②下午賣出B券面值4000萬元，成交價格126元/百元。則回購交易資金清算金額為（）元。A、5000B、5040C、1200D、1380【參考答案】：A【解析】掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P279。33、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（）進(jìn)行復(fù)核。A、托管機(jī)構(gòu)B、證券公司自己C、推廣機(jī)構(gòu)D、結(jié)算托管部門【參考答案】：A【解析】熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第四節(jié)，P212。34、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以（）。A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易C、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額【參考答案】：A【解析】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。見教材第七章第五節(jié)，P222。35、在（）投資者賣出證券后需將賣出證券需從境外托管機(jī)構(gòu)劃付到證券公司。A、深圳A股市場B、深圳B股市場C、QDII基金市場D、期貨市場【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。覓教材第十章第四節(jié)，P295。36、發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起（）工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。A、1個B、2個C、3個D、10個【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第四節(jié)，P215。37、（）是指不考慮各細(xì)分市場的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。A、集中性市場營銷策略B、差異性市場營銷策略C、無差異市場營銷策略D、分散性市場營銷策略【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P121。38、在委托受理階段，（）主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí)。A、驗(yàn)證B、審單C、查驗(yàn)資金D、查驗(yàn)證件【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握委托受理的手續(xù)和過程。見教材第二章第三節(jié)，P34。39、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有的權(quán)利不包括（）。A、尋求司法保護(hù)權(quán)B、選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利C、要求經(jīng)紀(jì)商保證最低風(fēng)險的權(quán)利D、要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利【參考答案】：C【解析】在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利。主要有：①選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利；②要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利；③對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)；④對證券交易過程的知情權(quán)；⑤尋求司法保護(hù)權(quán)；⑥享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。40、對每筆成交的證券及相應(yīng)價款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是（）。A、防止證券商的信用風(fēng)險B、防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險積累的情況發(fā)生C、防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場正常運(yùn)行D、簡化操作手續(xù)【參考答案】：B【解析】逐筆交收，即對每一筆成交的證券及相應(yīng)價款進(jìn)行逐筆交收，主要是為了防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險積累的情況發(fā)生。41、柜臺自營買賣是指證券公司在（）以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。A、證券交易系統(tǒng)B、證券交易所C、證券公司營業(yè)柜臺D、銀行柜臺【參考答案】：C【解析】柜臺自營買賣是指證券公司在其營業(yè)柜臺以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。42、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（）人民幣。A、3000萬元B、5000萬元C、1億元D、2億元【參考答案】：B【解析】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于5000萬元人民幣。43、（）依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。A、證券交易所B、負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行C、證監(jiān)會派出所機(jī)構(gòu)D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【參考答案】：C【解析】C。本題是對證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的權(quán)力的考察。44、《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，每（）收市后，中國結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A、星期二B、星期三C、星期四D、星期五【參考答案】：B【解析】考生要了解這個日期。45、中國證監(jiān)會自收到申報材料后對申報材料的（）進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。A、真實(shí)性B、齊備性C、一致性D、有效性【參考答案】：B46、由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人也可使用（）作為應(yīng)急措施劃投資金。A、電話劃款憑證B、網(wǎng)絡(luò)劃款憑證C、書面劃款憑證D、傳真劃款憑證【參考答案】：D47、滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競價時間為每個交易日上午（）。A、9：00—9：30B、9：15—9：25C、9：25—9：30D、9：10—9：25【參考答案】：B48、標(biāo)的證券為股票的。應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A、在交易所上市交易滿2個月B、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元C、股東人數(shù)不少于1000人D、近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%【參考答案】：D49、目前我國A股賬戶不可用于買賣（）。A、期貨合約B、人民幣普通股票C、債券D、證券投資基金【參考答案】：A50、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券自營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過（）。A、10：1B、8：1C、20：1D、15：1【參考答案】：A51、某投資者在上海證券交易所以每股l5元的價格買人XX(A股)股票20000股，那么，該投資者最低需要以（）元全部賣出該股票才能保本(傭金按2%。計(jì)收，印花稅、過戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi))。A、15.07B、15.08C、15.09D、15.15【參考答案】：C52、進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的（）協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。A、信用狀況B、交易記錄C、資金實(shí)力D、交易規(guī)模【參考答案】：A53、下列說法正確的是（）。A、證券公司設(shè)立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣5萬元B、證券公司設(shè)立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣10萬元C、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，不得低于人民幣10萬元D、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，不得低于人民幣5萬元【參考答案】：C【解析】詳見書上第174頁只需記住,非限10萬,限5萬既可54、網(wǎng)上競價發(fā)行方式也可以稱為（）。A、招標(biāo)購買方式B、承銷購買方式C、同一價購買方式D、支付購買方式【參考答案】：A55、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控說法錯誤的是（）。A、自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%B、證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%C、持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%D、持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過10%【參考答案】：D56、在交易所回購交易開始時，申報買賣部分為賣出的交易方是（）。A、以券融資B、以資融券C、以券融券D、以資融資【參考答案】：B57、債券主要有三大類，（）不屬于這三大類。A、個人債券B、公司債券C、金融債券D、政府債券【參考答案】：A58、證券營業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分（）。A、職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、離職培訓(xùn)B、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)C、在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)D、自學(xué)、專人輔導(dǎo)【參考答案】：A59、證券自營業(yè)務(wù)資格證書在中國證監(jiān)會簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效。A、一年B、二年C、三年D、無時間限制【參考答案】：A60、證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是（）。A、上市證券B、非上市證券C、兩者都有D、所有有價證券都可以成為自營買賣的對象【參考答案】：C二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、主辦報價券商推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司需具備的條件有（）。A、設(shè)立滿5年B、屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)C、主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄D、公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范【參考答案】：B,C,D2、根據(jù)目前有關(guān)規(guī)定，B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的為（）日。A、向交易所提交公告申請日為T－1B、公告刊登日為TC、申請材料送交日為T－5D、最后交易日為T+3E、現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+1【參考答案】：A,B,C,D3、無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或者是（）來確定。A、當(dāng)日最高和最低成交價格之間B、當(dāng)日已成交的平均價C、當(dāng)日最高成交價D、當(dāng)日最低成交價E、前一交易日的最高成交價【參考答案】：A4、證券的柜臺自營買賣（）。A、比較集中B、通常交易量較小C、交易手續(xù)復(fù)雜D、交易手續(xù)簡單、清晰、費(fèi)時少【參考答案】：B,D5、證券交易的原則為（）A、公開B、公平C、公允D、公正E、信息對稱【參考答案】：A,B,D6、主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告包括（）。A、在掛牌前發(fā)布推薦報告B、在公司披露定期報告后的10個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告C、在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告D、經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)的年度報告【參考答案】：A,B,C7、關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息披露，上海證券交易所的規(guī)定為（）。A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值B、集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運(yùn)作之日起6個月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報告達(dá)到的日期及投資組合的情況C、發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后5個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備【參考答案】：A,B,D【解析】上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況；因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在10個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。C選項(xiàng)說法不正確。本題正確答案為ABD。8、按照規(guī)定，每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購大宗交易的，上海證券交易所公告（）等信息。A、證券名稱B、買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱C、成交價D、成交量【參考答案】：A,C,D9、下列關(guān)于全國銀行間債券市場回購業(yè)務(wù)的描述，錯誤的是（）。A、資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額B、回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為元C、回購期限不含首次交收日，含到期交收日D、計(jì)算回購利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天【參考答案】：B,C,D10、根據(jù)交易合約的簽訂和實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式主要分為（）。A、現(xiàn)貨交易B、遠(yuǎn)期交易C、期貨交易D、憑證交易E、信用交易【參考答案】：A,B,C11、股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有（）。A、交易性過戶B、同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶C、非交易性過戶D、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶【參考答案】：A,C,D12、標(biāo)的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的行權(quán)價格、行權(quán)比例公式分別為（）。A、標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除權(quán)E1參考價/除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價)B、標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例×(除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價/標(biāo)的證券除權(quán)日參考價)C、標(biāo)的證券除息，新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除息日參考價/除息前一日標(biāo)的證券收盤價)D、標(biāo)的證券除息，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例×(除息前一日標(biāo)的證券收盤價/標(biāo)的證券除息日參考價)【參考答案】：A,B,C13、下列關(guān)于報價的計(jì)價單位和最小變動價位的說法中，正確的有（）。（1分）A、A股價格最小變動單位為0.01元B、上海證券交易所B股價格最小變動單位為0.001美元C、目前債券現(xiàn)貨報價為每100元面值價格D、基金報價為每份基金價格【參考答案】：A,B,C,D【解析】不同的證券交易采用不同的計(jì)價單位。股票報價為“每股價格”，基金報價為“每份基金價格”，債券現(xiàn)貨報價為“每百元面值的價格”，債券回購報價為“每百元資金到期年收益率”(去除百分號)。在申報價格最小變動單位方面，我國《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、基金和債券現(xiàn)貨申報價格最小變動單位為0．01元人民幣，從2003年3月3日起基金申報價格最小變動單位調(diào)整為0．001元人民幣；B股申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0．001美元，深圳證券交易所為0．01港元；債券回購申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0．005，深圳證券交易所為0．01。14、證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險是（）。A、法律風(fēng)險B、市場風(fēng)險C、經(jīng)營風(fēng)險D、交易風(fēng)險E、政策風(fēng)險【參考答案】：A,B,C15、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則包括（）。A、公平公正、誠實(shí)守信B、健全內(nèi)控C、投資風(fēng)險客戶自擔(dān)D、規(guī)范運(yùn)作【參考答案】：A,B,C,D16、目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有（）A、網(wǎng)上申購B、網(wǎng)上競價發(fā)行C、網(wǎng)上定價發(fā)行D、網(wǎng)上標(biāo)購E、網(wǎng)上定價市值配售【參考答案】：B,C,E17、出現(xiàn)（）情形，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報。A、因意外事故無法進(jìn)行申購、贖回B、因技術(shù)故障無法進(jìn)行申購、贖回C、基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回D、基金托管人提出異議【參考答案】：A,B,C18、關(guān)于證券公司營業(yè)部前后臺分離制度，下列說法錯誤的有（）。A、前臺人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理B、后臺人員負(fù)責(zé)市場營銷C、前后臺人員不得兼職D、營業(yè)部后臺電腦管理、會計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門不得兼職或混合操作【參考答案】：A,B【解析】證券公司營業(yè)部實(shí)行前后臺分離，前臺人員負(fù)責(zé)市場營銷，后臺人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理，前后臺人員不得兼職；營業(yè)部后臺電腦管理、會計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門或崗位人員要求嚴(yán)格分離，不得兼職或混合操作；電腦管理、會計(jì)核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)。故AB選項(xiàng)說法錯誤。19、上海證券交易所對債券回購交易的單位規(guī)定為（）或其整數(shù)倍。A、100手B、10萬元面值國債C、1手D、1000元面值國債【參考答案】：A,B20、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告的內(nèi)容應(yīng)包括（）。A、投資決策執(zhí)行情況B、自營資產(chǎn)質(zhì)量C、自營盈虧情況D、自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況【參考答案】：A,B,CABC【解析】自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告制度報告內(nèi)容包括但不限于：投資決策執(zhí)行情況，自營資產(chǎn)質(zhì)量，自營盈虧情況，風(fēng)險監(jiān)控情況和其他重大事項(xiàng)等。本題的最佳答案是ABC選項(xiàng)。三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、上海證券交易所和深圳證券交易所都編制（）等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。A、分類指數(shù)B、綜合指數(shù)C、成分指數(shù)D、行業(yè)指數(shù)【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P63～64。2、《證券法》規(guī)定，操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）。A、賠償責(zé)任B、法律責(zé)任C、刑事責(zé)任D、民事責(zé)任【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P191。3、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的主要內(nèi)容有（）。A、集合計(jì)劃成立的條件和時間B、投資理念與投資策略C、投資決策依據(jù)D、投資程序與風(fēng)險控制【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的基本內(nèi)容。見教材第七章第四節(jié)，P217～218。4、股票網(wǎng)上發(fā)行具有（）優(yōu)點(diǎn)。A、經(jīng)濟(jì)性B、高效性C、安全性D、穩(wěn)定性【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，P145。5、在實(shí)行滾動交收的情況下，以下說法正確的是（）。A、清算價款時同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計(jì)算B、清算價款時不同清算期發(fā)生的價款不能合并計(jì)算C、清算證券時同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款不可以合并計(jì)算D、清算證券時只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計(jì)算【參考答案】：A,B,D【解析】掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，P290。6、上海證券交易所A股送股日程安排為（）。A、申請材料送交13為T—5日前B、結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T—3日前C、向證券交易所提交公告申請日為T—1日前D、股權(quán)登記日為T+3日【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握分紅派息的操作流程。見教材第五章第三節(jié)，P152。7、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有（）。A、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險B、保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性C、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D、不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。見教材第七章第四節(jié)，P221。8、證券公司為期貨公司介紹客戶時不得（）。A、作獲利保證B、作共擔(dān)風(fēng)險承諾C、虛假宣傳D、誤導(dǎo)客戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。見教材第五章第五節(jié)，P180。9、禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資，這是由（）所決定的。A、回購期限B、回購資金屬性C、回購協(xié)議D、回購債券品種【參考答案】：A,B【解析】禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資，這是由回購期限即期限較短和回購資金屬性即解決短期流動性需要所決定的，短期資金的長期使用必然會帶來信用混亂。10、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年B、公司治理健全，內(nèi)部控制有效C、財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定D、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。見教材第八章第一節(jié)，P229～230。11、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（）。A、財(cái)務(wù)部門B、風(fēng)險監(jiān)控部門C、計(jì)算機(jī)管理中心D、業(yè)務(wù)稽核部門【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。見教材第八章第二節(jié)，P233。12、一般來說，《風(fēng)險揭示書》會告知客戶從事證券投資會面臨的風(fēng)險包括但不限于（）。A、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險B、上市公司經(jīng)營風(fēng)險C、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險D、政策風(fēng)險【參考答案】：A,B,C,D【解析】第四章，第一節(jié)中講解的有：《風(fēng)險提示書》會告知客戶從事證券投資將包括但不限于：1、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，2、政策風(fēng)險，3、上市公司經(jīng)營風(fēng)險、4、技術(shù)風(fēng)險，5、不可抗力風(fēng)險及其他風(fēng)險。13、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)有（）。A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額B、客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行C、管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時間D、與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)。見教材第七章第三節(jié)，P207。14、禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資，這是由（）所決定的。A、回購期限B、回購資金屬性C、回購協(xié)議D、回購債券品種【參考答案】：A,B【解析】禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資，這是由回購期限、回購資金屬性所決定的：①從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過1年；②從回購資金屬性來看，主要是為解決短期流動需要。15、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度，主要包括（）。A、投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷B、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，其投資主辦人員可以管理其他定向資產(chǎn)管理計(jì)劃C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由財(cái)務(wù)部門專人負(fù)責(zé)D、同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)【參考答案】：A,D【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第四節(jié)，P210～211。16、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守（）。A、當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回B、當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出C、當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額D、當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出【參考答案】：C17、在客戶融資融券期問，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。A、客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有B、客戶融資買人證券的權(quán)益歸客戶所有C、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有D、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報告。見教材第八章第二節(jié)，P247。18、建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括（）。A、制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度B、建立客戶信用評估制度C、記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況D、明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式【參考答案】：A,B,D【解析】ABD。C選項(xiàng)中，“建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制補(bǔ)倉制度”與“建立客戶選擇與授信制度”均為客戶信用風(fēng)險控制的一個方面。19、根據(jù)買賣證券的數(shù)量不同，證券委托可分為（）。A、整數(shù)委托B、零數(shù)委托C、部分委托D、全權(quán)委托【參考答案】：A,B【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P29。20、證券交易所普通會員和特殊會員都享有的權(quán)利有（）。A、選舉權(quán)和被選舉權(quán)B、參加會員大會C、接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)D、對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材第一章第二節(jié)，P14、P16、P17。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。（）【參考答案】：錯誤2、當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較大的一個數(shù)量為當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”有效申報手?jǐn)?shù)。（）【參考答案】：錯誤【解析】取較小的一個數(shù)量為當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”有效申報手?jǐn)?shù)。3、客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，可以先購入證券，然后再償還其融資欠款。（）【參考答案】：錯誤4、期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場內(nèi)市場進(jìn)行，也可在場外市場進(jìn)行。（）【參考答案】：錯誤5、客戶申請證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦，收市后應(yīng)由經(jīng)辦人將客戶留存資料歸檔。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】客戶申請證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦，收市后應(yīng)將客戶留存資料交業(yè)務(wù)主管歸檔。6、遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計(jì)算利息。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司統(tǒng)一按解息日的利率計(jì)算利息。7、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立證券經(jīng)紀(jì)商是獨(dú)立于證券買方和證券賣方的第三者。【參考答案】：正確8、證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債和基金。（）【參考答案】：正確【解析】在我國，證券從業(yè)人員不得開立股票賬戶，但可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債和基金。9、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。（）【參考答案】：錯誤10、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營。【參考答案】：錯誤11、證券交易所本身不持有證券，但可以進(jìn)行證券買賣。【參考答案】：錯誤【解析】證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所，本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，更不能決定證券交易的價格12、指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。（）【參考答案】：正確13、對證券交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取暫不向違約方劃付相關(guān)資金的措施。（）【參考答案】：A【解析】熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)．P300。14、股份轉(zhuǎn)讓價格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10%。（）【參考答案】：錯誤15、我國的證券交易所是虧損的，因?yàn)樗鼈儾灰誀I利為目的。（）【參考答案】：錯誤【解析】我國的證券交易所確實(shí)是不以營利為目的，但這并不能推出它們虧損的結(jié)論。16、每個合格投資者能委托3個托管人，并可以更換托管人。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P68。17、交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。（）【參考答案】：正確18、債券回購到期日，融資方必須通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)a1原iiE券賬戶，不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報繼續(xù)用于債券回購交易。19、上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司開立證券賬戶的所有投資者。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體僅限于以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者，不包括個人投資者。20、證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。【參考答案】：錯誤21、從自營賬戶中提取現(xiàn)金必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金。（）【參考答案】：錯誤【解析】自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中