《證券基礎(chǔ)知識》證券從業(yè)資格考試期末訓(xùn)練試卷（含答案和解析）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、（）是指在中國境外注冊，在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。A、境外上市外資股B、境內(nèi)上市外資股C、H股D、紅籌股【參考答案】：D【解析】考點：熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股,紅籌股等概念。見教材第二章第四節(jié)，P72。2、期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對（）的補償。A、信用風(fēng)險B、通脹風(fēng)險C、利率風(fēng)險D、經(jīng)營風(fēng)險【參考答案】：A【解析】通常政府債券的信譽較高，所以期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對信用風(fēng)險的補償。3、（）是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。A、證券投資基金業(yè)務(wù)B、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、企業(yè)年金管理D、投資咨詢服務(wù)【參考答案】：A【解析】考點：掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍。見教材第四章第二節(jié)，P132。4、下列證券交易市場中屬于場外交易市場的是（）。A、倫敦證券交易市場B、紐約證券交易市場C、納斯達(dá)克證券交易市場D、法蘭克福證券交易市場【參考答案】：C【解析】C選項的納斯達(dá)克證券交易市場是場外交易市場，其他都是證券交易所市場。5、上交所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為（）元。A、0.001B、0.005C、0.01D、0.1【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券交易原則和交易規(guī)則。見教材第六章第二節(jié)，P227。6、某看跌期權(quán)合約規(guī)定，期權(quán)持有者可以按照協(xié)定價格20元出售某股票100股，現(xiàn)在該股票的市場價格為21元，而該看跌期權(quán)的內(nèi)在價值為（）。TOC\o"1-5"\h\zA、-10B、100C、10D、O【參考答案】：D【解析】當(dāng)市場價格大于協(xié)定價格時，看跌期權(quán)的內(nèi)在價值為0。7、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（）。A、荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B、單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)C、價格招標(biāo)、單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)D、價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)【參考答案】：D【解析】考點：熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。見教材第六章第一節(jié)，P211。8、國家股、法人股等是按（）來劃分。A、股票上市地點B、股票投資主體的不同性質(zhì)C、股票上市主要監(jiān)管部門D、股票是否公開發(fā)行【參考答案】：B【解析】國外一般將股票劃分為普通股和優(yōu)先股。在我國，由于投資主體的不同性質(zhì)，把股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等。9、（）負(fù)責(zé)辦理上市公司信息的對外公開事務(wù)。A、董事B、監(jiān)事C、實際控制人D、董事秘書【參考答案】：D【解析】考點：掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P33801790年，美國第一個證券交易所一一（）成立。A、華爾街交易所B、費城交易所C、紐約交易所D、波士頓交易所【參考答案】：B11、改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是（）。入、自改革方案實施之日起，在18個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓B、持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總股數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%C、持有上市公司股份總數(shù)3%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在6個月內(nèi)不得超過5%D、持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在24個月內(nèi)不得超過8%【參考答案】：B【解析】考點：熟悉我國股權(quán)分置改革的情況。見教材第二章第四節(jié)，P75。12、為了適應(yīng)新經(jīng)濟的要求和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，為具有高成長性與高增長潛力的高科技企業(yè)、民營企業(yè)和中小企業(yè)等提供服務(wù)而設(shè)立的證券市場叫做（）。A、主板市場B、創(chuàng)業(yè)板市場C、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D、中小企業(yè)市場【參考答案】：B【解析】本題考查基本概念。13、集合票據(jù)指2個（含）以上（）個以下（含）具有法人資格的中小非金融企業(yè)聯(lián)合發(fā)行的債務(wù)融資工具。TOC\o"1-5"\h\zA、6B、8C、10D、12【參考答案】：C【解析】最新一版P108:集合票據(jù)是指2個（含）以上、10個（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)聯(lián)合發(fā)行的債務(wù)融資工具。14、隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的（）。A、信托投資公司B、主權(quán)財富基金C、國家開發(fā)銀行D、保險公司及保險資產(chǎn)管理公司【參考答案】：B15、在存在購買力風(fēng)險的情況下，下列各項中，最容易受到損害的是（）。A、浮動利率債券B、優(yōu)先股C、普通股票D、保值貼補債券【參考答案】：B【解析】購買力風(fēng)險對不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是固定收益證券，如優(yōu)先股票、債券。因為它們的名義收益率是固定的，當(dāng)通貨膨脹率升高時，其實際收益率就會明顯下降，所以固定利息率和股息率的證券購買力風(fēng)險較大。16、根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為（）、嵌入衍生工具兩類。A、獨立衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、OTC交易的衍生工具D、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具【參考答案】：A17、可以提前兌現(xiàn)的債券是（）。A、實物債券B、憑證式債券C、記帳式債券D、以上都不能【參考答案】：B【解析】憑證式債券提前兌現(xiàn)時需要到購買網(wǎng)點購買，需要支付2%的手續(xù)費。18、會員制的證券交易所是（）。A、以股份有限公司形式組織并不以營利為目的的法人團體B、一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團體C、一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體D、以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體【參考答案】：C19、附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人（）。A、按約定條件向發(fā)行人購買黃金B(yǎng)、以約定價格購買發(fā)行人的普通股票C、以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券D、以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣【參考答案】：B20、根據(jù)我國《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)（）進行收益分配。入、每日B、每2日C、每周D、每15日【參考答案】：A【解析】對貨幣市場基金的收益分配，中國證監(jiān)會有專門的規(guī)定?！敦泿攀袌龌鸸芾頃盒幸?guī)定》第九條規(guī)定：對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進行收益分配。21、在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實行（）結(jié)算制度。A、獨立法人B、社團法人C、多級法人D、會員法人【參考答案】：D22、股票市場價格的最直接影響因素是（），并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。A、政治因素B、公司經(jīng)營狀況C、供求關(guān)系D、宏觀經(jīng)濟因素【參考答案】：C23、以下屬于注冊地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是（）。A、A股B、S股C、B股D、1股【參考答案】：B24、從2007年6月起，浮息債券以（）間同業(yè)拆放利率（Shibor）為基準(zhǔn)利率。A、上海銀行B、北京銀行C、全國銀行D、深圳銀行【參考答案】：A【解析】熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況。見教材第三章第三節(jié)，P99。25、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40元，則轉(zhuǎn)換價格為（）元。TOC\o"1-5"\h\zA、5B、25C、50D、100【參考答案】：B26、定向發(fā)行又被稱為（）。A、公募發(fā)行B、私募發(fā)行C、招標(biāo)發(fā)行D、承購包銷【參考答案】：B【解析】熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。見教材第六章第一節(jié)，P211。27、金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為（）。A、投機功能B、套利功能C、價格發(fā)現(xiàn)功能D、套期保值功能【參考答案】：D28、關(guān)于中證全債指數(shù)，下列敘述錯誤的有（）。A、以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格B、全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的C、以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格的平均價作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價D、各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的【參考答案】：A29、關(guān)于紅籌股描述不正確的是（）。A、紅籌股不屬于外資股B、紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票C、紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道D、紅籌股屬于境外上市外資股【參考答案】：D30、一般認(rèn)為，基金起源于（），是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。A、德國B、英國C、美國D、日本【參考答案】：B31、只有（）才能發(fā)行股票。A、股份有限公司B、合伙公司C、獨資公司D、有限責(zé)任公司【參考答案】：A32、（）對商業(yè)銀行申請發(fā)行小微企業(yè)貸款專項金融債進行審批。A、銀監(jiān)會B、中央人民銀行C、證監(jiān)會D、保監(jiān)會【參考答案】：A【解析】熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況。見教材第三章第三節(jié)，P100。33、證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是（）。A、貨幣資本B、實繳資本C、虛擬資本D、金融資本【參考答案】：B34、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（）。A、荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B、單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)C、價格招標(biāo)、單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)D、價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)【參考答案】：D【解析】熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。見教材第六章第一節(jié)，P211。35、我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立綜合類證券公司，具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不得少于（）人。TOC\o"1-5"\h\zA、10B、30C、50D、60【參考答案】：C36、證券交易所實行（）管理。入、自律B、他律C、主動D、被動【參考答案】：A【解析】掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理。見教材第八章第三節(jié)，P365。37、股票的（）即理論價值，也是股票未來收益的現(xiàn)值。A、清算價值B、內(nèi)在價值C、賬面價值D、票面價值【參考答案】：B38、證券公司董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有公司（）以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：A【解析】證券公司董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案；單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事（包括獨立董事）、監(jiān)事候選人。39、2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)布了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天國家開發(fā)銀行和（）完成首筆交易。A、中國農(nóng)業(yè)銀行B、中國光大銀行C、中國建設(shè)銀行D、中國民生銀行【參考答案】：B40、狹義的有價證券是指（）。A、政府債券B、商品證券C、貨幣證券D、資本證券【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券和有價證券定義、分類和特征。見教材第一章第一節(jié)，P2。41、記名股票和不記名股票的差別在于（）。A、股東權(quán)利B、股東義務(wù)C、出資方式D、記載方式【參考答案】：D【解析】除了按照記載方式分類，股票還可以按照享有權(quán)利、是否標(biāo)有面額等不同標(biāo)準(zhǔn)分類。42、證券公司單獨或合并持有證券公司（）以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事（包括獨立董事）、監(jiān)事候選人。A、3%B、5%C、7%D、10%【參考答案】：B【解析】考點：掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容。見教材第七章第三節(jié)，P294。43、股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，因而是一種（）。A、物權(quán)證券B、債權(quán)證券C、綜合權(quán)利證券D、收益證券【參考答案】：C【解析】股票持有者對公司財產(chǎn)沒有直接支配權(quán)，所以不是A選項所說的物權(quán)憑證；股票持有者不是公司的債權(quán)人，所以不是B選項所說的債權(quán)證券。并無D選項中的收益證券這個概念。44、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、2C、3D、4【參考答案】：D【解析】考點：掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對首次公開發(fā)行股票實行的詢價制度和對證券發(fā)售的規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P333。45、貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價發(fā)行的債券。A、不規(guī)定利率B、規(guī)定利率C、標(biāo)明折價D、不標(biāo)明折價【參考答案】：A【解析】答案應(yīng)該選A吧,貼現(xiàn)債券通常在票面上不規(guī)定利率zhuzhu666646、實際上大多數(shù)公司的清算價值總是（）賬面價值。A、高于B、低于C、等于D、無關(guān)【參考答案】：B【解析】在公司清算時，其資產(chǎn)往往只能壓低價格出售，再加上必要的清算費用，所以大多數(shù)公司的實際清算價值低于其賬面價值。47、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。A、零息債券、附息債券和息票累積債券B、實物債券、憑證式債券和記賬式債券C、政府債券、金融債券和公司債券D、國債和地方債券【參考答案】：C48、首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在（）以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)（綠鞋）機制。A、1000萬股B、5000萬股C、1億股D、4億股【參考答案】：D【解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)（綠鞋）機制。49、關(guān)于上證紅利指數(shù)論述不正確的是（）。A、上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金骰息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動性的50只股票作為樣本B、反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢C、上證紅利指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進行加權(quán)計算D、上證紅利指數(shù)每半年調(diào)整樣本一次，特殊情況下也可進行臨時調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過10%【參考答案】：D50、滬深300指數(shù)的基點為（）點。TOC\o"1-5"\h\zA、100B、500C、1000D、1200【參考答案】：C【解析】考點：掌握我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，P239。51、以下的（）是會員制證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。A、會員大會B、理事會C、董事會D、監(jiān)察委員會【參考答案】：A【解析】我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會是會員制證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。52、我國《公司法》規(guī)定公司法定公積金累計額為公司注冊資本（）以上的，可以不再提取。A、25%B、50%C、60%D、75%【參考答案】：B【解析】考點：熟悉股票和債券投資收益的來源和形式。見教材第六章第四節(jié)，P255。53、股東大會是股東公司的（）。A、權(quán)力機構(gòu)B、法人代表C、監(jiān)督機構(gòu)D、決策機構(gòu)【參考答案】：A54、證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對分公司、證券營業(yè)部分別按每家（）計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。A、2000萬元、500萬元B、2000萬元、1000萬元C、5000萬元、2000萬元D、5000萬元、1000萬元【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計算、風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)，P302。55、證券清算與交割、交收兩個過程統(tǒng)稱為（）。A、收付B、登記C、結(jié)算D、過戶【參考答案】：C【解析】證券清算與交割、交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。56、下列各項中，屬于基金定期報告的文件是（）。A、基金資產(chǎn)凈值公告B、開放式基金公開說明書C、基金持有人大會決議D、澄清公告【參考答案】：A【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)披露。57、金融衍生工具依照（）可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。A、基礎(chǔ)工具分類B、金融衍生工具自身交易的方法及特點C、交易場所D、產(chǎn)品形態(tài)【參考答案】：A58、提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種（）。A、有價證券B、商品證券C、貨幣證券D、資本證券【參考答案】：B59、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于（）。TOC\o"1-5"\h\zA、3人B、4人C、5人D、6人【參考答案】：A60、債券投資的主要風(fēng)險是（）。A、信用風(fēng)險B、利率風(fēng)險C、稅收風(fēng)險D、政策風(fēng)險利率風(fēng)險【參考答案】：B二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、目前我國已有的金融債券品種包括（）。A、政策性金融債券B、商業(yè)銀行債券C、證券公司債券D、財務(wù)公司債券【參考答案】：A,B,C,D【解析】近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加，主要有政策性金融債券、商業(yè)銀行債券、證券公司債券、保險公司次級債務(wù)、財務(wù)公司債券和證券公司次級債務(wù)。2、下列符合證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則的有（）。A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為客戶買空賣空8、自營業(yè)務(wù)要求賬戶實名C、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求客戶盈虧自負(fù)D、實行逐日盯市和強制平倉制度【參考答案】：B,C,D【解析】掌握《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風(fēng)險處置條例》的主要內(nèi)容。見教材第八章第一節(jié)，P330?331。3、證券公司經(jīng)營（）等業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A、證券經(jīng)紀(jì)B、證券投資咨詢C、證券自營D、證券資產(chǎn)管理【參考答案】：A,B【解析】掌握我國證券公司設(shè)立條件以及對注冊資本的要求。見教材第七章第一節(jié)，P268。4、在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)有（）。A、凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%B、對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的30%C、融出的各種證券余額不得超過該證券上市流通市值的l0%D、沖抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的l5%【參考答案】：A,C,D【解析】掌握對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。見教材第七章第四節(jié)，P310。5、可轉(zhuǎn)化證券的特點為（）。A、市價變動頻繁B、可轉(zhuǎn)換成普通股C、有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn)、持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換【參考答案】：A,B,C,D6、新中國證券市場發(fā)展史包括（）。A、1978?1992年新中國資本市場萌生B、1993?1998年全國性資本市場形成和初步發(fā)展C、1999以來資本市場進一步規(guī)范和發(fā)展D、2008年年末，啟動滬深300股指期貨和融資融券制度【參考答案】：A,B,C【解析】掌握新中國證券市場歷史發(fā)展階段和對外開放的內(nèi)容。見教材第一章第三節(jié)，P32?34。7、證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用（）等經(jīng)濟手段對證券市場進行干預(yù)。A、罰款B、利率政策C、稅收政策D、公開市場業(yè)務(wù)【參考答案】：B,C,D【解析】證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。A項屬于行政手段。8、下列對股票基金認(rèn)識正確的是（）。A、股票基金是重要的基金品種，僅次于國債基金B(yǎng)、各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，不同程度地規(guī)定了基金購買某一家上市公司的股票總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的一定比例，以防止基金過度投機和操縱股市C、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值D、按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股