ISOISO10006第一版1997.12.15引用號ISO10006(E)質量管理——項目管理質量指南

北京中科項目管理研究所翻譯

2000.09國際標準ISO10006第一版1997.12.15引用號ISO10006(E)質量管理 項目管理的質量指南目錄TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"前言 3\o"CurrentDocument"引言 4范圍 5\o"CurrentDocument"引用標準 5\o"CurrentDocument"定義 5\o"CurrentDocument"項目特征 5\o"CurrentDocument"總則 64.2項目管理 6\o"CurrentDocument"4.3組織 64.4項目階段和項目過程 6\o"CurrentDocument"項目管理過程的質量 6\o"CurrentDocument"總則 75.2策劃過程 75.3依賴性管理過程 85.4與范圍有關的過程 9\o"CurrentDocument"5.5與時間有關的過程 10\o"CurrentDocument"5.6與成本有關的過程 125.7與資源有關的過程 12\o"CurrentDocument"5.8與人員有關的過程 13\o"CurrentDocument"5.9與溝通有關的過程 14\o"CurrentDocument"與風險有關的過程 15\o"CurrentDocument"與采購有關的過程 15\o"CurrentDocument"總結項目經驗 17\o"CurrentDocument"表1項目管理過程說明 18\o"CurrentDocument"附錄A項目管理的質量慣例-----引用IS09000族標準 20附錄B進展評價用于質量 21附錄C文獻目錄 22前言ISO（國際標準化組織）是由各國標準化團體（ISO成員團體）組成的世界性的聯合會。制定國際標準

的工作通常由ISO的技術委員會完成。各成員團體若對某技術委員會確立的項目感興趣， 均有權參加該委員會的工作。與ISO保持聯系的各國際組織（官方的或非官方的）也可以參加工作。在電工技術標準化方面，ISO與國際電工委員會（IEO）保持密切合作關系。由技術委員會通過的國際標準草案提交各成員團體表決，至少需取得 75%參加表決的成員團體的同意，才能作為國際標準正式發布。國際標準ISO10006是由ISO/TC176/SC2國際標準化組織質量管理和質量保證技術委員會質量體系分委員會制定的。本標準中的附錄A-C僅供參考。引言本國際標準提供在項目管理中對項目執行起重要作用，并對于達到質量標準具有影響的質量體系要素、概念和慣例的指南。本標準是ISO9004-1的補充。本指南力圖具有廣泛的通用性，適用于各種規模（從小到很大，從簡單到復雜）的多種類型的項目。本指南力圖適用于在項目管理中具有實踐經驗，并且他們的組織正在應用包含在 ISO9000族標準中的慣例確有需要的人們，也適用于在質量管理方面具有經驗，并且在把他們的知識和和經驗應用到項目中，要求與項目組織進行溝通的人們。不可避免地，某些小組會發現在指南中的材料對他們來說沒有必要如此詳細，然而他們應當記住，其它讀者可能要依靠這些材料。人們業已認識到，在項目管理中，質量應用有兩個方面 :項目過程的質量和項目產品的質量。這兩方面中的任何一個達不到要求，都可能對項目產品、項目產品的利益相關者及項目組織產生重大影響。這也強調了達到質量要求是一項管理職責，要求項目組織的各層次都對質量做出承諾，對相應的過程和產品負責。項目的過程和產品質量的產生和保持要求一個系統性的方法。 這個方法目標是確保客戶已經明確的和隱含的需要得到理解和滿足，其它利益相關者的需要也進行了評價，并且組織的質量方針在項目管理的實施中也已經納入。質量管理 項目管理中的質量指南范圍本指南以項目管理過程為構架討論其應用。本國際標準適用于各種復雜程度的項目，規模小的或大的、工期短的或長的、在各種不同環境下進行的和各種類型的項目產品（包括硬件、軟件、加工材料、服務或其組合）。為使本指南適用于具體項目，可能需要進行剪裁。本國際標準不是對于項目管理本身的指南。引用標準下列標準所包含的條文，通過在本標準中引用而構成本標準的條文。本標準發布時所頒布的版本均為有

效。所有標準都會被修訂，因此，鼓勵依據本標準達成協議的各方盡可能使用下列標準的最新版本。 IEC和ISO成員均保存有現行有效的國際標準。ISO8402:1994質量管理和質量保證——術語。ISO9004-1:1994質量管理和質量體系要素——第一部分:指南注:附錄A、B、C包括了更詳細的信息及在項目管理中達到質量標準的補充參考材料。定義本標準采用ISO8402中的定義及下列定義。項目由一系列具有開始和結束日期、相互協調和控制的活動組成的，通過實施而達到滿足時間、費用和資源等約束條件目標的獨特的過程。注1:一個單個項目可以是一個大項目結構的組成部分。注2:對某些類型的項目，項目的目標和產品特性要隨項目的進展逐步精確和確定。注3:一個項目的結果可以是一個或幾個項目產品。注4:組織是臨時的，并且只存在于項目壽命期內。注5:項目活動之間的相互關系可能是復雜的。項目產品在項目產品范圍中定義，并要提交給顧客的產品。注:隨項目的進展，項目范圍可能要修改。項目計劃為達到項目目標而對其所需工作進行總體安排的文件。注1:項目計劃通常應包括或引用項目的質量計劃。注2:項目計劃也包括其它計劃，如組織結構、資源、進度和預算。利益相關者在供方組織及其運作環境中工作中具有共同利益的個人或群體。[ISO9000——1:1994,第3.5條]。注1:在這個定義中，供方組織是指該項目組織。注2:利益相關者可包括:—顧客，項目產品的接受者；—消費者，如項目產品的一個使用者；—業主，如發起該項目的組織；—合伙人，如合資企業的項目合作者；—提供資金者，如金融機構；—承包商，為項目組織提供產品的組織；—社會，如司法或執法機構和廣大公眾；—內部人員，如項目組織的成員。注3:利益相關者間的利益可能會有沖突。過程將輸入轉化為輸出的一組內部相關的資源和活動[ISO8402:1994,第1.2條]。注1:資源可以包括:管理、服務、人員、資金、設施、設備、技術和方法。注2:項目過程包括項目管理過程。進展評價依據對項目過程和項目產品規定的準則，在項目壽命周期內適當的時點對完成的項目活動的輸出所進行的評定。注:依據評價的結果，可能需要修訂項目計劃。項目特性總則本章闡述對應用本標準重要的那些項目特性。項目管理項目管理包括，在一個連續的過程中為達到項目目標，對項目所有方面所進行的規劃、組織、監測和控制。質量管理過程和目標（見 ISO8402）適用于所有項目管理過程。組織本標準中，發起組織是指決定開展項目并將該項目分配給某項目組織的組織。項目組織是從事項目具體工作完成該項目的組織。項目組織可以是發起組織的一部分，可通過合資或國際合作等形式組成。項目階段和項目過程一個項目是一個過程，該過程可以劃分為許多互相依賴的子過程。以一種有序的和循序漸近的方法（在某些情況下）完成子過程序列可能要求將子過程劃分為階段。對負責項目的組織來說，“劃分階段”提供了一種監控目標實現和評定相關風險的方法，以逐步實現承諾。在項目壽命期內可能會出現嚴重的階段重迭。為便于討論項目管理中的質量指南，本標準采用了一種過程方法。項目過程已經被劃分為2類:項目管理過程和項目產品有關的過程（這些過程僅僅與項目產品有關，如設計、生產和驗證）。項目管理過程中的質量指南在本標準中討論，與項目產品有關的過程質量指南已經包括在ISO9004-1中。注:本標準中，術語“過程”也包括子過程。5、 項目管理過程中的質量總則表1列出并總結了適用于大多數項目的項目管理過程。但對某一具體項目，不一定包括本標準所討論的所有過程，且有可能須增加某些其它過程。項目管理過程是按它們相互之間聯系的緊密程度分組的，例如，所有與時間有關的過程分在一組。這樣項目管理過程就分為10組。第一組是戰略過程，該過程合理地設定項目目標。第二組論述其它各過程之間內部依賴性的管理。另外8個組是與范圍、時間、成本、資源、人員、溝通、風險和采購有關的各過程。項目管理的每個過程在各條款中描述，每個條款包括過程說明和過程的質量指南。戰略過程戰略過程是確定方向的過程，該過程組織、管理項目中其它過程的實現。在為項目確定方向的過程中，應考慮下列對項目管理質量有重要影響的概念:--滿足顧客和其它利益相關者的明確的和隱含的需要是最重要的；—一個項目是按一系列規劃好，并互相關聯的過程來實施的；—過程和產品二者質量焦點是都必須滿足項目的目標；—管理要負責為質量創建一個環境；—管理要負責持續不斷地進行改進。本條款給出了戰略過程中考慮這些概念的指南。在其它各過程中如何考慮這些概念的指南在5.3-5.11中給出。戰略過程質量的實現取決于在所有過程中是否都考慮了這些概念。滿足顧客和其它利益相關者的明確的和隱含的需要是最重要的應清楚地理解顧客和其它利益相關者的需要，以確保所有過程都是針對并滿足這些需要的。應確定與所有利益相關者的溝通渠道，并在整個項目的過程中適時反饋。應當解決利益相關者需求間的矛盾。通常，當顧客的需求與其它利益相關者的需求發生矛盾時,應首先考慮顧客的需求。矛盾的解決應經顧客同意。應正式形成利益相關者協議。在整個項目進展中 ,應持續地關注利益相關者需求的變化，包括新的利益相關者的需求變化。應界定項目目標以滿足認可的要求，如果需要，應隨項目進展予以修訂。項目目標應描述要完成什么，并以時間、成本和產品特性來表述，如果可能的話，且盡可能采用可以度量的指標。一個項目是按一系列規劃好、并互相關聯的過程來實施的項目的各過程,各過程的負責人及他們的職責和權限應當確定，并形成文件。應為項目各過程確定方針。最終產品及其元部件結構應當考慮，以確保識別各過程。過程的依賴性應當定義、協調并綜合在一起。設計過程時應把產品壽命周期中較遲出現的過程考慮在內，如與維護保養有關的過程。獲得外部物資和服務的策略應當和它們對項目組織的影響一并考慮。應當確定發起組織和項目組織之間的關系、職責和權限的劃分，并形成正式文件。也要考慮它們和其它利益相關者之間的關系、職責和權限。為評定項目狀態，應制定進展評價計劃（見附錄 B）。需要時，為修訂項目計劃提供信息。過程和產品二者質量焦點是都必須滿足項目的目標為滿足項目目標，重點應放在項目管理過程的質量和項目產品的質量上。ISO9000族標準描述了許多過程及與產品有關的質量慣例，如文件、審核和過程控制，這些方法幫助實現項目目標。適用于項目過程的典型慣例見附錄 A。管理要負責為質量創建一個環境發起組織和項目組織的管理者應相互合作，共同創建質量環境。創建這種環境的方式方法應包括提供一種組織機構，并且進行支持，以滿足項目目標；依據數據和有關事實根據的信息作決策；為項目進展評價提供保證，并將其結果用于質量管理 （見附錄B）；使項目的所有人員參與實現項目過程和項目產品的質量；與承包商和其它組織建立互利關系。應指定有能力的人員并采用恰當的工具、技術、方法和實施慣例去實施、監測及控制過程，實施糾正和預防措施及改進過程。應盡早任命項目經理。項目經理是個有明確的財務職責、權限，責任的人，負責管理項目。授予項目經理的權限應與其職責相適應。注:項目經理的職銜隨項目不同而不同。管理要負責持續不斷地進行改進對提出項目的組織而言,管理的責任是從經驗中學習，不斷地探索，改進它的項目各過程的質量。為了學習經驗,項目管理本身應看作一個過程而不是一個孤立的活動。應建立一個系統來收集和分析項目實施期間產生的信息，以持續地改進過程。對項目組織而言，管理的責任是不斷地改進自己的過程和活動的質量。要對自身評定、內部審核及可能的外部審核作出規定，并考慮所需的時間和資源。注:ISO9004-4給出了質量改進指南。依賴性管理過程項目由許多過程組成，通常一個過程中的任何一個活動都會影響其它過程。項目經理負責對項目過程的相互依賴性進行的全面管理。相互依賴性管理過程如下:提出項目并制訂項目計劃:評價顧客和其它利益相關者的要求，編制項目計劃并提出其它過程；交互管理:項目實施期間，對相互影響的因素進行協調；變更和技術狀態管理:預測變更并在各過程中管理變更；—關閉:結束過程并獲得反饋信息。提出項目和制訂項目計劃必須要編制包括一個質量計劃的項目計劃，并隨項目進展更新計劃，保持最新狀態。項目計劃的詳細程度由項目的規模及其復雜程度而定。項目計劃應涉及到已經形成文件的顧客及其它利益相關者的要求和項目目標。 各要求的提出的來源也應當形成文件，以便具有可追溯性。產品特性和如何對其進行測量和評定應當明確，并納入項目計劃中。如果項目的目的是實現合同要求，合同應進行評審。項目提出階段，發起組織應找出以前做過的與現項目最相似的項目，以便盡可能地利用以前項目的反饋信息。項目計劃應確定項目的各過程及其意圖，并形成文件。應建立項目組織的質量體系,并應包括利于促進持續質量改進的內容。因為質量是好的項目管理的組成部分，因此項目的質量體系也應當是項目管理體系的組成部分。在質量計劃中質量體系應形成文件。項目組織應盡可能采用，必要時可進行修改，發起組織的質量體系和程序。質量計劃應引用發起組織和質量體系文件的適用部分，當其它利益相關者對質量體系有具體要求時，應當確保建立起來質量體系應滿足項目需求。項目計劃開發應包括在項目其它過程實現的結果，應對這些計劃的一致性進行評審，并解決不一致的部分。項目計劃應列岀進度評審計劃（見附錄 A“評審”）和記錄保存計劃。評審應包括質量體系評審和項目計劃評審及其對滿足項目目標的適應性評審。為了進行進展度量和控制應提供一個基線，并且提供待完成的工作量，應制定進展評價的進度計劃（見附錄B）,并納入項目計劃中。應確定項目整個過程中的質量慣例（見附錄 A）,如文件化、驗證、記錄、可追溯性、評審和審核要求。為監控進展,應確定性能指標,并規定進行定期評定。評定工作應利于采取預防和糾正措施,并確保項目環境變化時項目目標仍然正確。項目計劃中應確定溝通渠道,應特別注意以下溝通渠道:與顧客及其它利益相關者的聯系；項目組織與各發起組織的聯系和報告渠道；項目組織內部各職能部門間的聯系。交互管理為便于過程間有計劃地進行聯系,需要對項目的交互活動實施管理。管理工作應包括制訂交互管理程序、召開相關職能部門的項目會議、解決職責矛盾或變更帶來的風險等問題,利用如掙得值法分析之類的技術度量項目執行情況,進行進展評價以評定項目狀態,并為剩余工作制訂計劃（見附錄 B）。進展評價也應用來識別潛在的交互渠道。應注意到交互渠道通常風險較大,需要專門協調處理時是非常重要的。變更管理變更管理包括變更需求及變更影響的識別及文件準備，以及對過程和產品變更的評審和批準。變更管理包括:對項目范圍變更的管理及對項目計劃變更的管理。授權變更之前應分析變更意圖，變更幅度及變更帶來的影響，如變更對項目目標產生影響，則應經顧客及其它有關利益各方同意。變更管理包括對相互銜接的項目過程的變更協調及解決矛盾。變更管理程序應包括文件控制。注1:變更管理的詳細指南也可參考ISO9004-1。注2:技術狀態管理指南見ISO10007。關閉（結束）項目實施過程中應確保項目所有各過程按計劃結束，并將紀錄編輯成冊，按規定時間保存。只要項目關閉，無論何種理由，都應對項目的執行進行全面評審。應考慮所有有關記錄，包括來自進展評價及利益相關者的信息。對來自顧客及其它利益相關者的反饋應予特別注意，并盡可能將其量化。在評審的基礎上，應編寫相應的報告，重點突出能為其它項目所利用的經驗。應將項目關閉的消息正式通知有關的利益相關者。與范圍有關的過程本標準中，“范圍”包括項目產品的說明，項目產品的特性及如何測量或評定這些特性。這些過程的目的是:—將顧客及其它利益相關者的要求轉化為達到項目目標而需開展的活動，并組織開展這些活動。—確保在開展活動的過程中，人們在設定的范圍內工作；—確保為項目開展的各項活動滿足范圍所描述的要求。與范圍有關的過程如下:—概念開發:界定項目產品用途（功能）的概要描述；—范圍開發和控制:將項目產品特性用可測量的指標表示，形成文件并對其控制；—活動定義:確定為達到項目目標所需的活動及步驟并形成文件；—活動控制:控制項目中實際執行的工作。概念開發顧客對產品和過程的明確的和隱含的需求，應當轉換成文件，并經顧客同意。應識別其它的利益相關者并確定其需求，將其轉化成文件，與顧客有關時，需經顧客同意。范圍開發和控制確定項目范圍時，應明確項目產品的特性并形成文件，產品特性盡可能用可以測量的指標表述，以此作為設計開發的依據。應規定如何測量產品特性，或如何評定項目產品特性對顧客和其它利益相關者要求的符合程度。產品特性應能追溯到顧客和其它利益相關者的要求。應當引用替換的方法和解決方案的支持證據，包括在范圍開發中所進行的、考慮的和包括的分析結果。范圍變更管理在變更管理過程中處理。活動定義項目應系統地分解成為可管理的活動，以滿足顧客對產品和過程的需求。注:術語“活動”、“任務”及“工作包”等作為描述這個結構的元素，眾所周知，分解的結果稱為工作分解結構（WBS。本標準中，“活動”這一術語用作結構要素的通用術語。定義活動時，項目管理應吸收那些將完成這些活動的有關人員參與，以便利用他們的經驗，并能理解和接受。每個活動都應當以其可度量的輸出方式定義。應檢查所列出的活動的完整性。在已經定義的活動之間，應當是質量慣例、進展評價和編制項目計劃。活動的交互作用及項目和利益相關者的交互渠道應確定并形成文件。活動控制通過活動定義確定的活動（見5.4.3）應按項目計劃實施和控制。活動的控制包括交互控制，以減少矛盾或誤解。對涉及到新技術的活動應特別予以注意。活動應當進行檢查和評價，識別出不一致的地方和改進的機會。檢查的時間應依據項目的復雜程度而定評審結果應用于進展評價，以評定過程輸出及制訂剩余工作計劃，修訂后的工作計劃應形成文件。與時間有關的過程這些過程旨在確定活動的相關性及持續時間，確保及時完成項目。這些過程如下:—活動依賴性規劃:確定項目活動間的內部關系、邏輯交互和依賴性；—持續時間估計:根據所需的資源、具體的條件，估計各項活動的持續時間；—進度計劃編制:將項目的時間目標、活動的相互關系和持續時間聯系起來作為總的和詳細的進度計劃開發的框架。—進度計劃控制:控制項目活動的實施。落實提出的進度計劃，或采取適當措施挽回延誤時間活動依賴性規劃項目活動的相互聯系、邏輯交互和相互依賴性應當確定，并對其一致性性進行評審。任何變更引用資料的需求都要進行識別，確定其合理性并形成文件。只要可能，應采用標準的或經驗性的項目網絡圖，以充分利用過去的經驗。采用前應驗證其對本項目的適宜性。持續時間估計活動持續時間估計值應由活動負責人確定。由過去經驗得來的估計值的正確性及在現項目條件下的適應性應該核查。輸入應形成文件并可追溯其來源。搜集持續時間估計值時，獲得的同一時間內有關資源的估計值可用于資源計劃。應特別注意為附錄A中列出的質量慣例分配足夠的時間。當持續時間估計有重大不確定因素時，應評定并減少風險，對尚存的風險應將適當的余地納入估計值。如有需要，顧客和其它利益相關者應參與該項工作。進度計劃開發應確定制訂進度計劃所需的輸入資料，并驗證其對具體項目條件的符合性，特別注意識別需要較長準備時間的活動、持續時間長的活動及關鍵路徑。應確定適應不同用戶需要的標準化的進度計劃格式。在進度計劃制訂完成和發布前，應解決持續時間估計值與活動的依賴性綜合計算后出現的不一致的地方。進度計劃應標出關鍵和接近關鍵的活動。進度計劃應識別特殊事件，有時作為關鍵事件或里程碑引用，它要求專門的輸入或決策，或在此時點有主要的輸出，例如進展評價。在進度計劃編制期間，應將有關情況通知顧客和有關利益相關者，需要時，他們還應參與制訂進度計劃。應將相應的進度計劃作為信息提供給顧客及有關利益相關者，如需要，應經其認可。進度計劃控制為了確保對項目活動及有關信息進行適當控制，應確定進度計劃的評審時間和資料搜集的頻次。應識別、分析進度計劃偏離的情況，偏離嚴重時應采取相應措施。在進展評價及各項會議中應使用最新修訂的進度計劃。項目管理者應按既定的項目計劃定期評審項目進展。應結合剩余工作，分析項目進展趨勢，預測風險及機會。應確定進度計劃偏離的根本原因，包括有利的和不利的兩個方面的原因。應采取措施確保不利的偏差不至于影響項目目標。有利的和不利的偏離的原因應該作為持續改進的依據。應確定進度計劃變更對項目預算及資源和產品質量的可能影響。只有考慮了對涉及到的項目其它過程和目標的影響后，才能做出決定，采取措施。對項目目標有影響的變更，在實施前應經顧客及有關利益相關者同意。在需要采取措施，挽回延誤的時間時，應確定涉及到的人員及其作用。在制訂剩余工作計劃時，進度計劃的修訂應與項目的其它過程協調。應將對進度計劃提出的任何變更通知顧客及有關的利益相關者，當決策對其有影響時，顧客及利益相關者應參與決策。與成本有關的過程這些過程旨在預測和管理項目成本，并確保項目在預算的約束條件下完成，與成本有關的過程如下:—成本估計:提出項目成本估計值；—預算:利用成本估計的結果提出項目預算；—成本控制:控制各項費用及與項目預算的偏離。注:詳細指南見ISO10014。成本估計應清楚列出項目的所有成本（包括活動、物品和服務的各項成本），且成本估計應考慮相關的信息來源并與工作分解結構相聯系。應對由過去經驗得出的成本估計值進行核查,以確保其在現項目條件下是正確的。成本估計應形成文件并能追溯其來源。應特別注意為質量慣例分配充足的費用（見附錄 A）。注:質量慣例的經濟作用指南詳見ISO10014。成本估計應考慮經濟環境（如通貨膨脹、稅率和兌換率）。當成本估計涉及到重大的不確定因素時，應進行估計并設法減少風險，對余留的風險，應在估計值中加入適當的余量。成本估計應采取利于建立預算的形式，并按認可的會計程序開發，也要考慮項目管理的需要。編制預算預算應以成本估計值和進度計劃為依據，有規定的驗收程序。預算應符合項目要求，應明確各種前提條件、容許限度及應急備用金，并形成文件。預算應包括所有批準的費用并采取便于項目成本控制的方式。成本控制在任何費用支出之前，應當建立在成本控制系統所遵循的程序，形成文件并通知負責授權工作或經費支出的人。為確保適當控制項目的各項活動和有關信息，應確定評審時機及數據采集和預報的頻次。應核查在剩余預算內完成剩余工作的可能性。應識別偏離預算的情況，如果超出規定的限度，應分析偏離原因并采取措施。應利用如掙得值分析一類的技術分析項目成本趨勢，評審剩余工作計劃，以預測可能出現的問題和機會。應確定偏離預算的根本原因，包括有利的和不利的原因。應當采取措施，確保不利的偏離不至于影響項目目標。有利的和不利的（與預算的）差異應作為持續改進的依據。采取措施的決定只有在考慮了所涉及到的項目其它過程和目標的影響之后才能做出。項目成本變更應在費用支出前經相應授權。在制訂剩余工作計劃時，預算估計值的修訂應與項目的其它過程協調。為確保及時撥付資金，應將所需的信息作為輸入提供給資源控制過程并加以利用。項目管理應按規定的項目計劃定期評審項目成本，并考慮其它財務檢查（如有關利益相關者的外部評審）。與資源有關的過程這些過程旨在計劃和控制資源。它們幫助確定資源可能存在的所有問題。資源的例子包括計算機軟件、設備、設施、資金、信息系統、物資、人員、服務和場地等。與資源有關的過程如下:—資源規劃:識別、估計、計劃和分配相關資源；—資源控制:對照資源計劃比較實際使用情況，必要時采取措施。注:本條款適用于人員管理僅作為一個資源時的定量方面。人員管理的其它方面包括在5.8條中，因為人員管理和其它資源管理有明顯不同。資源規劃應確定項目的資源要求。資源計劃應當說明項目需要什么資源，根據時間進度計劃，什么時候需要這些資源。資源計劃應指出如何及從何處得到資源，如何分配資源以及將資源分配到何處，并且如適用，提出處置過剩資源的辦法。資源計劃應當有利于資源控制。應驗證資源計劃輸入值的有效性。當為項目確定資源需求時，應評價提供資源的組織的穩定性、能力和質量。應考慮資源的約束條件。約束條件包括可用性、安全性、環境和文化因素、國際協議、勞動力協議、政府法規、資金和對項目和環境的影響等。資源計劃，包括估計值、分配、約束條件及前提，應形成文件。資源控制為確保對資源供應進行適當控制，并保留一定資源余度以滿足項目目標，應確定評審時機、數據采集和預報的頻次。應當識別偏離資源計劃的情況，分析并采取措施。只有當考慮到對于項目其它過程及目標的影響之后，才能作出采取措施的決策。對項目目標有影響的變更，在實施前應經顧客及其它利益相關者同意，資源計劃的變更應經適當授權。在開發剩余工作計劃中資源預測的修訂應與項目其它過程協調。應識別資源短缺或超出的根本原因，并用于持續改進中。與人員有關的過程人決定項目的質量和成功。與人員有關的過程旨在創建一種人員能快速有效地為項目做貢獻的環境。這些過程如下:—項目組織結構界定:確定一個經過優化、適合項目需要的組織結構，包括明確在項目中的角色，權限和職責；—人員分配:選配具有相應能力的人員以適應項目的需要；—項目團隊開發:開發個人和項目組的技能和其它能力，促進項目的執行。注:人員管理的定量方面包括在5.7條中。項目組織結構確定通常應按發起組織的方針及項目的具體條件確定項目的組織結構。如果有以前項目的經驗可用，應當利用，以選擇最合適的組織結構。項目組織結構應設計為有利于項目的所有的參與者之間的溝通和合作。項目經理應確保項目的組織結構適合于項目的范圍、適合于項目組的大小、本地條件及發起組織的職責和權限的劃分。這種劃分應根據發起組織結構，如矩陣型或職能型結構進行。應特別注意確定和建立項目組織與下列有關方面的相互關系:—顧客及其它利益相關者；—支持項目的發起組織的有關職能部門，特別是負責監控項目的職能部門，如進度計劃，質量和成本的管理的職能部門。應確定會計責任、權限和責任的分配，并準備工作說明書。應特別注意涉及質量體系實施和監控的項目職能部門，以及它們與項目其它職能部門的溝通渠道。應制訂計劃并定期評審項目組織結構的有效性和適應性。人員分配應從教育程度、知識和經驗等方面界定項目工作人員必須具備的能力。如果預計到由于這種能力要求在招聘新員工時會遇到困難，則應給予充分的提前時間，以重新招聘和培訓。應依據工作說明書的要求及時選擇人員，且應考慮被選人員的能力并參考以前的經驗。對項目的所有人員，無論其是項目組織的正式成員，或依然留在發起組織中的附屬機構，都應采用這一選擇準則。項目經理應參與其它關鍵工作組成員的任命。選擇項目經理時，應優先考慮領導技能。將成員分配到各小組時，應考慮每個人的興趣，人員間的關系及他的強項和弱項。熟悉人員的特點和經驗可能對最恰當地確定項目組成員的職責有幫助。被任命人應理解并接受工作說明書。任命應經批準并通知所有有關人員。應對每個人工作的效率和效能進行監控，需要時，并采取適當措施。項目團隊的開發個人的發展對團隊的發展至關重要，見 ISO9004-1。團隊的發展應包括管理和個人活動，特別并且主要是針對改進團隊工作的活動。良好的集體協作應得到承認和獎勵。管理應創建一種工作環境，鼓勵每個人把工作做得很出色，與團隊內和項目涉及到的所有其它成員建立良好的工作關系、信任和互相尊重。應當提倡協商一致的決策，清楚、開放的溝通及對顧客滿意的共同承諾。與溝通有關的過程與溝通有關的各過程旨在促進項目必需的信息交換。這些過程確保項目信息定期和及時產生、采集、傳遞、存貯和最終處置。這些過程如下:—溝通規劃:編制項目的信息和溝通系統；—信息管理:將必需的信息提供給項目組織的成員及其它利益相關者使用；—溝通管理:按著計劃的溝通系統控制溝通。溝通規劃編制溝通計劃應考慮項目及項目涉及的個人的需要。溝通計劃應確定要正式溝通的信息、傳遞信息采用的媒體及溝通頻次。會議的目的、時間、頻次應在計劃中規定。應確定文件的格式、語言及結構，以確保適用。計劃應確定信息管理系統，規定何人發送及何人接收信息，引用哪些有關的文件控制程序及保密程序。進展報告的格式應設計成易于表述出與項目計劃的差異。信息管理設計信息管理系統應考慮項目組織及發起組織兩者的需要。信息管理系統應包括信息的編寫、收集、標識、分類、分發、匯總、修訂、歸檔和檢索程序。信息應包括信息產生時刻的現行條件，使其它項目在使用這些信息之前，能核查信息的可用性及適合性。為了信息的有效性，信息應適用于接受者的需要，應嚴格按時間進度提出并分發。所有影響項目實施的協議，包括非正式協議，均應形成正式文件。如果可能，應用電子媒體可能是有利的應確定適用于各種會議的類別會議規則和指南。會議日程應提前分發并列出各項會議的參加人員。會議備忘錄應包括做出的決策、重要問題及認可的措施和執行措施的人員。應將這些備忘錄在一個同意的時間內分發到有關各方。溝通控制溝通系統應根據計劃運行，并進行監控和評審，以確保持續滿足項目需要。應特別注意經常發生矛盾和誤解的職能和組織之間的溝通渠道。與風險有關的過程項目風險管理處理整個進程中的不確定因素，并且要求一定的組織方式。與風險有關的各過程旨在減小潛在的負面事件的影響，充分利用機會進行改進。本標準中，風險這一術語包括兩個方面。風險或是與項目過程相關的或是與項目產品相關的。與風險有關的過程如下:—風險識別:識別項目中的風險；—風險評估:評估風險發生的概率及風險事件對項目的影響；—風險應對開發:制定風險應對計劃；—風險控制:實施及更新風險計劃。特別重要的是要將這些過程及其輸出形成文件。風險識別應當識別項目過程和產品的風險，并且確定方法，以測定什么時候風險超出可接受的限度。風險識別時應利用過去項目的經驗和歷史資料。在項目開始、進展評價及進行其它重大決策時都應當進行風險識別工作。風險識別不僅應考慮成本、時間和產品的風險，也應考慮保守秘密，可信性、職業責任、信息技術、安全、健康以及環境等方面現行及將來的法律或法規要求。應注意到需要考慮不同風險之間的交互作用，也應當識別關鍵的及新的技術。對已確認的有重要影響的風險應指定專人負責風險管理，并賦予相應的職責、權限和資源。風險評估應考慮過去項目的經驗和歷史資料，評估已識別的風險的影響及其發生的概率，所采用的準則和技術應當記錄在冊。總是要進行定性分析，在可能的條件下要進行定量分析。風險應對開發消除、減輕或轉移風險的解決方案，接受風險的決策，以及利用有利機會的計劃，都應當依據成熟的技術或過去經驗的數據，以避免產生新的風險。當一個風險已經識別到，并且需要一個應急儲備金計劃時，應當核查實施該計劃將不會產生不良影響。當時間安排或預算要涉及到處理風險的有關規定時，應將它們識別出來，為了使用它們，如果需要的話應單獨維護，比如產品責任保險。意識上已經接受的風險應予以識別，并將接受的理由形成文件。風險控制在整個項目進程中應通過風險識別、風險評估和應對的交互過程來控制風險。管理項目時應意識到項目總是存在風險的。因此鼓勵人們預測、識別未來的風險并予以報告。應當保持一個隨時可用的應急儲備計劃。應監控項目風險狀況，風險報告應是進展評估的一部分。與采購有關的過程這些過程涉及項目所需產品的購買、取得或采購。與采購有關的過程如下:—編制采購計劃和控制:明確和控制要采購的物資及采購時間；—采購文件要求:匯編商業條件和技術要求；—承包商評價:評價并確定邀請哪些承包商投標；—簽訂承包合同:招標、投標評價、談判，編寫并簽訂承包合同；—合同控制:確保承包商的工作滿足合同要求。注1:按照ISO8402的注釋，術語“產品”包括硬件、服務、流程性材料、軟件或其組合。注2:本標準中（并參考ISO9004-1），組織系指項目組織及向項目組織提供產品的承包商。注3:除了下面給出的指南外，可在ISO9004-1:1994的第9條中找到指南。采購規劃和控制采購規劃活動應確定所需采購的產品及采購日程安排，并特別注意對項目產品的質量、時間、成本有關鍵作用的產品。從項目管理的觀點岀發， 無論是從外部承包商得到的， 還是從發起組織內獲得的產品都看作是要采購的產品。在這兩種情況下，要求是相同的，但外部產品是通過正式合同獲得的，而內部產品是按內部的購置程序及控制方法獲得的。對內部產品，下面描述的采購程序可以簡化或不做為要求。采購應有計劃，以便項目組織能控制其與承包商的溝通。應為全部采購過程留岀充分的時間。采購過程包括承包商評價、對要求的研究及承包商的合同評審。為進行適當的控制，應將采購進展與采購計劃進行比較，并且必要時采取措施。采購文件的要求采購文件應確定范圍、產品特性、相應的質量管理要求及相關的文件。這些要求中也應包括交付產品的日期及到承包商處查詢的權利要求，并要保障在采購文件中考慮了顧客的要求。文件的結構應便于從潛在的承包商獲得準確、可比較、而且完整的反應或答復。應對采購文件進行評審以驗證所有規定要求的完整性。承包商評價對承包商進行評價時，應考慮可能對項目有影響的所有方面，如技術經驗、工廠能力、交付時間、質量體系及財務的穩定性。注：承包商評價的詳細指南可參考ISO9004-1:1994。簽定承包合同應有簽定承包合同的程序，必要時應將項目的質量方針和質量體系通知給承包商。投標評價中，應確定承包商標書中所有偏離投標要求之處，并在評價中予以考慮。對提出的偏離許可應由原評審和批準的職能部門或組織批準。對投標的評價不僅應考慮承包商的價格， 也應考慮其它相關費用， 如使用、維護、執照費、運輸、保險、關稅、兌換率變化、檢驗、質量審核和偏離的解決費用等。簽訂所供產品的合同之前，應考慮由于對要求的調整而對質量產生的影響。應核查合同文件，以確保合同文件包括了與承包商初步合同談判的結果。合同控制合同控制始于發岀合同，或提岀原則協議（如意向書）時。應實施合同控制系統以確保滿足合同要求，包括滿足預定的日期和記錄要求。合同控制應包括建立合適的合同關系，以及將這些關系的輸出納入整個項目的管理中。應定期進行驗證，確保每個承包商的運作滿足合同要求。驗證結果應反饋到承包商，且措施應經認可。合同結束前，應驗證合同的全部條件和要求是否都得到滿足，驗證有關承包工作的反饋情況，以更新承包商注冊名錄。6總結項目經驗本條款提供了發起組織應如何總結項目經驗的指南。 總結經驗工作應做為其它項目 （現有項目或將來項目）持續改進工作的一項內容。發起組織應建立項目信息的收集、存貯、更新及檢索系統，確保有效地利用這些信息。總結項目經驗所需的信息應來自項目范圍之內， 其中包括來自顧客及其它利益相關者的反饋。 使用這些信息以前，發起組織應確定總結項目經驗所需的信息，并確保收集這些信息的系統能運行。發起組織應在項目結束前對項目實施進行正式評審， 其重點是能夠為其它項目提供可利用的經驗。 如果可能，應吸收顧客及其它利益相關者參加。表1項目管理過程說明（參考）過程說明條款戰略過程戰略過程設置項目方向及管理項目其它過程的實現5.2依賴性管理過程項目提岀和項目計劃制定評價顧客及其利益相關者的要求，準備項目計劃，提岀其它過程。5.3.1

交互管理在項目進展中管理相互影響的工作532變更管理整個項目的進程中預測變更并管理變更533關閉「結束過程并獲得反饋5.3.4與范圍有關的過程概念開發概述項目產品的用途5.4.1范圍開發和控制將項目產品的可測量特性用文件描述并對其進行控制5.4.2活動定義確定為達到項目目標所需的活動及步驟并形成文件5.4.3活動控制:控制項目中所執行的實際工作5.4.4與時間有關的過程編制活動相互關系計劃確定項目各項活動間的內部關系、邏輯交互關系及依賴性5.5.1持續時間估計「依據具體條件及資源要求估計各項活動的持續時間5.5.2進度計劃編制按總的和詳細的進度計劃框架，將項目的時間目標、活動的相互關系和持續時間聯系起來5.5.3進度計劃控制落實提出的進度計劃，或采取適當的措施挽回拖延時間，控制項目活動的實施5.5.4與成本有關的過程成本估計編制項目成本估計值5.6.1預算利用成本估計的結果提岀項目預算5.6.2成本控制「控制各項費用及控制項目預算偏差5.6.3與資源有關的過程資源策劃識別、估計、計劃和分配所有相關資源5.7.1資源控制對照資源計劃比較實際使用情況，必要時采取措施5.7.2與人員有關的過程組織結構界定確定適合項目需要的組織結構，包括明確項目的有關人員及界定職責和權限5.8.1人員分配:選配具有相應能力的人員以適應項目的需要5.8.2團隊開發開發個人及項目組的技能及其它能力、促進項目的運作5.8.3與溝通有關的過程溝通規劃規劃項目的信息和溝通系統5.9.1信息管理將必需的信息提供給項目組織的成員及其它有關利益相關者使用5.9.2溝通控制:按計劃的溝通系統控制溝通活動5.9.3與風險有關的過程風險識別識別項目的風險5.10.1風險評定評估風險發生的概率及風險事件對項目的影響5.10.2風險應對開發制定風險應對計劃5.10.3風險控制:實施及更新風險計劃5.10.4與采購有關的過程米購規劃和控制確定和控制要采購的產品及采購的時間5.11.1采購文件的要求匯編商業條件和技術要求5.11.2承包商評價I評價并確定邀請哪些承包商投標5.11.3簽訂承包合同招標、投標評價、談判，編寫并簽訂分承包合同5.11.4合同控制確定承包商的工作滿足合同要求5.11.5附錄A（參考件）項目管理的質量慣例一引用IS09000族標準本附錄提供了適用于許多項目過程的質量實施方法慣例。它指示在 ISO9000族標準中的哪些章節可以找到更詳細的信息。其中的一些慣例已包括在條款 5中。

認可(Approals):應確定認可要求，認可應形成文件(引自ISO/IEC指南2)。糾正措施(Correctiveaction):應實施適用于變更管理過程的糾正措施。詳細指南在ISO9004-1:1994中給出。“糾正措施”的定義在ISO8402:1994第4.14條給出.文件(Documentation):文件包括規范、質量體系文件和記錄。過程的計劃的和實際的輸入和輸出應形成文件。關于文件的詳細指南在ISO9004-1:1994第17條(紀錄)和第5.3條(質量體系文件)中給出。“規范”的定義在ISO8402:1994第3.14條給出檢驗(Inspection):“檢驗”的定義在ISO8402:1994第2.15條給出預防措施(Preventiveaction)8402:1994第4.13預防措施(Preventiveaction)8402:1994第4.13條給出。過程控制(Processcontrol)9004-1:1994第11條給出。質量保證(Qualityassurance)質量審核(Qualityaudits)ISOISO:在整個項目的進程中應實施過程控制。過程控制的詳細指南在:“質量保證”的定義在ISO8402:1994第3.5條給出。10011中給出。“質量審核”的定義在ISO8402:1994第4.9條給出ISO9004-1:1994質量改進(Qualityimprovement):在項目的整個進程中應實施質量改進。詳細指南在的5.6條和ISO9004-4:1993ISO9004-1:1994質量規劃(QualityPlanning ):“質量規劃”的定義在ISO8402:1994第3.3條中給出。質量體系(Qualit