1、PAGE PAGE 5公司采購控制程序1 目的評價和選擇合格的供方，對采購過程進行監控，確保所采購物資能符合品種、規格、質量、價格、交貨期和綠色環保等規定的要求，也能符合環境/HSF的要求。2 適用范圍適用于生產、活動和服務中所有需要采購的原輔材料供應商、外協件外包方，也包括產品和環境監測的委外活動及相應供方的評價、選擇和控制。（供應商與外包方統稱供方）3 職責3.1 計劃部負責編制長、短期的物資采購計劃或急用物資的追加計劃。3.2采購部負責按規定對供方實施采購；倉庫負責入庫、標識、保管、發放工作。3.3 品保部負責實施采購標準；協同采購部負責供方能力調查評審和選擇供方；負責進料檢驗、跟蹤、不

2、合格物資的鑒別和對供方的定期評價以及相關記錄。4 工作程序4.1 供方的評價和選擇4.1.1 原輔材料供方分類1)A類重要物資，直接影響最終產品使用性能、安全性能和環保性能，可能導致重大質量、環境問題或顧客嚴重投訴的物資。（如：紙板、油墨、膠水、扁絲、木材等原、輔材料）2)B類一般物資，不影響最終產品使用性能或即使稍有影響但可采取措施糾正的物資。（如：護角、纏繞膜等包裝防護材料）3)C類輔助物資，非直接用于產品本身的物資。（如：如機器設備維修件、配件、潤滑油等）4.1.2 外包方分類1）成品外協因本公司人員,設備不足或生產能力超負荷,又因此部品無法購得現貨也無法自制時,請有相關能力的外協廠商進

3、行委外加工。2）半成品外協因本公司人員,設備不足或生產能力超負荷,又因此部品在我公司現有生產某一工序無法自制時,請有相關能力的外協廠商進行委外加工。4.1.3 評價和選擇原則1）對供方的QEM體系進行檢查，并對其供貨能力（人員、設備、技術、工藝、物流、環境）進行評價；2）對供方產品的質量、價格、環境管理狀況、RoHS管控狀況、交貨情況及對問題的處理能力進行評審；3）調查供方的顧客滿意度情況和交付后的服務情況；4）對于供方提供產品的試用情況進行評價；5）若供方已通過體系認證或產品質量認證，需提供有關證書并可優先確認；6）對原有供方長期供貨質量穩定，價格公道并有持續改進表現可以優先確認。4.1.3

4、 評價和選擇步驟1）采購部會同品保部等其他部門，按上述原則進行考察或評價，填寫供應商調查表。2）對提供的A類、B類物資，必須經小批試用，品保部提供樣品檢測報告和試用鑒定報告。若不合格，可終止選擇或改進后重新鑒定。3）試用合格后，由采購部協同品保部等其他相關部門與供方簽訂技術協議或采購合同4）A類、B類物資和外包方經供方調查、評審與試用合格后，經總經理批準列入合格供方名錄， 5）對C類物資只需采購部確認滿足使用要求、價格和供貨能力合適即可作為合格供方。6）當顧客提出其指定的原料供應商時，我方可以接受，但不能排除我方對其所指定供方的跟蹤審核，并有義務將審核情況向顧客及時溝通。4.2 對供方的跟蹤和

5、監控4.2.1 對A、B類（部分）采購品的供方和成品、半成品外包方，要求向本公司定期或按要求提供監視和測量記錄；尤其是環境管理物質必須提供MSDS表、環境三廢檢測報告、不使用環境有害物質保證書和ROHS檢測報告等與產品本身有關的質量/環境方面的報告書、承諾書及其他要求提供監視和測量記錄。到貨后品保部按規定抽樣作進料檢驗。對其所執行的管理體系按采購部門制定的供應商審核計劃表進行第二方審核，A類物資供方和成品、半成品外包方至少每1年需現場審核一次。如發生重大質量問題或影響產品本身要求的事項可增加現場審核次數。4.2.2 對提供B類（部分）、C類物資的供方，在必要時提供監視和測量記錄，在必要時也可進

6、行第二方審核。4.2.3 對A類采購品和成品、半成品外包方每次到貨情況填寫供方到貨跟蹤記錄表；對供貨質量不合格品保部填寫供方產品質量反饋表責成其采取糾正措施；品保部每月建立供方品質跟蹤評價表。4.2.4 采購部根據供應商審核計劃表協同品保部等部門，按規定的供方進行評審，填寫供應商評審表，并對評審中發現的存在問題填入供應商評審表，要求供方作出相應的限期整改措施。供方審核接受管理者代表的監督檢查。4.2.5管理者代表每年年底組織采購部、物流部、品保部、生產部、銷售部等部門分別對A類和部分B類物資供方和成品、半成品外包方的供貨業績進行一次綜合評價，填寫供方綜合評價表：1）品質主管對供貨質量（包括對環

7、境管理物質的管制情況）進行評價；2）采購部對供方執行合同情況（數量、交貨期、價格和服務等）進行評價；3）生產部對供方產品的使用情況進行評價；4）銷售部根據我方顧客意見對供方產品的可靠性及服務進行評價。5）綜合評價由采購部按下表對上述四項評價進行加權評分，對加權總分低于70分或質量加權評分低于24分的應取消其合格供方資格。在特殊情況下經審批暫時留用，同時加嚴進貨驗證，下次仍不合格者不再留用。加權綜合評分表（表例）項目加權系數評定分加權分供貨質量情況0.409036執行合同情況0.259022.5材料使用情況0.259523.75材料可靠性和服務0.10808總分1.0035590.256) 特別

8、聲明，如果供方的環境狀況和產品性能、功能不符合法律法規要求或本公司其他要求，則應視其為不合格供方。4.3 采購控制4.3.1 采購計劃計劃主管依據公司下達的月度生產計劃和期末庫存編制采購計劃，或因本公司人員、設備不足、生產能力超負荷、技術工藝無法滿足生產時提出外協申請，都應經總經理批準。4.3.2 采購信息1）技術部提供采購或外包產品的技術標準，明確產品名稱、規格、質量特性和驗收標準；2）采購部提供對供方審核和跟蹤的質量記錄；3）符合法規已簽訂生效的采購合同；4）供方提供的規范、圖樣、產品介紹和其他有價值的供貨依據；5）對有環境有害物質管制要求的供方還必須提供MSDS成份表、有害物質成分監測報

9、告和不使用環境有害物質保證書。4.3.3 采購合同1）對A類和B類（部分）采購物資和成品、半成品外包方要根據計劃和采購標準以及外包需求與合格供方簽訂采購合同，內容包括：產品名稱、規格、性能要求、交貨期、交貨方式、驗收標準和違約責任等，以及對供方的質量管理體系、過程控制能力和資源等方面的要求。2）采購合同須經雙方領導簽字、加蓋公章才能生效；3）向供方提供相應的采購標準作為合同附件并做好發放記錄；4）具體的采購作業由采購人員以采購訂單的形式執行。4.3.4 因生產急需，公司認定的合格供方未能提供時，或合格供方未能提供合格產品時，需辦理緊急采購或特采手續，采購人員應提出緊急采購或特采申請經總經理審批后才能生效，但仍需對供應商按4.1和4.2條款進行控制。4.4 采購產品的驗證4.4.1 采購物資到貨后，倉庫主管對數量、規格、外觀、合格證明等進行檢查確認后，通知品保部作進料檢驗，合格后入庫、標識、分類貯存。4.4.2 驗證按合同的規定進行，經驗證不合格的采購品，按不合格控制程序執行；未經驗證合格的采購品不得投入生產或使用。4.4.3 當顧客認為需要并且提出要求時，可以由品保部派人與顧客或其代表到供方貨源處進行驗證。但顧客的驗證不能免除本公司提供合格產品的責任，也不能排除其后顧客的拒收。4.4.4 外協件、外包過程和顧客提供物資的質量控制按采