1、興業證券鑫享首發2號集合資產管理合同三、合同當事人人委托人自然人委托人填填寫：姓名： 證件類型： 證件號碼： 通信地址： 郵政編碼： 聯系電話： 移動電話： 電子信箱： 其他： 機構委托人填寫寫：機構名稱： 法定代表人： 通信地址： 郵政編碼： 代理人姓名： 身份證號碼： 聯系電話： 其他： 管理人機構名稱： 興業證券股份份有限公司法定代表人： 蘭榮通信地址： 上海市民生生路11999弄1號樓郵政編碼： 2001135電話： 0211-385665854公司網址： 聯系人: 吳震潮托管人機構名稱： 興業銀行股份份有限公司法定代表人：高高建平通信地址： 上海市江寧寧路168號號20樓郵政編碼：

2、2000441聯系電話： 021-5526299999公司網址： 聯系人： 林成四、集合資產管管理計劃的基基本情況（一）名稱：興興業證券鑫享享首發2號集合合資產管理計計劃（二）類型：集集合資產管理理計劃運作方式：不定定期開放式（三）目標規模模本集合計劃推廣廣期規模上限限為10億份（不含參與與資金利息結結轉的計劃份份額），存續續期不設規模模上限。單個個客戶參與金金額不低于1100萬元，委委托人數量不不少于2人且且不超過2000人。（四）投資范圍圍和投資比例例1、投資范圍本集合計劃的投投資范圍包括括國內依法公公開發行上市市的股票（包括一級市市場申購和二二級市場買賣賣）、銀行存款、國國債、金融債債、

3、公司債、企企業債、證券券投資基金、央央行票據、中中期票據（含含非公開定向向債務融資工工具等經銀行行間交易商協協會批準發行行的各類債務務融資工具）、短短期融資券、債債券正回購和和逆回購、債債券型基金、股股票型分級基基金優先級份份額等金融監監管部門批準準或備案發行行的金融產品品以及中國證證監會認可的的其他投資品品種。2、資產配置比比例（占資產產總值的比例例）（1）權益類資資產，包括股股票（二級市市場買賣）、股股票型基金、混混合型基金（包包括ETF、LLOF基金）等等，投資比例例為0-1000%；（2）固定收益益類資產，包包括國債、金金融債、央行行票據、企業業債、公司債債、中期票據據（含非公開開定向

4、債務融融資工具等經經銀行間交易易商協會批準準發行的各類類債務融資工工具）、短期期融資券、債債券型基金、股股票型分級基基金優先級份份額、期限超超過28天的的債券逆回購購、銀行定期期存款和協議議存款等，投投資比例為：0-1000%；（3）現金類資資產，包括銀銀行活期存款款、貨幣市場場基金、期限限在1年內的的國債、期限限在28天內內的債券逆回回購等，投資資比例為：00-100%；（4）一級市場場新股申購，投投資比例為：0-1000%；（5）本集合計計劃參與證券券回購融入資資金余額不得得超過資產凈凈值的40%。委托人在此同意意并授權管理理人可以將集集合計劃的資資產投資于管管理人及與管管理人有關聯聯方關

5、系的公公司發行的證證券。交易完完成10個工工作日內，管管理人應書面面通知托管人人，通過管理理人的網站告告知委托人，并并向證券交易易所報告。如因一級市場申申購發生投資資比例超標，應應自申購證券券可交易之日日起10個交易日日內將投資比比例降至許可可范圍內；如如因證券市場場波動、證券券發行人合并并、集合資產產管理計劃規規模變動等管管理人之外的的因素，造成成集合計劃投投資比例超標標，管理人應應在超標發生生之日起在具具備交易條件件的10個交交易日內將投投資比例降至至許可范圍內內。法律法規或中國國證監會允許許集合計劃投投資其他品種種的，管理人人在履行合同同變更程序后后，可以將其其納入本計劃劃的投資范圍圍。

6、（五）管理期限限本集合計劃不設設置固定管理理期限。（六）封閉期、開開放期安排：開放參與日：本本集合計劃自自成立之日起起不定期設置置開放參與日日，具體開放放參與日安排排由管理人決決定并公告。投資者可在開放參與日辦理參與本集合計劃的業務。開放退出日：本本集合計劃自自成立之日起起每滿半年的的最后3個工作日為為開放退出日日，投資者可可在開放退出出日辦理退出出本集合計劃劃的業務。如如委托人申請請并經管理人人同意的可設設置特殊開放放期供委托人人退出。（七）集合計劃劃份額面值人民幣1.000元。（八）參與本集集合計劃的最最低金額推廣期單個委托托人首次參與與的最低金額額為100萬萬元人民幣，每每次追加參與與的

7、最低金額額為1,0000元人民幣幣，超過最低低金額的部分分不設金額級級差（均含參參與費）。將紅利再投資本本集合計劃的的份額不受上上述限制。（九）本集合計計劃的風險收收益特征及適適合推廣對象象本計劃份額屬于于“相對積極型型”的產品份額額，適合向“相對積極型型”及高于“相對積極型型”的投資者推推廣。（十）本集合計計劃的推廣1、推廣機構: 本集合計劃劃的推廣機構構為興業證券股份份有限公司2、推廣方式管理人應將集合合資產管理合合同、集合資資產管理計劃劃說明書等正正式推廣文件件，以書面方式置備備于推廣機構構營業場所。推推廣機構應當當了解客戶的的投資需求和和風險偏好，詳詳細介紹產品品特點并充分分揭示風險，

8、推推薦與客戶風風險承受能力力相匹配的集集合計劃，引引導客戶審慎慎作出投資決決定。禁止通通過簽訂保本本保底補充協協議等方式，或或者采用虛假假宣傳、夸大大預期收益和和商業賄賂等等不正當手段段推廣集合計計劃。管理人及推廣機機構應當采取取有效措施，并并通過管理人人、中國證券券業協會、中中國證監會電電子化信息披披露平臺或者者中國證監會會認可的其他他信息披露平平臺，客觀準準確披露集合合計劃備案信信息、風險收收益特征、投投訴電話等，使使客戶詳盡了了解本集合計計劃的特性、風風險等情況及及客戶的權利利、義務，但但不得向合格格投資者之外外的單位和個個人募集資金金，不得通過過報刊、電臺臺、電視臺、互互聯網等公眾眾傳

9、播媒體或或者講座、報報告會、分析析會等方式向向不特定對象象宣傳推介。五、集合計劃的的參與和退出出（一）集合計劃劃的參與1、參與的辦理理時間（1）推廣期參參與在推廣期內，投投資者在推廣廣機構的工作作日可以參與與本集合計劃劃。具體推廣廣期以管理人人的發行公告告為準，但最最長不超過660個工作日日。在本集合合計劃滿足成成立條件的前前提下，管理理人有權提前前結束推廣期期，并及時向向投資者披露露。（2）存續期參參與在存續期內，本本集合計劃自自成立之日起起不定期設置置開放參與日日，具體開放放參與日安排排由管理人決決定并公告。投投資者可在開開放參與日辦辦理參與本集集合計劃的業業務。2、參與的原則則（1）采用

10、金額額參與的方式式，即以參與與金額申請；（2） “未知知價”原則，即在在開放日，參參與集合計劃劃的價格以參參與申請日當當日（T日）的計劃劃份額凈值為為基準進行計計算。（3）在推廣期期內，當集合合計劃募集規規模接近或達達到約定或公公告的規模上上限或委托人人數量達到2200人時，管管理人將自次次日起暫停接接受參與申請請；對于已提提交的參與申申請將由管理理人按委托人人參與申請確確認時間的先先后順序予以以確認，超出出最高募集規規模的部分由由推廣機構退退還給委托人人。（4）委托人的的參與資金在在集合計劃成成立之前所產產生的利息，按按參與價格折折成集合計劃劃份額，歸委委托人所有，參參與資金的利利息以注冊登

11、登記機構的記記錄結果為準準。（5）委托人在在推廣期內可可以多次參與與本集合計劃劃。（6）本集合計計劃采用電子子簽名合同的的方式簽署，委委托人在各銷銷售網點簽署署電子合同。電電子合同在管管理人、托管管人、委托人人三方完成簽簽署，且委托托人按合同約約定將參與資資金劃入指定定賬戶并經注注冊登記機構構確認有效后后生效。委托托人應當如實實提供與簽署署電子簽名合合同相關的信信息和資料，管管理人和其他他推廣機構應應當按照有關關規定對委托托人提供的信信息和資料進進行審查并如如實記錄。委委托人保證其其所提供的信信息及資料真真實、準確、完完整，否則應應當承擔由此此造成的一切切后果。 本合同以電子簽簽名方式簽署署，

12、管理人、托托管人作為本本合同簽署方方，已接受本本合同項下的的全部條款；委托人作為為本合同一方方，以電子簽簽名方式簽署署本合同即表表明委托人完完全接受本合合同項下的全全部條款，同同時本合同成成立。3、參與的程序序和確認（1）投資者按按推廣機構指指定營業網點點的具體安排排，在規定的的交易時間段段內辦理；（2）投資者應應開設推廣機機構認可的交交易賬戶，并并在交易賬戶戶備足認購/申購的貨幣幣資金；若交交易賬戶內參參與資金不足足，推廣機構構不受理該筆筆參與申請；（3）投資者簽簽署本合同后后，方可申請請參與集合計計劃。參與申申請經管理人人確認有效后后，構成本合合同的有效組組成部分；（4）投資者參參與申請確

13、認認成功后，其其參與申請和和參與資金不不得撤銷；（5）投資者于于T日提交參參與申請后，可可于T+2日日后在辦理參參與的網點查查詢參與確認認情況。4、參與的注冊冊登記投資者參與成功功后，注冊登登記機構在TT+1日為委委托人登記權權益并辦理注注冊登記手續續。5、參與費及參參與份額的計計算（1）參與費率率：本集合計計劃參與費率率為：參與金額參與費率100萬元單單筆500萬元0.5%單筆500萬萬元0（2）參與份額額的計算方法法：（1）推廣期參參與參與費用 = 申請總金額額 參與費率/ （1+參與費率率）凈參與金額=申申請總金額 參與費用 + 參與利息息參與份額=（申申請總金額 參與費用+ 參與利息）

14、/集合計劃份份額面值（2）開放期參參與參與費用=申請請總金額 參與費率/ （1+參與費率率）參與份額（申申請總金額-參與費用）/開放日集合合計劃份額凈凈值其中：A、份額計算時時采用四舍五五入、保留至至小數點后兩兩位，由此產產生的誤差計計入本集合計計劃資產的損損益；B、多筆參與時時，按上述公公式進行逐筆筆計算。6、參與資金利利息的處理方方式委托人的參與資資金在集合計計劃成立日之之前產生的利利息將折算為為計劃份額歸歸委托人所有有，其中利息息以注冊登記記機構的記錄錄為準。7、拒絕或暫停停接受委托人人參與的情況況及處理方式式出現如下情形時時，管理人可可以拒絕或暫暫停接受委托托人的參與申申請： （1）不

15、可抗力力的原因導致致集合計劃無無法正常運作作； （2）當本集合合計劃規模接接近、達到或或超過約定的的規模；（3）參與委托托人數量達到到200人，該該情形下，管管理人拒絕或或暫停委托人人初次參與；（4）集合計劃劃資產規模過過大，使管理理人無法找到到合適的投資資品種，或可可能對集合計計劃業績產生生負面影響，從從而損害現有有集合計劃委委托人的利益益；（5）發生本合合同中未予載載明的事項，但但管理人有正正當理由認為為需要暫停接接受集合計劃劃參與申請的的，可以暫停停接受委托人人的參與申請請；（6）管理人認認為會有損于于現有集合計計劃委托人利利益的某筆參參與；（7）推廣機構構對委托人資資金來源表示示疑慮，

16、委托托人不能提供供充分證明的的；（8）法律、法法規、規章規規定或在本合合同、集合計計劃說明書載載明并獲中國國證監會批準準的其它可暫暫停接受委托托人參與的情情形。發生上述前5項項拒絕或暫停停接受委托人人參與情形時時，管理人應應當及時將拒拒絕或暫停接接受參與的原原因和處理方方法以至少一一種指定方式式向委托人披披露。在暫停停參與的情況況消除時，管管理人應及時時恢復參與業業務的辦理并并提前3個工工作日向委托托人披露。（二）集合計劃劃的退出1、退出的辦理理時間退出在開放期辦辦理。本集合合計劃自成立立之日起每滿滿半年的最后后3個工作日為為開放退出日日，投資者可可在開放退出出日辦理退出出本集合計劃劃的業務。

17、如如委托人申請請并經管理人人同意的可設設置特殊開放放期供委托人人退出。2、退出的原則則（1）“未知價價”原則，即退退出集合計劃劃的價格以退退出申請日（T日）集合計劃每份額凈值為基準進行計算；（2）采用份額額退出的方式式，即退出以以份額申請，單單筆退出申請請份額不低于于1000份；（3）“先進先先出”原則，即委委托人先退出出較早參與的的份額；（4）當日的退退出申請可以以且只能在當當日交易時間間結束之前撤撤銷；（5）除非巨額額退出，退出出一般不受限限制。若某筆筆退出導致該該委托人在某某推廣機構持持有的份額少少于10000份，則余額額部分必須一一起退出。（6）本集合計計劃在存續期期內單個開放放日，集

18、合計計劃凈退出申申請份額（退退出申請總份份額扣除參與與申請總份額額之余額）超超過上一日本本集合計劃總總份額的100%時，即認認為發生了巨巨額退出。3、退出的程序序和確認（1）退出申請請的提出委托人必須根據據本集合計劃劃推廣機構規規定的手續，在在開放日的業業務辦理時間間內向推廣機機構提出退出出申請。申請請退出份額數數量超過委托托人持有份額額數量時，申申請無效。（2）退出申請請的確認當日（T 日）在在交易時間內內提交的申請請，管理人及及注冊登記機機構在收到委委托人退出申申請的T+11日對該交易易的有效性進進行確認，委委托人通常可可在T+2日到推推廣機構查詢詢退出的確認認情況。巨額額退出的情形形按本

19、章節第第二部分第77-8項巨額額退出及連續續巨額退出的的認定及辦理理方式辦理；（3）退出款項項劃付委托人退出申請請確認后，管管理人將指示示托管人把退退出款項從集集合計劃托管管專戶劃往注注冊登記機構構，再由注冊冊登記機構劃劃往各推廣機機構，并通過過推廣機構劃劃往申請退出出委托人的指指定資金賬戶戶，退出款項項將在T+33 日內從托托管賬戶劃出出。如集合計計劃出現集集合資產管理理合同所述述暫停估值的的情形時，管管理人與托管管人協商后，可可以將劃撥日日期相應順延延。4、退出費及退退出份額的計計算（1）退出費用用本集合計劃退出出費用為持有時間退出費率持有時間1年年0.5%持有時間1年年0（2）退出金額額

20、的計算方法法本集合計劃退出出時以申請日日計劃單位凈凈值作為計價價基準，按扣扣除退出費、業業績報酬后的的實際金額支支付。退出費費和退出金額額的計算公式式如下：退出總額T日日計劃單位凈凈值退出份額業績報酬退出費退出總總額退出費率退出金額退出出總額退出出費上述計算結果均均以四舍五入入的方法保留留小數點后兩兩位，由此產產生的差額部部分計入集合合計劃資產的的損益。退出出費由委托人人承擔，不列列入集合計劃劃資產。（3）收取方式式本集合計劃退出出費用將在委委托人退出時時一次性收取取。退出費用用100%歸歸推廣機構。5、退出的限制制與次數每次退出的最低低份額為10000份，委委托人可將其其部分或全部部集合計劃

21、單單位退出。當委托人在某一一推廣機構處處持有的份額額小于10000份時，該該部分份額將將被強制退出出。本集合計劃不設設退出次數限限制。6、單個委托人人大額退出的的認定、申請請和處理方式式對單個委托人單單日退出份額額超過上一日日集合計劃總總份額3%，或者超超過30000萬元，即視視為單個委托托人大額退出出。委托人必須提前前3個工作日直直接或通過推推廣機構向管管理人預約申申請；大額退退出未預約申申請，管理人人有權拒絕接接受其退出申申請。7、巨額退出的的認定和處理理方式（1）巨額退出出的認定單個開放日，委委托人當日累累計凈退出申申請份額（退退出申請總份份額扣除參與與申請總份額額之后的余額額）超過上一

22、一工作日計劃劃總份額數的的10%時，即即為巨額退出出。（2）巨額退出出的順序、價價格確定和款款項支付發生巨額退出時時，管理人可可以根據本集集合計劃當時時的資產組合合狀況決定全全額退出、部部分順延退出出：全額退出：當管管理人認為有有條件支付委委托人的退出出申請時，按按正常退出程程序辦理。部分順延退出：當管理人認認為支付委托托人的退出申申請可能會對對計劃資產凈凈值造成較大大波動時，管管理人在當日日接受凈退出出比例不低于于集合計劃總總份額10%的前提下，對對其余退出申申請予以延期期辦理。對于于當日的退出出申請，將按按單個賬戶退退出申請量占占退出申請總總量的比例，確確定當日受理理的退出份額額；未能受理

23、理的退出部分分，委托人可可選擇延期辦辦理或撤銷退退出申請。對對于選擇延期期辦理的退出出申請，管理理人將在下一一個工作日內內辦理，并以以該工作日的的計劃單位凈凈值為準計算算退出金額，依依此類推，直直至全部辦理理完畢為止，但但不得超過正正常支付時間間20個工作日日，轉入下一一個工作日的的退出申請不不享有優先權權。暫停退出：連續續兩個或以上上開放日發生生巨額退出的的，管理人可可以暫停接受受退出申請；已經接受的的退出申請可可以延緩支付付退出款項。暫暫停和延緩期期限不得超過過20個工作日日；但遇不可可抗力等特殊殊情況時不受受上述時限的的限制。管理人可以根據據集合計劃運運作的實際情情況在不損害害委托人利益

24、益的前提下更更改上述退出出安排。本集集合計劃退出出安排的更改改將遵循本合合同變更的相相關程序。（3）告知客戶戶的方式發生巨額退出并并延期支付時時，管理人應應在管理人指指定網站公告告，并說明有有關處理方法法。8、連續巨額退退出的認定和和處理方式（1）連續巨額額退出的認定定如果本集合計劃劃連續2個開放日發發生巨額退出出，即認為發發生了連續巨巨額退出。（2）連續巨額額退出的順序序、價格確定定和款項支付付本集合計劃發生生連續巨額退退出，管理人人可按說明書書及資產管理理合同載明的的規定，暫停停接受退出申申請，但暫停停期限不得超超過20個工作日日；已經接受受的退出申請請可以延緩支支付退出款項項，但不得超超

25、過正常支付付時間20個工作日日，并在管理理人指定網站站上進行公告告。9、拒絕或暫停停退出的情形形及處理發生下列情形時時，管理人可可以拒絕或暫暫停受理委托托人的退出申申請：（1）不可抗力力的原因導致致集合計劃無無法正常運作作；（2）證券交易易場所交易時時間非正常停停市，導致當當日集合計劃劃資產凈值無無法計算；（3）管理人認認為接受某筆筆或某些退出出申請可能會會影響或損害害現有委托人人利益時；（4）因市場劇劇烈波動等原原因而出現連連續巨額退出出，或者其他他原因，導致致本集合計劃劃的現金支付付出現困難時時，管理人可可以暫停接受受集合計劃的的退出申請；（5）法律、行行政法規和中中國證監會認認定的其他情

26、情形或其他在在說明書、資資產管理合同同中已載明且且中國證監會會無異議的特特殊情形。發生上述情形之之一的，已接接受的退出申申請，集合計計劃管理人將將足額支付；如暫時不能能支付的，可可支付部分按按每個退出申申請人已被接接受的退出申申請量占已接接受退出申請請總量的比例例分配給退出出申請人，未未支付部分由由集合計劃管管理人按照發發生的情況制制定相應的處處理辦法在后后續工作日予予以支付，但但最長不超過過正常支付時時間20個工作日日，并報告給給委托人。發生集合資產產管理合同、集集合計劃說明明書中未予載載明的事項，但但集合計劃管管理人有正當當理由認為需需要暫停接受受集合計劃參參與、退出申申請的，可以以暫停接

27、受委委托人的參與與、退出申請請。暫停集合計劃退退出，集合計計劃管理人應應及時通過管管理人網站向向委托人公告告。委托人認可上述述關于退出的的原則及處理理方法，接受受管理人依據據法律法規及及本合同的約約定所做出的的延期退出或或暫停退出的的決定。六、管理人自有有資金參與集集合計劃管理人不以自有有資金參與本本集合計劃。七、集合計劃的的分級本集合計劃不根根據風險收益益特征進行分分級。八、集合計劃客客戶資產的管管理方式和管管理權限本集合計劃由興興業證券股份份有限公司擔擔任管理人，并并全權負責管管理與運作。九、集合計劃的的成立（一）集合計劃劃成立的條件件和日期集合計劃的參與與資金總額（含含參與費）不不低于3

28、0000萬元人民幣且且委托人的人人數為2人（含含）以上，且且不超過2000人,符合合本合同和集集合計劃說明明書的相關規規定，滿足中中國證監會規規定的其他條條件。并經管管理人聘請的的具有證券相相關業務資格格的會計師事事務所對集合合計劃進行驗驗資并出具驗驗資報告后，管管理人宣布本本集合計劃成成立。集合計劃設立完完成前，委托托人的參與資資金只能存入入份額登記機機構指定的專專門賬戶或資資產托管機構構的募集專戶戶，不得動用用。（二）集合計劃劃設立失敗集合計劃推廣期期結束，在集集合計劃規模模低于人民幣幣3000萬元或委托人人的人數少于于2人條件下下，或推廣期期內發生使本本集合計劃無無法設立的不不可抗力，集

29、集合計劃設立立失敗，管理理人承擔集合合計劃的全部部推廣費用，并并將已募集資資金加計在集集合計劃推廣廣期內按照中中國人民銀行行公布的銀行行同期活期存存款基準利率率計算的利息息在推廣期結結束后30個個工作日內退退還委托人，各方互不承承擔其他責任任。利息金額額以本集合計計劃注冊登記記機構的記錄錄為準。（三）集合計劃劃開始運作的的條件和日期期1、條件：自集合計劃宣布布成立即符合合開始運作的的條件。2、日期：集合合計劃的成立立時間以成立立公告為準。十、集合計劃賬賬戶與資產（一）集合計劃劃賬戶的開立立托管人以托管人人的名義在托托管銀行開設設托管專戶，保保管集合計劃劃的銀行存款款，該托管專專戶是指托管管人在

30、集中清清算模式下，代代表所托管的的包括集合計計劃在內的托托管資產與中中國證券登記記結算有限責責任公司進行行一級結算的的專用賬戶。集集合計劃的一一切貨幣收支支活動，包括括但不限于投投資、支付退退出金額、支支付計劃收益益、收取參與與款，均需通通過該賬戶進進行。托管人人可根據實際際情況需要，為為委托財產開開立資金清算算輔助賬戶，以以辦理相關的的資金匯劃業業務。管理人人應當在開戶戶過程中給予予必要的配合合，并提供所所需資料。托管人為本集合合計劃開立證證券賬戶及其其他相關賬戶戶。證券賬戶戶名稱為“興業證券興業銀行興業證券鑫享享首發2號集合合資產管理計計劃”（備注：賬賬戶名稱以實實際開立賬戶戶名稱為準）。

31、管理人和托管人人對集合計劃劃資產獨立核核算、分賬管管理，保證集集合計劃資產產與其自有資資產、集合計計劃資產與其其他委托人資資產、不同集集合計劃的資資產相獨立。管理人、托管人不得將集合計劃資產歸入其自有資產。集合計劃管理人人委托中國證證券登記結算算有限責任公公司（簡稱“中登公司”）擔任本計計劃的份額登登記機構，并并承擔相應委委托責任。份份額登記機構構為委托人開開立集合計劃劃賬戶，用于于記錄委托人人持有的本集集合資產管理理計劃份額。（二）集合計劃劃資產的構成成本集合計劃資產產的構成主要要有：1、銀行存款及及其應計利息息；2、清算備付金金及其應計利利息；3、應收證券交交易清算款；4、應收參與款款；5

32、、根據有關規規定繳納的保保證金；6、債券投資及及其應計利息息；7、基金投資及及其應收紅利利；8、其他資產等等。（三）集合計劃劃資產的管理理與處分集合計劃資產由由托管人托管管，并獨立于于管理人及托托管人的自有有資產及其管管理、托管的的其他資產。管管理人或托管管人的債權人人無權對集合合計劃資產行行使凍結、扣扣押及其他權權利。除依照照基金法、管理辦法、實施細則、集合資產管理合同、說明書及其他有關規定處分外，集合計劃資產不得被處分。十一、集合計劃劃資產的托管管本集合計劃資產產交由興業銀行股份份有限公司負負責托管，并并簽署了托管管協議。托管方式為：商商業銀行托管管托管人將嚴格遵遵照有關法律律法規及雙方方

33、達成的托管管協議對集合合計劃資產進進行托管。托管人的托管職職責以托管協協議的約定為為準，如管理理合同、說明明書與托管協協議沖突，相相關約定以托托管協議為準準。委托人簽署本合合同的行為本本身即表明對對現行證券交交易、登記結結算制度下托托管人托管職職能有充分的的了解，并接接受本合同約約定的托管職職責和范圍。十二、集合計劃劃的估值管理人應當制訂訂健全、有效效的估值政策策和程序，并并定期對其執執行效果進行行評估，保證證集合資產管管理計劃估值值的公平、合合理。（一）資產總值值：集合計劃劃資產總值是是指本集合計計劃購買的各各類證券、銀銀行存款本息息、本集合計計劃應收參與與款以及其他他資產的價值值總和。（二

34、）資產凈值值：集合計劃劃資產凈值是是指集合計劃劃資產總值減減去負債后的的凈額。（三）單位凈值值集合計劃單位凈凈值是指集合合計劃資產凈凈值除以當日日集合計劃份份額總數計算算得到的每集集合計劃份額額的價值。（四）估值目的的：客觀、準準確地反映集集合計劃資產產的價值。經經集合計劃資資產估值后確確定的集合計計劃單位凈值值，進行信息息披露、計算算參與和退出出集合計劃的的基礎。（五）估值對象象: 運用集合計計劃資產所持持有的一切金金融資產和金金融負債。（六）估值日: 集合計劃成成立后，管理理人與托管人人每個滬、深深交易日均對對集合計劃資資產進行估值值。（七）估值方法法1、股票估值方方法（1）上市流通通股票

35、按估值值日其所在證證券交易所的的收盤價估值值；估值日無無交易的，且且最近交易日日后經濟環境境未發生重大大變化且證券券發行機構未未發生影響證證券價格的重重大事件，以以最近交易日日的收盤價估估值；如果估估值日無交易易，且最近交交易日后經濟濟環境發生了了重大變化的的或者證券發發行機構發生生影響證券價價格的重大事事件，將參考考監管機構或或行業協會有有關規定，調調整最近交易易日收盤價，確確定公允價值值進行估值。（2）未上市股股票的估值 = 1 * GB3 首次發行未上上市的股票，采采用估值技術術確定公允價價值，在估值值技術難以可可靠計量公允允價值的情況況下，按成本本價估值； = 2 * GB3 送股、轉

36、增股股、配股和公公開增發新股股等發行未上上市的股票，按按估值日在證證券交易所上上市的同一股股票的收盤價價進行估值； = 3 * GB3 首次公開發行行有明確鎖定定期的股票，同同一股票在交交易所上市后后，按估值日日在證券交易易所上市的同同一股票的收收盤價進行估估值； = 4 * GB3 非公開發行的的且在發行時時明確一定期期限鎖定期的的股票，按監監管機構或行行業協會有關關規定確定公公允價值。（3）在任何情情況下，資產產管理人如采采用本項第（11）（2）小項項規定的方法法對委托財產產進行估值，均均應被認為采采用了適當的的估值方法。但但是，如果資資產管理人認認為按本項第第（1）（2）小項項規定的方法

37、法對委托財產產進行估值不不能客觀反映映其公允價值值的，資產管管理人可根據據具體情況，并并與資產托管管人商定后，按按最能反映公公允價值的價價格估值。2、存款的估值值銀行存款以成本本列示，按商商定利率在實實際持有期間間內逐日計提提利息。3、回購的估值值逆（正）回購交交易按首期實實付金額作為為成本列示，按按合同利率扣扣除（增加）費費用后在實際際持有期間內內逐日確定利利息收入。4、基金估值方方法（1）在證券交交易所交易、登登記的上市流流通封閉式基基金、ETFF基金、場內內登記的LOOF基金等，以以其估值日在在證券交易所所掛牌的收盤盤價估值；估估值日無交易易的，以最近近交易日的收收盤價估值。在在場外交易

38、、登登記的開放式式基金（含場場外登記的LLOF基金）按按估值日公布布的前一日基基金份額凈值值估值；估值值日未公布前前一日基金份份額凈值的，以以最近公布的的基金份額凈凈值估值；在在基金首次公公布份額凈值值之前按照購購入成本估值值。（2）未上市的的封閉式基金金按估值日的的份額凈值估估值，若估值值日未公布份份額凈值，按按最近公布的的份額凈值估估值。（3）貨幣市場場基金按成本本估值，每天天按公布的前前一開放日萬萬份收益計提提收益。5、債券的估值值（1）在證券交交易所市場掛掛牌交易實行行凈價交易的的債券按估值值日收盤價估估值；估值日日無交易的，且且最近交易日日后經濟環境境未發生重大大變化，按最最近交易日

39、的的收盤價估值值；如果估值值日無交易，且且最近交易日日后經濟環境境發生了重大大變化的，可可參考監管機機構和行業協協會估值意見見，或者參考考類似投資品品種的現行市市價及重大變變化因素，調調整最近交易易日收盤價，確確定公允價值值進行估值。（2）在證券交交易所市場掛掛牌交易未實實行凈價交易易的債券按估估值日收盤價價減去所含的的債券應收利利息得到的凈凈價進行估值值；估值日無無交易的，且且最近交易日日后經濟環境境未發生重大大變化，按最最近交易日債債券收盤價減減去所含的債債券應收利息息得到的凈價價估值；如果果估值日無交交易，且最近近交易日后經經濟環境發生生了重大變化化的，可參考考監管機構和和行業協會估估值

40、意見，或或者類似投資資品種的現行行市價及重大大變化因素，調調整最近交易易日收盤價，確確定公允價值值進行估值。（3）首次發行行未上市債券券采用估值技技術確定的公公允價值進行行估值，在估估值技術難以以可靠計量公公允價值的情情況下，按成成本估值。（4）銀行間債債券的估值采采用中央國債債登記結算有有限責任公司司中債估值數數據查詢系統統中公布的當當日最新中債債估價凈價為為準估值。如如有充足證據據表明該價格格不能真實地地反映公允價價值的，可根根據行業協會會指導的處理理標準或意見見并綜合考慮慮市場成交價價、市場報價價、流動性及及收益率曲線線等因素確定定其公允價值值進行估值。6、其他資產的的估值按國家家有關規

41、定進進行估值。7、如有確鑿證證據表明按上上述規定不能能客觀反映集集合計劃資產產公允價值的的，管理人可可根據具體情情況，在綜合合考慮市場成成交價、市場場報價、流動動性、收益率率曲線等多種種因素基礎上上，在與托管管人商議后，按按最能反映集集合計劃資產產公允價值的的方法估值。8、管理人按以以上估值方法法的第16項進行估值值時，所造成成的誤差不作作為集合計劃劃資產凈值錯錯誤處理。9、管理人更改改上述估值方方法進行估值值時，導致產產品資產凈值值的變化在00.5以上上的，應聘請請會計師事務務所進行審核核。會計師事事務所應對管管理人所采用用的相關估值值模型、假設設及參數的適適當性發表審審核意見并出出具報告。

42、會計師事務所在在對本集合計計劃年度財務務報告出具審審計報告時，應應充分考慮報報告期間集合合計劃的估值值政策及其重重大變化，特特別是運用其其他原則進行行估值的適當當性，采用外外部信息進行行估值的客觀觀性和可靠性性程度，以及及相關披露的的充分性和及及時性。本集合計劃的會會計責任方由由管理人擔任任。因此，就就與本集合計計劃有關的會會計問題，如如經相關各方方在平等基礎礎上充分討論論后，仍無法法達成一致的的意見，管理理人向托管人人出示書面說說明后有權按按照其對計劃劃凈值的計算算結果對外予予以公布。托托管人對由此此產生的損失失不承擔責任任。10、如有新增增事項或變更更事項，按國國家有關最新新規定估值。管管

43、理人應于新新規定實施后后及時在管理理人網站和推推廣網點公告告委托人。11、暫停估值值的情形：集集合計劃投資資所涉及的證證券交易所遇遇法定節假日日或因其它原原因暫停營業業時或因其它它任何不可抗抗力致使管理理人無法準確確評估集合計計劃資產價值值時，可暫停停估值。但估估值條件恢復復時，管理人人必須按規定定完成估值工工作。（八）估值程序序1、集合計劃管管理人應每工工作日對集合合計劃資產估估值用于集合計劃信信息披露的集集合計劃資產產凈值和集合合計劃單位資資產凈值由集集合計劃管理理人負責計算算，集合計劃劃托管人復核核。集合計劃劃管理人應于于每個工作日日結束后計算算得出當日的的集合計劃單單位資產凈值值，并以

44、雙方方約定的方式式發送給集合合計劃托管人人。集合計劃劃托管人應在在收到上述估估值結果后對對凈值計算結結果進行復核核，并以雙方方約定的方式式將復核結果果傳送給集合合計劃管理人人；如果集合合計劃托管人人的估值結果果與集合計劃劃管理人的估估值結果存在在差異，且雙雙方經協商未未能達成一致致，集合計劃劃管理人有權權按照其對集集合計劃凈值值的計算結果果對外予以公公布，并應向向托管人就此此事項出具書書面說明，由由此產生的估估值錯誤，托托管人不承擔擔賠償責任，集集合計劃托管管人有權將相相關情況報集集合計劃管理理人住所地中中國證監會派派出機構備案案。2、集合計劃的的對賬（1）集合計劃劃管理人和集集合計劃托管管人

45、在本集合合計劃成立后后，應按照雙雙方約定的同同一記賬方法法和會計處理理原則，分別別獨立地設置置、登錄和保保管本集合計計劃的全套賬賬冊，對雙方方各自的賬冊冊定期進行核核對，互相監監督，以保證證集合計劃資資產的安全。（2）集合計劃劃管理人按日日編制集合計計劃估值表，與與集合計劃托托管人核對，從從而核對證券券交易賬目。集集合計劃托管管人辦理集合合計劃的資金金收付、證券券實物出入庫庫所獲得的憑憑證，由集合合計劃托管人人保管原件并并記賬，集合合計劃管理人人可通過查詢詢電子回單的的方式進行核核實。集合計計劃管理人與與集合計劃托托管人對集合合計劃賬冊每每月核對一次次。經對賬發發現雙方的賬賬目存在不符符的，集

46、合計計劃管理人和和集合計劃托托管人應及時時查明原因并并糾正。（九）估值錯誤誤與遺漏的處處理方式1、集合計劃資資產凈值的計計算采用四舍舍五入方法保保留到小數點點后三位。國家另另有規定的，從從其規定。當當集合計劃資資產的估值導導致集合計劃劃凈收益小數點點后三位（含）內內發生差錯時時，視為集合合計劃資產凈凈值估值錯誤誤。2、集合計劃管管理人和集合合計劃托管人人將采取必要要、適當合理理的措施確保保集合計劃資資產估值的準準確性、及時時性。當集合合計劃資產凈凈值出現錯誤誤時，集合計計劃管理人應應當立即予以以糾正，將估估值錯誤通報報托管人，并并采取合理的的措施防止損損失進一步擴擴大；凈值錯錯誤偏差達到到集合

47、計劃資資產凈值的00.5%時，集集合計劃管理理人應當通報報集合計劃托托管人，向委委托人披露，并并向中國證券券業協會及管管理人住所地地中國證監會會派出機構報報告。3、因集合計劃劃資產凈值發生生估值差錯造造成集合計劃劃資產及委托托人損失的，由由管理人負責責先行賠償，賠賠償原則如下下：賠償僅限限于因差錯而而導致的委托托人的直接損損失；管理人人代表本集合合計劃保留要要求相關當事事人返還不當當得利的權利利；管理人在在賠償后，有有權向有關責責任方追償；如果管理人人計算的集合合計劃資產凈凈值錯誤，且且已由托管人人復核確認后后披露的，由由此給集合計計劃或集合計計劃委托人造造成的損失，就就實際支付的的賠償金額，

48、管管理人和托管管人按照各方方的過錯程度度各自承擔相相應責任。4、因證券交易易所、登記結結算機構等發發送數據錯誤誤或其他不可可抗力造成估估值錯誤的，管管理人和托管管人免責。5、管理人按估估值原則進行行估值時，所所造成的誤差差不作為集合合計劃資產凈凈值錯誤處理理。前述內容如法律律法規另有規規定的，按其其規定處理。(十) 差錯處處理1、差錯類型差錯指管理人、托托管人、注冊冊登記機構、推推廣機構在運運作過程中發發生的差錯，主主要類型包括括但不限于：資料申報差差錯、數據傳傳輸差錯、數數據計算差錯錯、系統故障障差錯、下達達指令差錯等等。因技術原因引起起的差錯，若若系同行業現現有技術水平平無法預見、無無法避

49、免、無無法抗拒，則則屬不可抗力力。2、差錯處理原原則（1）差錯已發發生，但尚未未給當事人造造成損失時，差差錯責任方應應及時協調各各方，及時進進行更正，因因更正差錯發發生的費用由由差錯責任方方承擔；由于于差錯責任方方未及時更正正已產生的差差錯，給當事事人造成損失失的由差錯責責任方承擔；若差錯責任任方已經積極極協調，并且且有協助義務務的當事人有有足夠的時間間進行更正而而未更正，則則其應當承擔擔相應賠償責責任。差錯責責任方應對更更正的情況向向有關當事人人進行確認，確確保差錯已得得到更正。（2）差錯的責責任方對可能能導致有關當當事人的直接接損失負責，不不對間接損失失負責，并且且僅對差錯的的有關直接當當

50、事人負責，不不對第三方負負責。（3）因差錯而而獲得不當得得利的當事人人負有及時返返還不當得利利的義務。但但差錯責任方方仍應對差錯錯負責，如果果由于獲得不不當得利的當當事人不返還還或不全部返返還不當得利利造成其他當當事人的利益益損失(“受損方”)，則差錯錯責任方應賠賠償受損方的的損失，并在在其支付的賠賠償金額的范范圍內對獲得得不當得利的的當事人享有有要求交付不不當得利的權權利；如果獲獲得不當得利利的當事人已已經將此部分分不當得利返返還給受損方方，則受損方方應當將其已已經獲得的賠賠償額加上已已經獲得的不不當得利返還還的總和超過過其實際損失失的差額部分分支付給差錯錯責任方。（4）差錯調整整采用盡量恢

51、恢復至假設未未發生差錯的的正確情形的的方式。（5）差錯責任任方拒絕進行行賠償時，如如果因集合計計劃管理人過過錯造成集合合計劃資產損損失，集合計計劃托管人應應為集合計劃劃的利益向集集合計劃管理理人追償；如如果因集合計計劃托管人過過錯造成集合合計劃資產損損失，集合計計劃管理人應應為集合計劃劃的利益向集集合計劃托管管人追償。除除集合計劃管管理人和托管管人之外的第第三方造成集集合計劃資產產的損失，并并拒絕進行賠賠償時，由集集合計劃管理理人負責向差差錯方追償。（6）如果出現現差錯的當事事人未按規定定對受損方進進行賠償，并并且依據法律律法規、集合合資產管理合合同或其他規規定，集合計計劃管理人自自行或依據法

52、法院判決、仲仲裁裁決對受受損方承擔了了賠償責任，則則集合計劃管管理人有權向向出現過錯的的當事人進行行追索，并有有權要求其賠賠償或補償由由此發生的費費用和遭受的的損失。（7）由于交易易所及登記結結算公司發送送的數據錯誤誤，集合計劃劃管理人和托托管人雖然已已經采取必要要、適當、合合理的措施進進行檢查，但但是未能發現現該錯誤的，由由此造成的集集合計劃資產產估值錯誤，集集合計劃管理理人和托管人人可以免除賠賠償責任。但但集合計劃管管理人和托管管人應當積極極采取必要的的措施消除由由此造成的影影響。（8）按法律法法規規定的其其他原則處理理差錯。3、差錯處理程程序差錯被發現后，有有關的當事人人應當及時進進行處

53、理，處處理的程序如如下：（1）查明差錯錯發生的原因因，列明所有有的當事人，并并根據差錯發發生的原因確確定差錯的責責任方；（2）根據差錯錯處理原則或或當事人協商商的方法對因因差錯造成的的損失進行評評估；（3）根據差錯錯處理的方法法，需要修改改注冊登記機機構的交易數數據的，由注注冊登記機構構進行更正，并并就差錯的更更正向有關當當事人進行說說明；（4）根據差錯錯處理原則或或當事人協商商的方法由差差錯的責任方方進行更正和和賠償損失；（5）集合計劃劃資產凈值計計算錯誤偏差差達到集合計計劃資產凈值值0.5%時時，集合計劃劃管理人應當當通報托管人人，并向委托托人披露。十三、集合計劃劃的費用、業業績報酬（一）

54、集合計劃劃費用支付標標準、計算方方法、支付方方式和時間1、管理費本集合計劃的管管理費按前一一日集合計劃劃的資產凈值值計提。管理費的年費費率為1.55。計算方方法如下：H=E年管理理費率當年實際天天數H為每日應計提提的集合計劃劃管理費E為前一日集合合計劃資產凈凈值集合計劃管理費費每日計提，按按月支付，于次月的前22個工作日將上上月計提的管管理費從集合合計劃資產中中一次性支付付給管理人。管理人于于集合計劃成成立后次月起起每月第1個工作日向托托管人發送集集合計劃管理理費劃付指令令，托管人復復核后從集合合計劃資產中中一次性支付付給管理人。若遇遇法定節假日日、休息日或或不可抗力致致使無法按時時支付的，支

55、支付日期自動動順延。2、托管費本集合計劃的托托管費按前一一日集合計劃劃的資產凈值值計提。托管管費的年費率率為0.15。計算方方法如下：H=E年托管管費率當年實際天天數H為每日應計提提的集合計劃劃托管費E為前一日集合合計劃資產凈凈值集合計劃托管費費每日計提，按按月支付，于次月的前22個工作日將上上月計提的托托管費從集合計劃劃資產中一次次性支付給托托管人。管理人于于集合計劃成成立后次月起起每月第1個工作日向托托管人發送集集合計劃托管管費劃付指令令，托管人復復核后從集合合計劃資產中中一次性收取取。若遇法定定節假日、休休息日或不可可抗力致使無無法按時支付付的，支付日日期自動順延延。3、業績報酬本集合計

56、劃提取取業績報酬。（1）業績報酬酬計提原則：符合業績報報酬計提條件件時，在委托托人退出日或或本集合計劃劃終止日計提提業績報酬。（2）業績報酬酬計提方法：業績報酬計計提日為委托托人退出日或或本集合計劃劃終止日。以以上一個發生生業績報酬計計提的業績報報酬計提日（如如上一個發生生業績報酬計計提的業績報報酬計提日不不存在，推廣廣期參與的為為本集合計劃劃成立日，存存續期參與的的為參與當日日）至本次業業績報酬計提提日期間的年年化收益率RR，作為計提提業績報酬的的基準。A為本次業績績報酬計提日日累計單位凈凈值；B為上一個業業績報酬計提提日（若無則則為份額參與與本集合計劃劃日）的累計計單位凈值；C為上一個業業

57、績報酬計提提日（若無則則為份額參與與本集合計劃劃日）的單位位凈值；N為本次計提提業績報酬區區間天數，即即前一次業績績報酬計提日日（若無則為為份額參與本本集合計劃日日）至本次業業績報酬計提提日的間隔天天數。年化收益率（RR）計提比例業績報酬（H）計計算方法R8%0820%40%（F為參與計提提業績報酬的的份額數）如委托人退出的的份額為多筆筆參與，則采采用“先進先先出”法分別別對每筆參與與的份額計算算業績報酬。推推廣期參與價價格為面值11元，開放期期參與價格為為受理申請當當日份額凈值值，紅利再投投資的參與價價格為紅利轉轉份額當日份份額凈值。（3）業績報酬酬的支付：因因業績報酬計計算涉及TAA數據，

58、管理理人的業績報報酬的計算和和復核工作由由管理人完成成，由管理人人向托管人發發送劃付指令令，托管人于于收到指令后后5個工作日日內從集合計計劃資產中一一次性支付給給管理人。4、證券交易費費用本集合計劃運作作期間因投資資所發生的交交易手續費、印印花稅等有關關證券交易稅稅費，作為交交易成本直接接扣除。因集合計劃運作作期間投資所所發生的其他他相關費用，由由托管人按照照管理人的指指令，按費用用實際支出金金額從集合計計劃資產中支支付，列入集集合計劃費用用。5、其他費用銀行結算費用、銀銀行賬戶維護護費用，在發發生時一次性性計入本集合合計劃費用。銀行間市場賬戶戶維護費，按按銀行間市場場規定的金額額，在發生時時

59、一次性計入入本集合計劃劃費用。開戶費、銀行間間交易相關維維護費用、轉轉托管費用、注注冊登記相關關費用（包括括服務月費、認認購登記結算算費、年度電電子合同服務務費）等集合合計劃運營過過程中發生的的相關費用，在在發生時一次次性計入本集集合計劃費用用。在本集合計劃存存續期間發生生的、與集合合計劃相關的的審計費（按按與會計師事事務所簽定協協議所規定的的金額）、律律師費、信息息披露費以及及按照國家有有關規定可以以列入的其他他費用等，在在相應的會計計期間，按直直線法在每個個自然日內平平均攤銷。在本集合計劃清清算過程中因因處置未變現現集合計劃資資產而產生的的全部費用（包包括但不限于于訴訟費、仲仲裁費、律師師

60、費、公證費費、拍賣費及及其他形式的的資產處置費費等費用），在在發生時可計計入本集合計計劃費用。與本集合計劃運運營有關的其其他費用，如如果金額較小小，不影響集集合計劃單位位凈值的，或或者無法對應應到相應會計計期間，可以以一次計入本本集合計劃費費用；如果金金額較大，影影響集合計劃劃單位凈值的，并并且可以對應應到相應會計計期間，應該該在該會計期期間內按直線線法攤銷。（二）不列入集集合計劃費用用的項目管理人、托管人人、注冊登記記機構、和推推廣機構因未未履行或未完完全履行義務務導致的費用用支出或集合合計劃資產的的損失、以及及處理與集合合計劃運作無無關的事項發發生的費用等等不得列入集集合計劃費用用。本集合