1、PAGE PAGE 28附件3：（1）上海期貨交交易所會會員管理理辦法（修正案）第一章 總總 則第一條 為為加強會會員的自自律管理理，保障障會員的的合法權權益，規規范會員員在上海海期貨交交易所（以以下簡稱稱交易所所）的業業務活動動，根據據上海海期貨交交易所章章程和和上海海期貨交交易所交交易規則則，制制定本辦辦法。第二條 會會員是指指根據期期貨交易易有關法法律、法法規及交交易所章章程的有有關規定定，經交交易所審審核批準準，在交交易所進進行期貨貨交易活活動的企企業法人人或者其其他經濟濟組織。第三條 交交易所、會會員及其其從業人人員應當當遵守本本辦法。第二章 會會員資格格第四條 交交易所會會員按業業

2、務范圍圍分為期期貨公司司會員和和非期貨貨公司會會員。第五條 申申請成為為交易所所會員應應當具備備下列條條件：（一）中華華人民共共和國境境內的企企業法人人或者其其他經濟濟組織；（二）承認認并遵守守交易所所的章程程、交易易規則及及其實施施細則；（三）申請請期貨公公司會員員的，注注冊資本本不低于于30000萬元元；申請非非期貨公公司會員員的，注注冊資本本不低于于10000萬元元；（四）具有有良好的的信譽和和經營歷歷史，近近三年內內無嚴重重違法行行為記錄錄或被期期貨交易易所除名名的記錄錄；（五）具有有健全的的組織機機構和財財務管理理制度及及完善的的期貨業業務管理理制度；（六）具有有取得期期貨從業業資格

3、的的人員、固固定的經經營場所所和必要要設施；（七）申請請期貨公公司會員員的，應應當持有有中國證證監會核核發的期期貨經紀紀業務許許可證；（八）中國國證監會會和交易易所規定定的其他他條件。第六條 申申請成為為會員應應當向交交易所提提交下列列文件和和資料：（一）經法法定代表表人簽字字的申請請書；（二）工商商行政管管理部門門核發的的企業業法人營營業執照照或者者營業業執照；（三）經會會計師事事務所或或審計師師事務所所審計的的最近一一年的年年度會計計報告；（四）住所所或者營營業場所所使用證證明；（五）主要要交易設設施和信信息設施施的使用用權證明明；（六）交易易所認為為需要提提供的其其他文件件。第七條 申申

4、請成為為期貨公公司會員員的，除除提供前前條規定定的資料料外，還還應當提提供：（一）中國國證監會會核發的的期貨貨經紀業業務許可可證；（二）公司司章程和和期貨經經紀業務務規則；（三）期貨貨經營機機構的設設置、企企業法定定代表人人和期貨貨業務主主要負責責人簡歷歷、期貨貨從業人人員名冊冊。第八條 申申請交易易所會員員資格，應應當向交交易所提提交書面面申請書書。申請請書主要要包括以以下內容容：（一）申請請交易所所會員資資格的目目的和理理由；（二）書面面承諾遵遵守交易易所章程程和各項項規定；（三）組織織機構、經經營機構構的設置置情況；（四）近兩兩年期貨貨交易情情況；（五）交易易所要求求申請者者應當說說明的

5、其其他情況況。第九條 交交易所收收到符合合要求的的入會申申請材料料后，應應當于330個工工作日內內提出辦辦理意見見，提交交會員資資格審查查委員會會預審。經會員資格格審查委委員會預預審通過過，并報報理事會會批準后后，交易易所對符符合會員員條件的的申請單單位發出出入會通通知書。第十條 申申請單位位自收到到交易所所入會通通知書之之日起330個工工作日內內，辦理理如下事事項：（一）向交交易所出出資認繳繳50萬元元；（二）期貨貨公司會會員交納納年會費費2萬元，非非期貨公公司會員員交納年年會費11萬元；（三）按交交易所規規定的最最低余額額要求匯匯入結算算準備金金；（四）在交交易所指指定的期期貨保證證金存管

6、管銀行開開設專用用資金帳帳戶；（五）辦理理有關人人員和印印鑒的授授權手續續；（六）其他他應當辦辦理的事事項。逾期未辦的的，視為為自動放放棄入會會資格。第十一條 申請單單位辦理理完手續續后，即即正式取取得會員員資格。交交易所頒頒發會員員證書，并并向中國國證監會會報告。第十二條 正式取取得交易易所會員員資格后后，會員員擁有一一個場內內交易席席位。會會員因業業務發展展需要增增加交易易席位，應應當向交交易所提提出申請請，由交交易所審審核批準準。增加加的交易易席位使使用期最最少為一一年，使使用費按按年收取取，每年年為2萬元。會員可以按按一定程程序申請請遠程交交易席位位。使用用遠程交交易席位位應當嚴嚴格遵

7、守守交易所所的有關關規定。第十三條 會員享享有章程程規定的的權利，履履行章程程規定的的義務。第三章 會會員的變變更第十四條 經批準準，會員員資格可可以轉讓讓。禁止止以發包包、出租租、抵押押等方式式私下轉轉讓會員員資格或或交易席席位。第十五條 會員資資格轉讓讓的，轉轉讓方應應當提前前向交易易所提交交會員資資格轉讓讓申請書書，受讓讓方應當當向交易易所提交交會員資資格申請請書。交交易所按按會員條條件對受受讓方作作資格初初步審查查后，由由轉讓方方和受讓讓方簽訂訂會員員資格轉轉讓協議議書。經經交易所所會員資資格審查查委員會會預審并并報理事事會批準準后，由由轉讓方方和受讓讓方到交交易所辦辦理會員員資格變變

8、更手續續。第十六條 會員資資格轉讓讓時，轉轉讓方應應當辦理理如下事事項：（一）了結結合約持持倉；（二）結清清在交易易所內的的全部債債權與債債務；（三）退還還各種票票據和交交易所頒頒發的各各種證件件；（四）辦理理專用資資金帳戶戶的銷戶戶手續；（五）退還還交易所所的各種種交易設設施；（六）按規規定應當當辦理的的其他事事項。會員接到交交易所批批準轉讓讓的書面面通知后后，應當當在300個工作作日內辦辦理完轉轉讓手續續。第十七條 會員存存在以下下情況之之一的，會會員資格格不得轉轉讓：（一）由于于經濟糾糾紛、違違法或犯犯罪接受受有權機機關立案案調查處處理期間間；（二）涉嫌嫌違規，被被交易所所立案調調查期間

9、間；（三）因違違法、違違規被交交易所處處以通報報批評、暫暫停期貨貨業務等等處罰不不滿三個個月的；（四）取得得交易所所會員資資格未滿滿一年的的；（五）已被被交易所所取消會會員資格格的；（六）與交交易所發發生債務務糾紛尚尚未了結結的。第十八條 兼并會會員的法法人或與與會員合合并后新新設立的的法人承承繼會員員資格的的，應當當向交易易所提出出申請，經經交易所所理事會會審查批批準后，方方可承繼繼會員資資格。兼并會員的的法人或或與會員員合并后后新設立立的法人人，有優優先取得得會員資資格的權權利。第十九條 會員存存在下列列情況之之一的，經經理事會會批準，可可以取消消其會員員資格：（一）被中中國證監監會吊銷銷

10、期貨經經紀業務務許可證證或被宣宣布為“市場禁禁止進入入者”的；（二）私下下轉讓交交易席位位，將交交易席位位委托給給他人管管理或承承包給他他人經營營的；（三）資金金、人員員和設備備嚴重不不足，管管理混亂亂，經整整頓無效效的；（四）拒不不執行會會員大會會或理事事會決議議的；（五）無正正當理由由連續三三個月不不做交易易的；（六）其他他違反國國家法律律、法規規、規章章和嚴重重違反交交易所章章程及有有關規定定的。被取消會員員資格的的，在交交易所發發展新會會員前，會會員向交交易所出出資認繳繳的500萬元不不予清退退。第二十條 會員接接到交易易所取消消其會員員資格的的通知后后，應當當在300個工作作日內辦辦

11、妥下列列手續：（一）了結結合約持持倉；（二）結清清在交易易所內的的全部債債權與債債務；（三）退還還各種票票據和交交易所頒頒發的各各種證件件；（四）辦理理專用資資金帳戶戶的銷戶戶手續；（五）退還還交易所所的各種種交易設設施；（六）按規規定應當當辦理的的其他事事項。第二十一條條 會員員資格發發生變化化，交易易所應當當報告中中國證監監會。第二十二條條 會員有有下列情情況之一一的，應應當在110個工工作日內內向交易易所書面面報告： （一）變更更法定代代表人；（二）變更更注冊資資本或股股權結構構；（三）變更更名稱、住住所或者者營業場場所、經經營范圍圍及聯系系方式；（四）設立立、合并并或者終終止分支支機構

12、；（五）變更更分支機機構的營營業場所所、負責責人或者者經營范范圍；（六）經營營狀況發發生重大大變化；（七）發生生50萬元元以上訴訴訟案件件或經濟濟糾紛；（八）停止止期貨業業務；（九）取得得其他交交易所會會員資格格；（十）因涉涉嫌違法法、違規規受到有有權機關關立案調調查、處處罰或者者受到其其他交易易所處罰罰；（十一）交交易所要要求報告告的其他他情況。第四章 監監督管理理第二十三條條 會員及及其從業業人員應應當遵守守國家有有關法律律、法規規、政策策和交易易所章程程、規則則、辦法法等各項項業務規規定，接接受中國國證監會會和交易易所的管管理和監監督。第二十四條條 會員有有下列情情況之一一的，交交易所有

13、有權要求求其限期期整改：（一）財務務管理不不善，長長期虧損損，經營營狀況不不佳或清清償能力力明顯下下降；（二）年度度審驗中中發現重重大問題題。會員未能在在限期內內整改的的，交易易所有權權暫停其其期貨交交易或經經理事會會批準取取消其會會員資格格。第二十五條條 非非期貨公公司會員員不得在在期貨公公司會員員處開立立賬戶，但但交易所所另有規規定的除除外。第二十六條條 期貨貨公司會會員不得得接納有有下列情情況之一一者為客客戶：（一）不具具有完全全民事行行為能力力的；（二）單位位客戶未未能提供供法定代代表人授授權委托托書的；（三）交易易所工作作人員和和本公司司工作人人員；（四）中國國證監會會宣布的的市場禁

14、禁止進入入者；（五）交易易所的指指定交割割倉庫及及其工作作人員；（六）行政政法規、中中國證監監會及交交易所規規定的其其他情況況。第二十七條條 客戶戶委托他他人作為為其交易易指令下下達人或或資金調調撥人的的，應當當由客戶戶提供本本人親自自簽名或或法定代代表人簽簽字并加加蓋公章章的書面面授權委委托書。沒有授權委委托書或或書面授授權不明明的，期期貨公司司會員不不得允許許他人代代客戶從從事交易易活動。第二十八條條 期貨貨公司會會員接受受客戶委委托從事事交易的的，應當當事先對對客戶的的身份、資資信及交交易資格格核查確確認。客戶交易資資金來源源與客戶戶名稱不不相符的的，客戶戶應當提提供交易易資金合合法使用

15、用權的證證明?？蛻魹閲杏衅髽I的的，期貨貨公司會會員應當當驗證其其法定代代表人簽簽字的從從事期貨貨交易的的證明文文件。第二十九條條 期貨貨公司會會員應當當將自有有資金與與客戶保保證金分分帳管理理，客戶戶保證金金專戶存存儲，嚴嚴禁挪用用；設置獨獨立的保保證金科科目并分分客戶進進行明細細核算；期貨經經紀合同同、交易易編碼、分分客戶結結算單與與分客戶戶會計明明細帳之之間應當當建立對對應關系系，不得得以結算算單代替替客戶明明細帳?？蛻艮k理出出入金手手續時，期期貨公司司會員應應當要求求客戶或或其合法法資金調調撥人在在財務憑憑證上簽簽字或蓋蓋章。期貨公司會會員不得得將收取取的客戶戶保證金金用于自自身經營營

16、活動或或充抵自自身債務務；不得允允許他人人擅自使使用客戶戶保證金金或擅自自用客戶戶保證金金為他人人經營活活動提供供擔保。第三十條 期貨公公司會員員應當及及時、準準確執行行客戶交交易指令令。委托托交易成成交后，期期貨公司司會員應應當及時時通知客客戶。未未經客戶戶委托，不不得擅自自代客戶戶進行期期貨交易易。第三十一條條 期貨貨公司會會員應當當完善客客戶下達達交易指指令和交交易結算算資料的的確認手手續。第三十二條條 期貨公公司會員員為控制制交易風風險，需需要對客客戶持倉倉實施強強行平倉倉的，應應當遵守守雙方合合同規定定的標準準和條件件，并以以合同約約定的方方式通知知客戶。期貨公司會會員不得得允許客客

17、戶透支支交易。第三十三條條 期貨貨公司會會員受托托從事期期貨交易易，不得得編造或或故意傳傳播虛假假信息誤誤導客戶戶。第三十四條條 期貨公公司會員員不得以以任何方方式欺詐詐客戶。第三十五條條 會員應應當維護護交易所所的聲譽譽，協助助交易所所處理各各種突發發或異常常事件。當當出現各各種突發發或異常常事件時時，期貨貨公司會會員應當當做好客客戶的解解釋工作作。第三十六條條 會員應應當按照照交易所所的要求求參加交交易所組組織的各各項活動動和交易易所召開開的各種種會議。因因故確實實無法參參加的，應應當事先先報交易易所同意意。第三十七條條 會員從從業人員員應當符符合中國國證監會會關于期期貨從業業人員資資格的

18、有有關規定定。第三十八條條 會員從從業人員員在交易易所內從從事交易易、交割割、結算算業務的的，應當當經其會會員授權權，經交交易所專專業培訓訓并取得得合格證證書。會會員從業業人員在在同一時時期內，只只能受聘聘于一家家會員，不不得在其其他會員員處兼職職。會員從業人人員在交交易所從從事的業業務活動動均由該該會員承承擔全部部責任。第三十九條條 會員資資格轉讓讓或者被被取消的的，該會會員對其其從業人人員的授授權自動動失效。第五章 附附 則第四十條 違反本本辦法規規定的，交交易所按按上海海期貨交交易所違違規處理理辦法的的有關規規定處理理。第四十一條條 本辦法法解釋權權屬于上上海期貨貨交易所所。第四十二條條

19、 本辦法法自20008年年12月月25日日起實施施。（2）上海期貨交交易所交交易細則則（修正案）第一章 總總 則第一條 為為規范期期貨交易易，保護護期貨交交易當事事人的合合法權益益，保障障上海期期貨交易易所（以以下簡稱稱交易所所）期貨貨交易的的順利進進行，根根據上上海期貨貨交易所所交易規規則，制制定本細細則。第二條 交交易所、會會員、客客戶應當當遵守本本細則。第二章 席席位管理理第三條 交交易席位位是會員員將交易易指令輸輸入交易易所計算算機交易易系統參參與集中中競價交交易的通通道。交易席位分分為場內內交易席席位和遠遠程交易易席位。第四條 在在取得會會員資格格后，會會員即擁擁有一個個場內交交易席

20、位位。會員員因業務務發展需需要增加加交易席席位，應應當向交交易所提提出申請請，經交交易所批批準，可可以增加加交易席席位。第五條 會會員增加加交易席席位僅是是增加該該會員的的交易通通道，交交易所對對會員的的持倉限限額、風風險控制制及其他他有關方方面的管管理規定定不變。第六條 會會員申請請增加場場內交易易席位，應應當具備備以下條條件：（一）經營營狀況良良好且無無嚴重違違規記錄錄；（二）自申申請之日日起前三三個月成成交量連連續排名名前500位，或或從事交交易所期期貨交易易的單量量較多；（三）交易易所要求求應當具具備的其其他條件件。第七條 會會員申請請增加場場內交易易席位應應當填寫寫上海海期貨交交易所

21、會會員增加加席位申申請表，并并提交近近一年期期貨經紀紀業務的的基本情情況、申申請增加加場內交交易席位位說明等等材料。第八條 增增加場內內交易席席位申請請經交易易所批準準后，會會員應當當與交易易所簽訂訂協議書書，協議議期限為為一年，使使用費按按年收取取，每年年為2萬元。第九條 協協議簽署署后，會會員應當當在100個工作作日內到到交易所所辦理有有關入場場手續。無無故逾期期的，視視同放棄棄。第十條 協協議尚未未到期的的，會員員提出申申請終止止使用增增加席位位，經交交易所批批準后可可以提前前解除協協議。第十一條 會員喪喪失交易易所會員員資格的的，其擁擁有的交交易席位位全部終終止使用用。第十二條 有下列

22、列情況之之一的，交交易所可可以強制制撤銷會會員增加加的交易易席位：（一）管理理混亂、有有嚴重違違規行為為或經查查實已不不符合條條件的；（二）私下下轉包、轉轉租或轉轉讓交易易席位的的。第十三條 會員終終止使用用場內交交易席位位后，使使用費不不予返還還。第十四條 由于計計算機終終端、通通訊系統統等交易易設施發發生故障障，致使使10%以上的的會員不不能正常常交易的的，交易易所應當當暫停交交易，直直至故障障消除為為止。第三章 交交易大廳廳管理第十五條 交易大大廳是集集中交易易期貨合合約的場場所，出出入交易易大廳的的人員為為：經交易易所登記記批準的的出市代代表、交交易所場場務管理理人員、交交易所特特許人

23、員員。第十六條 出市代代表是受受會員委委派并代代表會員員在交易易大廳接接受本會會員的交交易指令令進行期期貨交易易的人員員，其在在交易大大廳與交交易有關關的行為為由會員員負責。第十七條 出市代代表應當當具備下下列條件件：（一）年滿滿十八周周歲，具具有完全全民事行行為能力力；（二）經交交易所專專業培訓訓并取得得合格證證書；（三）品行行端正，有有良好的的職業道道德；（四）沒有有刑事處處罰記錄錄。第十八條 辦理出出市代表表證件應應當提供供會員法法人委托托書原件件、出市市代表申申請表（加加蓋單位位公章）、出出市代表表資格證證、身份份證、學學歷證等等材料。第十九條 每個交交易席位位限兩名名出市代代表進場場

24、，特殊殊情況應應當經交交易所批批準。第二十條 出市代代表可以以在每個個交易日日開市前前30分鐘鐘內進入入交易大大廳做開開市準備備； 出市代代表在交交易時間間內不得得隨意出出入交易易大廳，特特殊情況況應當經經場務管管理人員員批準； 收市后后出市代代表應當當在300分鐘內內離開交交易大廳廳。第二十一條條 出市代代表應當當佩帶有有效證件件、著指指定的專專用服裝裝出入交交易大廳廳。第二十二條條 出市代代表應當當愛護交交易大廳廳內的各各種設施施，嚴格格按照交交易所有有關交易易大廳計計算機設設備管理理規定操操作，損損壞者要要照價賠賠償并按按有關規規定處罰罰。第二十三條條 出市市代表攜攜帶交易易設備進進出交

25、易易大廳應應當經交交易所批批準。第二十四條條 出市代代表應當當服從交交易所場場務管理理人員的的管理。第二十五條條 出市代代表應當當將交易易所文件件、通知知、公告告等材料料及時送送交所在在會員。第二十六條條 會員應應當妥善善管理交交易密碼碼。因交交易密碼碼泄露造造成的后后果由會會員承擔擔。第二十七條條 出市代代表不得得有下列列行為：（一）無故故遲到或或早退；（二）攜帶帶器械、各各種食品品進入交交易大廳廳；（三）行為為舉止不不文明，損損害、破破壞交易易設施，影影響交易易大廳內內的衛生生環境；（四）在交交易大廳廳內未按按要求著著裝；（五）未按按正常程程序操作作交易系系統；（六）在交交易期間間隨意走走

26、動、互互串交易易席位、大大聲喧嘩嘩、打鬧鬧、玩游游戲機等等影響交交易秩序序；（七）影響響其他席席位的正正常交易易或交易易所場務務管理人人員的正正常工作作；（八）借用用、盜用用其他會會員的電電話或交交易終端端；（九）未經經許可在在交易大大廳拍照照、錄像像；（十）偽造造、轉借借出市代代表證；（十一）其其他影響響交易所所聲譽、交交易大廳廳內正常常秩序的的行為。第二十八條條 會員辭辭退、更更換出市市代表或或出市代代表離開開原會員員，應當當及時到到交易所所辦理撤撤銷出市市代表委委托手續續，并交交還出市市代表證證。會員員未能交交還出市市代表證證的，應應當及時時向交易易所有關關部門書書面報告告情況，得得到回

27、執執后，即即可免除除會員責責任。會會員未及及時辦理理撤銷手手續或交交還出市市代表證證的，所所造成的的一切后后果由會會員承擔擔。第二十九條條 除會員員合并、分分立、破破產以及及經原會會員同意意外，被被撤銷出出市代表表授權的的人員，交交易所在在三個月月內不受受理其到到其他會會員處任任出市代代表的注注冊申請請。第四章 遠遠程交易易第三十條 遠程交交易是指指會員在在其營業業場所、通通過同交交易所計計算機交交易系統統聯網的的電子通通訊系統統直接輸輸入交易易指令、參參加交易易所集中中競價交交易的一一種交易易方式。第三十一條條 遠程交交易席位位的權利利和義務務與場內內交易席席位等同同。第三十二條條 遠程交交

28、易席位位按終端端裝置數數量分為為兩種形形式：（一）單機機式，即即一個遠遠程交易易席位只只配置一一臺終端端；（二）網絡絡式，即即一個遠遠程交易易席位通通過服務務器連接接多臺終終端。第三十三條條 會員申申請開設設單機式式遠程交交易席位位，應當當具備下下列條件件：（一）經營營狀況良良好，無無嚴重違違規違約約記錄；（二）擬開開設遠程程交易的的所在地地的通訊訊、資金金劃撥條條件能滿滿足交易易所期貨貨交易運運作要求求；（三）配備備有一定定數量的的計算機機、通訊訊專業技技術人員員；（四）有健健全的規規章制度度和遠程程交易管管理辦法法；（五）交易易量和資資金量達達到交易易所要求求的規模模。第三十四條條 會員申

29、申請開設設網絡式式遠程交交易席位位，除應應當具備備前條所所列條件件之外，還還應當具具備下列列條件：（一）具有有期貨經經紀業務務資格；（二）具有有雙機備備份的計計算機系系統和通通訊系統統（包括括通訊線線路）以以及其他他必需的的相關設設施。第三十五條條 會員申申請遠程程交易席席位，應應當向交交易所提提交下列列材料：（一）近兩兩年期貨貨交易基基本情況況；（二）開設設遠程交交易席位位的理由由、條件件、可行行性論證證等內容容的申請請報告；（三）機構構、人員員現狀及及擬負責責遠程交交易管理理事務的的主要人人員的名名單、簡簡歷、專專業等基基本情況況；（四）遠程程交易管管理的業業務制度度（包括括數據安安全管理

30、理制度）；（五）計算算機系統統、通訊訊系統（包包括通訊訊線路）、系系統軟件件、應用用軟件等等配置清清單；（六）交易易所要求求提供的的其他材材料。第三十六條條 交易所所應當自自收到會會員提交交的申請請報告和和有關材材料之日日起一個個月內，對對申請報報告作出出書面批批復。第三十七條條 會員在在收到交交易所同同意其進進行遠程程交易的的批復后后一周內內，應當當與交易易所簽訂訂遠程交交易協議議書。無無故逾期期的，視視同放棄棄。第三十八條條 會員遠遠程交易易設施安安裝和系系統調試試完成之之后，由由交易所所組織整整體測試試和模擬擬運作。達達到標準準要求和和符合開開通條件件的，方方可投入入使用，啟啟用起始始日

31、期由由交易所所通知會會員。第三十九條條 會員未未經允許許不得擅擅自將單單機式交交易席位位改造成成網絡式式交易席席位。第四十條 開通遠遠程交易易的會員員，其場場內交易易席位作作為備用用通道繼繼續保留留。在交交易時間間內，會會員遠程程交易席席位不能能正常使使用時，會會員應當當通過場場內交易易席位進進行交易易。會員如不委委派出市市代表進進場，遠遠程交易易席位不不能正常常使用時時，后果果自負。第四十一條條 會員應應當加強強對其遠遠程交易易的管理理和遠程程交易系系統的維維護。主主要設施施需要更更換或作作技術調調整的，應應當事先先征得交交易所的的同意。遠遠程交易易席位遷遷移出原原登記備備案地，應應當事先先

32、報交易易所審批批。交易易所有權權對遠程程交易席席位的使使用情況況進行監監督檢查查。第四十二條條 有下列列情況之之一的，遠遠程交易易席位予予以撤銷銷：（一）會員員提出撤撤銷申請請，經交交易所核核準的；（二）私下下轉包、轉轉租或轉轉讓席位位的；（三）管理理混亂，或或有嚴重重違規行行為，或或經查實實已不符符合開設設條件的的；（四）利用用遠程交交易系統統竊密或或破壞交交易系統統的；（五）所屬屬會員喪喪失會員員資格的的；（六）擅自自將單機機式交易易席位改改造成網網絡式交交易席位位的；（七）交易易所認為為應當予予以撤銷銷遠程交交易席位位的其他他情況。第五章 價價 格第四十三條條 交易所所應當及及時發布布以

33、下與與交易有有關的信信息：（一）開盤盤價。開開盤價是是指某一一期貨合合約開市市前五分分鐘內經經集合競競價產生生的成交交價格。（二）收盤盤價。收收盤價是是指某一一期貨合合約當日日交易的的最后一一筆成交交價格。（三）最高高價。最最高價是是指一定定時間內內某一期期貨合約約成交價價中的最最高成交交價格。（四）最低低價。最最低價是是指一定定時間內內某一期期貨合約約成交價價中的最最低成交交價格。（五）最新新價。最最新價是是指某交交易日某某一期貨貨合約交交易期間間的最新新成交價價格。（六）漲跌跌。漲跌跌是指某某交易日日某一期期貨合約約交易期期間的最最新價與與上一交交易日結結算價之之差。（七）最高高買價。最最

34、高買價價是指某某一期貨貨合約當當日買方方申請買買入的即即時最高高價格。（八）最低低賣價。最最低賣價價是指某某一期貨貨合約當當日賣方方申請賣賣出的即即時最低低價格。（九）申買買量。申申買量是是指某一一期貨合合約當日日交易所所交易系系統中未未成交的的最高價價位申請請買入的的下單數數量。（十）申賣賣量。申申賣量是是指某一一期貨合合約當日日交易所所交易系系統中未未成交的的最低價價位申請請賣出的的下單數數量。（十一）結結算價。結結算價是是指某一一期貨合合約當日日成交價價格按成成交量的的加權平平均價。當當日無成成交的，當當日結算算價按照照交易所所相關規規定確定定。結算算價是進進行當日日未平倉倉合約盈盈虧結

35、算算和制定定下一交交易日漲漲跌停板板額的依依據。（十二）成成交量。成成交量是是指某一一期貨合合約在當當日交易易期間所所有成交交合約的的雙邊數數量。（十三）持持倉量。持持倉量是是指期貨貨交易者者所持有有的未平平倉合約約的雙邊邊數量。第四十四條條 交易指指令分限限價指令令、取消消指令和和交易所所規定的的其他指指令。限價指令每每次最大大下單數數量為5500手手。交易易指令每每次最小小下單量量為1手。交易指令的的報價只只能在價價格波動動限制之之內。第四十五條條 開盤集集合競價價在某品品種某月月份合約約每一交交易日開開市前55分鐘內內進行，其其中前44分鐘為為期貨合合約買、賣賣指令申申報時間間，后11分

36、鐘為為集合競競價撮合合時間，開開市時產產生開盤盤價。集合競價未未產生成成交價格格的，以以集合競競價后第第一筆成成交價為為開盤價價。第一一筆成交交價按照照上海海期貨交交易所交交易規則則相關關規定確確定，此此時前一一成交價價為上一一交易日日收盤價價。交易系統自自動控制制集合競競價申報報的開始始和結束束并在計計算機終終端上顯顯示。第四十六條條 集合競競價采用用最大成成交量原原則，即即以此價價格成交交能夠得得到最大大成交量量。高于于集合競競價產生生的價格格的買入入申報全全部成交交； 低于集集合競價價產生的的價格的的賣出申申報全部部成交； 等于集集合競價價產生的的價格的的買入或或賣出申申報，根根據買入入

37、申報量量和賣出出申報量量的多少少，按少少的一方方的申報報量成交交。第四十七條條 開盤集集合競價價中的未未成交申申報單自自動參與與開市后后競價交交易。第四十八條條 新上市市合約的的掛盤基基準價由由交易所所確定并并提前公公布。掛掛盤基準準價是確確定新上上市合約約第一天天交易漲漲跌停板板額的依依據。第四十九條條 新上市市合約掛掛盤當日日漲跌停停板為正正常漲跌跌停板的的二倍（交交易保證證金維持持合約規規定比例例），如如有成交交，于下下一交易易日恢復復到合約約規定的的漲跌停停板； 如當日日無成交交，下一一交易日日繼續執執行前一一交易日日漲跌停停板和保保證金。如如三個交交易日無無成交，交交易所可可以對掛掛

38、盤基準準價作適適當調整整。對曾經有成成交而目目前無持持倉的合合約，交交易所可可以公布布新的基基準價。第六章 交交易編碼碼第五十條 交易所所實行交交易編碼碼備案制制度。交交易編碼碼是指會會員和客客戶進行行期貨交交易的專專用代碼碼。第五十一條條 交易編編碼分非非期貨公公司會員員交易編編碼和客客戶交易易編碼。交交易編碼碼由會員員號和客客戶號兩兩部分組組成。第五十二條條 客戶戶交易編編碼有十十二位數數字構成成，前四四位數是是會員號號，后八八位數是是客戶號號。如客客戶交易易編碼為為0000100000115355，會員員號為000011，客戶戶號為00000015335。出出市代表表在輸入入交易指指令時

39、只只輸入客客戶號115355即可。第五十三條條 非期貨貨公司會會員交易易編碼和和客戶交交易編碼碼位數相相同，但但后八位位是其會會員號。如如非期貨貨公司會會員的會會員號為為1200，其非非期貨公公司會員員交易編編碼是0012000000001120，出出市代表表在輸入入交易指指令時只只輸入會會員號1120即即可。第五十四條條 非期貨貨公司會會員交易易編碼與與客戶交交易編碼碼互不占占用，0001至至10000號預預留給非非期貨公公司會員員，客戶戶號從110011號開始始編制。第五十五條條 一個客客戶在交交易所內內只能有有一個客客戶號，但但可以在在不同的的期貨公公司會員員開戶。其其交易編編碼只能能是

40、會員員號不同同，而客客戶號應應當相同同。第五十六條條 期貨公公司會員員應當按按交易所所要求，根根據會員員服務系系統中關關于客戶戶錄入的的提示輸輸入客戶戶資料。第五十七條條 期貨貨公司會會員在會會員服務務系統中中錄入客客戶資料料后，應應當將該該客戶資資料傳送送于交易易所備案案，交易易所在收收到符合合要求的的客戶資資料后，即即開通該該客戶在在交易系系統中的的交易。第五十八條條 有下列列情況之之一的，客客戶交易易編碼予予以注銷銷：（一）客戶戶備案資資料不真真實的； （二）期貨貨公司會會員申請請注銷，且且客戶交交易編碼碼下沒有有持倉的的；（三）違反反交易編編碼制度度的其他他情況。 第五十九條條 客戶戶

41、提供虛虛假的開開戶資料料或期貨貨公司會會員協助助客戶使使用虛假假資料開開戶的，交交易所責責令期貨貨公司會會員限期期平倉，平平倉后交交易所注注銷該客客戶交易易編碼，同同時按上上海期貨貨交易所所違規處處理辦法法的有有關規定定進行處處理。第七章 信信息管理理第六十條 交易所所期貨交交易信息息是指在在交易所所期貨交交易活動動中所產產生的所所有上市市品種的的期貨交交易行情情、各種種期貨交交易數據據統計資資料、交交易所發發布的各各種公告告信息以以及中國國證監會會指定披披露的其其他相關關信息。第六十一條條 期貨交交易信息息所有權權屬交易易所，由由交易所所統一管管理和發發布。未未經交易易所許可可，任何何機構和

42、和個人不不得將之之用于商商業用途途。第六十二條條 交易所所按即時時、每日日、每周周、每月月、每年年向會員員、客戶戶和社會會公眾提提供期貨貨交易信信息。第六十三條條 即時行行情是指指在交易易時間內內，與交交易活動動同步發發布的交交易行情情信息（見見附件一一）。信息內容主主要有：商品名稱、交交割月份份、最新新價、漲漲跌、成成交量、持持倉量、持持倉量變變化、申申買價、申申賣價、申申買量、申申賣量、每每筆成交交量、結結算價、開開盤價、收收盤價、最最高價、最最低價、前前結算價價。第六十四條條 每日期期貨交易易信息發發布是指指在每個個交易日日結束后后發布的的有關當當日期貨貨交易信信息。信息內容主主要有：（

43、一）每日日行情（見見附件二二）：商品名名稱、交交割月份份、開盤盤價、最最高價、最最低價、收收盤價、前前結算價價、結算算價、漲漲跌、成成交量、持持倉量、持持倉量變變化、成成交額。（二）活躍躍月份前前20名會會員的成成交量、買買賣持倉倉量。第六十五條條 每周期期貨交易易信息發發布是指指在每周周最后一一個交易易日結束束后發布布的期貨貨交易信信息。信息內容主主要有：（一）每周周行情（見見附件三三）：商品名名稱、交交割月份份、周開開盤價、最最高價、最最低價、周周收盤價價、漲跌跌（周末末收盤價價與上周周末結算算價之差差）、持持倉量、持持倉量變變化（本本周末持持倉量與與上周末末持倉量量之差）、周周末結算算價

44、、成成交量、成成交額。（二）各上上市商品品標準倉倉單數量量及與上上次發布布的增減減量、可可供期貨貨交割使使用倉庫庫容量等等情況。（三）最后后交割日日后的第第一個周周五發布布交割配配對結果果和實物物交割量量。第六十六條條 每月期期貨交易易信息發發布是指指在每月月最后一一個交易易日結束束后交易易所發布布的期貨貨交易信信息。信息內容主主要有：（一）每月月行情（見見附件四四）：商品名名稱、交交割月份份、月開開盤價、最最高價、最最低價、月月末收盤盤價、漲漲跌（月月末收盤盤價與上上月末結結算價之之差）、持持倉量、持持倉量變變化（本本月末持持倉量與與上月末末持倉量量之差）、月月末結算算價、成成交量、成成交額

45、。（二）各指指定交割割倉庫經經交易所所核定的的可用于于期貨交交割的庫庫容量和和已占用用庫容量量及標準準倉單量量。第六十七條條 每年期期貨交易易信息發發布按照照中國證證監會有有關規定定執行。第六十八條條 交易所所期貨即即時行情情通過計計算機網網絡傳送送至交易易席位，并并通過與與交易所所簽訂協協議的有有關公共共媒體和和信息商商對社會會公眾發發布。第六十九條條 交易所所應當建建立同步步報價和和即時成成交回報報系統。第七十條 交易所所、會員員對不宜宜公開的的交易資資料、資資金情況況等信息息有保密密義務。交易所在經經批準的的情況下下，可以以向有關關監管部部門或其其他相關關單位提提供相關關信息，并并執行相

46、相應的保保密規定定。第七十一條條 因信息息經營機機構或公公眾媒體體轉發即即時交易易行情信信息發生生故障，影影響會員員或客戶戶正常交交易的，交交易所不不承擔責責任。第七十二條條 會員、信信息經營營機構和和公眾媒媒體以及及個人，均均不得發發布虛假假的或帶帶有誤導導性質的的信息。第八章 附附 則第七十三條條 違反本本細則規規定的，交交易所按按上海海期貨交交易所違違規處理理辦法的的有關規規定處理理。第七十四條條 本細則則解釋權權屬于上上海期貨貨交易所所。第七十五條條 本細則則自20008年年12月月25日日起實施施。附件一：上上海期貨貨交易所所即時行行情（表表式）附件二：上上海期貨貨交易所所每日行行情

47、（表表式）附件三：上上海期貨貨交易所所每周行行情（表表式）附件四：上上海期貨貨交易所所每月行行情（表表式）PAGE 2 PAGE 35附件一：上海期貨交交易所即時行情（表式）商品名稱交割月份最新價漲跌成交量持倉量持倉量變化化申買價申賣價申買量申賣量每筆成交量量結算價開盤價收盤價最高價最低價前結算價注：價格格：元/噸； 交易量量、持倉倉量：手（按按雙邊計計算）； 漲跌：最新價價與前結結算價之之差。附件二：上海期貨交交易所每日行情（表式）年 月月 日 星期 商品名稱交割月份開盤價最高價最低價收盤價前結算價結算價漲跌成交量持倉量持倉量變化化成交額小計小計小計小計總計注：價格格：元/噸； 交易量量、持

48、倉倉量：手（按按雙邊計計算）； 成交額額:萬元（按按雙邊計計算）；漲跌：收盤價價與前結結算價之之差。附件三：上海期貨交交易所每周行情（表式）年 月 日 星期期 商品名稱交割月份周開盤價最高價最低價周收盤價漲跌持倉量持倉量變化周末結算價成交量成交額小計小計小計小計總計注：價格格：元/噸； 成交量量、持倉倉量：手（按按雙邊計計算）； 成交額額：億元（按按雙邊計計算）； 漲跌：周收盤盤價與上上周末結結算價之之差。附件四：上海期貨交交易所每月行情（表式）年 月 商品名稱交割月份月開盤價最高價最低價月收盤價漲跌持倉量持倉量變化月末結算價成交量成交額小計小計小計小計總計注：價格格：元/噸； 成交量量、持倉

49、倉量：手（按按雙邊計計算）； 成交額額：億元（按按雙邊計計算）； 漲跌：月收盤盤價與上上月末結結算價之之差。PAGE PAGE 110（3）：上海期貨交交易所結結算細則則（修正案）第一章 總總 則第一條 為為規范上上海期貨貨交易所所（以下下簡稱交交易所）期期貨交易易的結算算行為，保保護期貨貨交易當當事人的的合法權權益和社社會公眾眾利益，防防范和化化解期貨貨市場的的風險，根根據上上海期貨貨交易所所交易規規則制制定本細細則。第二條 結結算是指指根據交交易結果果和交易易所有關關規定對對會員交交易保證證金、盈盈虧、手手續費、交交割貨款款及其它它有關款款項進行行計算、劃劃撥的業業務活動動。第三條 交交易

50、所的的結算實實行保證證金制度度、當日日無負債債結算制制度和風風險準備備金制度度等。第四條 交交易所只只對會員員進行結結算，期期貨公司司會員對對客戶進進行結算算。第五條 本本細則適適用于交交易所內內的一切切結算活活動，交交易所及及其工作作人員、交交易所會會員及其其工作人人員、客客戶和交交易所指指定期貨貨保證金金存管銀銀行（以以下簡稱稱存管銀銀行）及及其相關關工作人人員應當當遵守本本細則。第二章 結結算機構構第六條 結結算機構構是指交交易所內內設置的的結算部部門。結結算機構構負責交交易所期期貨交易易的統一一結算、保保證金管管理及結結算風險險的防范范。第七條 結結算機構構的主要要職責：（一）控制制結

51、算風風險；（二）登錄錄和編制制會員的的結算帳帳表；（三）辦理理資金往往來匯劃劃業務；（四）統計計、登記記和報告告交易結結算情況況；（五）處理理會員交交易中的的帳款糾糾紛；（六）辦理理交割結結算業務務；（七）按規規定管理理保證金金。第八條 所所有在交交易所交交易系統統中成交交的合約約應當通通過結算算機構進進行統一一結算。第九條 交交易所可可以檢查查會員的的結算資資料、財財務報表表及相關關的憑證證和帳冊冊，會員員應當予予以配合合。第十條 會會員應當當設立結結算部門門。期貨貨公司會會員結算算部門負負責會員員與交易易所、會會員與客客戶之間間的結算算工作；非期貨貨公司會會員結算算部門負負責會員員與交易易

52、所之間間的結算算工作。結算部門應應當妥善善保管結結算資料料、財務務報表及及相關憑憑證、帳帳冊，以以備查詢詢和核實實。第十一條 結算交交割員是是經會員員法人授授權代表表會員辦辦理結算算和交割割業務的的人員。每每一會員員應當指指派兩名名以上（含含兩名）的的結算交交割員。結算交割員員應當符符合中國國證券監監督管理理委員會會（以下下簡稱中中國證監監會）關關于期貨貨從業人人員資格格的有關關規定，經經交易所所培訓合合格，取取得上上海期貨貨交易所所結算交交割員培培訓合格格證書，并并經所屬屬會員的的法人授授權后取取得上上海期貨貨交易所所結算交交割員證證（以以下簡稱稱結算算交割員員證）。第十二條 結算交交割員的

53、的業務職職責:（一）辦理理會員出出入金業業務；（二）獲取取交易所所提供的的結算數數據，并并及時核核對；（三）辦理理有價證證券的交交存與提提取手續續；（四）辦理理實物交交割手續續；（五）辦理理其他結結算、交交割業務務。第十三條 結算交交割員在在交易所所辦理結結算與交交割業務務時，應應當出示示結算算交割員員證，否否則交易易所不予予辦理。第十四條 結算算交割員員證僅僅限本人人使用，不不得偽造造、涂改改、借用用。第十五條 結算機機構及其其工作人人員應當當保守交交易所和和會員的的商業秘秘密。第三章 存存管銀行行第十六條 存管銀銀行是指指交易所所指定的的、協助助交易所所辦理期期貨交易易結算業業務的銀銀行。

54、第十七條 存管銀銀行應當當符合以以下條件件:（一）是全全國性的的商業銀銀行，資資金雄厚厚，信譽譽良好；（二）在全全國各主主要城市市設有分分支機構構和營業業網點；（三）擁有有先進、快快速的異異地資金金劃撥手手段；（四）擁有有保證金金管理制制度；（五）擁有有懂得期期貨知識識、風險險防范意意識強的的專業技技術人員員；（六）交易易所認為為應當具具備的其其他條件件。符合以上條條件，并并經交易易所同意意成為存存管銀行行后，存存管銀行行與交易易所應當當簽訂相相應協議議，明確確雙方的的權利和和義務，以以規范相相關業務務手續。第十八條 存管銀銀行的權權利:（一）開設設交易所所專用結結算帳戶戶、會員員專用資資金帳

55、戶戶及其他他與結算算有關的的帳戶；（二）吸收收交易所所和會員員的存款款；（三）了解解會員在在交易所所的資信信情況。第十九條 存管銀銀行的義義務:（一）根據據交易所所提供的的票據或或數據優優先劃轉轉會員的的資金，并并及時將將資金劃劃轉結果果和相關關帳戶變變動信息息反饋給給交易所所；（二）保守守交易所所和會員員的商業業秘密；（三）在交交易所出出現重大大風險時時，應當當協助交交易所化化解風險險；（四）接受受交易所所對其期期貨保證證金存管管業務進進行監督督。1.向交易易所提供供會員專專用資金金帳戶的的資金情情況；2.根據交交易所的的要求，協協助交易易所核查查會員資資金的來來源和去去向；3.向交易易所及

56、時時通報會會員在資資金結算算方面的的不良行行為和風風險；4.向交易易所及時時通報會會員標準準倉單的的質押情情況；5.根據中中國證監監會或交交易所的的要求，對對會員專專用資金金帳戶中中的資金金實行必必要的監監管措施施。第四章 日日常結算算第二十條 交易所所在各存存管銀行行開設一一個專用用的結算算帳戶，用用于存放放會員的的保證金金及相關關款項。第二十一條條 會員應應當在存存管銀行行開設專專用資金金帳戶，用用于存放放保證金金及相關關款項。第二十二條條 交易所所與會員員之間期期貨業務務資金的的往來通通過交易易所專用用結算帳帳戶和會會員專用用資金帳帳戶辦理理。第二十三條條 交易所所對會員員存入交交易所專

57、專用結算算帳戶的的保證金金實行分分帳管理理，為每每一會員員設立明明細帳戶戶，按日日序時登登記核算算每一會會員出入入金、盈盈虧、交交易保證證金、手手續費等等。第二十四條條 期貨公公司會員員對客戶戶存入會會員專用用資金帳帳戶的保保證金實實行分帳帳管理，為為每一客客戶設立立明細帳帳戶，按按日序時時登記核核算每一一客戶出出入金、盈盈虧、交交易保證證金、手手續費等等。第二十五條條 交易所所可以在在不通知知會員的的情況下下通過存存管銀行行從會員員的專用用資金帳帳戶中收收取各項項應收款款項，并并可以隨隨時查詢詢該帳戶戶的資金金余額和和往來情情況。第二十六條條 會員開開立、更更名、更更換或注注銷專用用資金帳帳

58、戶，應應當向交交易所提提出申請請，經同同意后憑憑交易所所結算機機構簽發發的專專用通知知書到到存管銀銀行辦理理。第二十七條條 會員轉轉讓會員員資格，受受讓方應應當重新新開立專專用資金金帳戶。第二十八條條 交易所所實行保保證金制制度。保保證金分分為結算算準備金金和交易易保證金金。第二十九條條 結算準準備金是是指會員員為了交交易結算算在交易易所專用用結算帳帳戶中預預先準備備的資金金，是未未被合約約占用的的保證金金。期貨公司會會員結算算準備金金最低余余額為2200萬萬元，以以期貨公公司會員員自有資資金足額額繳納；非期貨貨公司會會員結算算準備金金最低余余額為550萬元元。第三十條 交易所所根據會會員當日

59、日結算準準備金余余額中的的貨幣資資金部分分，以不不低于中中國人民民銀行公公布的同同期銀行行活期存存款利率率計算利利息，并并在每年年3月、66月、99月、112月存存管銀行行支付利利息日后后的下一一個工作作日內，將將利息轉轉入會員員結算準準備金。具具體執行行利率由由交易所所確定、調調整并公公布。第三十一條條 交易保保證金是是指會員員存入交交易所專專用結算算帳戶中中確保合合約履行行的資金金，是已已被合約約占用的的保證金金。當買買賣雙方方成交后后，交易易所按持持倉合約約價值的的一定比比率或交交易所規規定的其其他方式式向雙方方收取交交易保證證金。交易所按買買入和賣賣出的持持倉量分分別收取取交易保保證金

60、，交交易所另另有規定定的除外外。第三十二條條 各品種種交易保保證金的的最低收收取標準準在期貨貨合約中中規定，不不同階段段交易保保證金的的收取標標準按上上海期貨貨交易所所風險控控制管理理辦法的的規定執執行。第三十三條條 經交易易所同意意，會員員可以用用有價證證券充抵抵保證金金。第三十四條條 期貨貨公司會會員代理理客戶交交易，向向客戶收收取的保保證金屬屬于客戶戶所有，應應當存放放于會員員專用資資金帳戶戶，以備備隨時交交付保證證金及有有關費用用。期貨公司會會員除按按照中國國證監會會的規定定為客戶戶向交易易所交存存保證金金、進行行交易結結算外，保保證金嚴嚴禁挪作作他用。第三十五條條 期貨貨公司會會員向