1、物資采購領(lǐng)域法律風險初始清單法律風險源法律風險行為代碼名稱行為代碼表現(xiàn)形式LR-WZ01-01 與不具備簽約主體資格的供應(yīng)商訂立合同供 應(yīng) 商LR-WZ01 主 體 不適格LR-WZ01-02 與不具備相應(yīng)資信和履約能力的供應(yīng)商訂立合同供 應(yīng) 商 LR-WZ02-01未認真審核供應(yīng)商法定代表人或負責人的身份簽 約 人LR-WZ02資 格 存LR-WZ02-02未認真審核供應(yīng)商簽約人是否存在無代理權(quán)、越權(quán)在瑕疵代理或代理權(quán)終止后簽約等情形我 方 代我方代理人未經(jīng)授權(quán)、超越代理權(quán)、授權(quán)不明確或LR-WZ03 理 人 資LR-WZ03-01授權(quán)終止后仍進行簽約格瑕疵招 標 文LR-WZ04-01招標

2、文件中設(shè)定的招投標雙方的權(quán)利義務(wù)、評標標準、原則等內(nèi)容違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定LR-WZ04 件 內(nèi) 容違 法 或LR-WZ04-02未在招標文件設(shè)定明確的投標報價要求、對投標人不完備的資格審查標準等關(guān)鍵性內(nèi)容可能出現(xiàn)的法律后果可能產(chǎn)生合同無效或被撤銷、履約不能、物資質(zhì)量不能保證等法律風險；還有可能因違反國家強制性規(guī)定導(dǎo)致合同無效或行政處罰的法律風險。或因供應(yīng)商資信、履約能力等方面的瑕疵導(dǎo)致合同履行不能、出現(xiàn)糾紛時難以主張權(quán)利等法律風險，供應(yīng)商不能全面履行義務(wù)，發(fā)生糾紛造成我方損失。缺乏有效證據(jù)證明對方簽約行為人的表見代理行為成立，可能出現(xiàn)合同被撤消、效力待定、無效；或發(fā)生糾紛增加訴累，并可能

3、因?qū)嶋H責任人的履約能力差，導(dǎo)致經(jīng)濟損失難以追償。可能被認定為表見代理行為成立而由我方承擔合同義務(wù)，造成損失。可能導(dǎo)致中標無效，承擔民事賠償責任；甚至可能被行政主管部門處罰；或者在發(fā)生爭議時無明確依據(jù)，可能無法追究投標人的責任，使企業(yè)招標時間延長，達不到招標目的，無法簽訂合同而導(dǎo)致企業(yè)可期待利益的損失；或者法律法律風險風險相關(guān)法律法規(guī)類別等級民法通則第 36、 37、 41、42 條；合同法第 9、 47 條；民事關(guān)于適用中華人民共和國合同法若干問題的解釋行政（一）第 10 條；關(guān)于適用中華人民共和國民事訴訟法若干問題的意見第 41 條。民事民法通則 第 38、43、63、65、66、67、 8

4、1 條；合同法第 9、48、 49、 50 條。合同法 第 48、49、50 條。民事招標投標法第 6、16、民事18、 19、 20、 26、 51、 62 條。工程建設(shè)項目貨物招標投行政標辦法第 13、 14、 17、 18、19、21、22、 23、24、 25、26、法律風險源法律風險行為代碼名稱行為代碼表現(xiàn)形式LR-WZ04-03招標文件中明確表示報價最優(yōu)的投標人為中標者，或明確表示將與報價最優(yōu)的投標人訂立合同以不合理的條件限制或者排斥潛在投標人以及對LR-WZ04-04潛在投標人實行歧視待遇等LR-WZ05-01對招標文件的澄清、修改，未按規(guī)定時間以書面形式通知所有招標文件收受人L

5、R-WZ05-02采取邀請招標方式采購，參加競標的投標人少于三人LR-WZ05-03我方未按法定或約定的程序進行開標、評標及定標LR-WZ05-04擅自終止招標或廢標招 標 程我方泄露標底或透漏可能影響公平競爭的其他信LR-WZ05 序 存 在 LR-WZ05-05息漏洞未認真審核投標文件是否對招標文件進行了實質(zhì)LR-WZ05-06性響應(yīng)及是否存在重大偏差LR-WZ05-07擅自改變中標結(jié)果LR-WZ05-08未在 30 日內(nèi)與中標人訂立書面合同LR-WZ05-09與中標人未按照招投標文件訂立合同或訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議法律法律可能出現(xiàn)的法律后果風險風險相關(guān)法律法規(guī)類別等級可能因招標文件

6、的內(nèi)容依法構(gòu)成要約而招致被27、 28 條。投標人追究違約賠償責任等。招標投標法第 9、16、可能導(dǎo)致企業(yè)承擔違約責任或締約過失責17、18、22、23、25、34、35、36、37、38、 40、41、 43、45、任；或?qū)е轮袠藷o效，承擔民事賠償責任，被民事46、48、50、 52、53、 55、56、責令改正；或可能受到行政處罰，責任人員可行政59、 60 條。能被依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，可能被追究刑事工程建設(shè)項目貨物招標投刑事責任等；因中標人轉(zhuǎn)讓中標項目，可能導(dǎo)標辦法第 14、 12、 14、 20、致物資質(zhì)量不符合29、30、43、 49、50、 51、57、58、 59 條。法律

7、風險源法律風險行為代碼名稱行為代碼表現(xiàn)形式供 應(yīng) 商LR-WZ06-01對投標人串通投標防范不力未有效防范投標人以他人名義投標或其他方式騙LR-WZ06投 標 行 LR-WZ06-02為違法取中標LR-WZ06-03我方有關(guān)人員與投標人串通投標LR-WZ07未 依 法 LR-WZ07-01口頭合同簽 訂 合LR-WZ07-02同事后合同合 同 內(nèi) LR-WZ08-01合同條款的約定不合法容 違 法LR-WZ08或 不 完 LR-WZ08-02合同條款約定不明確或表述不嚴謹備 、 不LR-WZ08-03未注明簽約日期明確LR-WZ09-01框架協(xié)議與框架協(xié)議項下訂單之間的構(gòu)稽關(guān)系約框 架 協(xié)定不

8、明LR-WZ09議 合 同框架協(xié)議中采購數(shù)量、采購價格等要素約定過于明條 款 瑕 LR-WZ09-02確、具體疵LR-WZ09-03框架協(xié)議中對我方的退出機制約定不夠明確、具體簽 字 蓋 LR-WZ10-01未及時發(fā)現(xiàn)和制止對方簽約人使用合同專用章、行LR-WZ10章 、 文政公章以外的印章簽訂合同本 確 認未及時發(fā)現(xiàn)和制止對方簽約人使用偽造的印章簽及 合 同 LR-WZ10-02訂合同可能出現(xiàn)的法律后果可能導(dǎo)致中標無效、合同不成立，給我方造成經(jīng)濟損失；或者導(dǎo)致我方的有關(guān)責任人被追究行政法律責任或刑事法律責任。權(quán)利義務(wù)不明確，發(fā)生損害企業(yè)利益的行為時，因缺乏證據(jù)，可能給企業(yè)造成損失。可能被認定

9、為無效，受到行政處罰，給企業(yè)造成經(jīng)濟損失；或因合同條款約定不明確或表述不嚴謹，影響合同履行，引發(fā)糾紛；在發(fā)生爭議時因無明確依據(jù)，有關(guān)權(quán)利義務(wù)起算時間點不明，可能無法充分保障我方合同權(quán)利。相關(guān)業(yè)務(wù)部門簽訂框架協(xié)議合同時未采用中石化、勝利油田標準合同文本，對合同條款審查不嚴格，存在漏洞，對合同要素約定不利于我方。可能存在合同不成立，效力待定、合同無效、或被詐騙，以及對方替換合同條款內(nèi)容、合同文本，對文本修改的內(nèi)容不予承認，合同文本被篡改、對方提供的文本與談判達成的文法律法律風險風險相關(guān)法律法規(guī)類別等級民事合同法第 12、61、62、行政158 條。刑事民事訴訟法第25 條。合同法第10 、 60、

10、61、民事條62民事合同法第12、41、 61、 62行政條合同法第12、41、 61、 62民事條民事民法通則第66 條；合同行政法第 32、 35、 37、 42 條法律風險源法律風險行為法律法律可能出現(xiàn)的法律后果風險風險相關(guān)法律法規(guī)代碼名稱備 案 瑕疵行為代碼表現(xiàn)形式LR-WZ10-03 未發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商合同專用章、行政公章的名稱與合同主體營業(yè)執(zhí)照名稱不一致LR-WZ10-04 合同文本修訂部分未經(jīng)雙方蓋章確認合同約定簽字并蓋章為合同生效條件的，只有簽字LR-WZ10-05或只有蓋章LR-WZ10-06 合同超過一頁未加蓋騎縫章LR-WZ10-07 合同文本修訂部分未經(jīng)雙方蓋章確認合同約定簽

11、字并蓋章為合同生效條件的，只有簽字LR-WZ10-08或只有蓋章對于某些須進行行政備案的物資采購，未進行備案LR-WZ10-09等LR-WZ11-01 未能全面掌握重要設(shè)備和關(guān)鍵物料制造進度和質(zhì)量情況類別等級本不一致等風險，可能使我方受到較大經(jīng)濟損失，甚至還有可能因未規(guī)定備案受到行政處罰。不能第一時間發(fā)現(xiàn)重要設(shè)備和關(guān)鍵材料制造過程中的問題，直接影響按期交付或者貨物在交付、檢驗時不符合合同技術(shù)附件要求等嚴貨 物 交LR-WZ11 付 不 符合約定LR-WZ11-02 對中標人轉(zhuǎn)讓中標項目防范不力貨 物 驗對供應(yīng)商提供的物料沒有在約定的檢驗期間內(nèi)檢LR-WZ12-01收 、 入驗或及時檢驗LR-W

12、Z12 庫 把 關(guān)沒有在檢驗期間內(nèi)或合理期間內(nèi)將采購物料的數(shù)不嚴LR-WZ12-02量或者質(zhì)量不符合約定的情形通知供應(yīng)商，造成質(zhì)重質(zhì)量問題，對我方的工期、生產(chǎn)運營造成重合同法第 141、142、143、民事145、146、 311、 312 條。大影響，甚至導(dǎo)致我方不得不從第三方處高價招標投標法第 48、 58 條購進，造成不必要的費用支出。對中標人轉(zhuǎn)讓中標項目防范不力，可能造成貨物不能按照約定的質(zhì)量和時間交付，影響到我方生產(chǎn)。質(zhì)量不合格的采購物料被認定為合格，不僅影響到我方的正常使用，而且還有可能因為合同法第141、 142、 143我方對供應(yīng)商的供貨符合約定進行確認，在發(fā)民事條 .生糾紛時

13、成為供應(yīng)商已依照合同履行其義務(wù)的證據(jù)，造成我方的經(jīng)濟損失難以得到追償。法律風險源代碼名稱行為代碼LR-WZ13-01LR-WZ13-02LR-WZ13-03貨 款 支LR-WZ13付瑕疵LR-WZ13-04LR-WZ13-05LR-WZ13-06LR-WZ13-07LR-WZ14-01運 用 抗LR-WZ14 辯 權(quán) 不當LR-WZ14-02法律風險行為表現(xiàn)形式量不合格的貨物被認定為合格先款后貨情況下，可能出現(xiàn)我方權(quán)利義務(wù)不對等情形在供應(yīng)商未按照合同約定完全履行的情況下，我方已按照合同約定付款選擇預(yù)付款方式的合同，在預(yù)付款比例上控制不當選擇分期付款方式的合同，如果只以時間作為每次付款的節(jié)點，可

14、能出現(xiàn)付款金額超過對方實際履行進度實際支付的賬戶與采購合同約定的銀行賬戶不符，并且未辦理合同變更程序票據(jù)結(jié)算不符合票據(jù)流轉(zhuǎn)的相關(guān)規(guī)定我方未按合同約定付款合同履行過程中發(fā)現(xiàn)對方資信狀況出現(xiàn)嚴重危機可能影響我方債權(quán)實現(xiàn)，仍向其履行合同未約定履行順序，對方未履行或履行不符合約法律法律可能出現(xiàn)的法律后果風險風險相關(guān)法律法規(guī)類別等級先款后貨可能會出現(xiàn)供應(yīng)商不履行、不完全履行，給我方造成損失或嚴重影響我方日常生產(chǎn)經(jīng)營。對方違約而我方依約付款可能使后續(xù)處理產(chǎn)生被動，給我方帶來法律風險。對預(yù)付款比例控制不當，會增加我方的資金占用。分期付款時，如果未能對供應(yīng)商的實際履約過程進行監(jiān)督與控制，可能造成合同款項的大部

15、合同法 第 62、159、161、分已經(jīng)付出，而設(shè)備或材料的完成進度與所支民事條。162付的貨款比例不相符合的法律風險。實際支付賬戶與合同約定賬戶不符，可能導(dǎo)致我方實際支付了貨款，但供應(yīng)商否認收到該筆款項，造成我方損失。票據(jù)結(jié)算違規(guī)，可能導(dǎo)致我方被追索或產(chǎn)生不必要的損失。未依約付款可能被追究違約責任。可能因?qū)Ψ窖舆t履行、不履行或無法履行合同義務(wù)，致使合同目的難以實現(xiàn)或無法實現(xiàn)，民事合同法第66、 67、 68 條。損害我方利益。定而要求我方履行，我方按其要求已履行法律風險源法律風險行為代碼名稱行為代碼表現(xiàn)形式合同約定履行順序，對方應(yīng)先履行而未履行或履行不符合約定而要求我方履行，我方按其要求已履

16、行LR-WZ14-03LR-WZ15-01 變更或解除合同未采用書面形式LR-WZ15-02 合同變更的具體內(nèi)容不明確LR-WZ15-03 在解除條件成就解除合同時，未盡通知義務(wù)合 同 變LR-WZ15 更 解 除 LR-WZ15-04 對合同解除后的后續(xù)事項沒有約定或約定不明確不當未在法定或約定的期限或者經(jīng)對方催告未在合理 LR-WZ15-05 期限行使解除權(quán)LR-WZ15-06 無法定、約定理由單方解除合同LR-WZ16-01 未簽訂保密協(xié)議或在合同中約定保密條款未 盡 到 LR-WZ16-02 對侵犯商業(yè)秘密行為不能提供有力證據(jù) LR-WZ16 保 密 義務(wù)LR-WZ16-03 我方未盡

17、到保密義務(wù)LR-WZ17 已 方 怠 LR-WZ17-01 沒有有效收集、保存對方違約或侵權(quán)的證據(jù)材料可能出現(xiàn)的法律后果未采用書面形式變更合同，可能被視為合同未作變更，仍需按原合同約定履行。發(fā)生糾紛時，主動變更方可能因無法舉證而承擔違約責任；還可能因變更內(nèi)容不明確，被認定為未變更等；無法定、約定理由單方解除合同，可能出現(xiàn)解除無效或違約的法律風險；解除合同未盡通知義務(wù)，存在解除合同無效的法律風險；未在規(guī)定期限行使解除權(quán)，會出現(xiàn)解除權(quán)消滅，合同關(guān)系仍然存在，企業(yè)仍須按合同約定履行義務(wù)；對合同解除后的權(quán)利義務(wù)沒有約定或約定不明，可能引發(fā)爭議，使企業(yè)陷入不必要的糾紛甚至遭受損失。在發(fā)生供應(yīng)商侵犯我方商

18、業(yè)秘密時，可能因為無約定或舉證不能而無法尋求法律救濟。在合同訂立過程中，我方人員如果未盡到保密義務(wù)，需承擔締約過失責任，賠償對方的信賴利益損失；在合同履行中承擔違約責任；在合同權(quán)利義務(wù)終止后，承擔相應(yīng)的賠償責任。可能導(dǎo)致舉證不能，使我方的訴訟請求得法律法律風險風險相關(guān)法律法規(guī)類別等級合同法第77、78、 92、 93民事條。合同法第60、 92、 324、民事347、348、 350、351、 352 條。反不正當競爭法第10、25行政條。民事民法通則第135 條、第法律風險源法律風險行為代碼名稱行為代碼表現(xiàn)形式于 主 張在對方違約或侵權(quán)的情況下，我方?jīng)]有及時采取措權(quán) 利 或 LR-WZ17-

19、02施，防止損失擴大采 取 適對方不履行合同，且不行使其到期債權(quán)給我方造成當 措 施 LR-WZ17-03損失，我方?jīng)]有代位行使該債權(quán)防 止 損失擴大對方不履行債務(wù)而放棄其到期債權(quán)、無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)LR-WZ17-04或以明顯不合理低價轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)于知情受讓人給我方造成損失，我方未請求或未在法定期限內(nèi)請求人民法院撤消其上述行為LR-WZ17-05未及時履行不可抗力的通知義務(wù)或通知方式不當供 應(yīng) 商 LR-WZ18-01使用供應(yīng)商提供的可能涉及侵犯他人專利權(quán)的產(chǎn)加 害 給品LR-WZ18 付 或 權(quán)利 瑕 疵LR-WZ18-02因使用供應(yīng)商提供的質(zhì)量問題產(chǎn)品，造成我方或第給付三方的人員、財產(chǎn)損害已 方

20、違LR-WZ19-01不當成就解除條件LR-WZ19 約 后 采取 的 措施不當LR-WZ19-02為對方提供違約證據(jù)法律法律可能出現(xiàn)的法律后果風險風險相關(guān)法律法規(guī)類別等級不到法律上的保護；就擴大的損失無法追償；136 條。可以挽回的損失可能因沒有代位行使債權(quán)而未合同法第55 條、第 73挽回，或者因沒有行使撤消權(quán)或撤消權(quán)滅失而條、第 107 條、第 118 條、 119未挽回，造成我方實際損失。還可能因未及時條。履行不可抗力的通知義務(wù)或通知方式不當，導(dǎo)致不可抗力不被人可，我方承擔違約責任。如果購買了侵權(quán)產(chǎn)品，在權(quán)利人提出停止合同法 第 97、107、111、侵權(quán)行為的要求后，我方將不得再使用該產(chǎn)品，112、113、 122 條。造成我方損失；如果繼續(xù)使用，可能存在被權(quán)民事專利法 第 60、65、66 條。利人要求承擔侵權(quán)責任的法律風險；使用質(zhì)量侵權(quán)責任法第 41、 42、問題產(chǎn)品造成第三方的人身財產(chǎn)損害，可能被43、 45、 46 條。要求承擔侵權(quán)責任等。可能承擔違約責任。若采用書面形式要求與對方解除合同，一旦協(xié)商不成，對方可能將此作民事合同法第45 條為證明我方違約的書面證據(jù)。法律風險源法律風險行為代碼名稱行為代碼表現(xiàn)形式LR-WZ20-01 業(yè)務(wù)部門的合同章丟失、被盜用，業(yè)務(wù)人員擅自出借合同專用章合 同