1、第第 頁共14頁投后管理報告及制度三篇篇一：投后管理年度報告報告人日期被報告企業XX有限公司報告關鍵結論請見韓總在20XX年工作總結暨20XX年工作安排會議上的講話一、項目綜述：1、當年企業運營情況（目前主營業務介紹，變化、發展情況，環境變化，募資項目進展；主要面臨的問題及采取的措施；分別列示、對比當年計劃與實際的運營數據，并說明、分析原因）請見韓總在20XX年工作總結暨20XX年工作安排會議上的講話2、團隊變動（報告期內企業管理團隊及核心技術人員有無重大變化）新XX管理決策委員會成員：新XX管理團隊：執行董事：總經理：副總（工藝技術）：副總（財務）：副總（總務）：副總（銷售）：3、未來發展判

2、斷及分析請見韓總在20XX年工作總結暨20XX年工作安排會議上的講話4、其他重大事項請見韓總在20XX年工作總結暨20XX年工作安排會議上的講話二、主要風險因素：1、政策變化的風險請見韓總在20XX年工作總結暨20XX年工作安排會議上的講話2、受經濟周期影響的風險請見韓總在20XX年工作總結暨20XX年工作安排會議上的講話3、市場競爭風險請見韓總在20XX年工作總結暨20XX年工作安排會議上的講話4、人才流失的風險請見韓總在20XX年工作總結暨20XX年工作安排會議上的講話三、附表經營情況：周期為（20XX年1月20XX年12月）經營狀指標（萬元）當年累計完成數上年同期年計劃數波動說明一、主營

3、收入3453.63250.2主營收入增長率6.25減：營業成本4974.44192.9營業稅金及附加0.44銷售費用362.5281.4管理費用1231.5751.3財務費用892.6338.9三項費用增長率44.8二、營業利潤-400.8-231.8三、利潤總額-489.3-244.3減：所得稅四、凈利潤-4893.0-2342.9凈利潤增長率%應收帳款周轉率（次/年）2.954.83存貨周轉率（次/年）2.081.82資產狀況（單位：萬元）資產總額19371.317886.7負債總額21941.211383.7銀行借款增加2656萬元山西借款6200萬計入其他應付款流動負債21230.71

4、0673.3長期負債貨幣資金4072.33864.8融資保證金增加應收帳款1199.21143.9股東權益資產負債率（%）113.363.6獲利能力每股收益（元/股）動態PE（年化）凈資產收益率（%）每股經營性現金流（元/股）現金流量（單位：萬元）經營凈現金流量投資凈現金流量籌資凈現金流量總現金流變化負債說明債項類別金額貸款方式短期借款4561.0房產證抵押，擔保公司擔保長期借款其他說明：新產品研制項目進展市場狀況其他說明高壓熱旋研制成功，推廣市場前景好，中高端車市用鍛造輪輻，旋壓板材復合研制成功，推廣市場前景好，高端車市用熱旋輪輞研制中降低成本訴訟情況內容對方單位標的金額結果/預計篇二：股權

5、投資項目投后管理報告項目編號：申報部門：項目負責人：項目組成員：一、基本情況項目類型1證券投資口新三板掛牌企業股權投資投資標的口上市公司流通股票口上市公司非公開發行股票口新三板掛牌企業股權投資主要關系人保證人/承諾人投資金額（萬元）標的證券及代碼標的證券交易場所標的證券數量標的證券解禁日期交易價格保障措施退出方式1）IPO；（2）股權轉讓；（3）并購；（4）回購；（5）清算等初始交易日二、報告期內主要管理事項常規管理事項基本財務指標（一）（盈利能力變化、盯市）指標初始交易日報告日總股本（萬股）流通股（萬股）股票價格（元/股）持股數量（萬股）基本財務指標（二）指標上一年度上季度每股收益（元）每股

6、凈資產（元）凈資產收益率（平均）不適用營業利潤/營業總收市場表現（截至報告日或報告日前個交易日）收盤價流通股市值（萬元）五日最高價三月最高價六月最高價一年最高價常規管理事項報告：重大事項監控投資標的公司重大事項包括但不限于：口公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況，或者發生大額賠償責任；口公司發生的重大訴訟、仲裁；口公司減資、合并、分立、解散及申請破產；口主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；口公司涉嫌違法違規被有權機關調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；口公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施；口公司的董事、監事或者經理發生較大變動；口公司主

7、要股東或者實際控制人發生較大變化；其他重大事項監控報告：二、報告期內投資收益情況報告期內分紅收益萬元截至報告日累計分紅收益萬元截至報告日實現投資收益率（浮盈）三、報告期內投資本金收回情況報告期收回投資本金萬元截至報告日累計收回投資本金合計萬元四、報告期內項目總體運行狀態評價正常異常注：1本項目類型包含以上市公司非公開發行股票或新三板掛牌企業股權為投資對象的資產管理計劃/信托計劃；2項目運行“異常”主要指發生上市公司重大事項、股票價格跌破初始交易價格等。報告人：報告日期：XXXX年XX月XX日篇三：投后管理制度第一章總則第一條為最大化提高公司投資收益，有效規避防范風險，加強對所投資項目的管理和服

8、務，特制定本暫行辦法。第二條本制度所稱投資項目，是指簽訂正式投資協議已經完成劃款工作正式進入投后管理期的項目。第三條本制度所面向的對象，是指項目經理（包括下屬項目經理助理和研究員），分管合伙人、投后管理部和本公司派出的董監事等人員。第四條本制度的核心條款，應當在投資協議中明確體現以保證投后管理的順利推進和對接開展。第二章對接協調會第五條投資完成，項目經理負責組織召開項目方和投資方投后管理對接會，參加人員為公司的分管合伙人和對方公司的高級管理人員，對接會上主要有以下三項內容：第一、本公司合伙人與項目方核心高管進行友好交流會晤；第二、闡述本公司的投資理念和對投后管理的基本要求；第三、明確項目方行政

9、部門負責人（董秘）、財務部門負責人（財務總監）等人員作為日常對接人，建立日常對接的長效機制。第三章日常性管理第六條財務信息收集投后管理部定期收集匯總項目季度財務報告和年度財務報告，季度報告應在季度結束后的15天內完成收集，年度報告應在年度結束后的30天內完成收集，報告以紙質版（需加蓋公章）+電子版進行匯總。投后管理部對財報進行簡單分析，根據實際情況編寫分析報告，提出改進建議；同時確認投資資金和投資收益按投資計劃運轉，確保“三個平衡”，即資產與負債的平衡、企業現金流的平衡、投入與產出的平衡，降低債務風險。如財務狀況發生重大變異，應及時向分管合伙人匯報并商討提出處理對策。第七條定期走訪項目經理每季

10、度走訪項目一次，并向公司書面匯報項目生產經營計劃執行情況以及書面形式訪談紀要。項目經理應拜訪項目方研發、生產、銷售、財務等負責人，直接掌握獲取第一手生產經營以及市場等信息；對于中早期項目應當積極參加企業的重要工作會議、產品推介或訂貨會等。第八條突發或重大事項變異處理如被投資企業生產經營發生重大突發事項或投資協議履行發生重大違約，項目經理應立即向分管合伙人報告，提出妥善處理對策，經領導審核同意后執行。如發生以下情況，視為重大突發事項和重大違約：1、項目方不能按照合同履行或投資資金未按合同約定使用的；2、項目單項投資虧損超過1000萬元（含1000萬元）或雖不足1000萬元但投資虧損額達到賬面投資

11、額20以上的；未能按照合同完成預定利潤目標的60%以上的；3、對投資額、資金來源及構成進行重大調整，致使企業負債過高，超出企業經濟承受能力的；導致銀行到期資金不能歸還的；4、參、控股股權比例發生重大變化，導致控制權轉移的；5、項目方嚴重違約，出現損害投資人利益的。項目經理針對突發事件進行個案查核全面研究，做全面分析，總結經驗教訓。第九條項目競爭分析投后管理部每半年一次對投資項目進行國家政策變化、行業趨勢變化、競爭格局變化研究，重點分析市場、技術變化和競爭對手變化對企業產生的重大影響，與分管合伙人共同探討解決方案然后反饋給項目方。第十條項目總體運行狀況評估項目經理于項目投資完成后滿3個月、6個月

12、對項目進行總體運行評估，對項目運行實際結果與年度經營計劃進行對比分析，找出偏離原因；此后每半年一次，出具書面的評估報告，并提出調整公司投資戰略的建議方案上報分管合伙人。如出現重大變異，可即時上報公司最高層進行風險預警。項目總體運行評估基本指標應包括：1、對項目可行性研究論證、決策、實施和運營情況進行全面回顧；2、對項目財務和經濟效益、技術和能力、項目管理等方面進行分析評價；3、對項目存在問題提出改進意見和責任追究建議；第四章決策性管理第十一條公司派出董事、監事代表公司出席董事會、股東會或監事會，聽取審查企業經營報告并行使權力參與企業的決策管理，具體由投后管理部負責安排，要求被投資單位提前通知會

13、議時間地點并提交相關會議資料。相關資料由投后管理部牽頭對會議資料進行討論，所有涉及要行使表決權的議案，都要經過分管合伙人審查決定；重大事項要提交合伙人會議（項目投資決策委員會）決定，出席會議必須按照會議精神履行投票決定權。第十二條董事不方便參與，可指定項目經理列席參加，代表本公司立場表達意見提出建議并按照公司會議精神行使投票權。所有與會人員應及時將相關會議情況向分管合伙人報告，所有會議資料應留存投后管理部入庫歸檔備查。第五章增值服務第十三條項目經理應及時了解被投資公司對增值服務的需求，并及時提交給公司。需合伙人層面出面跟項目方高管溝通提供增值服務，項目經理應做好各種對接和準備工作。第十四條項目

14、經理應當積極參與推動企業改制上市準備工作以及再融資工作；每年須針對已投資項目的具體情況向企業提出有針對性的書面管理建議，作為對所負責投資企業提供增值服務的重要內容。第十五條建立雙方高層相互溝通的長效機制，以項目方核心高管定期來公司與合伙人會談或不定期電話溝通等形式進行。第六章檔案管理第十六條投后管理所形成的所有文檔均抄報或提交投后管理部，投后管理部對每一個項目建立獨立檔案并妥善保管，便于公司或部門隨時查閱、跟蹤管理和評估。第七章分級管理第十七條為節省人力實現有限資源的最優化配置，將項目分為重點關注對象和一般關注對象。特殊情況下，項目發生嚴重突發事項或重大違約程度，可召開會議討論將項目列入重點關注對象，重點關注對像投后管理采取個案個議的模式討論確定；一般關注對象采取2-4章規定。第八章投資人匯報第十八條投后管理部每季度（年度）編制管理報告呈送合伙人會議或投資人，報告內容應包括項目