1、銀河基金管理有限公司籌建申請材料之八 內部機構設置及職能PAGE 5銀河基金XXXX有限公司內部機構設置及職能銀河基金管理有限公司籌建申請材料之八 內部機構設置及職能8 一、公司內部機構設置圖公司內部機構設置圖董事會董事會薪酬委員會資格審核薪酬委員會資格審核委員會合規審查與風險控制委員會督察員辦公室總經理督察員辦公室總經理投資決策委員會投資決策委員會監 察 部綜合管理部信息技術部基金營運部監 察 部綜合管理部信息技術部基金營運部市場開發部中央交易室基金管理部研究發展部二、內部各機構的職能董事會董事會董事會對股東會負責，行使以下權利：負責召集股東會會議，并向股東會報告工作；執行股東會的決議；根據

2、合理、有效原則，對董事長、董事會下設機構、總經理進行授權，并監督檢查其工作；決定公司的重大經營發展計劃和公司自有資金的重大投資方案；擬訂公司的年度財務預算方案、決算方案；擬訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；擬訂公司增加或者減少注冊資本的方案；擬訂公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算方案，決定公司分公司的設置、撤消或變更方案；審定公司內部管理機構設置和基本規章管理制度；決定發起和管理基金；聘任或者解聘公司總經理、督察員，并決定其報酬事項；根據總經理的提名，聘任或者解聘公司副總經理，并決定其報酬事項。公司董事會聘任或者解聘高級管理人員須報中國證監會核準；聘請或更換會計師事務所，并報中國證監會

3、備案；審查公司的關聯交易；基金經理的任免；決定董事會下設專門委員會的人員組成；決定公司租用基金專用交易席位等事項；擬訂公司章程修訂案并報股東會審議；股東會及本章程賦予的其他職責。董事會下設合規審查與風險控制委員會、資格審核委員會、薪酬委員會。董事長董事長 董事長的工作職責： 主持股東會會議；召集、主持董事會會議；監督董事會決議的實施情況；向董事會提名總經理及督察員人選； 在董事會會議閉會期間，根據董事會授權代表董事會對公司運用公司自有資金及基金資產的合法合規性進行監督；協調董事會下設機構工作，發現問題及時提出意見或采取措施； 簽署公司重要合同和其他重要文件，或出具授權委托書委托其代表簽署該等文

4、件；董事會授權的其他職權。合規審查與風險控制委員會合規審查與風險控制委員會 合規審查與風險控制委員會由三名董事組成，其中至少一名為獨立董事，各專門委員會召集人由獨立董事擔任。合規審查與風險控制委員會根據董事會授權，行使下列職責： 檢查公司遵守有關法律、法規及本章程規定的情況；審查公司的關聯交易行為； 擬訂公司的風險管理戰略和風險管理政策；檢查公司內部風險控制情況；董事會賦予的其他職責。合規審查與風險控制委員會下設督察員辦公室，督察員列席合規審查與風險控制委員會會議。資格審核委員會資格審核委員會 資格審核委員會由三名董事組成，其中至少一名為獨立董事，各專門委員會召集人由獨立董事擔任。資格審核委員

5、會根據董事會授權，行使下列職責： 研究分析董事會的構成情況，擬訂董事的選擇標準和程序；負責對公司的股東、董事、高級管理人員等人選的資格進行形式審查；負責將符合條件的侯選股東、董事提交董事會，由董事會提請股東會表決,負責將符合條件的候選公司高級管理人員提交董事會批準；董事會賦予的其他職責。薪酬委員會薪酬委員會 薪酬委員會由三名董事組成，其中至少一名為獨立董事，各專門委員會召集人由獨立董事擔任。薪酬委員會根據董事會授權，行使下列職責：擬訂公司董事、監事的薪酬政策，并提請股東會審批； 擬訂公司及高級管理人員的薪酬政策，并提請董事會審批；擬訂對公司董事、公司及高級管理人員的績效評價方案，并進行考核，分

6、別報股東會和董事會核準；董事會賦予的其他職責。督察員督察員辦公室督察員辦公室作為合規審查與風險控制委員會的常設機構，行使下列職責： 履行董事會賦予的對公司經營管理活動的監督和風險控制職能； 實施公司的內部審計，并根據董事會授權負責對高級管理人員進行離任審計；負責聯系公司外部審計機構，并報請董事會批準；根據法律、法規及監管部門有關要求，督促公司經營管理部門及時修訂相關規章管理制度；監督監察部的工作；董事會賦予的其他職責。督察員辦公室應當定期、獨立出具督察報告，報送合規審查與風險控制委員會、董事長和中國證監會；遇重大事項，應提交董事長和合規審查與風險控制委員會探討；發現公司有重大違規行為，應當立即

7、向董事會全體成員和中國證監會報告?？偨浝砜偨浝砜偨浝淼墓ぷ髀氊煟褐鞒止救粘＝洜I、行政及財務的管理工作，組織實施董事會決議；根據董事會授權，在法律、法規允許的范圍以內決定公司自有資金的合理運用；主持投資決策委員會的工作；擬訂公司內部管理機構設置方案；組織擬訂公司的基本規章管理制度；組織制定公司的具體規章；擬訂公司的員工薪酬制度和福利保障方案；提請聘任或者解聘公司副總經理，但須報中國證監會核準；聘任或者解聘除應當由董事會聘任或者解聘以外的管理人員，決定聘用和辭退工作人員；按照國家法規和公司管理制度，組織對員工的考核、評議，并決定薪酬、獎懲、升降級等；董事會和本章程賦予的其他權利。投資決策委員會投

8、資決策委員會投資決策委員會是公司非常設機構，是公司最高投資決策機構。由公司總經理、主管投資的副總經理、投資總監、研究總監、交易總監等人員組成。督察員列席會議?？偨浝頌橥顿Y決策委員會主任。投資決策委員會的職責是：審批投資管理相關制度，包括投資管理、投資決策、交易、研究、投資表現評估等方面的管理制度；確定基金投資的原則、策略、選股原則等；確定資金資產配置比例或比例范圍，包括資產類別比例和行業或板塊投資比例；確定各基金經理可以自主決定投資的權限以及投資總監和投資決策委員會審批投資的權限；根據權限，審批各基金經理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目；公司賦予的其他職責。監察部監察部公司設立監察部，根

9、據總經理的授權開展監察工作。其主要職責包括：負責公司各部門的日常監察和風險控制工作；對基金運作、內部管理、制度執行及合規守法情況進行監察；每月獨立出具監察報告，報送總經理和督察員辦公室。如果發現職能部門有重大違規行為，應當立即直接向總經理報告；對公司內部相關人員的離任審計；為公司的員工和業務部門提供法律援助和制度咨詢服務；審核公司對外的信息披露報告；接受督察員辦公室的業務監督；公司賦予的其他職責。研究發展部研究發展部研究發展部是公司投資管理的決策支持部門，其主要職責是：負責證券投資分析與研究，并根據研究結果制定并提出可操作的投資策略建議和投資建議；在分析研究的基礎上，編制和維護基礎股票庫；組織

10、協調利用外部研究資源，尤其是利用被分配給交易量的券商的研究資源；選擇利用外部資訊和投資分析系統；負責投資表現評估；參加券商選擇與評估工作；公司賦予的其他職責?；鸸芾聿炕鸸芾聿炕鸸芾聿渴枪緦Ｂ氊撠熁鹜顿Y的部門，主要職責是：制定并提交投資建議、投資計劃和項目方案，以及資產配置建議等；落實投資決策委員會確定的資產配置（含資產類別和行業投資）決議和重要投資決議；在授權的范圍以內，進行日常的投資組合管理（含風險管理和流動性管理）；參加公司部門聯席會議或工作小組（包括投資分析、資產配置研究、市場營銷、產品設計、券商選擇與評估等）；定期撰寫基金投資報告（月、季、半年、年）；編制和維護備選股票庫；公

11、司賦予的其他職責。中央交易室中央交易室中央交易室是公司專職負責證券投資交易執行及其相關事務的部門，其主要職責是： 執行基金經理的投資交易指令； 向基金經理提示市場異常交易情況，并提出應對建議； 交易的記錄、匯總、核對和報告等； 定期組織、協調、參加券商的選擇與評估工作，參加制定券商選擇與評估的管理方法； 公司賦予的其他職責。 市場開發部市場開發部是負責公司產品開發和市場營銷的部門，其主要職責是：市場開發部研究基金市場并設計開發基金產品；制定和實施市場營銷方案，對公司形象和基金產品進行宣傳推廣；與基金運營部、信息技術部合作設計開放式基金運營系統，負責建設并管理基金產品的直銷及代銷渠道，組織基金產品及其它金融產品的銷售；根據基金產品及投資者的具體的情況，提供有針對性的客戶服務（包括業務咨詢、客戶投訴、投資者教育等）并負責拓展客戶群體； 代表公司統一處理信息披露事宜；公司賦予的其他職責?；馉I運部基金營運部基金營運部部門職責包括：負責與托管行業務聯系；對基金資產進行估值；對基金投資活動進行會計核算；定期編制基金運作報告，包括年報、中報、季度投資組合公告等；開放式基金運作方案的設計；公司賦予的其他職責。綜合管理部綜合管理部綜合管理部部門職責包括：負責公司資產的管理，保證公司的資產安全；負責公司的財務管理和會計核算工作； 負責公司的人力資源管理