1、泓域/半導體技術推廣公司知識產權分析分析半導體技術推廣公司知識產權分析分析目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc114861454 一、 項目基本情況 PAGEREF _Toc114861454 h 2 HYPERLINK l _Toc114861455 二、 知識產品生產概述 PAGEREF _Toc114861455 h 4 HYPERLINK l _Toc114861456 三、 知識產品生產的特點 PAGEREF _Toc114861456 h 8 HYPERLINK l _Toc114861457 四、 計算機軟件的著作權保護 PAGEREF _Toc

2、114861457 h 13 HYPERLINK l _Toc114861458 五、 著作權的客體 PAGEREF _Toc114861458 h 18 HYPERLINK l _Toc114861459 六、 知識產權投資的成本控制 PAGEREF _Toc114861459 h 30 HYPERLINK l _Toc114861460 七、 知識產權資產確認 PAGEREF _Toc114861460 h 34 HYPERLINK l _Toc114861461 八、 知識產權交易的營銷管理 PAGEREF _Toc114861461 h 46 HYPERLINK l _Toc11486

3、1462 九、 研發環節的知識產權管理 PAGEREF _Toc114861462 h 63 HYPERLINK l _Toc114861463 十、 公司簡介 PAGEREF _Toc114861463 h 71 HYPERLINK l _Toc114861464 十一、 組織機構及人力資源配置 PAGEREF _Toc114861464 h 73 HYPERLINK l _Toc114861465 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc114861465 h 73 HYPERLINK l _Toc114861466 十二、 發展規劃分析 PAGEREF _Toc114861466 h 7

4、4 HYPERLINK l _Toc114861467 十三、 法人治理 PAGEREF _Toc114861467 h 82 HYPERLINK l _Toc114861468 十四、 項目風險分析 PAGEREF _Toc114861468 h 97 HYPERLINK l _Toc114861469 十五、 項目風險對策 PAGEREF _Toc114861469 h 99項目基本情況（一）項目投資人xxx有限責任公司（二）建設地點本期項目選址位于xx園區。（三）項目選址本期項目選址位于xx園區，占地面積約81.00畝。（四）項目實施進度本期項目建設期限規劃24個月。（五）投資估算本期項

5、目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹慎財務估算，項目總投資31832.03萬元，其中：建設投資26031.21萬元，占項目總投資的81.78%；建設期利息569.80萬元，占項目總投資的1.79%；流動資金5231.02萬元，占項目總投資的16.43%。（六）資金籌措項目總投資31832.03萬元，根據資金籌措方案，xxx有限責任公司計劃自籌資金（資本金）20203.53萬元。根據謹慎財務測算，本期工程項目申請銀行借款總額11628.50萬元。（七）經濟評價1、項目達產年預期營業收入（SP）：57900.00萬元。2、年綜合總成本費用（TC）：46856.20萬元。3、項目達產年

6、凈利潤（NP）：8068.85萬元。4、財務內部收益率（FIRR）：18.88%。5、全部投資回收期（Pt）：6.12年（含建設期24個月）。6、達產年盈虧平衡點（BEP）：23119.82萬元（產值）。（八）主要經濟技術指標主要經濟指標一覽表序號項目單位指標備注1占地面積54000.00約81.00畝1.1總建筑面積100369.00容積率1.861.2基底面積34560.00建筑系數64.00%1.3投資強度萬元/畝318.042總投資萬元31832.032.1建設投資萬元26031.212.1.1工程費用萬元22834.812.1.2工程建設其他費用萬元2433.512.1.3預備費萬元

7、762.892.2建設期利息萬元569.802.3流動資金萬元5231.023資金籌措萬元31832.033.1自籌資金萬元20203.533.2銀行貸款萬元11628.504營業收入萬元57900.00正常運營年份5總成本費用萬元46856.206利潤總額萬元10758.477凈利潤萬元8068.858所得稅萬元2689.629增值稅萬元2377.7610稅金及附加萬元285.3311納稅總額萬元5352.7112工業增加值萬元18413.0013盈虧平衡點萬元23119.82產值14回收期年6.12含建設期24個月15財務內部收益率18.88%所得稅后16財務凈現值萬元5732.28所得稅

8、后知識產品生產概述此處討論的知識產品的產生主要是新知識的產生，在沒有特別說明時，就是研究知識的創新，即開發和提供新知識。它是整個知識經濟體系得以建立的基礎，意指知識產品被生產出來的整個過程主要是指通過科學研究和開發而獲得新知識的過程，其活動形式為創造和創新，是一個較為復雜的過程。有學者認為，知識生產涉及生產者（傳播者）和接受者的共同行為；如果知識由一人生產出，但不向他人披露，則這對社會而言是沒有意義的，我們一般不會關心這種只有一個人知曉的知識。只有當他披露了這個“一人獨知的秘密”，其他人也認知了這種知識，在知識生產過程中他發揮了作用，人們才會認為這是“社會意義上的新知識”。因此，新知識的生產者

9、在將其知識傳送給其他人以前，其生產知識的過程還沒有完成。我們認為這種觀點是合理全面的，但出于說明問題的需要及考量現實中的狀況和便于討論，本書將一個人或組織獨立完成了一個知識產品即視為“生產”，至于是否傳播于他人，在所不問。高校、科研院所的實驗室及企業、特定社會團體的研發部門是知識生產的主要場所。我們認為知識的生產主要來源于研發，而研發的主體主要是高等院校、科研院所和企業；其中高校、科研院所的研發資金主要來自政府、企業等的資助，而企業主要是高新技術企業、大型企業會進行研發投入，以產生新的產品或知識。總體上，研發投入較多的國家或主體，容易產生新的知識。發達國家總體上在研發投入方面多于發展中國家或最

10、不發達國家，它們對世界新知識的貢獻顯然要多于或快于后者；但近年來，隨著中國研發投入的不斷增加，發展中的大國對世界技術和知識的貢獻在快速增加，這也是不爭的事實。就企業研發投入而言，有些發展中國家企業的研發投入超過發達國家的一些企業，如我國的華為2015年以來其研發投入占其銷售額均在15%左右，遠超過蘋果公司（5%左右）和其他在發達國家的競爭對手，故其產生的新技術、新產品的速度快于它們。美國有關的統計數據表明，在全球范圍內，研發績效在2018年前的15年中以相對較高的速度增長，平均每年增長6.7%，故其產生的新技術等知識也明顯快于1993年之前的知識增長。傳統上，科學體系被認為是新知識的主要生產者

11、，新知識主要通過高校和政府資助的實驗室或研究機構（包括軍隊中有關機構）的基礎研究來完成。這種新知識通常被稱為“科學”，以區別于傳統上源自更為實務和商事研究而產生的知識，后者更接近于市場，可謂之為“技術”。在知識經濟體系下，基礎研究和實用研究、科學與技術之區別變得有些模糊。關于科學和技術之間的準確界限及科學系統是否是新知識的唯一或主要的生產者之問題，一直存在著爭論。其中主要原因在于人們對政府在資助各種不同知識產生過程中適當作用的認識不同。一般來說，理論類的基礎研究，由于其成本回收時間長，商業交易見效慢，商業機構一般不愿意進行投資，多由政府進行，然后在特定社會為人們所共享。而基礎理論往往是運用技術

12、和知識產生的前提。盡管有些人的實際經驗可以起到一定的作用，但其不系統性、淺顯性等特征，使得這些知識難以產生巨大的社會效應。因此某種意義上說，最初知識的產生基本上來自兩個路徑：有計劃、有步驟的持續不斷的研發及來自個體或社會經驗的積累。知識產品的生產是知識經濟運行的起點，是技術創新的基礎，是新觀點、新技術、新發明等源頭，是知識經濟得以產生和發展的最終動力，其生產率和質量的高低，都直接影響到知識經濟的運行。故知識的創造和創新成為各國政府、企業關心的重點。根據不同的知識類型，其生產的方法和路徑也不同，但最終都是通過人腦的思維來完成。因此，知識經濟十分注重知識生產最終源頭創新的個人及他們的創造性活動；由

13、此不難理解，在知識經濟時代，教育和研究與開發成為兩個最重要的活動。自工業革命以來，教育除了“傳道授業解惑”外，還有經濟上的意義，即提高勞動者素質，起到提高人力資本投資回報率的作用。教育出來的高素質人才，對“新知識”的產生起決定性作用。教育首先是知識的傳播系統，通過傳播，它促進了知識的繼承和創新，為開發和利用知識創造條件。各國通行的義務教育、素質教育、國家創新體系中教育制度建設等均是為知識生產服務的。如多數發達國家長達12年的義務教育及低收費的高等教育為它們的經濟發展、文明進步起到巨大的推動作用，也為它們在知識經濟時代獲得優勢打下了基礎。此外，隨著知識信息爆炸時代的到來，學校教育之外的各種教育形

14、式層出不窮，如智能教育、網絡或遠程教育及社會上各種職業培訓和后續教育等在經濟發展中地位日趨重要。教育是知識經濟的成功之本已為人們的共識。知識經濟時代，研發是新知識產生的最主要形式，是建立知識密集型產業的核心和關鍵所在，其目的最終是為了知識的應用（消費）；研發可以包括技術、制度與管理創新及它們的結合。從國家的角度看，研發投入是一國創新能力與綜合實力的主要標志之一；如經合組織報告表明，2001年，日本、美國和法國的研發投入分別占GDP的3.29%、2.72%和2.18%，高于世界上多數國家。從企業角度看，它是企業核心競爭力增強和獲取市場的關鍵因素之一，眾多跨國公司的研發投入占本公司的銷售收入的4%

15、8%。但研發要取得預期的效果，還必須大抓研發管理機制，營造良好的社會環境：除鼓勵企業加大研發投入外，政府應更多地扶持和資助基礎性研究項目，建立公共研發平臺；鼓勵研發人員投入科學研究并明白科學是技術發展的基礎，是知識的一部分，不應為私人占有，而應為大眾分享，是公益性項目；此類項目，因難以實現利潤，企業是不愿投入的。知識產品生產的特點1、生產主體的多樣性知識生產主體有個人、企業、國家或一定范圍內的跨國合作的特定組織。根據不同類型的知識產品，知識生產者也不同，如一般著作、論文或小的發明多是由一個人或幾個人共同完成（個體化生產者），較為復雜的知識產品常由規模更大的企業來完成，而諸如中國的神舟系列研發計

16、劃則必須由國家來組織完成；像和平號空間站的建設、運營則靠跨國之間的科學家的合作來完成。具體說來：個體化生產者是最基本、也是最主要的類型，因為不論是企業、國家還是跨國生產的知識產品，其最終的行為者和落實者均為自然人，抽象的集體、國家只是一個客觀的集合體，它們自身是不能創作任何東西的。由于知識產品的獨特性和差異性，絕大部分的知識產品（如通過科學方面的火花、文學作品的閃光點等形成的發明和著作）都是有個人來單獨完成的，它們可以不受時間、空間的限制，往往需要個人的靈感或頓悟，這是腦力勞動的特點；當然，有關專業人員在一起交流，也可以引起別人的深思和觸發靈感，但這種靈感最終形成的成果常屬于受啟發者，這也是知

17、識生產過程中的一個特點。由于靈感、頓悟、觀點的個性和獨特性，雖然有幾個人合作的智力成果，通常由不同的人完成成果的不同部分，常帶有鮮明的個人特征。多數場合下，個體生產者投入知識產品的生產要素較為簡單，對他人和社會的依賴性較弱，由此也較難產生在社會上有巨大影響的科技發明和創造，它們多為文學、藝術等類的產品。知識源自創新，而原始創新99%以上來源于個人。就個體而言，他需要接受系統的教育，并有一定的先期積累，進而才能創新出新知識。企業化生產者。隨著社會經濟的發展，過去由單個知識分子的產品，隨著社會功能的增加，產品變得越來越復雜，它們日漸需要具備管理各種人才的企業來組織完成。企業根據一定的市場需求組織研

18、發、生產和營銷，把各類人才根據知識產品的不同功能組成不同的研發組，完成龐大知識結構中的一部分，先生產出符合企業需求的知識產品，最終組合為一個滿足社會需求的產品，形成自身的市場競爭力。國家化的生產者。對于特大型知識產品或國防、國計民生的高科技產品，內容往往涉及幾十個學科，所跨學科領域和時空都比較大或涉及國家安全等則靠個人或企業無法完成，這就需要國家組織有關科研人員來生產知識。在這樣的知識生產項目中，每一個知識分子完成的任務可能只是龐大產品中極小的一部分，如為神舟七號材料的研發人員，對其他部分關心的可能就少一些，甚至根本不知道。這一點是由于知識和科技浩瀚性和單個知識分子時間、精力的有限性所決定的。

19、因此，知識的生產與供給者既有國家有關科研、教育部門，又有企業和各類商業機構以及個人，它們有的是商業營利性機構，有的是公益非營利性的機構。一般而言，為了研究上的方便，我們可以綜合各種因素把知識的生產與供給主體劃分為三類：（1）國家有關部門與機構（包括高校、科研院所等），主要提供公有知識，不以營利為目的；（2）各種商業組織，主要提供專利知識，以營利為目的；（3）個人（人力資本），主要提供依附于本身的私人知識。2、知識生產的歷史繼承性由于知識的無形性、傳承性，使得任何一個新知識的產生，都是在當代人與前人積累的基礎上產生的；歷史遺留的知識對后來者創造知識有著基礎性的意義，當代的創造往往是建立在歷史文化

20、遺留的基礎上，發明者總是站在前人的肩膀上前進。這一點與一般商品的生產有著很大的不同。3、知識產品存在形式的多樣性按照不同的分類標準，知識可以劃分為不同的存在形式。按照知識生產是否具有商業屬性，知識產品存在著三種形式：（1）以商品形式存在的知識性商品，如專利、商標和保護期內的著作等；（2）以非商品形式存在的知識，如科學常識和進入公有領域的知識等；（3）由非商品性知識向商品型知識轉化形態的知識或兼有商品和非商品屬性的知識，如公有領域的著作（如魯迅的小說、散文，李白的詩歌等）經出版商或特定作者編輯出版后，因他們付出了一定的智力勞動，而使他們對這些書籍享有一定的商業權利等。按知識存在的具體形態，知識產

21、品可分為三類：一是獨立存在的知識，如學術論文、科研報告、研究專著等；二是依附于一定商品上的知識，如生態農業包含的生態技術、通信產品包含的現代通信知識和技術等；三是依附于人身的知識，如受教育后固化于人身的知識、能力，管理經驗、技術工人的絕技、魔術師變幻莫測的戲法及歌唱家有自身特色的唱法、唱腔等。這類知識現在一般稱之為人力資本。4、知識生產的規模效應知識產品的成本結構相當特殊，初始投資花費的固定成本可能很高，但是一旦產品研發成功，隨著產品產量的增加而追加的變動成本往往很小，甚至可以忽略不計。如某制藥公司經過多年研發，研制出生產某藥品的技術方案；經臨床試驗非常成功，則該廠家依據技術方案生產藥品的數量

22、，除了原材料低微成本外，其他成本可以忽略。再如微軟公司開發視窗98操作平臺花費巨額成本，而多制作一張存有軟件的光盤的追加成本卻非常之低，如果通過網絡下載，幾乎為零。產品的邊際成本曲線一直呈遞減之勢，不存在最低的平均成本點。5、不依賴自然資源及正外部性特點知識生產的投入主要是知識、智力、土地、資本等，但不占主要比例。知識產品生產的投入主要依賴于人們無形的智慧，至于土地、廠房、能源等自然資源雖然不可少，但對知識的產生沒有實質性的影響。知識生產過程及其結果具有正外部性，即在生產過程中，知識可以外溢，在成果出來后，還可以給別人和社會帶來有價值的貢獻。計算機軟件的著作權保護1、計算機軟件的著作權保護概述

23、計算機軟件是計算機程序及其文檔的總稱。根據著作權法第3條的規定，計算機軟件屬于作品，受著作權法的保護。但計算機軟件著作權的保護不包括對開發軟件所用的思想、處理過程、操作方法或者數學概念的保護。我國計算機軟件著作權保護的法律主要是著作權法和國務院頒布的計算機軟件保護條例。計算機軟件保護條例與著作權法是特別法與普通法的關系。當軟件保護條例的規定與著作權法的規定不一致的時候，條例的規定具有優先效力。但是，對于條例沒有涉及的問題，仍然適用著作權法的規定。計算機程序，是指為了得到某種結果而可以由計算機等具有信息處理能力的裝置執行的代碼化指令序列，或者可以被自動轉換成代碼化指令序列的符號化指令序列或者符號

24、化語句序列。同一計算機程序的源程序和目標程序為同一作品。計算機文檔，是指用來描述程序的內容、組成、設計、功能規格、開發情況、測試結果及使用方法的文字資料和圖表等，如程序設計說明書、流程圖、用戶手冊等。這些內容既可以通過著作權保護，也可以通過商業秘密保護。在此僅討論計算機著作權的保護。2、計算機軟件受著作權法保護的條件計算機軟件作為著作權的一種保護客體，其同樣要具有作為一般客體應當具有的獨創性和合法性，并且根據計算機軟件保護條例的規定，計算機軟件必須具有“固定性”，即必須已固定在某種有形物上，才能受到著作權法的保護。之所以如此要求，一是因為固定后才便于證明軟件的存在及其歸屬，二是因為固定后才可能

25、被他人所利用。3、軟件著作權人的權利軟件著作權人的權利，是指軟件著作權人享有的具體權利。著作權包括原始權利和派生權利兩類。所謂原始權利，是指依照著作權法對作品直接享有的權利，如復制權、發行權等等；所謂派生權利是指從原始權利中派生的對原始權利進行處分的權利，如轉讓權、許可權、質押權等。應當注意的是，對于普通的作品，發表權、修改權作為人身權的內容，是不能轉讓或者繼承的。但是，對于軟件著作權發表權、修改權可以轉讓或者繼承。4、侵犯軟件著作權的行為及責任適用（1）僅承擔民事責任的侵權行為根據計算機軟件保護條例第二十三條規定：除中華人民共和國著作權法或者本條例另有規定外，有下列侵權行為的，應當根據情況，

26、承擔停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責任：（一）未經軟件著作權人許可，發表或者登記其軟件的；（二）將他人軟件作為自己的軟件發表或者登記的；（三）未經合作者許可，將與他人合作開發的軟件作為自己單獨完成的軟件發表或者登記的；（四）在他人軟件上署名或者更改他人軟件上的署名的；（五）未經軟件著作權人許可，修改、翻譯其軟件的；（六）其他侵犯軟件著作權的行為。（2）不僅應當承擔民事責任，而且還可能承擔行政責任和刑事責任的侵權行為根據計算機軟件保護條例，未經軟件著作權人許可實施的侵犯軟件著作權的行為共五種：（一）復制或者部分復制著作權人的軟件。新科技公司是多點收費軟件的著作權人，其原職工江志浩等

27、離職后到金科創公司工作，后新科技公司起訴金科創公司侵犯其計算機軟件著作權，銷售了含有新科技公司擁有著作權的多點收費軟件。法院經查實，發現金科創公司銷售的軟件的源程序中有4個自定義函數、1個窗體模塊、12個菜單項、1個工程文件、3個資源文件等與多點收費軟件完全相同或相似，且這種完全相同或相似應可避免，據此判定金科創公司構成計算機軟件著作權侵權行為。（二）向公眾發行、出租、通過信息網絡傳播著作權人的軟件。自從P2P軟件出現后，通過信息網絡傳播著作權人軟件的行為在互聯網上已經是司空見慣，處處皆是，如通過迅雷、電驢、BT等點對點軟件將各種計算機軟件共享，供他人免費下載。（三）故意避開或者破壞著作權人為

28、保護其軟件著作權而采取的技術措施。此規定主要限制的是針對受保護的軟件著作權實施的惡意技術規避行為。著作權人為輸出的數據設定特定文件格式，并對該文件格式采取加密措施，限制其他品牌的機器讀取以該文件格式保存的數據，從而保證捆綁自己計算機軟件的機器的市場競爭優勢的行為，不屬于上述規定所指的著作權人為保護其軟件著作權而采取技術措施的行為。精雕公司擁有精雕CNC雕刻系統的著作權，該系統由三大部分組成，即精雕雕刻CAD/CAM軟件、精雕數控系統、機械本體三大部分。該系統的使用通過兩臺計算機完成，一臺是加工編程計算機，另一臺是數控控制計算機。兩臺計算機運行兩個不同的程序需要相互交換數據，即JDPaint軟件

29、通過加工編程計算機運行生成Eng格式的數據文件，再由運行于數控控制計算機上的控制軟件接收該數據文件，將其變成加工指令。精雕公司對JDPaint軟件享有著作權，該軟件不公開對外銷售，只配備在富日公司自主生產的數控雕刻機上使用。2006年初，精雕發現奈凱公司在開發的NC1000雕鐵機數控系統全面支持精雕各種版本的Eng文件。奈凱公司的上述數控系統中的Ncstudio軟件能夠讀取JDPaint軟件輸出的Eng格式數據文件。那么，奈凱公司的行為是否屬于破壞精雕公司為保護軟件著作權而采取的技術措施呢？法院認為，精雕公司對JDPaint輸出文件采用Eng格式，旨在限定JDPaint軟件只能在“精雕CNC雕

30、刻系統”中使用，其根本目的和真實意圖在于建立和鞏固上訴人JDPaint軟件與其雕刻機床之間的捆綁關系。這種行為不屬于為保護軟件著作權而采取的技術保護措施。如果將對軟件著作權的保護擴展到與軟件捆綁在一起的產品上，必然超出我國著作權法對計算機軟件著作權的保護范圍。對惡意規避技術措施的法律限制旨在保護軟件著作權，而不能作為濫用該權利者壟斷市場和損害社會公共利益的工具。因此，奈凱公司的行為并不屬于故意避開和破壞著作權人為保護軟件著作權而采取的技術措施的行為。（四）故意刪除或者改變軟件權利管理電子信息。（五）轉讓或者許可他人行使著作權人的軟件著作權的。對于以上五種侵犯軟件著作權的行為，首先是民事侵權行為

31、，行為人應當承擔民事責任。對于某些侵犯著作權的行為，其行為本身對著作權人的經濟利益影響較大，往往同時損害了社會公共利益，所以，除了應當承擔民事責任外，還應當承擔行政責任。情節嚴重構成犯罪的，還應當承擔刑事責任。應當注意的是，著作權法第46條和第47條都沒有明確將轉讓或者許可他人行使著作權人的著作權的行為規定為侵權行為，但軟件條例卻明確將轉讓或者許可他人行使著作權人的著作權的行為規定為侵權行為。此外，根據最高人民法院關于審理著作權民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋第21條規定，計算機軟件用戶未經許可或者超過許可范圍商業使用計算機軟件的，也屬于侵權行為。著作權的客體1、作品的含義關于什么是作品，伯

32、爾尼公約第2條第1款則規定為：“文學和藝術作品，一詞包括文學、科學和藝術領域內的一切作品，不論其表現形式或方式如何。”該條第2款還提示各成員國可以通過國內立法，要求所有作品或任何特定種類的作品必須以某種物質形式固定下來才予以保護。美國版權法第101條對文字作品的定義：除視聽作品之外，以文字、數字或者其他文字或者數字符號或者標記表達的作品，不論體現這種作品的物體，例如書籍、期刊、手稿、錄音制品、電影、錄音帶、帶狀物、圓盤或者卡片的性質如何。2013年修訂的中華人民共和國著作權法實施條例（以下簡稱著作權法實施條例）第二條規定：著作權法所稱作品，是指文學、藝術和科學領域內具有獨創性并能以某種有形形式

33、復制的智力成果。2、成為著作權客體的條件著作權法及其實施條例沒有明確規定作品受著作權法保護的實質性條件，而僅僅是對作品的含義以及受保護的作品種類進行了規定，并明確排除了不保護的對象。根據著作權法的規定及相關理論，一般認為，作品要獲得著作權法的保護，應當具備以下條件：（1）應當是思想、感情的表現形式，具有可復制性著作權法只保護思想、情感的原創性表述方式，不保護思想、情感本身。思想和情感屬于主觀范疇，是無形的，本身不受法律的保護。如小說山植樹之戀，作者通過描述主人公靜秋和老三之間相識、相知和相戀的故事，講述了“文革”時期一段純美的愛情故事。純美的愛情本身不是著作權的客體一作品，而只是一種情感；但是

34、作者通過一定的人物、情節和構思的表達則是著作權的客體一作品。我國著作權法（送審稿2017年版）就擬專門增加一條特意強調我國著作權法保護的是表達方式，而不是思想等。即第五條：著作權保護不延及思想、過程、操作方法、數學概念等。可復制性是指作品必須以一定的形式表現出來，進而以某種有形形式加以復制和利用。作品是無形的，只有通過一定載體，才能為人們所感知、傳播。如小說山楂樹之戀，它可以通過印刷成書，刻在軟盤上，或儲存在網絡空間。所以，一部作品可能有若干種載體。但是需要注意到，載體所有權的轉移并不當然轉移作品的著作權。承載作品的載體上至少有兩種權利，即作品的著作權和載體的物權。將載有作品的載體出售后，該載

35、體就成為購買者物權的客體，購買者可以對該載體行使占有、使用、收益和處分的權利。但是，其載體上作品的著作權卻仍然屬于著作權人所有，購買者只能將該載體作為物品進行使用，不能進行著作權法意義上的使用，如復制、網絡傳播等。例如，小說山楂樹之戀，其載體是印有山植樹之戀的圖書，購買者購買圖書后，享有對圖書這一物品的處分權，但是對承載的作品不享有著作權。再如，對于一般的有形物，所有權人有權進行出租，但是，對于含有電影光盤，計算機軟件或CD，所有權人不享有出租權，而由著作權人或者錄音制作者享有出租權。所以，任何公眾在購買含有作品的載體的時候，實際上其主要成本是用于購買該載體中的作品（但不是作品的著作權）。（2

36、）應當具有獨創性或原創性根據著作權法實施條例對作品的定義，要構成作品，就必須是獨創作品。獨創，是指作品是由作者獨立思考和勞動的產物，而不是抄襲他人的。換言之，抄襲而成的作品不受著作權法保護。理解獨創這一條件時應把握兩點：作品的獨創性是指作品表現形式上的獨創性，而不是指作品內容上的獨創性。一部作品，只要其表現形式是由作者獨立創作而成的，即可受到著作權法的保護。例如，許多的作家都畫竹子，只要沒有剽竊，均受著作權保護；獨創性不要求“創新性”。所謂創新，就是指該作品與現有的相比是前所未有的，并且在技術上有突出的實質性特點和顯著的進步；而著作權法不要求作品的獨創性中包含創新性。換言之，著作權法只要求作品

37、是“獨創”的，而是否“首創”的則在所不問。據此，即使兩件作品內容完全一樣（當然，客觀上不可能存在兩件完全相同的作品），只要是作者獨立創作完成，兩件作品都可以獲得獨立的著作權。（3）屬于文學、藝術和科學領域我國著作權法規定，僅文學、藝術和科學領域內的作品受著作權保護，其中科學包括自然科學、社會科學、工程技術等。這一規定要求作品必須是為了滿足人們的文化、精神生活，而不是物質需求。文學、藝術和科學領域內的創作只是智力成果的一種，除此之外還有很多，但如果未以文字、圖表等具體表現形式將其表達，就不屬于文學、藝術和科學范疇的創作，不能稱為作品，可能屬于工業領域內的產品，屬于專利法的客體而非著作權的客體。如

38、一臺ipod，無論它的功能多么巧妙，外觀多么具有創新性和美觀性，均不能獲得著作權的保護，但可以申請專利權保護。 3、法律規定的客體范圍我國著作權法第三條采用列舉的方式，規定了著作權法的客體：（1）文字作品文字作品，是指小說、詩詞、散文、論文等以文字形式表現的作品。這里的文字作品，包括以中文、外文、少數民族文字或者等同于文字的各種符號表現的小說、詩歌、散文、論文、劇本、樂譜、文書、日記、科學專著、盲文讀物、廣告用語等作品。文字作品是文學、藝術、和科學領域內最廣泛的一種作品形式，各國著作權法都把文字作品作為首要的和基本的作品形式予以保護。（2）口述作品口述作品，是指即興的演說、授課、法庭辯論等以口

39、頭語言形式表現的作品。口述作品雖然也有一定的表達方式，但這種表達方式未以任何物質載體固定下來。當發生著作權糾紛時，由于取證方面困難，司法難以做出裁決。所以對于口述作品是否應給予著作權法的保護，各國有不同的做法。比如伯爾尼公約第2條第2款就規定各成員國可以通過國內立法，要求所有作品或任何特定種類的作品必須以某種物質形式固定下來才予以保護。而美國版權法規定，固定是作品創作完成的必要條件，所以未以任何物質載體固定下來的作品，在美國不能獲得版權。而我國著作權法明確規定口述作品受保護。（3）音樂、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技藝術作品音樂作品，是指歌曲、交響樂等能夠演唱或者演奏的帶詞或者不帶詞的作品。音樂經常和

40、其他藝術門類結合產生新的藝術作品是其他藝術作品的重要組成部分，比如和舞蹈結合可以變成舞劇。對于這種情況，只要音樂可以獨立拿來使用，就可以單獨以音樂作品的形式對音樂進行保護，而且不影響其他藝術作品獨立地受保護。戲劇作品，是指話劇、歌劇、地方戲等供舞臺演出的作品。對于此處的定義，學者有不同的理解，有學者認為此處的戲劇作品應當僅指劇本。對于根據劇本，由演員在舞臺上進行演出而形成的作品，則屬于表演的范疇，受鄰接權的保護。而也有學者認為，戲劇作品既包含劇本，也應該包含對劇本進行表演而形成的舞臺劇。本書作者認為，根據法條的字面含義，本處的戲劇作品，應當僅指劇本，但是，正如曹新明先生所言：“我們不能因為法律

41、選擇劇本作為保護對象，就把劇本等同于戲劇作品。”曲藝作品，是指相聲、快書、大鼓、評書等以說唱為主要形式表演的作品。此處曲藝作品理解也有不同的觀點，有學者認為曲藝作品應當是由曲藝藝術家運用其特殊的創作手法編創、適于以說唱等方式表演的文字作品，而非由曲藝表演藝術家進行曲藝表演而產生的結果。曲藝文字作品產生著作權，而對曲藝文字作品進行表演產生鄰接權。而也有學者認為整個的曲藝表演作品，包括文字作品在內，都應當是著作權法保護的曲藝作品。舞蹈作品，是指通過連續的動作、姿勢、表情等表現思想情感的作品。有作者認為，舞譜作品產生的是著作權，根據舞譜作品進行表演則產生的是鄰接權。但是舞蹈作品則與舞譜作品不同，是以

42、動作、姿勢、表情表現的作品，是未經固定的現場表現的作品，受著作權法保護。雜技藝術作品，是指雜技、魔術、馬戲等通過形體動作和技巧表現的作品。雜技藝術作為一種表演藝術形式，是藝術的現場展現，具有很高的難度和技巧。雜技是我國的國粹之一，我國著作權法2001年修訂時將其加入，這對于保護我國雜技藝術很有意義。音樂、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技藝術作品，有三個共同點，首先，它們都是表演的藝術；其次，它們都是綜合藝術；最后，文字都是它們的共有的要素。而它們相互區別，獨成一類藝術形式的根本原因，在于它們最終呈現的藝術形式的獨特性，既不是中間的某個環節，也不是其中的某個要素。文字要素雖然都包含于音樂、戲劇、曲藝、舞蹈

43、、雜技藝術作品中，但是這些文字要素是分別從屬于各種不同藝術形式的要求的。它的創作規律服從于音樂、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技的形式而呈現出不同的表現形式。如果混淆了樂譜和音樂作品的界限、混淆了舞劇、劇本和作為表演藝術的舞蹈、戲劇、雜技作品的區別，統統用樂譜、舞譜或劇本取代音樂、雜技、舞蹈、和戲劇，就形同于用樂譜代替了聽音樂，用看舞譜或劇本等同于欣賞舞蹈、雜技或戲劇表演，實際上否認了綜合藝術的存在。這種認識方法不符合藝術形態分類的基本原理，難以被接受，也是站不住腳的。我國著作權法實施條例第4條關于上述四類藝術形式的定義，也有難以解釋的矛盾，除了戲劇作品強調了文字屬性外，音樂、曲藝和舞蹈的定義，實際上都

44、是以綜合藝術形式表現的表演藝術。（4）美術、建筑作品美術作品，是指繪畫、書法、雕塑等以線條、色彩或者其他方式構成的有審美意義的平面或者立體的造型藝術作品。最常見的美術作品有繪畫、書法、篆刻、雕塑等。建筑作品，是指以建筑物或者構筑物形式表現的有審美意義的作品。當建筑物在外觀、裝飾或者設計上含有獨創性時，建筑物也成為一種造型藝術，可以受到著作權法的保護。普通建筑的外觀、設計等缺乏獨創性時，不受著作權法的保護。建筑作品不包括建筑設計圖、建筑物模型等。建筑物設計圖是一種圖形作品，建筑物模型是一種模型作品，在著作權法中有相應的保護類型。著作權法（送審稿2017年版）中擬在該條款中增加實用藝術作品作為受保

45、護的對象。實用藝術品是指具有實際使用價值的藝術作品，是造型藝術之一。比如，具有特殊藝術造型的“生日蛋糕”“菜肴”“發型”等。對于這類作品能否作為實用藝術作品取得著作權的保護，是有爭議的。期待法律的修訂。（5）攝影作品攝影作品，是指借助器械在感光材料或者其他介質上記錄客觀物體形象的藝術作品。攝影作品是記錄事物影像的一種手段，作者可以利用自己掌握的技術、知識、技巧在構圖、選擇或者拍攝對象上表現出自己的獨創性，完成創作。這種具有獨創性的攝影作品是受著作權法的保護的。反之，如果缺乏獨創性、單純的復制性的攝影是不受著作權法的保護的。（6）電影作品和以類似攝制電影的方法創作的作品電影作品和以類似攝制電影的

46、方法創作的作品，是指攝制在一定的介質上，由一系列有伴音或者無伴音的畫面組成，并且借助適當裝置放映或者以其他方式傳播的作品。對于電影作品和以類似攝制電影的方法創作的作品，我國著作權法（送審稿2017年版）擬將其修訂為視聽作品。以類似攝制電影的方法創作的作品主要有電視、錄像、短視頻等視聽作品，其表現手法與電影攝制類似，只是其載體不同于電影的膠片，但其形式符合作品的一般條件。著作權法對它們提供保護的前提條件以及保護程度都是相同的。所以，近年來，不少國家不再區分電影、電視、錄像，而通稱為“視聽作品”。我國當前的“電影作品和以類似攝制電影的方法創作的作品”的，表述顯得冗長，如果改為“視聽作品”，實為一個

47、不錯的選擇。（7）工程設計圖、產品設計圖、地圖、示意圖等圖形作品和模型作品，包括建筑設計圖和建筑模型圖形作品，是指為施工、生產繪制的工程設計圖、產品設計圖，以及反映地理現象、說明事物原理或者結構的地圖、示意圖等作品。模型作品，是指為展示、試驗或者觀測等用途，根據物體的形狀和結構，按照一定比例制成的立體作品。工程設計圖、產品設計圖、地圖、示意圖等圖形作品，雖然種類不同，但是他們的共同點就是“指示性”，比如，地圖是對方位的指示。模型作品也具有指示性，比如，飛機模型、船只模型等，制作者可以按照模型的構造按比例制成實物。（8）計算機軟件計算機軟件，是指計算機程序及其有關文檔。計算機程序，是指為了得到某

48、種結果而可以由計算機等具有信息處理能力的裝置執行的代碼化指令序列，或者可以被自動轉換成代碼化指令序列的符號化指令序列或者符號化語句序列。同一計算機程序的源程序和目標程序為同一作品。文檔，是指用來描述程序的內容、組成、設計、功能規格、開發情況、測試結果及使用方法的文字資料和圖表等，如程序設計說明書、流程圖、用戶手冊等。（9）法律、行政法規規定的其他作品這是指除了上述八項著作權的客體外，還有法律、行政法規規定的著作權的其他客體。隨著文化和科學事業的發展，有可能出現新的思想表達形式，如計算機軟件是隨著現代科學技術的發展而出現的今后可能會出現新的思想表達形式，需要列入著作權客體給予保護。但是，能否作為

49、著作權法所稱的其他作品，必須由法律、行政法規規定，不能由其他規范性文件規定。另外，著作權法又規定，匯編若干作品或其片段形成的具有獨創性的作品屬于匯編作品，匯編人享有著作權。4、不受著作權法保護的作品我國著作權法規定以下內容不受著作權的保護：（1）法律、法規，國家機關的決議、決定、命令和其他具有立法、行政、司法性質的文件，及其官方正式譯文法律、法規，國家機關的決議、決定、命令和其他具有立法、行政、司法性質的文件的制作目的即在于執行某一社會職能，管理社會事務，需要在公眾間傳播和流傳，雖然這些文件具有獨創性和合法性，但是著作權的保護會阻礙其目的的實現，使得其不能在短時間內大量流通。因此，我國著作權法

50、對法律和其他官方文件多不予以保護。法律的官方正式譯文是指國家有關機關將法律翻譯成其他民族文字或外國文字的正式譯本，該譯文是國家對該法律的翻譯。法律的官方正式譯文需經國家立法機關確認。例如，全國人民代表大會法律委員會主持審定的中華人民共和國香港特別行政區基本法的官方正式英文本。對于該譯文的效力，第七屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議決定：全國人民代表大會法律委員會主持審定的中華人民共和國香港特別行政區基本法英譯本為正式英文本，和中文本同樣使用；英文本中的用語的含義如果有與中文本有出入的，以中文本為準。因此，官方譯文的地位與其原語文件具有同等的效力，需要大范圍傳播，因此，不適用于著作權保護。

51、法律和其他官方文件的非官方正式譯文則受著作權法保護。例如，某學者將本國法律翻譯成外文，或者將外國法律譯成中文，他對自己的譯文享有著作權。（2）時事新聞時事新聞是指對已發生事實的簡單事實性描述，不含有加工或修飾的行為。如對我國國家主席外交訪問行程的報道，這作為一種事實，是不為著作權法所調整的。盡管時事新聞不受著作權法保護，最高人民法院有關司法解釋中規定，傳播報道他人采編的時事新聞，應當注明出處。對不注明出處者，應當承擔消除影響、賠禮道歉等民事責任。著作權法不保護的是對時事新聞的簡單報道，如果在時事新聞中報道者對時事新聞進行整理、加工，付出了創造性的勞動，以綜述、評述、特寫等表達形式加以報道，這種

52、報道已具備作品的條件，對此報道者應享有著作權。例如，某新聞記者根據歷屆國家主席訪美的新聞報道而撰寫的關系中美兩國外交關系發展的新聞作品，具備作品的特征，受著作權保護；又如，某攝影記者拍攝的毛澤東主席揮手的瞬間照片亦受著作權保護。同對于其他作品的保護一樣，著作權法給予時事新聞作品同樣的著作權保護。（3）歷法、通用數表、通用表格和公式歷法所揭示的日期、節氣、節日等內容是不為著作權法所調整的，但人們根據歷法所繪制的掛歷、臺歷、日歷是受著作權法保護的。數表中的通用數表，如元素周期率、函數表、對數表是不受著作權法保護的。但非通用數表，如作者創作的五代以內血親表是受著作權法保護的。通用表格，如通用發票、通

53、用會計賬冊表格；公式，為人們普遍使用，已進入公有領域，這些通用表格、公式不適用于著作權法。知識產權投資的成本控制根據一項統計，財富100強的大公司在全球一些主要國家或地區，從獲得一項發明專利到維持發明專利的20年有效期，大概要花費25萬美元到50萬美元。一家公司如果擁有成百上千件專利，其維護費用不難想象是十分驚人的。因此，做好知識產權投資尤其是專利投資的成本控制，就顯得至關重要。一些企業對知識產權存在偏見，是因為知識產權無法及時帶來收益。需要理解的是，知識產權不同于其他的投資產品，它是一種長期投資，并非短期業務。如果對知識產權采取急功近利的態度，在短期內它的確會成為一種財務上的負擔。更重要的是

54、，無論是財力雄厚的跨國公司，還是勢單力薄的中小企業，都應當關心知識產權投資的成本控制，否則知識產權只會成為企業的負擔，甚至是負債。（一）知識產權投資的成本構成知識產權投資的成本產生于很多環節，比如，從自主開發專利的角度，在專利的研發、申請、維持、利用、保護等環節，都會發生成本的支出。如果把視野擴展到企業與外部的專利交易，還將在專利的許可、轉讓、價值評估、盡職調查等環節產生費用的問題。知識產權儲備的成本主要可以分為官方費用與非官方費用兩大類別：官費：是指支付給官方機構（如國家知識產權局、人民法院等）的費用。官費既包括知識產權授權主管部門（國家知識產權局）的收費，也包括海關的備案費用、法院的訴訟費

55、用等項目。通常，授權主管部門的收費是知識產權投資過程中，最主要的官費構成部分。非官費：簡單地講，是指官費之外的開支。非官方費用的構成更是復雜，既可能來自企業的管理活動，比如專利和商標的監控費用；也可能來自對外交易活動，比如知識產權轉讓和許可費用；還可能來自知識產權相關的服務活動，比如專利代理費用、商標代理費用等。（二）知識產權產出的成本控制1、削減研發成本的支出目前，一些政府部門已經出臺很多激勵創新的政策措施，并提供研發創新或成果轉化的基金、補貼等資金支持。企業可以積極了解政策，爭取獲得政府的資金支持，以減少研發成本的支出。此外，從成本收益的角度來看，合作開發或有償引進他人的技術有時可能比自主

56、研發創新支出更少。與其獨立研究或重復研究，還不如用相對較低的成本買過來，把精力和金錢都用于技術改進創新上面。2、控制知識產權申請的數量首先，要明確知識產權申請目標，除非為了某些特定的戰略考慮，應該緊緊圍繞現有的產品經營和市場需求，量力而行，按需申請。其次，要建立專利篩選機制，控制專利申請的數量。此外，可以依法合并數項專利申請，節省專利成本。3、選擇成本更低的保護方式對一項技術而言，比專利成本更低的保護方式，通常是商業秘密，對軟件而言也可能意味著采取版權保護。需要注意的是，商業秘密保護比專利保護成本更低，主要是因為商業秘密的獲得不需要申請授權，不需要繳納官費。但是，商業秘密需要持續不斷地維持秘密

57、性，才能保持其權利和價值，面對無孔不入的商業間諜，以及一些不誠實的內部員工，要做到這一點，也需要花費不少的管理成本。4、減緩申請費用的開支企業可以根據專利費用減緩辦法，請求國家知識產權局減緩繳納相關申請費用。另外，可以爭取地方政府的專利申請資助補貼降低自己知識產權儲備的成本。（三）知識產權存續的成本控制1、定期淘汰知識產權可以通過專利稽核、商標審計，定期進行知識產權淘汰，放棄或刪減不必要的、無用益的專利或商標，可以節約維持知識產權的開支。大部分龐大的、擁有上千個專利或商標的公司都有很大的刪減空間。專利淘汰的方式，可以通過書面聲明放棄，也可以不繳專利年費消極放棄。一般而言，企業多采取不繳年費的方

58、式。而注冊商標在有效期內的維持并沒有官費成本，因此企業一般都選擇以到期后不續展的方式淘汰不需要的注冊商標。2、控制知識產權保護的成本選擇合適的保護方式，可以節省一些保護成本。保護知識產權最典型的公力救濟方式是行政查處或司法訴訟。一般情形下，通過行政機關查處侵權，簡便、快速，費用低，因此行政查處所付出的成本比司法訴訟要小一些。3、積極利用知識產權的價值比如，把閑置的知識產權或對核心業務沒有影響的知識產權，向外轉讓或發放許可，通過獲得轉讓費或許可費，來沖抵知識產權維持的費用開支。華為創新和知識產權白皮書顯示，截至2018年底，華為累計獲得授權專利87805項，其中有11152項是美國專利。自201

59、5年以來華為獲得交叉許可后的知識產權凈收入超過14億美元，付費方涵蓋美國、歐洲、亞洲公司。知識產權資產確認（一）專利資產確認管理1、技術交底技術開發是一件辛苦的工作，其中蘊含了許多開發人員的經驗和成果。如何把開發人員的經驗累積成可用的知識，在企業內部得以擴散及傳承，以避免新開發工作從零開始，甚至重走冤枉路呢？技術交底就是一個值得企業采納的制度。通過建立技術交底書的撰寫與提交，可以從制度上確保研發人員的創新點能夠固定下來，成為專利挖掘的技術來源。技術交底書是技術人員將其發明創造內容，以書面形式提交給技術管理部門或者專利代理機構的技術文件。一份完整的技術交底書包括八個部分：技術的名稱、所屬技術領域

60、、背景技術及其缺陷、發明目的、發明內容、有益效果、最佳實施方式、附圖及附圖說明。技術交底書最低程度上應當：（1）清楚描述現有技術及其缺點。（2）清楚描述發明采用的技術方案。（3）清楚描述發明技術方案的有益效果。如果技術交底書能提供多個相關實施例、提供產生有益效果的原因、提供附圖并詳細描述附圖，將更有助于專利工程師或專利代理人全面理解、準確發現實質性發明創新點，從而形成核心與外圍相互配合、層級嚴整、保護嚴密的專利保護體系。技術交底書一方面可以固化企業的技術知識，另一方面可以作為企業做出技術應用、專利申請等決策的依據和參考。即使企業研發出有質量的技術，也需要通過技術交底書這個載體記載和傳遞給專利工