1、泓域/全釩液流電池技術服務公司知識產權保護方案全釩液流電池技術服務公司知識產權保護方案目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc115008040 一、 項目基本情況 PAGEREF _Toc115008040 h 3 HYPERLINK l _Toc115008041 二、 公司概況 PAGEREF _Toc115008041 h 7 HYPERLINK l _Toc115008042 公司合并資產負債表主要數據 PAGEREF _Toc115008042 h 8 HYPERLINK l _Toc115008043 公司合并利潤表主要數據 PAGEREF _Toc

2、115008043 h 8 HYPERLINK l _Toc115008044 三、 知識產權交易的營銷管理 PAGEREF _Toc115008044 h 8 HYPERLINK l _Toc115008045 四、 研發環節的知識產權管理 PAGEREF _Toc115008045 h 25 HYPERLINK l _Toc115008046 五、 知識產權管理的進路 PAGEREF _Toc115008046 h 33 HYPERLINK l _Toc115008047 六、 知識產權的觀念革新 PAGEREF _Toc115008047 h 37 HYPERLINK l _Toc115

3、008048 七、 知識產權資產標引與分級 PAGEREF _Toc115008048 h 41 HYPERLINK l _Toc115008049 八、 知識產權資產確認 PAGEREF _Toc115008049 h 53 HYPERLINK l _Toc115008050 九、 注冊商標的取得 PAGEREF _Toc115008050 h 65 HYPERLINK l _Toc115008051 十、 商標的分類 PAGEREF _Toc115008051 h 77 HYPERLINK l _Toc115008052 十一、 我國知識產權法律制度的發展歷程 PAGEREF _Toc11

4、5008052 h 79 HYPERLINK l _Toc115008053 十二、 知識產權法律淵源 PAGEREF _Toc115008053 h 80 HYPERLINK l _Toc115008054 十三、 知識經濟的定義、特征及其與經濟全球化 PAGEREF _Toc115008054 h 84 HYPERLINK l _Toc115008055 十四、 人類經濟發展的三種形態 PAGEREF _Toc115008055 h 109 HYPERLINK l _Toc115008056 十五、 SWOT分析說明 PAGEREF _Toc115008056 h 135 HYPERLIN

5、K l _Toc115008057 十六、 項目風險分析 PAGEREF _Toc115008057 h 143 HYPERLINK l _Toc115008058 十七、 項目風險對策 PAGEREF _Toc115008058 h 145 HYPERLINK l _Toc115008059 十八、 法人治理結構 PAGEREF _Toc115008059 h 147 HYPERLINK l _Toc115008060 十九、 發展規劃分析 PAGEREF _Toc115008060 h 158項目基本情況（一）項目承辦單位名稱xxx有限公司（二）項目聯系人向xx（三）項目建設單位概況公司不

6、斷建設和完善企業信息化服務平臺，實施“互聯網+”企業專項行動，推廣適合企業需求的信息化產品和服務，促進互聯網和信息技術在企業經營管理各個環節中的應用，業通過信息化提高效率和效益。搭建信息化服務平臺，培育產業鏈，打造創新鏈，提升價值鏈，促進帶動產業鏈上下游企業協同發展。經過多年的發展，公司擁有雄厚的技術實力，豐富的生產經營管理經驗和可靠的產品質量保證體系，綜合實力進一步增強。公司將繼續提升供應鏈構建與管理、新技術新工藝新材料應用研發。集團成立至今，始終堅持以人為本、質量第一、自主創新、持續改進，以技術領先求發展的方針。公司始終堅持“人本、誠信、創新、共贏”的經營理念，以“市場為導向、顧客為中心”

7、的企業服務宗旨，竭誠為國內外客戶提供優質產品和一流服務，歡迎各界人士光臨指導和洽談業務。公司滿懷信心，發揚“正直、誠信、務實、創新”的企業精神和“追求卓越，回報社會” 的企業宗旨，以優良的產品服務、可靠的質量、一流的服務為客戶提供更多更好的優質產品及服務。（四）項目實施的可行性1、長期的技術積累為項目的實施奠定了堅實基礎目前，公司已具備產品大批量生產的技術條件，并已獲得了下游客戶的普遍認可，為項目的實施奠定了堅實的基礎。2、國家政策支持國內產業的發展近年來，我國政府出臺了一系列政策鼓勵、規范產業發展。在國家政策的助推下，本產業已成為我國具有國際競爭優勢的戰略性新興產業，伴隨著提質增效等長效機制

8、政策的引導，本產業將進入持續健康發展的快車道，項目產品亦隨之快速升級發展。根據儲能系統不同的安裝位臵，提出不同的安裝要求。比如儲能系統是安裝在室內或室外的，安裝在有人或者沒有人活動的地方，或者安裝在屋頂或車庫，其要求各不相同。（五）項目建設選址及建設規模項目選址位于xxx，占地面積約19.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。項目建筑面積21528.12，其中：主體工程14781.16，倉儲工程3743.96，行政辦公及生活服務設施2447.58，公共工程555.42。（六）項目總投資及資金構成1、項目總投資構成分析本期

9、項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹慎財務估算，項目總投資7505.79萬元，其中：建設投資5926.50萬元，占項目總投資的78.96%；建設期利息71.18萬元，占項目總投資的0.95%；流動資金1508.11萬元，占項目總投資的20.09%。2、建設投資構成本期項目建設投資5926.50萬元，包括工程費用、工程建設其他費用和預備費，其中：工程費用5168.19萬元，工程建設其他費用611.86萬元，預備費146.45萬元。（七）資金籌措方案本期項目總投資7505.79萬元，其中申請銀行長期貸款2905.44萬元，其余部分由企業自籌。（八）項目預期經濟效益規劃目標1、營業收

10、入（SP）：14500.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：11612.41萬元。3、凈利潤（NP）：2110.11萬元。4、全部投資回收期（Pt）：5.64年。5、財務內部收益率：20.95%。6、財務凈現值：2564.76萬元。（九）項目建設進度規劃本期項目按照國家基本建設程序的有關法規和實施指南要求進行建設，本期項目建設期限規劃12個月。（十）項目綜合評價主要經濟指標一覽表序號項目單位指標備注1占地面積12667.00約19.00畝1.1總建筑面積21528.12容積率1.701.2基底面積7346.86建筑系數58.00%1.3投資強度萬元/畝303.682總投資萬元7505.792

11、.1建設投資萬元5926.502.1.1工程費用萬元5168.192.1.2工程建設其他費用萬元611.862.1.3預備費萬元146.452.2建設期利息萬元71.182.3流動資金萬元1508.113資金籌措萬元7505.793.1自籌資金萬元4600.353.2銀行貸款萬元2905.444營業收入萬元14500.00正常運營年份5總成本費用萬元11612.416利潤總額萬元2813.487凈利潤萬元2110.118所得稅萬元703.379增值稅萬元617.5110稅金及附加萬元74.1111納稅總額萬元1394.9912工業增加值萬元4734.8113盈虧平衡點萬元5937.32產值14

12、回收期年5.64含建設期12個月15財務內部收益率20.95%所得稅后16財務凈現值萬元2564.76所得稅后公司概況（一）公司基本信息1、公司名稱：xxx有限公司2、法定代表人：向xx3、注冊資本：930萬元4、統一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關：xxx市場監督管理局6、成立日期：2015-10-137、營業期限：2015-10-13至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區xx（二）公司主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額3239.002591.202429.25負債總額1115.70892.56836.78股

13、東權益合計2123.301698.641592.48公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入11475.629180.508606.72營業利潤2370.061896.051777.55利潤總額2199.911759.931649.93凈利潤1649.931286.951187.95歸屬于母公司所有者的凈利潤1649.931286.951187.95知識產權交易的營銷管理（一）知識產權營銷的流程管理傳統的、法律意義上的知識產權在今天已經成為一種創造利潤的資源。事實上，產品和技術的創新不是目的，知識產權的申請授權也不是目的，只有當知識產權能夠為公司帶來實際利潤的時候

14、，知識產權才是有用的資源。有的大公司累積了數量不菲的專利，但并非每一件專利都為公司所利用實施。這些擱置不用的專利，如果不是因應策略上的需要，則不但不能給公司帶來利潤，反而還讓公司背負了沉重的專利維護費用。而另有一些企業固于自己的力量，無法有效從事專利的產業化工作，因此，需要開展有效的專利營銷，把專利優勢轉化為商業價值。當然也有一些經營專利的公司，本來就是以售賣專利為其生存基礎對他們而言，專利營銷是關乎企業生存發展的重要議題。考慮到不同類型的知識產權有較大的差異性，這里主要以更受關注的專利運營為例，介紹專利營銷的流程管理。專利營銷的流程與方案在實踐中各有不同的表現，并沒有統一的路徑可供依賴，有些

15、專利交易甚至是基于偶然的因素而達成，并沒有經過營銷的程序。以下茲從專利權利人的角度，簡要闡述專利營銷的基本流程。1、明確營銷目標通過適當的專利營銷，專利提供方與接受方都可以獲得不同的期望，達到各自的目標。比如，專利提供方可以期待通過專利授權收取許可費，降低專利儲備的支出。而專利接受方則可以期待把獲得的技術轉換為商業利益。1997年，美國德州儀器公司斥資3.95億美元買下了阿馬提通訊公司，其目標就是阿馬提公司的數字用戶線路（DSL）技術，這項技術大大加快了電話線傳輸數據的速度。德州儀器購買這個專利組合后，就在當時年60億的ADSL調制解調器市場開辟了一番新天地。無論如何，在對外營銷自己的專利時，

16、必須清楚地了解自己的目標，并確保這些專利營銷的目標與企業的經營目標和發展戰略保持一致。否則，可能引起嚴重的后果。綜合參考我國臺灣地區劉尚志教授、袁建中先生，以及日本發明協會的研究，專利買賣雙方的目標基本可以歸納如下：當然，專利買賣并不是有利無弊，有時各方也會產生機會成本。比如，對專利許可人而言，可能制造不必要的競爭對手。發放許可證的結果，可能在原來沒有競爭者的地區或領域制造出新的競爭對手來。因為大多數許可證都是發放給具有相類似業務的公司，于是，即使是看起來沒有什么直接關系的許可證，從長遠看也可能對專利提供方形成一定的競爭。所以，在發放許可證時，需要考慮許可證對專利提供方目前的經營有什么影響和價

17、值等因素。鑒于發放許可證而造成競爭者的可能性，有的公司甚至轉而采取合資經營等方式來代替單純的技術許可。所以，在專利營銷時不僅要考慮到對自己有利的一面，還要考慮到對自己不利的一面。因此，在開展專利營銷時，需要時刻牢記：專利營銷對企業目前的經營有什么影響和價值？只有時時記住這些問題的答案，并對此有明確的認識，才能實現專利營銷的真正目標。2、確定營銷標的企業可以把哪些專利售賣出去？通常而言，大多是核心市場的非核心技術、非核心市場的核心技術，或者非核心市場的非核心技術。至于核心市場的核心技術，往往對自己經營的影響甚巨，除非自己難以實施，或者無力耕耘市場，一般不會輕易售出。當然，有的企業基于某些考慮，也

18、可能把個別核心市場的專利售賣出去。確定營銷的目標專利之后，還要從法律上對其進行初步的評估。比如，這個技術是否真的獲得了專利，或者已經提出專利申請？專利權是否仍然有效？專利的法律狀態是否穩定？是否存在侵權的嫌疑？企業如果有能力和余力，從法律上分析自己專利保護程度的強弱，是否滿足專利授權的要求，是否存在無效的可能性，對企業的專利營銷是大有神益的。尤其是對于實用新型專利和外觀設計專利而言，由于在取得授權時，并沒有經過實質審查，因此，買方有可能擔心該專利被無效的可能性。專利權人可以委托相應的專業機構，出具相關的專利檢索報告，證明專利滿足授權條件，這樣可以大大增強買方的信心。在實踐中，有的買方在完全了解

19、了賣方的專利技術后，也主動向專利管理部門提請專利無效，以達到免除專利授權許可費的目的。所以，作為技術提供方，企業一開始就要有預防專利被無效的準備，而營銷前的專利自查，無疑可以給自己充分的準備，當發現缺陷時，馬上采取措施。對于出口的專利技術，還要調查自己的專利在出口目標地是否有效，或者同樣的技術是否在出口目標地被他人申請為專利。因為專利具有地域性，也許在中國是自己的專利，在美國就是別人的專利了。所以技術出口要檢索，防止出口技術引起專利侵權。3、定義目標客戶誰是真正的客戶？這個問題有時并非是顯而易見的。準確定義目標客戶是專利營銷成功的關鍵。企業一般通過各種媒介，包括各種廣告、信件等去影響其可能的客

20、戶，如果目標客戶定義不準或出現錯誤，會使得很多營銷活動無法取得應有的效果。只有找準了目標客戶群，企業才能針對性地制定專利營銷方案。實踐中，影響專利交易的因素有很多，列舉了買方所具備的可能影響專利交易的一些因素。在專利營銷時，對專利買方進行評估是非常重要的事情，因為買方的狀況如何，直接影響到專利交易特別是專利授權的后續效果。通常，對于專利授權的許可費多設有銷售提成或利潤提成的條款，如果買方沒有能力成功地將專利商品化，也沒有能力讓專利產品具有競爭力，那么賣方的提成利益無疑是空中樓閣。在評估一個企業是不是自己營銷的目標客戶時，可以對其提出幾個關鍵的問題：（1）該專利是否切合買方的需求？待售的專利應當

21、與買方當時的事業發展戰略相契合，否則專利技術不可能得到良好的商業經營。即使在達成專利授權合同后，也不要忽略持續與買方保持聯系，以了解買方的事業目標是否發生改變。理想的情況，是專利交易的雙方都將自己的需求清楚地表達出來。當買方提出清楚明白的策略目標時，營銷人員可以將專利技術的優勢清楚地條例出來，供其參考斟酌。確定專利與需求兩者有緊密的結合后，再考慮審查下一個問題。（2）買方實施專利的時間范圍？如果2018年簽訂專利授權合同，但直到2022年，買方都沒有將該專利應用至旗下現有產品或新開發產品的計劃，那么這項專利授權可能達不到預期的目標，特別是在提成支付許可費的情形下。由于一些公司購買專利，不是為了

22、產業化實施，而是出于戰略性擱置，因此，關注買方實施專利的具體時間計劃，對于保障賣方的利益相當重要。（3）買方是否有預算發展該專利？從紙面上的專利到產業化的應用，往往尚有一段距離，有時需要較大的資金來完善專利的技術方案或發展相關的配套技術。另外，生產設施的配備、營銷力量的投入等等，都需要資金的支持。因此，買方有多少預算來發展專利，關乎專利產業化的成功。選擇一個正確的目標客戶至關重要，因為專利的最終商品化取決于客戶的努力，而非專利技術是否先進之類的因素。大多數專利其實都是處于早期的階段，需要買方經過多年持續不斷的精力與投資，才能將專利轉換為可以成功滲透入最終市場的產品，尤其是在醫藥產業，專利商品化

23、的過程非常漫長而且多變。而多數專利權人都相當倚重許可費的收入，只有與正確的授權對象合作時，才可能實現預期的收入。4、開展營銷活動（1）撰寫專利介紹對專利相關的信息進行適當的披露，讓潛在的買方有所了解，才有就專利交易進行溝通的可能。這里的專利介紹不同于專利申請文件，后者是為取得專利權而面向專利局撰寫的文件，更強調法律性。而專利介紹是為進行專利交易而面向潛在客戶撰寫的文件，更強調商業性。專利介紹并不需要詳細說明專利的技術特性和實施方案，但應該包含足夠引發閱讀者興趣，并可能給其帶來利益的信息。簡單講，專利介紹就是一種廣告形式，除了簡潔有力的技術說明外，需要更多地描述專利相比現有技術帶來的技術優勢和商

24、業價值。不過，專利介紹不宜太長，否則會令人厭倦。如果客戶感興趣，在簽署保密協議后，可以向其提供更詳細的資訊，包括簡短的市場概述、技術領域、技術背景、發明人背景、專利狀態、技術細節等信息。（2）擬定交易形式專利交易的形式存在多種形態，典型的如專利轉讓、專利許可和專利入股，此外，還有交叉許可等情形。企業對于專利期待以什么方式加以交易，最好有一個初步的考量，盡管隨著交易談判的進展，專利交易的形式或許發生改變。（3）拓展專利營銷渠道找到自己的目標客戶群之后，就要利用各種可能的營銷渠道，讓目標客戶接觸到專利交易的信息。常見的一些渠道包括：與潛在客戶個別接觸、參加技術交易市場或展覽會、通過專利代理商尋找買

25、家、借助交易網站營銷、尋找專利侵權人談判或討論授權事宜等。（4）保持商業秘密控制盡管專利的說明書等申請文件已經由國家知識產權局向社會公開了，但伴隨著專利的營銷活動，仍然存在一些不可披露的商業秘密。比如，專利實施過程中的一些技術參數、設備規格、適應環境等資訊，可能并沒有披露在專利申請文件中。在專利營銷時只需要撰寫技術摘要，無須詳細說明，特別是不要泄露其中的技術秘密。在營銷過程中，客戶可能需要獲得更多的信息，如果涉及商業秘密，則應當要求客戶在接觸之前先行簽署保密協議。專利營銷是一個復雜的過程，充滿了情勢的變更，穿插著策略的運用；不僅牽涉到許多細節的處理，更需要一定經驗的累積，才能有效地達成營銷的目

26、的。企業營銷人員需要根據專利的特質、市場的前景、客戶的需要等因素，靈活制訂專利營銷的方案，增加交易成功的幾率。（二）知識產權營銷的策略運用知識產權營銷的策略手段繁多，方法靈活，比如欲擒故縱策略：故意放縱侵權行為，等待侵權人形成市場規模，或者嚴重依賴知識產權之時，再伺機出擊，迫使簽署許可合同。下面主要從專利權的營銷策略出發進行簡要介紹。1、權利組合策略（1）專利與專利的組合主要是指兩項以上專利相互搭配，共同利用或授權，以放大單個專利的力量，獲得更大的整體收益。比如，企業內部不同級別的專利，在授權之時可以相互搭配組合。通常，具有互補作用或改進關系的兩項專利，最適宜組合利用。丹麥的利昂制藥公司在某些

27、治療皮膚病的藥品上使用了這種專利組合方法。該公司所生產的達力士軟膏，專利保護期還有3到4年，然而這種藥是穩步治療牛皮癬的推薦藥品，于是利昂制藥公司就研制了第二種藥品Daivobet，用于治療牛皮癖所引發的急性病癥。這兩種藥在療法上互補，而后者的專利權還有17年。利昂制藥公司把這兩種藥品搭配到一起推薦給醫生和病人，用于治療同一種疾病，這樣就保證了在Daivobet的專利有效期內銷售達力士藥膏同樣能獲得收益。專利組合的目標是整合企業內部的專利資源，提升專利的附加價值。特別是個別專利因為受限于各種因素，不易單獨實施或授權，只有與其他專利配合使用或組合授權，才能發揮最大的效用。（2）專利與技術秘密搭配

28、專利申請將導致公開自己的技術內容，盡管可以獲得強勢的法律保護，但也更容易刺激競爭對手的模仿和侵權行為。尤其值得警惕的是，如果專利申請公開后，最終沒有獲得專利授權，那么企業就兩手空空地公開了自己的技術內容，無異于贈送競爭對手一項技術成果。因此，為了防止他人利用專利說明書公開的技術內容進行仿冒，企業可以僅對技術的基本輪廓申請專利保護（但需滿足專利的授權要求），而將技術核心內容或影響產品質量的關鍵技術作為技術秘密保留起來不予申請，或在撰寫說明書時巧妙隱藏。此即專利保護與技術秘密相搭配的策略。比如，專利說明書中只列出體現發明者目的的最基本的技術內容，而將影響技術效果的工藝、較佳或最佳條件、優選配方等作

29、為技術秘密保留下來。這樣，即使他人按說明書進行仿制，但由于質量和效果達不到最佳，在市場上也難以真正形成對原有技術的競爭力。專利保護與技術秘密相搭配，可以有效防止企業在主動參與或被動卷入專利競賽時，過度暴露自己技術所帶來的一些負面影響。企業在專利之外還保留有技術秘密，一方面可以更大程度地保障企業在技術實施的壟斷利益，另一方面也可以更好地促進專利的授權。比如，在專利授權的同時，可以把技術秘密作為優惠條件進行附贈，或者在專利授權之外，額外再收取一筆技術秘密的許可費。當然，技術秘密也可以作為吸引他人購買專利授權的籌碼。知識產權的組合搭配還包括專利與商標、專利與著作權等，這里不再討論。但必須提醒的是，把

30、知識產權搭配授權，需要滿足合規性，謹防遭遇反壟斷審查或不正當競爭之訴。2、孵化經營策略對于新生的專利，特別是具有開創意義的專利或專利組合，其技術應用價值和商業開發價值尚未獲得市場檢驗，或者技術本身并不成熟，商業開發的風險比較高，而市場前景又難以預測。因此，大多數企業都不太愿意冒險去實施它。面對這種狀況，有的企業就著眼于長期的技術轉移，并不急于把這些新生的或者不太成熟的專利推向市場，而是針對這些專利進行包裝設計，進一步投資開發或升級，甚至以專利為基礎，成立科技企業進行孵化，開始產業化的道路，等到專利商業化成功之時，再對外授權專利，甚至連同企業一并出售，以提高專利移轉的成功率。被譽為知識產權專賣店

31、的高通公司，在發展CDMA的最初階段，盡管擁有為數不少的專利和標準，但誰都不愿意冒著巨大的風險來做CDMA，向高通公司交納知識產權許可費以制造CDMA設備。運營商感興趣的不是高通公司提交給標準化組織的那幾張紙，而是他們什么時候能夠用成熟的商用CDMA設備來鋪設網絡，而且這些設備最好是摩托羅拉、愛立信、朗訊等通信巨頭生產制造的，這樣用著才讓人放心。因此，作為一個技術公司，高通公司盡管當時首先想到的贏利模式是收取知識產權許可費，但是，為了生存，這個原本想靠賣技術和標準賺錢的公司成立了自己的手機部、基站部，自己生產制造起CDMA的全套設備。果然，后來隨著CDMA產品和市場的逐漸成熟，隨著高通公司向運

32、營商供貨，那些原來和高通公司糾纏在官司中的公司逐個選擇了與高通公司庭外和解，簽訂了知識產權協議。到現在，全球已經有100多家公司簽訂了這樣的協議，使用高通公司的專利來生產制造設備。接下來，高通公司放棄了制造業，專注于研發和知識產權授權，將手機部賣給了日本京瓷，將基站部賣給了愛立信，成為了令人羨慕的知識產權專賣店。3、市場細分策略市場細分策略實質上是對專利使用的領域進行細分，然后在不同的領域分開進行專利授權。比如，專利權人可能具有在一個領域中實施該項專利的能力，例如診斷上的應用，但是沒有能力在另一個領域實施該項專利，例如治療上的應用。專利權人可以自己繼續在診斷應用領域中實施該項專利，還可以把該項

33、專利授予一個商業伙伴在治療領域中實施。通過將專利授權給另一個人在另一個領域中實施，專利權人開辟了從另一個領域中獲得收入來源的途徑。很多專利的應用范圍很廣泛，例如，一項專利的應用范圍可以分為“人類應用”“植物應用”和“獸醫應用”，甚至在人類應用領域中還可以進一步細分，例如：診斷、治療疫苗、預防接種疫苗等。如果專利權人限制使用許可的特定領域，可以使專利權人獲得：（1）保留在一些應用領域實施專利的權利；（2）將其保留的應用領域的使用許可再授予第三人。例如，對于專利權人來說，可以：將人類應用領域的第一份獨占使用許可授予被許可人甲；將植物應用領域的第二份獨占使用許可授予被許可人乙；將獸醫應用領域的第三份

34、獨占使用許可授予被許可人丙。這樣，通過將不同領域的使用許可分別授予不同的被許可人，專利權人可以從專利商業化中獲得最大的預期利益。而且，專利權人可以借此選擇哪個被許可人適合哪個領域的專利實施，通過綜合考慮某一被許可人獨特的專門技術、市場地位、現有產品范圍以及市場營銷和分銷網絡，從而決定在最適合的領域授予其專利許可。如此一來，專利權人還能保留在自己有能力領域中實施專利的權利，例如在診斷應用領域；而在自己沒有資源、能力或市場網絡的實施領域，例如除診斷應用以外的其他所有人類應用領域，授予他人開文。當然，從地域范圍的角度，專利還可以通過區分若干不同的地理范圍，來發放獨占的專利許可。比如，同一專利在東北三

35、省發放一個獨占許可，在江浙滬發放一個獨占許可。不過，由于商品的流動性非常強，很難通過專利許可來分割國內市場，因此，這種在同一國內市場上區分地域授權的做法，難以被客戶所接受。不過，把不同的國家分成不同的地域，分開進行專利許可在很多時候是可行的，而且也容易被接受。但一些具有全球營銷網絡和市場眼光的企業，往往會要求全球范圍或多個國家范圍的專利授權。4、訴訟威脅策略些專利權人發動專利侵權訴訟，目的就是為了發放專利許可。專利授權的許可方式，簡單地講有“胡蘿卜型許可”和“大棒型許可”。“胡蘿卜型許可”是通過技術市場或廣告銷售等途徑進行專利授權許可。而“大棒型許可”是把專利授權給侵權的廠商，這種許可方式則總

36、是訴諸法律的、不友好的或帶有進攻性的。因為沒有人會愿意自愿拿出支票問你想要收取多少專利費，所以提起侵權訴訟就成為兜售專利許可的一種特別方式。因此，有的企業通過監視侵權人，來發現授權機會。事實上，無論侵權人是無意侵犯，還是有意侵權，都清楚地表明他需要這個專利。既然如此，擁有專利的企業通過訴訟或訴訟威脅等手段，強迫侵權人付費購買專利許可，當然更有成功的希望。目前，已經有一些公司專門通過訴訟或訴訟威脅來收取專利許可費，并以此作為公司的主要利潤來源。需要注意的是，有的企業借助專利侵權訴訟的威脅，可能會迫使一些未侵權的企業接受許可，以避免更大的麻煩。因為被指控的企業懼怕無休止的訴訟程序，不負責任的新聞報

37、道，或者為了避免高昂的律師費和巨額賠償的訴訟風險，往往愿意和權利人達成和解，接受其權利許可及一些苛刻條件。2002年2月28日，思科公司的副總裁羅伯特巴爾在美國聯邦貿易委員會的一次會議上指出：“訴訟的高昂花費使他們（指知識產權權利人筆者注）得益，因為他們可以提出少于訴訟花費的許可費，寄希望于人們付錢，即使對方沒有侵權，但是由于懼怕昂貴的訴訟有可能不得不妥協”但這種濫用專利的行為，很可能構成不正當競爭或觸犯反壟斷法。5、專利聯營策略專利聯營是基于產業利用的目的，將若干企業擁有的相關專利集中起來進行組合，各企業內部之間相互交叉許可，但統一對外發放許可。MPEG2技術標準的專利聯營模式即其表現。MP

38、EG2標準的核心技術來源于十多家高校和企業的專利技術，其中包括著名的飛利浦、索尼、東芝、富士通、佳能等跨國公司，以及美國加州大學等。為此，MPEG2建立了一個專利聯營性質的專利組合，匯集各國394個“必要的發明專利”。以這些專利技術為依托，構建了MPEG2標準的完備技術體系，并通過一個專門的機構MPEGLA來負責MPEG-2標準核心技術的對外許可工作。企業之間組建專利聯盟，從事專利聯營，通過若干專利技術的捆綁，發放一攬子許可，可以放大單個專利或單個企業的影響，獲得更多的授權機會，更廣的授權對象以及更強的談判地位，從而產生更大的經濟收益，甚至具有操縱市場和左右價格的力量。目前，大公司之間基于共同

39、壟斷市場，對外排擠其他競爭對手的市場進入，或共同壓榨其他競爭對手的經濟收益等原因，相互搭配專利，從事專利聯營，建立技術標準的現象，已經屢見不鮮，這一方面值得我國企業借鑒學習，另一方面也要對此保持警惕。6、引證分析策略世界上每天有新的專利文獻出版，每件專利都引用了一些其他相關專利或公開信息。與此相似，專利也被其他專利、圖書和期刊文獻引用。以引證為基礎的專利研究叫做專利引證分析，它是按照科學論文引證聯系的方式探尋專利間的聯系。專利引證分析的中心意思是：當一件專利被引用（如10次、20次或更多次），那么，這項專利很可能包含一種重要的技術發展趨勢，很多后來的專利是在其基礎上研究出來的。專利引證分析還可

40、以為尋找授權對象服務。專利被引證的次數越多，表明其基礎作用越強。如果他人的專利引證了你的專利，那么其專利作為改進專利或外圍專利，在產業化實施時極可能依賴于你的專利技術，并需要取得你的授權。事實上，他人可能正在侵權利用你的專利，認真分析這些專利引證者的專利實施情況，或許有可能找出潛在的授權對象。研發環節的知識產權管理（一）技術研發與專利管理1、專利權屬管理一般而言，作為職務成果的專利申請權與專利權都歸屬于雇用單位，此點為法律所明確。企業無須與員工特別約定，也可依法律之規定，直接取得這些職務成果的知識產權。但是，企業應當在員工新進的崗前培訓或職業手冊中，特別告訴員工職務成果歸單位所有的事實。因為員

41、工并非法律人士，未必了解這些規定。企業履行告知義務后，能讓員工明確職務成果的法律歸屬，以避免因不知法律規定而擅自處置的情形發生。此外，這種告知義務，也表明企業對權利歸屬的重視程度，以警示員工不要惡意處置職務成果，否則會帶來相應的法律責任。從專利糾紛的角度，確定專利權歸屬這個問題不容忽視。專利權糾紛可分為“權屬糾紛”“合同糾紛”和“侵權糾紛”等，而有些“侵權糾紛”案件的審理，首先面臨的也是權屬的確定問題。也就是說，專利的權屬不確定，侵權也就無法確定。盡管我國現行專利法上對權屬問題有所規定，但仍不夠清晰，這也是實踐中經常發生權屬爭端的一個重要原因。如果能夠通過合同在有關當事人之間明確約定專利權的歸

42、屬，則會減少此類糾紛發生的機會，從而避免不必要的訴訟及花費。如果企業要避免與員工就職務成果發生爭執，只是簡單的引用法律聲明職務成果歸企業所有，并不能解決問題，因為員工會對什么是職務成果提出疑問。比如，在工作之余，主要利用單位物質技術條件開發的技術，員工可能認為這并不是企業交給自己的任務，也不是在上班期間做出的，只是順便利用了一下企業的場所、設備等物質條件而已，應該歸自己所有。在這種情況下，爭議就會發生，不僅耗費精力，而且影響企業員工的情緒。企業想最大限度地維護自己的利益可以在合同中對職務成果作出明確的定義，對什么時間、什么情況下發明創造屬于職務成果，進行合理的界定。在與專利權相關的員工管理中，

43、除了明確約定職務成果的歸屬外，還應當約定員工必須為所開發的職務成果的專利申請等事項，提供便利和必要的文件。以避免員工跳槽后對企業的知識產權事宜再也置之不理。2、專利申請評估法律為技術成果的保護，提供了專利、商業秘密等多樣化的選擇。作為法律賦予的一種壟斷權，專利雖然享有獨占的優勢，但也存在固有的一些不足之處。有時采用商業秘密，更準確地說是采用技術秘密來保護技術成果，可能更有意義。從發明創造保護的角度，比較專利與商業秘密，實質上是比較專利與技術秘密。專利與技術秘密存在較大的差異，而且因其差異而各具優劣。所以，盡管專利制度已經施行多年，但專利保護并不能取代技術秘密，兩者相輔相成，有時還互為依靠。企業

44、在選擇保護發明創造的權利形式時，需要斟酌各自取得方式、成本支出、保護時間、權利范圍等因素，來綜合衡量專利與技術秘密的優劣。3、專利回避設計“回避設計”是技術創新過程中一種常見的技術開發策略，即通過設計一種不同于受專利保護的新方案，來規避該項專利權。本質上，專利權本身并不能回避，但是技術研發人員可以采用不同于受專利權保護的技術方案的新的設計，從而避開他人某項具體專利權的保護范圍。通過回避設計進行后續開發，可以在市場競爭中有效避免他人專利的牽制，獲得自主經營的空間。對他人的專利進行回避設計，首先需要確定擬回避專利的保護范圍大小。通過分析其權利要求書，結合專利說明書和相關審查過程中的往來文件，確認該

45、權利要求字面的真實含義，以及其等同物的范圍。將前述分析得到的專利保護范圍大小作為對比基準，來檢驗將來回避設計的方案是否包括擬回避專利的所有必要技術特征，根據全面覆蓋原則、等同原則和多余指定原則的規則，換一個角度來看，如果回避設計的方案存在以下情形，則不構成專利侵權。4、專利獎酬的激勵我國專利法第16條規定：“被授予專利權的單位應當對職務發明創造的發明人或者設計人給予獎勵；發明創造專利實施后，根據其推廣應用的范圍和取得的經濟效益，對發明人或者設計人給予合理的報酬。”可見，雇用單位在取得職務成果之專利權后，應給予員工相當的獎勵或適當的報酬。在激勵發明創新方面，通常采用獎酬制度，特別是企業準備追求專

46、利數量的積累時，就必須要鼓勵技術人員做出發明。很多知名企業都設計有合理的獎酬制度，使技術人員有從事發明創造的誘因。（1）發明人或設計人的獎酬在實務上，對作為發明人或設計人的員工，主要有三種典型的發明或專利獎酬形式：專利申請獎金當發明創造通過企業內部評審且完成對外申請文件時，企業即給予發明人或設計人專利申請獎金。由此可鼓勵員工盡力提供或協助公司準備專利申請文件。因為專利的申請授權往往需要23年，若一個工程師提出方案，3年以后才拿到獎金，誘因不高，故在專利申請時獎勵，可以讓發明人或設計人得到立即的誘因。當然，專利申請不等于真正取得專利權，為防止員工提出質量低劣的技術方案，企業應當完善內部的發明評審

47、制度。而且這部分獎金是固定金額，不應太高，否則企業會面臨較大的成本負擔。專利取得獎金等到專利獲得主管部門的授權，并獲得專利證書后，再發給發明人或設計人專利取得獎金。這部分獎金是固定金額，也不應太高，畢竟專利尚未實施。有的企業還會在此階段另外再頒發獎牌，或于公布欄公布該專利證書，讓發明人或設計人獲得無形的榮譽感，也可以營造激勵員工發明創造的氛圍。前兩種獎金一般采用定額計算，大約在數千元到數萬元不等，視企業財力及對發明創造的重視程度而定。專利運用獎酬有的企業在發明創造運用于對外授權或銷售產品上有明顯貢獻時，也會再須給發明人或設計人專利運用獎金。此種獎酬一般是依據專利運用帶給企業利潤一定的比例計算。

48、當然，獎酬的形式不能只限于物質。非金錢的鼓勵，比如職位晉升、出國訪問、獎牌發放有時更能激勵員工的士氣，使員工在企業內部感受到溫情的人性關懷和較大的發展機會。（2）其他相關員工的獎勵在發放專利獎酬時，除了要關注發明人或設計人的獎酬問題，還要關注其他與該專利相關的員工獎酬問題。因為，那些參與了發明創造工作，但未能認定為合作發明者的人可能會滿腔怒火，那些在促進發明創造商業化的過程中做了很多工作的人則心懷嫉妒，甚至導致整個團隊四分五裂。所以，對于促進專利實施轉化等工作的其他員工，也要給予獎酬和鼓勵。2007年4月施行的上海市發明創造的權利歸屬與職務獎酬實施辦法第13條第2款即鼓勵這樣的做法：“被授予專

49、利權的單位在專利權有效期限內，實施、許可他人實施、轉讓其職務發明創造后，單位應當對發明創造的轉化做出突出貢獻的人員給予獎勵。”（二）整合商標注冊與產品開發1、商標規劃介入產品開發商標注冊申請啟動的最佳時機在哪里？在實務上，一枚商標從注冊申請到核準注冊，往往需要一年左右的時間。因此，一般最安全的做法是在產品開發階段即應進行商標申請工作，以使產品上市時即能使用取得注冊的商標。企業應當整合商標注冊與產品開發，不要等產品設計成熟，準備上市時，才想到設計或選取商標，才想到著手進行商標注冊。如果你在產品研發之時，或者在新產品開發方案制作之時，就意識到商標注冊的問題，那么等產品上市時，注冊商標可能已經拿到手

50、中了。更重要的是，如果提前做好商標注冊的工作，可以避免他人（尤其是職業注標人或競爭對手）惡意的商標異議，防止商機被迫拖延。根據商標法，商標從申請到注冊，要經過一系列的程序，包括提出申請、形式審查、初審公告、實質審查、核準注冊、注冊公告等環節，其中又可能蔓生出限期補正、駁回申請、異議、復審，甚至行政訴訟等程序。可能阻擋商標注冊的異議程序就埋伏在初步審定公告后的這一環節。2、新產品的商標儲備截至2018年底，我國國內有效商標注冊量（不含國外在華注冊和馬德里注冊）達到1804.9萬件。“大數據”的背后不僅顯示了中國商標申請量的快速增長，也暗示了商標申請注冊的障礙越來越多。如果你等到新產品快要上市時，

51、才去設計新的商標，恐怕有些“為時已晚”，小心折騰到產品都上市了，公司還沒有找到可以申請注冊的心儀商標。雖然現在商標局已經大大提高了商標審查的效率，并且2014年5月實施的新商標法也為商標審查設置了審查時限，但是，提前進行商標設計才能更好地配合公司的產品上市，無論如何，從商標申請到核準注冊，都需要不少時間。因此，在新產品立項開發后，埋頭于創新的同時，不要忘記同步啟動商標設計。事實上，即使還沒有具體的新產品立項，也應提前進行適當地商標儲備或布局。既然在數以百萬計的商標申請叢林中，設計與選擇心儀商標的空間越來越小，難度越來越大，那么，更要提前規劃，根據公司自身的業務范圍、產品定位、品牌屬性、產品特質

52、、發展趨勢等，有針對性地不斷“研發”新商標，并提交商標注冊申請。尤其是對于那些不喜歡使用單一品牌名稱的公司，商標“研發”更應當作日常事務，常抓不懈。商標儲備與防御商標、聯合商標的注冊具有不完全相同的目標。防御商標主要是防止他人在不相同或不相類似的商品上注冊相同商標，聯合商標是防止他人在相同或類似的商品上注冊近似商標，本質上都是以防御他人使用為目的，而商標儲備則是基于商業持續性發展的考慮。知識產權管理的進路知識產權管理的知識體系沒有固化的結構，但適宜的結構可以包容更加豐富的知識內容，提供更加獨特的研究進路。近年來，“知識產權管理”類的著作頗有些“汗牛充棟”的感覺，但在知識產權管理結構體系上的創新

53、與突破，仍然需要不斷努力。結合已有的研究成果，茲簡要總結或介紹一些知識產權管理研究的體系結構，以對后續研究者有所助益。（一）以價值階層為中心1994年10月，托馬斯A.斯圖爾特在財富雜志發表了一篇有關知識資產的文章，討論其對于企業的價值。隨后一個被稱為知識資產管理群的組織成立，ICMG的主要目的就是希望能發展出一套有效管理企業知識資產的系統。結果他們整理出一套能有效管理企業知識資產發展的應用模式，并稱之為“價值階層”理論，其主要內容是將企業知識資產管理系統分為防御期、降低成本期、創造利潤期、內部整合期、愿景規劃期等五個階段：價值階層就像一個金字塔，每一層都代表著一個不同的預期值，這個預期值是企

54、業希望他們的知識資產（主要是知識產權）對企業目標所做出的貢獻。關于價值階層的五個層次及其定位、任務和行動，被系統地記錄在董事會里的愛迪生一書中，對于企業知識產權管理的戰略思維與發展思路它將提供一個全新的視角或理念。如果將ICMG的價值階層濃縮一下，則可以勾勒出知識產權保護、知識產權經營、知識產權戰略三個發展模式，保護主要從知識產權風險預防的角度，經營主要從知識產權價值創造的角度，戰略主要從知識產權長遠規劃的角度，來闡述知識產權管理的內容。（二）以權利類型為中心眾所周知，經過幾百年的演進，知識產權的類型日益豐富，但專利權、商標權、著作權和商業秘密權仍然是其中最為核心的權利。由于不同類型的知識產權

55、，各具特色，各有個性，目前大多數知識產權管理類著作，就是按權利類型分別展開其中的管理內容。不過，此種進路之思維易受困于知識產權法學思維之窠臼，不易與企業經營與管理實踐相契合。（三）以流程管理為中心流程管理的敘事結構是許多知識產權管理類著作常用的研究進路，并且往往以專利權、商標權等權利為核心，依次展開其流程管理的內容。一般而言，知識產權的流程管理，大體上歷經研發設計階段、權利申請與確權階段、實施與利用階段，審計與維護階段，直至權利保護階段，當然具體的階段劃分各有變化，各有千秋，但核心的主線脫離不了知識資產的權利化、權利經營利用以及防范侵權與維權等內容（四）以業務嵌入為中心所謂業務嵌入是企業研發、

56、生產、采購、市場、銷售、售后、技術支持、投資合作等業務環節與知識產權（部門）的資源整合，以及相互間的流程管理及風險控制。比如，市場部門命名的品牌名稱在投入使用前應當經過商標合規性的風險評估。業務嵌入的主要目標是優化知識產權的工作流程，控制企業各個業務環節的法律風險，實現企業業務環節知識產權策略與風險的過程化管理。至少在當前，知識產權在企業內部大多居于支持性的地位。企業業務鏈的主要環節，常常包括研發、生產、采購、供應、營銷、銷售、技術支持、投資合作等諸多環節，知識產權應當與企業業務鏈進行有效的整合，真正發揮控制業務風險、保護競爭優勢的支持作用。前述的業務嵌入總體上還是知識產權與業務鏈的相對宏觀的

57、整合，針對一些特定產業或領域，可以從產業鏈上的環節或細節入手，進行更為具體的“嵌入”，層層剝開各種可能的知識產權管理問題。比如，對于音樂版權的管理，可以將其解剖為各種細節，比如歌曲署名、翻唱、影視插曲、網絡音樂、手機鈴聲、演藝經紀及反盜版等然后分別探討其中可能發生的版權實務問題。（五）以行政支持為中心知識產權管理不能脫離企業的行政體系而獨立運轉，因此，仍有必要從行政支持的角度，觀察企業知識產權管理的運行。所謂行政支持，是企業管理層、人事、行政、法務、財務、信息安全等行政支持部門對知識產權（部門）的資源整合及支持。比如，人力資源部在員工離職面談時應當加入保密義務提示的內容。知識產權一旦提升到戰略

58、高度，就需要企業人、財、物等全要素的系統化管理。行政支持的主要目標是要理順知識產權的職責體系，協調企業內部各部門之間的分工配合。企業內部與知識產權管理工作相關的支持部門，可能包括決策部門、行政部門（辦公室）、人事部門、法務部門、研發部門、財務部門、IT部門、信息或檔案管理部門等。應當根據企業的組織架構體系進行知識產權的行政支持體系分析，并確認相應的崗位職責。同時，應當建立或完善知識產權的組織保障、制度保障、預算保障、專業技能培訓、人才支持、知識產權信息管理系統等支持體系。必要時，可以將知識產權管理納入績效考核體系，將技術提案、專利申請量、專利授權量、實施效益等納入各相關部門的績效考核體系，推進

59、企業的知識產權管理工作。當然，還有其他可資借鑒的研究進路，比如周延鵬先生從智慧財產的智慧資本化、產業結構化及資訊網絡化等角度，開啟了智慧資源規劃的金鑰匙，這里不再作介紹。知識產權的觀念革新農業經濟時代一去不返，工業經濟時代漸行漸遠，知識經濟時代方興未艾。在知識經濟時代，企業財產價值的重心逐漸由有形的物質資產，轉向無形的知識產權，知識產權日益顯示出不可替代的重要性和蓬勃發展的生命力，開始登上舉足輕重的位置，而且被提升到國家戰略的高度，與科教興國戰略并駕齊驅，為科技創新活動保駕護航。經過30多年的積累，我國專利申請總量與商標注冊總量均已走在世界前列，躋身于專利大國與商標大國之林，正朝著專利強國和品

60、牌強國的方向努力。在這個努力奮進的過程中，如果單純追求數量增長，一味關心權利保護，將難以達成專利強國和品牌強國的夢想，難以適應建立創新型國家的戰略需要。我國企業需要跨越知識產權的發展模式，培育知識產權的戰略思維，從知識產權保護的傳統觀念轉向知識產權經營的現代理念，從知識產權的侵權防御階段提升到知識產權的戰略規劃層次，尤其要以知識產權經營利用為重心，把知識產權從法律資產的桎梏中解放出來釋放出商業資產的活力，進而發展到策略資產的境界，使之成為企業發展壯大的護身符和核動力，成為企業創造利潤的發動機和加速器。（一）從權利保護到經營管理多年來，受制于發達國家的貿易報復和外交壓力，以及跨國公司的侵權指控和