1、2016工程項目組織及管理精簡講義第一頁，共417頁。工程項目組織與管理概述項目管理概念基本原理管理模式發展趨勢參與方項目管理項目業主咨詢工程師承包商銀行政府綜合管理概念績效評價溝通與協調范圍管理定義范圍確認范圍變更控制管理組織組織的作用與構成組織結構結構形式人力資源管理特點過程內容項目經理項目團隊招標投標管理工程招投標貨物招投標合同管理合同體系工程合同管理貨物采購合同管理進度管理工作與工作順序工作時間進度計劃進度控制費用管理資源消耗計劃費用估算費用計劃費用控制質量管理前期工作質量設計工作質量施工質量管理風險管理概念管理計劃風險識別風險分析應對計劃監測與控制了解熟悉和掌握工程項目管理的基本理論

2、內容和方法2第二頁，共417頁。課程復習應注意的問題本課程考試題型都為客觀題，單項選擇題60題，共60分，多項選擇題35題，共70分。大綱中掌握、熟悉、了解內容要分層次領會、復習。本課程內容與以往投資咨詢工程師所要求掌握的知識不盡一致，其知識點主要涉及工程項目管理過程的中間階段。現作為一個重要考點，要予以足夠重視。在現代咨詢方法與實務中會出大型案例題。本課程雖然為客觀題考試，但不同于其他同類型考試課程，許多方面出題比較靈活，有計算與案例分析題的影子。因此，復習中更多地強調理解運用，而不是一味死記硬背。3第三頁，共417頁。第一章工程項目管理概述工程項目管理工程項目管理基本原理工程項目管理模式工

3、程項目管理發展趨勢了解工程項目管理的發展趨勢；熟悉工程項目的含義、特征，工程項目的階段和周期，工程項目管理的目標、主要利害關系者，工程項目管理的基本原理，工程項目管理模式。4第四頁，共417頁。工程項目管理的主要內容時間管理范圍管理質量管理成本管理綜合管理人力資源管理合同管理風險管理招投標管理項目管理5第五頁，共417頁。一工程項目管理工程項目工程項目階段和工程項目建設周期工程項目管理6第六頁，共417頁。（一）工程項目（熟悉P13） 1、工程項目含義（項目是為完成某個唯一性的產品或服務所做的一次性的努力 。） 工程項目是指建設領域中的項目。一般是指為某種特定的目的而進行投資建設并含有一定建筑

4、或安裝工程的建設項目。即是指某項特定的建設工程，或是指某一項具體的建設工作，如建設工程項目的可行性研究、設計或施工安裝等工作。它既是指項目建造的成果（包括產品和服務），同時也是建造這一成果的過程。(K)7第七頁，共417頁。2、工程項目特征(K) 一次性 唯一性 整體性 不確定性 不可逆轉性 固定性 投資 質量 工期8第八頁，共417頁。（二）工程項目階段和工程項目建設周期(K)為了順利完成工程項目，通常要把每一個工程項目劃分成若干個項目階段，以便進行更好地控制。這些工程項目階段總稱為工程項目建設周期。 9第九頁，共417頁。1.項目階段的特征每一個項目階段都以一個或數個可交付成果作為其完成的

5、標志。主要階段的交付成果可作為項目進展的里程碑。每一個項目階段通常都包括一套事先定義好的工作成果，用來確定希望達到的控制水平。10第十頁，共417頁。2.工程項目四個階段(K)工程項目策劃和決策階段工程項目準備階段工程項目實施階段工程項目竣工驗收和總結評價階段（注意各階段的主要工作）11第十一頁，共417頁。3.項目生命周期的特征(K)IVIIIIII抽象項目運行工作量曲線時間竣工階段項目施工階段計劃、設計階段項目決策階段 1 2 3 4 5 6項目概念形成及可行性研究項目評估及決策項目計劃與設計項目采購項目施工試生產及竣工驗收具體6 試生產驗收合格 設施完全投入使用5 項目竣工4 圖紙交付，

6、開工命令下達3 項目決策2 可行性研究報告提出1 項目概念提出項目階段可交付成果（里程碑）圖例說明：項目管理階段還可以進一步詳細劃分項目運行不屬于項目管理范疇12第十二頁，共417頁。目標設計和可行性研究設計和計劃施工運行時間累計投資曲線對項目的影響費用13第十三頁，共417頁。(三) 工程項目管理1、工程項目管理概念概念（熟悉P3） :工程項目管理的目標就是運用各種知識、技能、手段和方法去滿足或超出項目有關利害關系者對某個項目的要求和期望。（管理就是通過計劃、組織、控制、領導等項工作，盡可能合理而有效地利用所擁有的資源，以實現組織目標的過程。） 工程項目管理的基本方法:就是通過計劃、組織、協

7、調、控制等手段，以達到工程項目的建設目標，滿足各方需求。14第十四頁，共417頁。 2.項目的主要利害關系者（熟悉P4） (Stakeholders)及其要求和期望(1)工程項目的主要利害關系者(K)直接的勞動力內部各部門（專家、資料、業務經驗）工程項目管理團隊金融機構（融通資金）公用設施（服務）社會公眾政府機構（立法、審批、指導）咨詢部門(專家、人力)承包商（建筑）供應商（原材料與設備）業 主(提供資金、作出決策)積極參與項目或其利益受到該項目影響的個人或組織15第十五頁，共417頁。關于利害關系者的要求和期望問題的理解(熟悉 P4)：要認真識別和理解同工程項目密切相關各方的不同要求和期望（

8、范圍、進度、費用、質量以及其他目標）；相關各方總體利益是一致的，但關注的焦點不同，有時在一些問題上有沖突，需要加以協調；五個層面：工程項目有哪些利害關系者；它們具有哪些方面的要求和期望；它們在每一個方面的具體要求和期望是什么；這些要求和期望具有什么樣的沖突；運用知識、技能、手段和方法協調這些沖突并去滿足或超出它們的要求和期望。16第十六頁，共417頁。（2）項目利害關系者的要求和期望 業主投資少，收益高，時間短，無質量等問題。 咨詢部門合理的報酬，松馳的工作進度表，迅速提供信息，迅速決策，及時支付工作報酬。17第十七頁，共417頁。 承包商優厚的利潤，及時提供施工圖紙，最小限度的變動，原材料和

9、設備及時送達工地，公眾無抱怨，可自己選擇施工方法，不受其他承包商的干擾，及時支付工程進度款，迅速批準開工，及時提供服務。 供貨商規格明確，從訂貨到發貨的時間充裕，有很高的利潤率，最低限度的非標準件使用量，質量要求是合理的、可以接受的。 18第十八頁，共417頁。 直接勞動力施工圖紙及時送達，最小限度的變動，原材料和裝備及時送達工地，公眾沒有抱怨，施工指令明確，不受其他承包商的打擾，及時提供服務，對工作認可。 政府機構與整個國家的目標、政策和立法相一致 19第十九頁，共417頁。 金融機構貸款安全，按預定日期支付，項目能提供充分的報酬以清償債務。 公用設施及時提出對服務的要求，因工程項目建設的干

10、擾降至最低限度。 20第二十頁，共417頁。 公眾工程建設期無污染及公害，在工程項目運行期內對外部環境不產生有害的影響，工程項目有社會效益，產出品或提供的服務質量優良、價格合理。 內部的各部門松馳的工作進度表，有足夠時間收集信息，及早獲得有關工程項目的信息，工程項目對運行程序帶來的變動最小。 21第二十一頁，共417頁。 3.關于工程項目管理的環境國際工程項目一般是指某種特定的建設工程, 或指某一項具體的建設工作；它是跨國的，就某一國家而言分為海外工程（Overseas Projects）和國內涉外工程；就一個項目來說從咨詢、融資、招標、投標、施工、監理到培訓等各階段或環節的主要參與者（單位或

11、個人，產品或服務）來自不止一個國家（或地區）；它一般是需要按照國際上通用的項目管理模式通過國際性公開招標投標競爭取得參與資格，并進行建設的項目。 22第二十二頁，共417頁。要注意到：更高層次組織的影響（組織管理系統對本工程項目產生影響，組織文化對工程項目管理班子起到約束作用）社會經濟、文化、政治、法律等方面的影響標準規范和規則的約束 4.工程項目管理的知識體系(PMBOK) 工程項目主要參參與方的項目管理、工程項目綜合管理、工程項目范圍管理、工程項目的組織、工程項目人力資源管理、工程項目招投標管理和合同管理、工程項目進度管理、工程項目費用管理、工程項目質量管理、工程項目風險管理23第二十三頁

12、，共417頁。目標的系統管理過程的控制管理信息技術管理 二工程項目管理基本原理（熟悉）24第二十四頁，共417頁。(一)目標系統管理質量費用時間系統管理包括兩個方面：一是確定工程項目總目標，采用WBS方法建立由整體到局部的目標控制系統；二是作好整個系統中各類目標的協調平衡和各分項目標的銜接和協作。 功效質量功能要求有限預算費用完成期限時間目標目標目標的系統管理就是把整個項目的工作任務和目標作為一個完整的系統加以統籌、控制管理。25第二十五頁，共417頁。1、工程項目目標定義：實施一個工程項目所要達到的預期結果（目標必須明確、可行、具體和可以度量，并須在投資方與業主、承包商之間達成一致）工程項目

13、目標應滿足的條件：具體、可評估、可量化；與上級組織目標一致；可說明的目標成果；可理解；現實性；時間限制；通過努力可以達到；可授權性。26第二十六頁，共417頁。工程項目目標的特點（K）多目標性：費用、時間和質量的對立統一優先性：目標結果的機會優先層次性：目標系統的遞階層次結構。各層次的目標具有一致性。質量費用時間目標27第二十七頁，共417頁。2.目標系統工程項目構思目標系統構思識別需求提出工程項目目標建立目標系統目標系統建立過程市場需求、經營需要、客戶要求、技術進步法律要求、社會需求28第二十八頁，共417頁。工程項目構思：市場需求、經營需要、客戶要求、技術進步、法律要求、國家為了解決社會問

14、題。識別需求：對投資方的具體需求進行識別和評價，形成理性目標概念。提出工程項目目標：市場現狀分析和前景預測、投資方的發展戰略和現狀及能力分析、工程項目環境分析。建立目標系統：包括系統目標、子目標和可執行目標29第二十九頁，共417頁。目標系統建立的依據：業主的需要說明相關法律、法規和細則強制性標準、規范和操作規程其他有關資料目標目標系統建立方法：工作分解結構（WBS）方法(即層次化樹狀結構圖)30第三十頁，共417頁。系統目標子目標1子目標2子目標3可執行目標1可執行目標2工程項目目標系統31第三十一頁，共417頁。3、工程項目目標管理（K）目標管理是一種把目標系統中的各級目標與實現目標的具體

15、計劃相聯系的一種管理方法。工程項目管理實質是目標管理。目標管理優點：有利于增強責任感（目標管理系統性因素所決定）是一種有效的激勵機制（能滿足實現個人價值需要）發揮成員的主觀能動性（強調最終結果）工程項目目標管理方法：要求工程項目管理班子成員必須明確工程項目目標，將實現個人目標作為實現總目標的重要組成部分和保證。工程項目目標管理采用系統控制方法，強調價值工程方法的運用（P10）32第三十二頁，共417頁。 目標控制原理理論軌跡實際軌跡糾偏糾偏33第三十三頁，共417頁。 工程項目的目標費用進度質量項目開始項目結束34第三十四頁，共417頁。工程項目目標職能部門目標員工目標實現分解實現分解工程項目

16、、職能部門和員工目標關系35第三十五頁，共417頁。1.過程控制含義:利用過程控制原理，通過動態管理，實現最終目標。2.過程管理的基本作法（PDCA循環法） 立項 計劃處理檢查收尾實施（二）過程控制管理(k)項目管理各個過程的相互關系PlanDoCheckAct3兩類項目過程 一類是創造項目產品的過程；另一類是項目管理過程。對于工程項目，有五個基本管理過程啟動、計劃、實施、控制（包括檢查、處理）和收尾。項目管理過程是對創造項目產品過程的管理。 36第三十六頁，共417頁。動態控制原理圖偏差比較計劃值與實際值測量器工程進展收集實際數據 采取控制措施調節器YesNo實際值干擾人力物力財力一段時間3

17、7第三十七頁，共417頁。通過PDCA的動態循環管理：選擇最佳的過程途徑確定有效運行條件、控制關鍵點和方法明確各過程的聯系，界定過程間的接口協調各過程活動確定監測、分析過程的方法和步驟確保持續改進38第三十八頁，共417頁。項目管理活動的疊加性啟動計劃執行控制收尾活動水平時間階段開始階段結束（PDCA）39第三十九頁，共417頁。 項目管理的關鍵過程制定項目計劃執行控制40第四十頁，共417頁。三、工程項目的管理模式(熟悉) （一）建設單位自行組建項目管理機構進行管理由業主（或建設單位）組建工程項目管理班子進行管理，工程項目完成時項目管理班子解散。（二）委托咨詢公司協助業主進行項目管理 管理方

18、法成熟，各方對管理程序熟悉，業主可自由選擇設計、咨詢、監理人員。有利于合同管理、風險管理和節約投資。41第四十一頁，共417頁。設計招標建造模式 （Design-Bid-Build）建筑師/咨詢工程師（進行可研、設計等工作）業 主業主代表承包商分包商分包商承包商分包商分包商建筑師/咨詢工程師的顧問監理工程師合同關系管理協調關系供 應 商貸款方42第四十二頁，共417頁。（三）設計采購建造（EPC）交鑰匙模式 在項目決策后，從設計開始，經過招標，委托一家工程公司對設計采購建造進行總承包。承包商提供全套服務。（四）由專業機構進行項目管理 PM(代理管理，委托專業機構全過程代表業主進行管理) PMC

19、（項目管理承包，對項目進行集成化管理）（五）BOT模式建造運營移交模式。工程公司獲得特許授權，由公司負責融資和組織建設，建成后負責運營和償還貨款，特許期滿后將工程移交。 43第四十三頁，共417頁。形式一：代理型建筑管理PM 44第四十四頁，共417頁。形式二：風險型建筑工程管理PMC 45第四十五頁，共417頁。PM單位的服務內容對設計技術、經濟的咨詢；施工前期及施工階段進度控制；施工費用（造價）控制；對分包施工質量控制；施工單位管理與協調；工程信息檔案資料管理；零星工程和業主制定的臨時工作。PMC方式還要負責完成基礎設計工作。46第四十六頁，共417頁。設計采購建造（EPC）交鑰匙工程模式

20、 業 主業主代表確定項目原則的專業咨詢公司設計/建造或EPC交鑰匙承包商供應商供應商供應商分包商分包商分包商咨詢設計分公司合同關系協調關系47第四十七頁，共417頁。EPC交鑰匙工程模式特點：項目投資機會研究、計劃、策劃、設計、施工、試運轉全包；業主接受工程后，就能開始運營；風險大，多采用成本加酬金合同；只有一個承包商，責任明確，招標時間短；有的還承擔設施運營人員的事前培訓；甚至承包商還承擔項目融資服務，擴展承包內涵。48第四十八頁，共417頁。適用（美國情況）：60年代后期，石化裝置，原子能發電站；大型土木工程，基礎設施工程。49第四十九頁，共417頁。BOT（Build-Operate-T

21、ransfer ）模式BOT（Build-Operate-Transfer）即建造運營移交模式。在這種模式下，東道國政府開放本國基礎設施建設和運營市場，吸收國外資金，授給工程項目公司以特許權，由該公司負責融資和組織建設，建成后負責運營及償還貸款，在特許期滿時將工程移交給東道國政府。 50第五十頁，共417頁。項目公司用 戶政 府項目股東（股本金）各債權人（貸款）總承包商（建造）工程監理公司項目發起人保險公司設計、咨詢公司分 包 商供 應 商顧問機構(法律、財務等)各綜合開發公司各種金融機構各種投資者股票、債券各種基金商業銀行出口信貸（收費）（移交）項目批準書特 許 協 議經營開發公司（運營）5

22、1第五十一頁，共417頁。四工程項目管理發展的趨勢（了解P14）工程項目全壽命管理（Lifecycle Management）工程項目管理的集成化工程項目協作（Partnering）工程項目總控（Project Controlling）(費用、進度、質量、合同、資源，是高層次管理咨詢活動)信息技術及網絡技術的應用52第五十二頁，共417頁。Digital Environment-web based platform基于網絡平臺Project Management項目管理Project Controlling項目總控Integrated Management集成化管理53第五十三頁，共417頁。

23、Project Management項 目 管 理Project Controlling項目總控Digital Environment-web based platform Program Management整個項目建設的管理Portfolio Management組合管理Change Management變更管理Integrated Management集成化管理54第五十四頁，共417頁。第二章 工程項目主要參與方的項目管理項目業主對項目的管理特點、任務咨詢工程師對項目的管理目的、特點、 任務、工作程序承包商對項目的管理目的、特點、任務銀行對工程項目的管理目的、特點、任務政府對工程項目的

24、管理目的、特點、任務了解項目各參與方對工程項目管理 的含義、主要目的和特點；熟悉項目業主、承包商、金融機構及政府對工程項目管理的主要任務；掌握咨詢工程師在項目管理中主要任務和一般工作程序。55第五十五頁，共417頁。項目參與方的項目管理工程項目OPMAPMGPMBPMCPMOwner：業主 Advisory ：咨詢Contractor： 承包商 Bank 銀行 Government：政府56第五十六頁，共417頁。一、項目業主對項目的管理 (一)業主對項目管理的目的和特點(了解) (1)業主對項目管理的含義(2)業主對工程項目管理的目的實現投資者的投資目標和期望。努力使工程項目投資控制在預定或

25、可接受的范圍之內。保證工程項目建成后在項目功能與質量上達到設計標準。(3)業主對工程項目管理的特點業主對工程項目的管理表現了各投資方對項目的要求。業主是對工程項目進行全面管理的中心。從管理方式上看，在項目建設過程中業主對工程項目管理大都采用間接而非直接方式。57第五十七頁，共417頁。(二)業主項目管理的主要任務（熟悉）(1)項目決策階段的主要任務業主在工程項目決策階段的主要工作任務是圍繞著項目策劃、項目建議書、項目可行性研究及相關的報批工作開展項目的管理工作，主要有四點。58第五十八頁，共417頁。(2)項目準備階段的主要任務 取得項目選址、資源利用、環境保護等方面的批準文件，及原料、燃料、

26、水、電、運輸等方面的協議文件。 明確勘察設計的范圍和設計深度，選擇有信譽和合格資質的勘察設計單位進行勘察、設計，簽訂合同，并進行合同管理。及時辦理有關設計文件的審批工作。組織落實項目建設用地，辦理土地征用、拆遷補償及施工場地的平整等工作。組織開展設備采購與工程施工招標及評標等工作，擇優選定合格的承包商，并簽訂合同。 按有關規定為設計人員在施工現場工作提供必要的生活與物質保障。選派合格的現場代表，并選定適宜的工程監理機構。 59第五十九頁，共417頁。 (3)項目實施階段的主要任務 在項目實施階段業主的主要工作是按合同規定為項目順利實施提供必要的條件，并在實施過程中督促檢查并協調有關各方的工作，

27、定期對項目進展情況進行研究分析。(4)竣工驗收階段的主要任務組織進行聯合試車。組織有關方面對施工單位擬交付的工程進行竣工驗收和工程決算。辦理工程移交手續。做好項目有關資料的接收與管理工作。安排有關管理與技術人員的培訓，并及時接管。進一步明確項目運營后與承包方、咨詢工程師等各方的關系。 60第六十頁，共417頁。二、咨詢工程師對項目的管理(一)咨詢工程師項目管理的目的和特點(了解)(1)咨詢工程師對項目管理的含義(2)咨詢工程師對工程項目管理的目的(3)咨詢工程師對工程項目管理的特點61第六十一頁，共417頁。(二)咨詢工程師項目管理的主要任務(掌握)1.項目決策階段咨詢工程師在這一階段的主要任

28、務是根據業主的委托，當好業主的參謀，為業主提供科學決策的依據。包括：對項目擬建地區或企業所在地區，及項目所屬行業情況進行調查分析，對相關產品的市場情況進行研究，在此基礎上，根據國家宏觀調控政策和規劃，就地區發展規劃、企業發展戰略、行業發展規劃等方面提出咨詢意見，并與委托方進行交流與溝通，取得共識，完成相應報告；對項目的建設內容、建設規模、產品方案、工程方案、技術方案、建設地點、廠址布置、污染處理方案等進行比選，完成相應報告；在項目相關方案研究的基礎上，根據有關要求，完成項目的融資方案分析、投資估算，以及在財務、風險、社會及國民經濟等方面的評價，對項目整體或某個單項提出咨詢意見，完成相應報告，交

29、付委托方；按委托方及有關項目審批方的要求，對項目的可行性研究報告進行評估論證，完成相應報告，交付給委托方；根據委托，協助完成項目的有關報批工作。62第六十二頁，共417頁。2.項目建設準備階段 在工程項目的這一階段中，根據業主的委托，在資質許可的前提下，咨詢工程師可以部分或全部完成的咨詢工作：直接接受業主委托承擔勘察設計工作，或代理業主進行項目的有關勘察設計招標和監理招標工作；協助業主或按業主委托要求完成項目進度安排，融資方案落實及相應協議的起草工作；協助業主完成或接受業主委托進行設備采購、施工招標工作；協助委托方完成好項目的有關設計文件及項目開工等報批工作；按委托方的要求，向施工單位進行項目

30、設計圖紙的技術交底工作；按委托方要求和國家有關規定，做好項目設計內容的調整與修改工作；業主委托的其他工作，如征地，周邊關系的協調等等。 63第六十三頁，共417頁。3.項目實施階段咨詢工程師在項目實施階段的主要工作有：根據委托，在資質允許的前提下，代表業主對項目施工進行監督、管理以保證項目在質量、費用和進度等方面滿足業主要求；根據業主委托開展項目中間評價工作；及時向業主報告項目的有關進度、質量及費用等方面的情況；按有關規定對項目施工過程中的有關問題及時妥善地進行處理；為工程投產后的運營做好人員培訓、操作規程和規章制度的建立等準備工作。64第六十四頁，共417頁。4.項目竣工驗收和總結評價階段

31、配合業主，做好項目的竣工驗收工作。開展項目的后評價工作，具體包括：過程評價，咨詢工程師按業主委托對項目全過程進行組織回顧和總結，總結經驗和教訓；績效評價，對項目的效果和效益進行分析和評價。對照項目可研評估結論和主要指標，找出變化和差別，并分析原因；持續性評價，對項目建成后在與國民經濟發展的適應能力方面進行研究，對項目是否能夠持續發展進行分析，并在此基礎上提出項目可持續發展所需創造的條件；在以上評價的基礎上提出項目發展的對策建議，供委托方與有關方面參考。業主委托的其他工作，如一定時期的運營管理等。65第六十五頁，共417頁。(三)咨詢工程師的一般工作程序(掌握) 1.工作前期準備 接受委托。 認

32、真研究項目的相關資料。編寫咨詢項目工作大綱。成立項目團隊。 2.組織計劃實施 進駐現場或進行現場調研。 組織實施。 溝通與調整。 3.提交咨詢成果 交付項目成果。 總結性工作。 回訪。 66第六十六頁，共417頁。三、承包商對項目的管理(一)承包商對項目管理的目的和特點(了解)(1)承包商對項目管理的基本含義:完成業主委托，在建設各階段對所承擔的項目中投入的各種資源進行計劃、組織、協調、控制的過程。(2)承包商對工程項目管理的目的：保證承包的工程項目或設備制造在進度與質量上達到委托合同規定的要求；追求自身利益的最大化。(3)承包商對工程項目管理的特點：管理直接作用于工程實體；以委托合同為根本要

33、求；管理過程中資金投入相對過大；項目建設風險的最后控制階段。67第六十七頁，共417頁。(二)承包商項目管理的主要任務(熟悉P27)（1）工程承包商項目管理的主要任務（2）設備承包商項目管理的主要任務68第六十八頁，共417頁。四、銀行對工程項目的管理(一)銀行對工程項目管理的目的和特點(了解P28)(1)銀行對工程項目管理的基本含義(2)銀行對工程項目管理的目的(3)銀行對工程項目管理的特點管理重點是資金投入的評審和資金的投入與使用的控制與監督，以及風險控制措施。69第六十九頁，共417頁。(二)銀行對工程項目管理的主要任務(熟悉)1.貸前管理受理借款人的借款申請。進行貸款基本調查。進行信用

34、評價分析。對借款人進行財務評價。對貸款項目進行評估。制定貸款的法律文件。貸款審批。貸款發放。70第七十頁，共417頁。2.貸后管理 貸后管理是指銀行提供貸款后，圍繞資金的償還對企業或項目開展的有關工作。貸后檢查。 貸款風險預警。 貸款償還管理。 71第七十一頁，共417頁。五、政府對工程項目的管理(一)政府對工程項目管理的目的和特點(了解)(1)政府對工程項目管理的基本含義(2)政府對工程項目管理的目的(3)政府對工程項目管理的特點對非政府出資項目，政府管理主要表現在通過政策、法律法規、稅收、審批等手段，對建設項目投資方向、投資規劃、外債規模和環境保護等方面進行控制和管理。72第七十二頁，共4

35、17頁。(二)政府對工程項目管理的主要任務(熟悉)（1）制訂各種宏觀經濟政策（2）制訂經濟與社會發展規劃（3）加強重要資源的管理（土地、自然、資金資源）（4）環境與安全管理73第七十三頁，共417頁。 內容 對象 含義目的特點任務項目業主實現投資目標，組織或委托有關單位對建設項目進行籌劃、和實施計劃、組織、協調、控制實現投資目標控制項目投資保證項目功能質量表現投資方的要求項目管理的中心采用間接方式管理決策階段的策劃和建議準備階段的全面管理實施階段的監督協調竣工驗收階段決算移交 咨詢工程師接受委托，按照規定內容和工作標準，對項目進行組織、指揮、協調、督促、檢查與指導業主的助手和參謀保障預期目標實

36、現取得合法收入為自身創造良好的社會聲譽智力型工作 管理內容的局限性不參與實體建設 職業的規范性 服務的有償性 決策階段的參謀作用準備階段的前期參與實施階段的監督協調竣工驗收階段驗收評價承包商接受委托，在建設階段對各種資源進行計劃、組織、協調控制的過程履行合同規定的全部義務，追求自身利益的最大化直接作用工程實體以委托合同為依據投入資金巨大 風險管理難度大質量管理進度管理成本管理 安全管理銀行資金投入評價和資金投入使用的監督與控制，以及風險控制措施保證資金的安全性流動性 獲取貸款收益主動權的不確定性更強的金融專業性以資金運動為主線貸前的審批發放 貸后的檢查、預警和貸款償還政府兩類情況：政府出資和非

37、政府出資產業政策、社會綜合發展、規模可控權威性、嚴肅性，全面、公平，宏觀管理(中介作用) 制訂宏觀經濟政策 制訂發展規劃 重要資源管理及環境管理、特殊進口管理第七十四頁，共417頁。接受委托編寫大綱與交換意見組建項目團隊調整否進駐并實施計劃形成并交換意見交送咨詢成果回訪調整否只需調整需補做工作調整需調整補做工作？是否是是咨詢工程師一般工作流程工作前期準備組織計劃實施提交咨詢成果第七十五頁，共417頁。第三章 工程項目的綜合管理綜合管理基本原則項目管理制度工程項目綜合管理過程工程項目的效績評價工程項目的溝通和協調熟悉工程項目綜合管理目的、基本原則，工程項目的績效評價，工程項目的溝通和協調；掌握工

38、程項目綜合管理過程、項目計劃的制定、實施和控制。把工程項目各階段工作的具體目標和任務同管理目標結合在一起進行綜合管理76第七十六頁，共417頁。項目綜合管理的目的（熟悉P35）：保證項目的整體性，統籌、溝通、協調各方面的要求，解決項目實施過程中的各種沖突，并通過實施對工程項目的質量、進度、費用、安全等目標進行綜合管理，確保工程項目總體目標的順利實現。77第七十七頁，共417頁。一 綜合管理基本原則（熟悉P35）實現項目的總體目標是綜合管理工作的準繩溝通是工程項目綜合管理的基本理念保持工程項目各項工作的整體協調、有序運行78第七十八頁，共417頁。二項目管理制度工程項目管理制度的作用管理制度是組

39、織內部法規。其作用主要有兩點：一是貫徹有關的法律、法規等；二是用以指導本項目的管理，規范工程項目組織及員工的行為，使之按規定的方法、程序、要求、標準進行施工和管理活動，從而保證工程項目目標的順利實現.。例如：施工項目的主要管理制度1項目管理崗位責任制度。2技術與質量管理制度。3圖紙和技術檔案管理制度。4計劃、統計與進度報告制度。5項目成本核算制度。6材料、機械設備管理制度。7文明施工和場容管理制度。8例會與組織協調制度。9分包及勞務管理制度。10內外部關系溝通協調管理制度。11信息管理制度。79第七十九頁，共417頁。三工程項目綜合管理過程(掌握)時間管理范圍管理質量管理成本管理人力資源管理采

40、購管理風險管理溝通管理綜合管理高質量低成本時間短安全好決策階段準備階段實施階段竣工驗收階段（一）工程項目綜合管理框架項目計劃的制定項目計劃的實施項目計劃的變更控制80第八十頁，共417頁。（二）工程項目計劃1含義：工程項目組織依據所確定的項目目標，對項目實施過程中的各項工作所做的安排。包含：項目工作計劃費用計劃進度計劃變更控制計劃項目采購計劃資源需求與供應計劃人員組織計劃應急計劃項目支持計劃81第八十一頁，共417頁。2作用：是實施工程項目管理的基礎性工作；通過制定計劃，預測所確定的工程項目目標的實現的可能性；促進工程項目相關各方之間的協調、溝通確定關鍵控制點的檢查內容、范圍和時間確定進度度量

41、和工程項目控制的時間基準線。3工程項目計劃制定（掌握P37）由項目經理領導，項目管理組織自上而下，自下而上共同制定完成；計劃應是連貫的、協調的、可操作的；計劃應是可行的、最優的。制定項目計劃步驟（P37）82第八十二頁，共417頁。(三)項目計劃的實施控制（掌握）目的：不斷地監視計劃實施過程，當出現偏離計劃時，立即采取措施糾正偏離，以總體上保證進度、質量、費用等計劃目標的實現。方法：建立實施控制的監測紀錄體系和報告制度。監測記錄要具備客觀性、科學性、可追溯性；對偏差影響和原因進行分析；采取措施糾正偏差。(四)工程項目計劃的變更控制目的：建立一套有效的工程項目計劃變更控制程序，對處于動態環境的工

42、程項目計劃變更進行有序的控制，以加強工程項目的綜合管理。原則：保證項目范圍和整體目標一致性加強風險分析，適當留有余地盡量減少變更帶來的不利影響建立嚴格的變更評審和批準程序建立變更的協商溝通機制83第八十三頁，共417頁。四工程項目的績效評價(熟悉)（一）概念工程項目績效：工程項目實施活動和過程的結果。績效評價（中間評價）：應用考核結果的描述來確定績效的高低，做出評價。工程項目績效具有多因性、多維性、動態性等特征。項目的績效評價是一種綜合性評價。（區別于后評價）84第八十四頁，共417頁。（二）績效評價的作用1、確保業主獲知工程項目進展狀況，滿足業主檢查工程項目進展情況的需求；2、進一步確認項目

43、組織對工程項目承諾的實現程度；3、作為預測項目建設終結績效的依據；4、盡早發現項目實施的問題，以便提前采取措施；5、作為考核工作成果，實行獎懲的依據。（三）績效目標指標和評價時間的設定時間設定：階段性評價；定期評價。績效目標指標的設定：準確化、具體化、定量化；目標設定應當是合理的和可達到的。85第八十五頁，共417頁。（四）項目績效評價的基本作法對工程項目實施效果進行檢查，收集測量數據；對檢查結果和測量數據進行綜合分析和預測，制定必要的措施；編寫工程績效報告。績效評價工程項目計劃工作成果狀態報告進度報告預測和變更申請86第八十六頁，共417頁。累積費用曲線總的計劃支出當日實際支出與計劃支出之間

44、的差異費用支出時間(今天)實際支出計劃支出87第八十七頁，共417頁。88第八十八頁，共417頁。五工程項目的溝通與協調（熟悉）89第八十九頁，共417頁。我說我恨你就真的恨你嗎？我說我愛你就真的愛你嗎？我真的搞不懂！90第九十頁，共417頁。（一）溝通管理的概念溝通就是信息交流，是人際（或組織）之間傳遞和交流信息的過程。項目溝通管理就是要保證項目信息及時、正確地提取、收集、傳播、存儲以及最終進行處置，保證項目信息暢通。包括：1、項目團隊內部的溝通（責任、協作、決策要求、項目進展情況）；2、向團隊外部管理層和顧客進行的溝通（需要什么信息？詳細程度？目標？媒介？）。工程項目溝通管理的特征：復雜性

45、、系統性91第九十一頁，共417頁。“高級管理人員往往花費80%的時間以不同的形式進行溝通，普通管理者約花50%的時間用于傳播信息” Effective Communication Ludlow,R.惱人的誤解(參考消息2003年6月2日)溝通不暢釀后果(devaluation and deflation )語言習俗埋陷阱語調神態有含義手勢存在地域性男女之間看差異92第九十二頁，共417頁。溝通的類型人際溝通組織溝通你能說出你是誰嗎？93第九十三頁，共417頁。他人心中的“你”客觀的“你”你心中的“你”94第九十四頁，共417頁。3、溝通的重要性決策和計劃的基礎組織和控制管理過程的依據和手段建

46、立和改善人際關系必不可少的條件成功進行項目管理的重要手段溝通是一宗好買賣(參考消息2003年6月10日)：有效的傾聽是為了清晰地理解；清晰的理解是為了合適的回答；有效的溝通是為了獲得合作；獲得合作是為了提高道德水平；提高道德水平是為了增加對工作的承諾；增加對工作的承諾是為了提高效率；提高效率是為了增加收入。我們不僅用耳朵，而且用心傾聽別人的別人的講述，這意味著要一邊聽一邊感受。95第九十五頁，共417頁。4、溝通方式方法正式溝通、非正式溝通上行溝通、下行溝通、平行溝通單向溝通、雙向溝通書面溝通、口頭溝通言語溝通、體語溝通“約75%的信息傳播是由視覺來領悟的，語言只傳播約20%的信息”96第九十

47、六頁，共417頁。溝通渠道請各位畫出你工作中的信息網絡。97第九十七頁，共417頁。溝通渠道（正式）98第九十八頁，共417頁。溝通渠道（非正式）單線式流言式99第九十九頁，共417頁。溝通渠道（非正式）偶然式集束式100第一百頁，共417頁。信息的構成事實 客觀存在情感 我們在特定情況下訴諸感情程度的反應。觀念 對自己、社會、文化等的不變的看法觀點 我們觀察事物所采取的態度和主觀看法“管理者制定計劃所必須的信息，據估計有50%是經由小道消息得來的。”?101第一百零一頁，共417頁。5、有效信息溝通的障礙語義上的障礙知識經驗水平的限制個性和興趣的選擇性心理因素的影響組織結構的影響信息量過大6

48、、有效溝通需要的條件相互之間的文化背景的了解具有明確的溝通動機和期望102第一百零二頁，共417頁。7、有效信息溝通的途徑溝通前先澄清概念只溝通必要的信息明確溝通的目的考慮溝通時的一切環境計劃溝通時盡可能聽取他人意見使用精確的表達進行信息的追蹤與反饋言行一致的溝通利用多種溝通方式要著眼于未來應該是一位好聽眾103第一百零三頁，共417頁。信息傳遞者溝通時明確：信息是傳遞給誰的？我為什么要進行溝通？我的動機是什么？確定和明白需要溝通的是什么信息？選擇最佳時間使用接收者能夠理解的語言，語言明確，不可含糊其詞選擇不妨礙信息接收、理解和接受的地點與接收者保持聯系104第一百零四頁，共417頁。信息接收

49、者溝通時：密切關注傳遞者積極傾聽正傳遞的信息如有必要請求解釋或重復與傳遞者保持聯系105第一百零五頁，共417頁。信息傳遞者、接收者溝通時：認識到誤解是在所難免的留神應該正確理解的次要刺激反復聽，不厭其煩地聽檢查信息理解是否有誤共享由信息產生的觀點、情感和知覺106第一百零六頁，共417頁。溝通練習目標：旨在提高你傾聽、反應、總 結、探查和鼓勵的技能參加者：甲、乙、丙甲方：談論個人的一個實際問題乙方：傾聽并提出意見丙方：觀察，為乙方提供指導，并 為雙方提供反饋信息107第一百零七頁，共417頁。8、溝通場合會見演講會議談判調查108第一百零八頁，共417頁。第四章 工程項目范圍管理工程項目范圍

50、工作分解結構（WBS）工程項目范圍確認工程項目范圍變更控制熟悉范圍定義的概念、依據和成果，范圍確認的依據、方法、和結果，范圍變更控制的依據，項目工作 范圍變更控制系統；掌握范圍定義的方法。109第一百零九頁，共417頁。 一 工程項目范圍定義工程項目范圍管理確保項目完成全部規定要做的工作，而且僅僅完成規定要做的工作，從而成功地達到項目目標的管理過程。項目管理范圍項目范圍確認項目范圍定義項目范圍變更控制110第一百一十頁，共417頁。準備階段累計投資曲線對項目的影響費用投資機會研究可行性研究設計招標項目施工協調人員培訓試運行竣工驗收總結評價策劃與決策階段實施階段竣工驗收總結階段工程項目建設各階段

51、主要工作內容111第一百一十一頁，共417頁。工程項目范圍定義(熟悉P47)概念：把項目的可交付成果（一個主要的子項目）劃分為較小的、更易管理的多個單元。其目的是：1、提高費用、時間和資源估算的準確性；2、確定在履行合同義務期間對工程進行測量和控制的基準；3、明確劃分各部分的權力和責任，便于清楚地分派任務。依據：1、工程項目概況2、項目的約束條件3、項目其他階段的成果4、歷史資料5、各種假設112第一百一十二頁，共417頁。二范圍定義的方法-工作分解結構（WBS）（掌握）WBS(Work Breakdown Structure)主要是將一個項目分解成易于管理的幾個部分或幾個細目，以便確保找出完

52、成項目工作范圍所需的所有工作要素。它是一種在項目全范圍內分解和定義各層次工作包的方法，WBS按照項目發展的規律，依據一定的原則和規定，進行系統化的、相互關聯和協調的層次分解。結構層次越往下層則項目組成部分的定義越詳細，WBS最后構成一份層次清晰，可以具體作為組織項目實施的工作依據。WBS通常是一種面向“成果”的“樹”，其最底層是細化后的“可交付成果”，該樹組織確定了項目的整個范圍。但WBS的形式并不限于“樹”狀，還有多種形式。（P51可行性研究的工作分解結構）113第一百一十三頁，共417頁。建立工作分解結構的步驟（1）確定項目總目標。（2）確定項目目標層次。（3）劃分項目建設階段。（4）建立

53、項目組織結構。 （5）確定項目的組成結構（）識別項目的主要組成部分從兩方面考慮：可作為獨立的交付成果；便于實際管理（即考慮如何管理每個組成部分）。 （）確定該級別的每一單元是否可以“恰當”地估算費用和工期。 （）識別每一可交付成果的組成單元。 （）證實分解的正確性。 114第一百一十四頁，共417頁。（6）建立編碼體系。（7）建立工作分解結構。（8）編制總網絡計劃。（9）建立職能矩陣。（10）建立項目財務圖表。（11）編制關鍵線路網絡計劃。（12）建立工作順序系統。（13）建立報告和控制系統。115第一百一十五頁，共417頁。WBS分解類型基于可交付成果的劃分上層一般為可交付成果為導向下層一般

54、為可交付成果的工作內容中心大酒店酒店大樓工程附屬工程結構安裝裝飾基礎主體維護空調供電外裝飾內裝飾運輸116第一百一十六頁，共417頁。WBS工作編碼由高層向下層用多位碼編排，要求每項工作有唯一的編碼10001100111011111112111311201121112211231200117第一百一十七頁，共417頁。WBS編碼：簡化信息交流過程10001100120011101120113011111112111311211122113111321123118第一百一十八頁，共417頁。范圍定義成果(熟悉)1、工作分解結構2、更新描述工作范圍的文件范圍定義咨詢成果：(1)工作大綱（Terms

55、 of Reference,TOR）：業主詳細說明其要求聘請的咨詢工程師完成的咨詢服務內容的說明文件。內容包括：項目背景、目標、服務范圍、培訓、報告時間表、由業主提供的資料、當地服務、人員和設施。(2)咨詢服務建議書：咨詢公司根據招標文件的要求，對實施和完成TOR中所規定的咨詢服務內容所采用的技術、組織等措施進行詳細說明的技術建議書。(3)咨詢服務合同附件119第一百一十九頁，共417頁。三工程項目范圍確認（熟悉P54）項目業主正式接收項目工作成果的過程依據：完成的工作成果、有關項目文件、第三方評價報告、工作分解結構。范圍確認方法：測試、評價（比較和分析）、處理。范圍確認結果：對完成結果的正式

56、接收。（不同的階段具有不同的工作成果）120第一百二十頁，共417頁。四工程項目范圍變更控制項目范圍變更：在實施合同期間項目工作范圍發生的改變。范圍變更控制：對造成范圍變更的因素施加影響以確保這些變化給項目帶來益處；確定范圍變更已經發生；變更發生時，對變更進行管理。范圍變更控制的依據（熟悉P56）：工作范圍描述；技術規范和圖紙；變更令（三種情況：來自外界、定義錯誤或遺漏、增值變化）；工程項目進度計劃；進度報告。121第一百二十一頁，共417頁。變更控制系統（熟悉P57）變更申請變更審批編制變更文件發布變更令承包商索賠要求變更實施和支付變更工作估價同意不同意確定變更工作費率（單價）或價格程序進行

57、價格調整咨詢工程師批準工作范圍變更的原則：變更后的項目不能降低使用標準；變更工作在技術上可行；業主同意支付變更費用；變更后的施工工藝不宜復雜，對總工期影響小。122第一百二十二頁，共417頁。第五章 工程項目管理組織了解項目管理組織的作用與影響因素，項目管理組織體系構成和技術支持；熟悉工程項目管理組織的基本原理，組織結構確定的依據與原則；掌握管理組織建立的步驟，工程項目管理組織結構的基本形式。123第一百二十三頁，共417頁。一項目管理組織的作用與構成（了解）組織的概念與含義：“組織：有意識形成的職務或崗位的結構” 美Harold Koontz 含義：組織形式和組織行為(組織運作過程)。 動態

58、的組織（組織的運作過程）靜態的組織（組織結構）124第一百二十四頁，共417頁。 摩西的岳父注意到摩西花了太多的時間去監視太多的個人，給他提出類似部門劃分的建議，摩西立刻遵從了他岳父的建議。因此他“從全體以色列人中挑選出有能力的人來，使他們居于百姓之首，千人一長、百人一長、五十人一長，十人一長。他們按這樣的原則審理百姓的事情：重大事情提交摩西，而所有的小事情，他們自己就審理了。 ” 出埃及記第18章“為了使人們能為實現目標而有效地工作，就必須設計和維持一種職務結構(a structure of roles)。這就是組織管理的目的。” 美Harold Koontz125第一百二十五頁，共417頁

59、。項目管理組織的作用（P60為什么需要組織？）組織1.合理的管理組織可以提高項目團隊的工作效率；2.管理組織的合理確定，有利于項目目標的分解與完成；3.合理的管理組織可以優化資源配置，避免資源浪費；4.有利于項目的工作管理；5.有利于項目的工作協調。126第一百二十六頁，共417頁。影響項目組織結構的因素（了解P61）：1.來自項目組織外部的因素：國際通行的項目管理方法與慣例；國家經濟管理環境和與項目相關的管理制度；項目的經濟合同關系與形式；項目管理范圍、以及項目的種類、規模、性質和影響力。2.來自項目管理組織內部因素：公司的組織管理模式與制度；公司的項目管理方式；公司內領導層與各部門之間的運

60、作方式；公司內對項目運作的理念與企業文化。127第一百二十七頁，共417頁。項目管理組織體系構成（了解P62）工作劃分工作歸類形成組織結構項目管理組織體系直接管理子系統服務支持子系統項目綜合管理項目進度管理項目范圍管理項目質量管理項目費用管理項目采購管理項目溝通管理項目人力資源管理項目財務管理項目行政與后勤管理項目合同管理128第一百二十八頁，共417頁。工程項目管理組織的技術支持(來自公司內部和外部)（了解P63）項目管理與社會技術支持的關系：組織內的資源來源于社會；充分利用社會支持，有利于提高社會對工程項目的參與程度，有助于取得社會的理解和支持；項目的管理組織隨著社會的變化而變化；合理利用