1、 浙江省201年7基金從業資格：大宗商品投資的類型試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題(共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意)1.國家法律對基金信息披露的規范主要體現在_中。A.證券法B.證券投資基金法C.證券投資基金運作管理辦法D.證券投資基金信息披露管理辦法2.以下屬于貨幣證券的有_。A.商業匯票B.商業本票C.金融債券D.銀行匯票.代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于_年。A10B15C20D25.下列關于基金分類的說法，正確的有_。A.根據運作方式的不同，可以將基金分

2、為封閉式基金與開放式基金B.依據投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C.特殊類型基金包括交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等D.根據組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金.開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于_份。5000萬1億2億5億合規情況，并自基金募集行為結束之日起_日內編制專項報告，予以存檔備查。A5B10C15D20_可采用不同幣種申購基金份額。A.QDII基金B.境內ETF基金一般開放式基金一般封閉式基金在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有_。A.期權交易B.回購交易C.現券買賣D.信用交易投資者預計某上市公司

3、自一年后開始分發紅利，紅利為每年4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為_元/股。A32B40C50D80債券和其他證券三大類，是按照_來分類的。A.證券發行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌上市交易C.募集方式的不同D.證券所代表權利性質的不同_可能導致交易型開放式指數基金(ETF)的收益率與跟蹤指數的收益率之間存在跟蹤誤差。A.抽樣復制B.現金留存C.完全復制D.基金費用基金銷售機構進行市場細分的直接細分依據包括_。A.地理因素B.人口因素C.投資者心理因素D.投資者行為因素基金信息披露義務人的信息披露活動存在_的現象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中

4、國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定B.信息披露文件不符合中國證監會相關編報規則的規定C.未按規定履行信息披露文件備案、置備義務D.年度報告的財務會計報告未經審計即予披露目前我國各家商業銀行推廣的_是結構化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產結構化理財產品B.利率結構化理財產品C.股權結構化理財產品D.掛鉤不同標的資產的理財產品基金管理公司的股東均應具備的條件有_。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄B.注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣C.持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善D.最近3年沒

5、有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰關于貨幣市場基金開放日收益公告和節假日收益公告的說法，正確的是_。A.開放申購、贖回后法定節假日的收益公告，應于節假日結束后的第一個自然日披露B.開放日的收益公告，應在當日進行披露C.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開放申購、贖回后法定節假日的收益公告需披露節假日期間每萬份基金凈收益、節假日最后一日的7日年化收益率，以及節假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照證券投資基金運作管理辦法的規定，該基金屬于_。A.股

6、票基金B.債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金基金信息披露的內容不包括_。A.募集信息披露B.預期信息披露C運作信息披露D.臨時信息披露在基金營銷組合的四大要素中，_的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續服務。A.產品B.費率C.渠道D.促銷根據_不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A.法律形式B.運作方式C.投資目標D.投資對象債券和其他證券三大類。A.證券發行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權利性質為保證本金安全或實現最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于_。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活

7、期存款行業發展狀況分析和上市公司價值分析的是_。A.投資部B.研究部C.交易部D.監察稽核部基金托管人需要對_出具意見。A.基金公司財務報告B.基金財務會計報告C中期基金報告D.年度基金報告基金管理公司的股東均應具備的條件有_。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄B.注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣C.持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善D.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰下列各項中，基金信息披露不包括_。A.登記信息披露B.募集信息披露C運作信息披露D.臨時信息披露關于上市開放

8、式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執行證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定要求銷售機構信息管理平臺應_。A.具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制B.具備基金銷售費率的監控機制C.具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業務中的運用對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+

9、1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在到達投資者資金賬戶。A.劃出當天B.劃出后一天C.劃出后兩天D.劃出后三天下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是_。A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B.已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易D.每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為稱為_。A.清算B.結算C.交收D.結賬股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的_。A.股息B.等額資產C.等額資金D.紅利足額向_支付基金收益。A.基金自律組織B.基

10、金監管部門C.基金托管人D.基金份額持有人目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A0.5%B1%C1.5%D2%二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是_。A.員工自律B.部門各級主管的檢查監督C公司總經理及其領導的監察稽核部門對各部門和各項業務的監督控制D.獨立董事的檢查、監督、控制和指導下列屬于我國基金交易費用的有_。A.印花稅B.開戶費C過戶費D.經手費根據證券投資基金法規定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監會應當自受理封閉式基金募集之日起_個月之內作出核準或不予核準的決定。A3B6C9D12下列選項中，不屬于基

11、金托管人職責的是_。A.防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全B.促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益C計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯某基金50%的資產投資于股票，30%的資產投資于債券，20%的資產投資于貨幣市場工具，則該基金屬于_。A.股票基金B.債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據證券投資基金法的有關規定，向中國證監會提交相關文件，其中包括_。A.基金申請報告B.基金合同草案C.基金托管協議草案D.招募說明書草案下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是_。A.基金銷售基本流

12、程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業務申請和提供售后跟蹤服務B.基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認C.基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業術語以保證權威性和準確性D.基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的_。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為_。A8.33%B9.09%C16.67%D18.18%基金托管人是（）權益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份額持有人D.證券公司小李有30萬元人民幣，根據（公司法），他至多可以投資設立_個一人有限責任公司。A1B2C3D4證券投資基金銷售管理辦法規定，證券公司申請基金代銷業務資格應當在最近_年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。A1B2C3D5_是用來分析貨幣市場基金的指標。A.融資比例B.保本期C.安全墊D.擔保人封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括_。A.基金的募集符合