1、廉政風險點排查登記表、科室廉政風險點排查登記表實例XX省交通廳辦公室廉政風險點排查登記表（節選）（節選）序號權 力事 項風險點風險表現形式風險等級防控措施1費 用 報銷 管理1、受理1、以謀取私利為目的，不按規定受理， 拖延辦理；低1、費用審批不相容，職位分 設，杜絕由一人辦理資金支 付業務事項；2、嚴格執行機關經費管理相 關規章制度，按照費用報銷 程序，把好票據審核關，對 報銷材料不全等重大問題需 向主任請示后，提出處理意 見，確保報銷憑證的真實有 效。2、初審2、不按規定審核，以不符合規定為由 提出不正當要求；低3、擅自隱瞞材料中漏報、 錯報等違規 問題；3、審批4、不按規定把關，對報銷材

2、料中漏報、錯報等違規問題，暗示承辦人提出不 按規定審核的意見；中5、不按規定把關，隱匿回避報銷材料 不符合要求等重大問題，違規進行支 付；4、支付6、以謀取私利為目的，不按規定復核、 支付。低2機 要 文件 管 理5、受理7、不按規定程序受理，拖延辦理或泄露;低3、與涉密人員簽訂承諾書，增強責任意識、安全防意識；4、認真執行XX省交通廳 管理若干規定中關于機要文件制作、傳遞、使用、保口銷毀的相關規定，確保國家秘密安全。6、審核8、不按規定對擬辦意見進行審核；低7、審批9、不按規定審批；低8、辦理10、以謀取私利為目的，拖延轉辦；低9、存檔11、擅自泄露廳領導決策信息；中存外12、擅自泄露所保管

3、的廳領導文件資 料。中3信 訪受理10、收信13、以謀取私利為目的，收到信訪件 不按規定登記，扣壓信件；低5、嚴格執行關于印發 XX 省交通運輸廳信訪工作暫行辦 法、XX省交通運輸廳 關于建立健全信訪工作若干 制度的實施辦法的通知等 規定，明確信訪工作職責， 對隱瞞、謊報、緩報等行為嚴肅處理，嚴格執行責任追 究；6、加大督辦檢查力度， 加強 對信訪資料的保管歸檔工作。11、受理14、擅自透露舉報信容，或將舉報信 轉給被舉報人；中12、審核15、對承辦人提出的合理建議不按規定審核；低16、向被舉報人泄露信訪舉報容或舉 報人信息；中13、轉辦17、以謀取私利為目的，拖延轉辦；低14、審批18、不按

4、規定審批;低15、回復19、不及時將辦理意見向信訪人、交 辦部門或領導回復。低4辦 公 用 品 采購 管 理16、受理20、不按規定程序受理處室辦公用品 購置申請，拖延辦理；低7、加強監督檢查，重要事項 須經辦公室主任會議、廳務 會議研究；8、落實采購部流轉職責， 實 行兩人以上共同辦理制度，嚴格報銷程序和審批手續；9、 嚴格執行XX省交通廳機關辦公用品管理辦法， 定期公開機關處室日常用品 申報領用情況。17、匯總清單21、不按規定匯總采購用品清單；低18、審核22、不按規定審核；低19、審批23、不按規定審批；低20、采購24、有傾向性的選擇供貨商，從中保 取私利；中25、與供貨商串通，開具

5、虛假發票報 銷；中21、驗收26、不嚴格按質量標準驗收貨物；中22、發放27、不全數發放，化公為私；低23、費用報 銷28、不按規定審批。中5公 務 接 待24、提出接2待方案建議9、不按規定辦理，私自聯系安排；中10、加強接待工作前置審批管理，規接待程序，強化 監督；11、嚴格執行“三單合一”、“定點接待”等公務接待工作相關規定，加強接待工作開支 控制和監督，規報銷程序，接待開支必須有經手人、證明人簽字，辦公室負責人審核確認；12、定期公開機關各處室公 務接待情況。30、以謀取私利為目的，隱含、擴大 接待圍、容；中25、審批31、不按規定審核接待方案建議；低26、落實接 待方案32、擅自增加

6、接待方案之外的其他事 項；中33、不按規定發放工作接待餐券；低27、審批報銷34、不按規定審批。中6會務組織28、擬定方案35、以謀取私利為目的，擅自擴大會 議規模，擅自選擇會議地點；低13、切實精簡會議，嚴格控 制慶典、研討會等活動，盡 可能用視頻會議或電視會來 替代傳統的會議模式，精簡 會議開支；14、嚴格執行會議管理相關 規定，防止擅自擴大會議規 模和隨意選擇會議地點，規 會議費用支出。29、審核36、不按規定審核；低30、審批37、不按規定審批；低31、落實接待方案38、不按會議方案落實會議場地、會 務指南、食宿等會務工作；低32、費用報 銷39、不按規定審批；低33、資料歸 檔40、

7、不按規定整理相關會議文件資料， 并歸檔。低7車輛34、受理41、不按規定受理處室用車申請，拖 延辦理；低15、嚴格執行關于印發XX省交通運輸廳公務車輛管理管理35、審批42、不按規定審批；低暫行辦法的通知，落實機關公務用車值班制度，確保 機關用車隨時處于可控狀 態；16、嚴格執行廳機關公務車 維修管理的規定，加強機關 公務車輛的運行和維修管理，建立一車一檔，按時對 公務車的行駛里程、油耗和 維修費用進行匯總公布；17、加強對公車維修、保養 費用票據的審核，杜絕票據不規現象。36、受理43、不按規定受理車輛維修、保養申 請、拖延辦理；低37、審批44、不按規定審批公車維修、保養申 請；低38、安

8、排維修45、有傾向性地選擇定點維修、保養 企業，從中謀取私利；低46、與定點維修、保養企業串通，虛 開車輛維修、保養費用發票報銷；中39、費用報 銷47、不按規定審核；中48、不按規定審批；中40、統計匯 總公布49、不按規定定期統計車輛維修、保 養、清洗、油耗費用。低8機 關 固 定 資 產 管理41、登記50、不按規定辦理固定資產賬務登記， 按期計提折舊；低18、嚴格執行固定資產配置、 登記和處置相關規定，按規 定的時限和程序辦理；19、涉及機關固定資產管理 的重要事項須經辦公室主任 會議研究。42、核對51、不按規定定期對固定資產賬實進 行核對，確保賬實相符；低43、提出處 置方案52、

9、不按規定提出機關固定資產處置 報廢方案；低44、審核53、不按規定審核和提交辦公室主任 會議研究；中45、審批54、不按規定審批；中46、落實處置方案55、不按規定監督固定資產處置報廢 流程，從中謀取私利；低47、核銷56、不按規定核銷固定資產。低分管領導 審核意見單位領導小組審核意見二、單位廉政風險防控一覽表實例序號權力事項風險點風險表現形式所涉岡位風險等級防控措施監 控 責 任 主體:經營性土 地招標、 拍賣、掛 牌出讓審 查底價確定環 節；資格審查 環節；主管縣 長審核環節； 縣長審核環節。一優親厚友， 、降低底價；收受好處，違 規操作；決 策失誤，以權 謀私。國 土 資 源局高成立招拍

10、掛委員會集體研究底 價，及時公開；廉政承諾，廉 政談話；按照土地管理法 規定，召開相關部行門參加的縣 長辦公會進行審定；召開政府 常務會研究，并向社會公開。分 管 副 縣長2改變土地用途批準受理窗口初 審環節；|審核 批復環節；主管縣長審核環 節；縣長批準環節。吃拿卡要；收受好處，一以權謀私； 決策失誤，以 權謀私。國 土 資 源局中廉政承諾，廉政談話；風險 提示，警示教育；按照土地 管理法，召開相關部門參加的縣 長辦公會審定；召開有關人員 旁聽的政府常務會研究，并向社 會公開。分 管 副 縣長3 /國有土地使用權出讓審批初審組卷環 節；主管縣長 審核環節；縣 長批準環節。吃拿卡要；以權謀私；

11、決策失誤。國 土 資 源 局高廉政承諾，廉政談話；按照 城市房地產管理法規定，召開相關人員參加的縣長辦公會進 行審定；召開有關人員旁聽的 政府常務會研究決定，并向社會 公開。分 管 副 縣長4鄉村建設規劃審批建設局組織 評審環節；主 管縣長審核環 節；縣長批準 環節。行政不作 為；決策失誤。住建局高廉政風險提示、廉政談話、召 開評審會，成員合簽會議紀要；按照城鄉規劃法規定，召 開相關部門參加的縣長辦公會審 定；召開有關人員旁聽的政府 常務會研究，并向社會公開。分管副縣長（節選）XX縣人民政府廉政風險防控一覽表5股級干部任免申請單位提 出擬任免人員 環節；人事勞 動部門審查環 節；主管縣長 審核

12、。%出于私人感 !情擅自提出任一免；以權謀私收受好處；違規審批。人社局高廉政承諾，廉政談話，擬定公 示；召開局務會研究；按照人員調研和股室級職務任免的 暫行規定，召開相關部門參加的 縣長辦公會進行審定，并及時公 開。分 管 副 縣長6編制縣級決算草案數據審核及 上報環節；主 管縣長審核環 節；縣長批準 環節。虛假收支；數據不準， 影響縣域經濟 指標的正確估 價；決策失 誤。財政局中廉政承諾廉政談話；按照中 華人民國預算法規定，召開相 關部門參加的縣長辦公會審定；召開有關人員旁聽的政府常務 會研究決定，并向社會公開。分 管 副 縣長7行政事業單位國有企業資產處置縣財政審核 意見環節；主 管縣長審

13、核環 節；縣長批準 環節。處置不當；審核不嚴， 國有資產流 失；決策失 誤。財政局高廉政談話，組織召開規劃評審 會；按照行政事業單位國有 資產處置管理實施辦法規定， 召開有關人員參加的縣長辦公會 進行審定；召開有關人員參加 的政府常務會，研究決定，并向 社會公開。分管副縣長8新教師招聘錄用組織考試環 節；縣長批準 環節。試卷失密、 監考不嚴、閱 卷隨意；決 策失誤，以權 謀私。教 育 局、人 社 局高廉政談話，警示教育，異地出題閱卷、專人復核，紀檢部門監 督；按照XX縣招聘教師實施方案規定，召開有關部門人員 參加的縣長辦公會審定，并向社 會公開。分 管 副 縣長三、領導班子集體廉政風險防控一覽

14、表實例序號領 導 岡 位 名 稱權 力 事 項風險點八、風險表現形式風險等級防控措施黨 組 書 記人事 管 理1、人 事任 免過程；2、黨 員管 理；3、重 大事 項決 策；4、黨 風廉 政建 設。1、不按照要求或程序突擊 擬訂干部人事任免建議，干 部任用、調配程序不規，為特 定關系人謀取私利；2、不按照組織程序發展黨員， 對黨員、干部出現問題不批評 不教育，對黨員干部出現違 紀行為不處理、不報告；3、違反廳黨組重大事項議 事規則，不堅持集中制，以 謀取私利；4、懲防體系責任落實不明 確，沒有認真履行黨風廉政 建設責任制第一責任人的職 責，對廳領導班了成員監督 不力；5、不能嚴格遵守廉潔自 律

15、各項規定。高1、貫徹落實黨政領導干部選拔任用條例，嚴格遵守“集體領導、集中、 個別醞釀、會議決定”的原則。在研 究決定重大問題和討論干部問題時， 廳領導班子應全部到齊。特殊情況時， 應有三之二以上成員到會方可舉行。根據廳工作需要并經局廳黨組集體議 定后擬訂干部人事任免建議；2、進 步推行競爭性選拔干部制度。建 立和完善干部考核評價機制，堅持廳黨 組成員帶隊考核制度，將考核結 果與領導干部的獎懲、任用緊密掛鉤；3、嚴肅查處干部選拔任用工作的不 正之風，進步提高干部人事工作 的滿意度和公信度；4、嚴格按黨章規定執行黨員標準，按 照黨員發展程序規操作；5、認真貫徹落實中國共產黨黨員 領導干部清廉從政

16、若干準則，修訂交通運輸廳黨風廉政建設責任制 實施細則，嚴格落實責任。嚴格執 領導干部報告個人有關事項制度，加強 監督檢查。局長項 目和 資1、重大項目安排；1、對大重大項目安排作出 不合理的調整，以謀取私利；2、違規插手工程招投標和高1、嚴格行政審批程序， 推行執法和電子監察；2、建立健全規劃建設項目數據庫；3、嚴格預算管理，執行建設項目和資（節選）XX省交通廳領導班子集體廉政風險防控一覽表金2、大額資 金使 用。物資設備采購，以謀取私 利；3、利用資金審批職務之便 從中謀取不正當利益。金使用計劃相關管理制度；4、重大項目安排需經廳務會研究決 定；5、嚴格按照廳交通基本建設資金監 督管理辦法、基本建設財務管理 規定的相關規定審核分配資金；6、大額資金使用安排需經廳務會研究 決定。廳 領 導 班 子 成 員1、建 設市 場管理；2、運 輸市 場管理；3、安 全事 故調 查處 理；4、交通科 技信 息項 目管 理；5、違 紀案 件查 辦；6、黨 風廉 政建 設。1、違規插手工程招投標和物資設備采購，從中謀取私 利；2、利用交通建設市場中的行政審批職權，謀取不正當 利益；3、利用道路運輸、水路運 輸市場中的行政審批職權， 謀取不正當利益；4、利用事故調查處理審核、 批準職權之便，謀取不正當 利益；5、利用交通科技信息項目 管理職務之便從中